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第九章 技術(shù)進(jìn)步與發(fā)展,,技術(shù)進(jìn)步的類型,哈羅德技術(shù)進(jìn)步分類：以資本－產(chǎn)出率為衡量對(duì)象 （資本邊際生產(chǎn)率假定不變） 資本節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步降低了資本－產(chǎn)出比； 勞動(dòng)節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步提高了資本－產(chǎn)出比； 中性型：資本產(chǎn)出比不變； 該標(biāo)準(zhǔn)下的技術(shù)進(jìn)步的性質(zhì)： 要素組合的“純粹技術(shù)變化效應(yīng)” ＋資本與勞動(dòng)替代效應(yīng) （如二者相對(duì)價(jià)格發(fā)生變化所引發(fā)的替代效應(yīng)）,,對(duì)哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的剖析： 如果技術(shù)進(jìn)步在總量上是哈羅德中性，在產(chǎn)業(yè)層面可能包含資本對(duì)勞動(dòng)的替代（因?yàn)榧兇獾募夹g(shù)進(jìn)步節(jié)約資本,降低資本－產(chǎn)出比，而資本對(duì)勞動(dòng)的替代提高資本－產(chǎn)出比） 發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步中性必然包含了資本對(duì)勞動(dòng)的替代，因?yàn)榧兇獾募夹g(shù)進(jìn)步肯定節(jié)約了資本。 對(duì)資本的定義至關(guān)重要，包含哪些元素（如人力資本）。發(fā)達(dá)國(guó)家在不考慮人力資本投資情況下，資本產(chǎn)出比下降，但如考慮該因素，則略有上升。,,索羅技術(shù)進(jìn)步分類：以勞動(dòng)－產(chǎn)出率為衡量對(duì)象； （假設(shè)工資率保持不變） 勞動(dòng)使用型：技術(shù)進(jìn)步提高了勞動(dòng)－產(chǎn)出比； 勞動(dòng)節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步降低了勞動(dòng)－產(chǎn)出比； 中性型：勞動(dòng)-產(chǎn)出比不變；,,?？怂辜夹g(shù)進(jìn)步分類 A ) 邊際產(chǎn)品比例方法 假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)充分就業(yè)，資本-勞動(dòng)比不變。技術(shù)進(jìn)步主要改變資本和勞動(dòng)的相對(duì)價(jià)格。 假定完全競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，產(chǎn)品價(jià)格等于邊際產(chǎn)出。 以要素間邊際替代率為依據(jù)（產(chǎn)出不變情況下，一個(gè)要素替代另一要素的比例），邊際替代率等于邊際產(chǎn)出之比。 資本節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步使勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的提高比例大于資本邊際產(chǎn)品的提高比例； 勞動(dòng)節(jié)約型：技術(shù)進(jìn)步使資本邊際產(chǎn)品的提高比例大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的提高比例； 中性技術(shù)進(jìn)步：勞動(dòng)和資本邊際產(chǎn)品的比率不變,,勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步 資本邊際產(chǎn)品增加大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品增加，則資本相對(duì)于勞動(dòng)價(jià)格上升。 勞動(dòng)-資本價(jià)格比率線旋轉(zhuǎn)到K1L，新的等產(chǎn)量線Ia與之相切于A點(diǎn)。,,,,,,,,,E,I,Ib,B,K,L,L1,資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步 勞動(dòng)邊際產(chǎn)品增加大于資本動(dòng)邊際產(chǎn)品增加，則資本相對(duì)于勞動(dòng)價(jià)格下降。 勞動(dòng)-資本價(jià)格比率線旋轉(zhuǎn)到KL1，新的等產(chǎn)量線Ib與之相切于B點(diǎn)。,,,,,,,,,E,I,Ic,C,K,K2,L,L2,中性型技術(shù)進(jìn)步 勞動(dòng)邊際產(chǎn)品增加等于資本邊際產(chǎn)品增加，則資本和勞動(dòng)價(jià)格同比率上升。 勞動(dòng)-資本價(jià)格比率線旋轉(zhuǎn)到K2L2，新的等產(chǎn)量線Ic與之相切于C點(diǎn)。,,B ) 要素比例方法 假設(shè)要素價(jià)格比例保持不變 適用于單個(gè)廠商和行業(yè)，無(wú)法影響要素價(jià)格 如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本-勞動(dòng)比上升，則此類技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)節(jié)約型 如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本-勞動(dòng)比下降，則此類技術(shù)進(jìn)步是資本節(jié)約型 如果技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本-勞動(dòng)比不變，則此類技術(shù)進(jìn)步是中性型,,L3 L2 L1 L,中性技術(shù)進(jìn)步特征： 1、價(jià)格同比例上升。 2、新生產(chǎn)函數(shù)與原生產(chǎn)函數(shù)平行：勞動(dòng)、資本比例不變，兩種要素同比例節(jié)約,,,,,,,,,,,,勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,K K1 K2,L3 L2 L1 L,Q,P,O,Z,勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步特征： 1、資本邊際產(chǎn)品的增加大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的增加 2、P1點(diǎn)資本的邊際產(chǎn)出大于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出；由于價(jià)格比保持不變，則用資本替代勞動(dòng)直到L3； 3、Q點(diǎn)的資本－勞動(dòng)比例大于P點(diǎn)的資本－勞動(dòng)比例；,Y,Y,Y1,Y1,,Z1,P1,,資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,L2 L1 L,資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步特征： 1、資本邊際產(chǎn)品的增加小于勞動(dòng)邊際產(chǎn)品的增加 2、P1點(diǎn)資本的邊際產(chǎn)出小于勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出；用勞動(dòng)替代勞資本直到K3； 3、Q點(diǎn)的資本－勞動(dòng)比例小于P點(diǎn)的資本－勞動(dòng)比例；,,希克斯技術(shù)進(jìn)步分類的實(shí)證檢驗(yàn)－把要素價(jià)格變動(dòng)所帶來(lái)的影響與生產(chǎn)函數(shù)移動(dòng)所帶來(lái)的影響區(qū)別開(kāi)來(lái)。,社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的途徑,1、發(fā)明與創(chuàng)新： 不同的文化與環(huán)境對(duì)創(chuàng)新的適應(yīng)性不同； 社會(huì)對(duì)新知識(shí)的采納速度與傳播速度不同； 2、對(duì)外開(kāi)放：技術(shù)溢出效應(yīng)；技術(shù)轉(zhuǎn)移； 3、學(xué)習(xí)：勞動(dòng)者在生產(chǎn)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)積累可提高未來(lái)的勞動(dòng) 生產(chǎn)率。 邊干邊學(xué)（learning by doing）； 學(xué)習(xí)的前提：分工 4、人力資本投資：教育 勞動(dòng)力的健康狀況、教育水平、勞動(dòng)技能的改善可顯著提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,熊彼特創(chuàng)新理論的基本觀點(diǎn),熊彼特：首次把創(chuàng)新引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，認(rèn)為創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要源泉。 基本思想： 1、發(fā)明與創(chuàng)新有本質(zhì)區(qū)別。發(fā)明是新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新則是把發(fā)明實(shí)際運(yùn)用于市場(chǎng)生產(chǎn)；發(fā)明是技術(shù)意義的概念，而創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)意義的概念。創(chuàng)新勢(shì)必是市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)的。,,2、發(fā)明的主體是科學(xué)家和技術(shù)人員，而創(chuàng)新的主體是企業(yè)家。企業(yè)家精神是創(chuàng)新的來(lái)源。 3、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終推動(dòng)力來(lái)自于創(chuàng)新。 4、創(chuàng)新主要有五種形式: 1) 引入新產(chǎn)品；2）引入新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；3）開(kāi)辟新市場(chǎng)；4）開(kāi)辟原料新來(lái)源；5）重組新產(chǎn)業(yè),,如半導(dǎo)體工業(yè)發(fā)展 1）引入晶體管替代電子管 2）開(kāi)發(fā)低成本的晶體管大規(guī)模生產(chǎn)系統(tǒng) 3）開(kāi)發(fā)晶體管海外市場(chǎng) 4）開(kāi)發(fā)晶體管新材料 5）發(fā)展晶體管工業(yè)園區(qū)和資本市場(chǎng),,靜止均衡狀態(tài),創(chuàng)新孕育階段： 企業(yè)家受獲取利潤(rùn)和創(chuàng)建企業(yè)驅(qū)使，發(fā)現(xiàn)并引入新技術(shù)、新產(chǎn)品、新生產(chǎn)組織和制度，開(kāi)始創(chuàng)新活動(dòng)，由此獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并取得額外利潤(rùn),創(chuàng)新擴(kuò)散階段： 其他企業(yè)家受利潤(rùn)誘惑而試圖分享，從而進(jìn)行模仿活動(dòng)，創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)入擴(kuò)散階段。模仿行為在過(guò)程中不斷對(duì)新技術(shù)進(jìn)一步提升完善，以較低的成本獲得額外利潤(rùn)。但所著擴(kuò)散過(guò)程深入額外利潤(rùn)逐漸減少,,,新靜止均衡狀態(tài),創(chuàng)新及其制度環(huán)境,技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新緊密聯(lián)系，密不可分。 社會(huì)基本經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新可能是技術(shù)進(jìn)步的最終源泉。如17世紀(jì)排他性的產(chǎn)權(quán)制度直接推動(dòng)了第一次工業(yè)革命。 技術(shù)進(jìn)步也可能反過(guò)來(lái)促進(jìn)社會(huì)制度創(chuàng)新，如信息技術(shù)發(fā)展推動(dòng)了跨國(guó)企業(yè)的擴(kuò)張和社會(huì)分工體系的變革,創(chuàng)新的社會(huì)制度,競(jìng)爭(zhēng)條件：充分競(jìng)爭(zhēng) 市場(chǎng)完善度：1）市場(chǎng)機(jī)制完善，靈敏度高，價(jià)格信號(hào)真實(shí)，信息傳播迅速?gòu)V泛。2）市場(chǎng)體系完善，產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)、金融市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)各司其職。 自由企業(yè)制度。私有或國(guó)有并不重要，晚間是市企業(yè)是否擁有獨(dú)立法人產(chǎn)權(quán)，是否擁有完善的經(jīng)營(yíng)權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的義務(wù)。 企業(yè)家階層 發(fā)展中國(guó)家缺乏創(chuàng)新？ 市場(chǎng)不完善、競(jìng)爭(zhēng)不充分、自由企業(yè)制度缺失、缺 乏企業(yè)家精神,技術(shù)引進(jìn)理論,一、技術(shù)引進(jìn)的必要性 外部引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)步對(duì)發(fā)展中國(guó)家的重要性遠(yuǎn)大于內(nèi)源的技術(shù)進(jìn)步。 發(fā)展中國(guó)家可以以相對(duì)較低成本獲得同類技術(shù) 發(fā)展中國(guó)家可以以相對(duì)較快速度獲得較先進(jìn)的技術(shù) 國(guó)外先進(jìn)技術(shù)可以刺激發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)機(jī)制的完善和創(chuàng)新實(shí)踐 技術(shù)引進(jìn)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)引資國(guó)的對(duì)外開(kāi)放、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),,二、技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性 技術(shù)商品的研發(fā)成本大大高于普通商品生產(chǎn)成本，但后期運(yùn)用成本相對(duì)很低（規(guī)模性）。 技術(shù)商品的排他性低，可以被反復(fù)多次利用（非排他性）。 技術(shù)商品隨時(shí)面臨被仿效可能，壟斷地位極易喪失（時(shí)效性） 買方在技術(shù)商品交易中往往處于不利地位，很難準(zhǔn)確估算技術(shù)商品的未來(lái)成本和收益（利益不確定性） 技術(shù)商品一般不能向第三者任意轉(zhuǎn)移（可保護(hù)性）,,三、技術(shù)引進(jìn)的類型 垂直的技術(shù)引進(jìn)：一國(guó)從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)的基礎(chǔ)科學(xué)研究成果，并運(yùn)用于本國(guó)的應(yīng)用科學(xué)研究中，或者一國(guó)從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)的應(yīng)用科學(xué)研究成果，并運(yùn)用于本國(guó)生產(chǎn)領(lǐng)域。 水平的技術(shù)引進(jìn)：一國(guó)從國(guó)外直接引進(jìn)已經(jīng)被運(yùn)用于生產(chǎn)領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)并直接用于本國(guó)生產(chǎn)領(lǐng)域,,四、技術(shù)引進(jìn)的具體方式 商品貿(mào)易：先進(jìn)技術(shù)的成套設(shè)備、新產(chǎn)品、新材料引進(jìn) 許可證貿(mào)易：專利權(quán)購(gòu)買，圖紙和技術(shù)參數(shù)的有效取得 技術(shù)援助：科技專家的交流 外國(guó)直接投資的溢出效應(yīng),,五、發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)問(wèn)題 發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中普遍處于受支配地位 現(xiàn)代技術(shù)更新速度快，研發(fā)成本高，專利周期短，促使發(fā)達(dá)國(guó)家追求短期高額利潤(rùn) 跨國(guó)公司和國(guó)際壟斷企業(yè)通過(guò)各種做法謀求更大利益：1）制定壟斷高價(jià)；2）搭賣；3）限制出口；4）限制買方相關(guān)技術(shù)開(kāi)發(fā)；5）賣方直接控制和管理買方企業(yè),,發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不完善，消化吸收能力差，技術(shù)效率低 發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的適用性較差，造成稀缺資源和外匯浪費(fèi) 適用性： 本國(guó)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、市場(chǎng)需求、文化與意識(shí)形態(tài)，發(fā)展前景、資本抑或勞動(dòng)密集,人力資本投資：教育,實(shí)證研究對(duì)教育的投資收益率的思考 教育的投資收益率隨教育水平提高而下降；初等教育收益率最高；高等教育收益率最低； 教育收益率隨發(fā)展水平提高而下降；各級(jí)教育的報(bào)酬遞減； 社會(huì)收益低于私人收益；公共部門收益低于私人部門收益,技術(shù)選擇－－ 發(fā)展中國(guó)家的資本集約度與技術(shù),發(fā)展中國(guó)家是否要選擇勞動(dòng)密集型技術(shù)？,,,,,,,,DC,LDC,A,B,資本,勞動(dòng),,實(shí)際情況： 產(chǎn)出構(gòu)成相同，則技術(shù)的資本密集度在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間沒(méi)有明顯差異； 1、對(duì)于大多數(shù)產(chǎn)品，技術(shù)選擇范圍很窄，理想的生產(chǎn)函數(shù)不存在；有盈利可能的技術(shù)組合有限； 2、生產(chǎn)要素的市場(chǎng)價(jià)格不能真實(shí)反映要素的豐裕程度；對(duì)資本品的補(bǔ)貼導(dǎo)致了資本價(jià)格的相對(duì)偏低；生產(chǎn)要素價(jià)格的扭曲在發(fā)展中國(guó)家十分普遍,3、發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力充裕、名義價(jià)格低，但由于生產(chǎn)率低，單位產(chǎn)出的工資成本與發(fā)達(dá)國(guó)家差異不明顯（發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)函數(shù)位于發(fā)達(dá)國(guó)家之外，2的斜率小于1，然而利潤(rùn)最大化的資本和勞動(dòng)的組合比例是一樣的）,,,,,,,DC＝LDC,1,2,資本,勞動(dòng),,,4、資本密集型度受到熟練勞動(dòng)力的供給約束 5、跨國(guó)公司帶來(lái)的技術(shù)多為勞動(dòng)節(jié)約偏向型；發(fā)展中國(guó)家自身的資本品工業(yè)落后，無(wú)法開(kāi)發(fā)資本節(jié)約型技術(shù)；,技術(shù)選擇中就業(yè)與產(chǎn)出的沖突,－－使就業(yè)達(dá)到最大的技術(shù)選擇可能會(huì)犧牲產(chǎn)出？？ 理論解釋：勞動(dòng)生產(chǎn)率低，則勞動(dòng)－產(chǎn)出比率高，則采用較高的勞動(dòng)－資本比的生產(chǎn)方式會(huì)導(dǎo)致較高的資本－產(chǎn)出比，即降低資本生產(chǎn)率 實(shí)證研究：沖突被夸大，只要合作要素可以得到，勞動(dòng)替代資本不會(huì)使產(chǎn)出水平下降：印度在用勞動(dòng)替代資本方面做得尤其出色，,就業(yè)與儲(chǔ)蓄的沖突,,,,,,,,,,產(chǎn)出,資本,勞動(dòng),L,L1,X,X,C=wL,O,切點(diǎn)：儲(chǔ)蓄最大點(diǎn),,,,,沖突來(lái)源于以下假定 1）工資使既定的，不隨生產(chǎn)技術(shù)變化而變化。 2）所有利潤(rùn)都被儲(chǔ)蓄，所有工資都被消費(fèi)。 3）因采用資本密集型技術(shù)而產(chǎn)生的失業(yè)并不會(huì)使社會(huì)初選減少的較高就業(yè)率和較高工資率條件下一般可達(dá)到的水平。 4）消費(fèi)并非生產(chǎn)型，沒(méi)有投資成分。 5）政府缺乏向勞動(dòng)征稅和補(bǔ)貼的手段來(lái)緩解潛在沖突,放松假定后的討論,1、工資和生產(chǎn)的資本密集性 發(fā)展中國(guó)家中資本密集度越高，支付的平均工資越高 發(fā)展中國(guó)家存在大量的隱蔽性失業(yè)，使用勞動(dòng)密集型技術(shù)，并使勞動(dòng)邊際產(chǎn)出等于工資，雖然工資有可能降低，但可以增加就業(yè) 因此工資率固定的假定可以放棄,對(duì)該假定不合理的論證,工資等于勞動(dòng)的邊際 產(chǎn)出；勞動(dòng)增加，邊 際產(chǎn)出下降；,,2、儲(chǔ)蓄傾向和消費(fèi)傾向 工資全部用于消費(fèi)，利潤(rùn)全部用于儲(chǔ)蓄？極端！ 源于利潤(rùn)的消費(fèi)和源于工資的儲(chǔ)蓄將減少就業(yè)和儲(chǔ)蓄的沖突,