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1、科技研究開發(fā)管理辦法 第一章 總 則 第一條 為建立和完善科研管理制度體系，規(guī)范科技研究開發(fā)管理，促進我公司技術創(chuàng)新，制定本辦法。 第二條 科技研究開發(fā)是我公司中長期科技發(fā)展規(guī)劃的具體實施辦法。主要包括公司施工各方面的新技術、新裝備、新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研究、開發(fā)、試驗，引進技術的消化吸收和國產(chǎn)化，管理科學研究以及新技術推廣應用等方面的內容。 第三條 公司科研開發(fā)以市場為導向，以企業(yè)為主體，堅持產(chǎn)學研相結合，自主開發(fā)、創(chuàng)新與引進、消化吸收并重的原則，實行課題制管理。 第二章 組織管理 第四條 公司科技研究開發(fā)和新技術推廣應用工作實行統(tǒng)一領導，分級管理的原則，由總工

2、程師全面負責。日常工作由技術開發(fā)部歸口管理，負責組織課題立項、審查、評估、申請評審和驗收，對課題進行全過程監(jiān)督、管理。 第五條 公司屬各單位、項目部的科研管理工作由各單位總工程師負責。各單位、項目部的工程部按照公司技術開發(fā)部的部署組織實施。 第三章 課題立項 第六條 課題立項程序和方法： 1、每年10月，技術開發(fā)部根據(jù)集團公司《集團科技研究開發(fā)計劃課題指南》，提出研究方向和重點研究課題。 2、各單位、項目部和公司本部各部（室），可根據(jù)課題指南和設計、施工、產(chǎn)品制造、管理中的關鍵技術問題，申報《中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題申請表》（見附件1）于11月底前技術開發(fā)部。

3、 3、技術開發(fā)部組織專家對申報課題進行評議和篩選，除了審核其關鍵技術、創(chuàng)新點之外，同時還要將項目的質量因素、環(huán)境因素和職業(yè)健康因素作為一個重要的考評指標上報集團公司。對集團公司批復的課題計劃，由技術開發(fā)部通知課題承擔單位開始實施。 4、科研計劃課題，實行課題合同制。各課題承擔單位根據(jù)集團公司有關規(guī)定與集團公司簽定合同（見附件2）。 兩個以上單位聯(lián)合承擔課題時，由第一承擔單位對合同的履行承擔責任。第一承擔單位按分工與其他承擔單位簽訂分項合同或協(xié)議，并認真執(zhí)行。 5、在研課題的課題組長及主要成員一般不得申請或參加新課題。當年結題的課題組長及主要成員可以提前申請，但需在課題驗收結題后

4、方可承擔新的課題。 6、公司管理的科研項目經(jīng)專家組審議確定后，納入公司財務預算，按規(guī)定程序報批后公布實施。 第七條 課題承擔單位必須具備必要的課題實施條件，有健全的科研管理制度、財務管理制度。課題承擔單位在批準的計劃任務和預算范圍內享有充分的自主權。 第八條 課題承擔單位必須在課題合同中明確指定所承擔課題的課題組長，不得隨意變更。課題組長一般應具有高、中級技術職稱，在相關研究領域和專業(yè)具有一定的技術優(yōu)勢。課題承擔單位應組成一個結構精干、人員穩(wěn)定的課題組，課題組人數(shù)應滿足課題研究開發(fā)工作的需要，并由科技開發(fā)中心確認。允許課題承擔單位跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成員。 第四章 課題實

5、施 第九條 合同簽訂后，課題承擔單位應按合同的規(guī)定，認真組織研究開發(fā)工作，并在每年12月底以前，對課題的執(zhí)行情況、經(jīng)費使用情況、存在問題以及相應措施向技術開發(fā)部報送《中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題年度執(zhí)行情況表》（見附件3），對未按規(guī)定時間報送課題進展情況表的，技術開發(fā)部暫緩或停止撥款。 第十條 集團科研計劃課題實行重大事項報告制度，課題承擔單位對課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術路線或主要研究內容調整、課題組主要研究人員變動以及其他可能影響課題順利完成的重點事項應及時提出處理意見，交技術開發(fā)部，由集團公司審批。如需變更課題合同，合同一方須向另一方提出《中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題

6、變更合同建議表》（見附件4），經(jīng)雙方同意簽章后生效。 遇下列情況之一時，甲方可通知乙方中止合同： 1、國家或集團的重點發(fā)展方向、政策發(fā)生重大變化，造成課題無法繼續(xù)正常進行的； 2、國內已有相同或更高水平同類科技成果的； 3、課題所需貸款、自籌資金或其他物質條件長期不落實的； 4、課題所選技術路線、方案已無實用價值，或依托的基建、技改、技術引進項目發(fā)生較大變化的； 5、參加研究的合作單位或技術骨干發(fā)生較大變化，致使工作無法進展的。 第十一條 課題實施時限一般不超過三年，滾動計劃與分年實施相結合，超過三年的課題，應進行中期評估。課題執(zhí)行中因人為因素等致使課題難以實施

7、或在預定時間內不能完成合同，集團公司可以采取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務的處罰。 第五章 經(jīng)費管理 第十三條 科研經(jīng)費實行計劃管理，技術開發(fā)部對各課題經(jīng)費統(tǒng)一管理，各課題組按照技術開發(fā)部部署科研經(jīng)費的支出使用。 第十四條 集團科研計劃經(jīng)費支出預算包括計劃管理費和課題研究費。 計劃管理費：是指為管理科研計劃及其經(jīng)費而支出的費用，主要用于科研計劃的遴選、審查評估、招標議標、監(jiān)督檢查等工作。按集團科研計劃年度總經(jīng)費的3%提取，由技術開發(fā)部統(tǒng)一管理使用。 課題研究費：是指課題研究開發(fā)過程中發(fā)生的所有支出。 第十六條 課題申請人編制的課題經(jīng)費預算應當包括經(jīng)費來源預算與支出

8、預算。 經(jīng)費來源預算包括用于同一課題的各種不同渠道的經(jīng)費。 經(jīng)費支出預算包括課題研究有關的所有直接費用和間接費用，一般包括人員費、設備費、相關業(yè)務費、課題管理費和其他費用。 人員費：是指課題組人員工資性費用，按下列標準核定：0．5萬/人·年。 設備費：是指直接用于課題研究的專用設備、儀器的購置費、試制費，以及通用設備的租賃費，已有設備的折舊、維修、運轉費用等。 相關業(yè)務費：是指與科研業(yè)務活動相關的材料費、燃料及動力費、測試及試驗費、資料費、咨詢費、會議及差旅費、文整費等。 課題管理費：是指課題承擔單位用于課題管理的開支?？砂春贤~的一定比例提取，合同總額50萬元以下的不超過5%，5

9、0萬元以上部分，不超過3%。管理費不得重復提取。 其他費用：是指與課題研究相關的以上4類費用之外的費用。 第十七條 經(jīng)批準的經(jīng)費預算必須嚴格執(zhí)行，一般不做調整。課題經(jīng)費確需調整的，必須按規(guī)定的申報程序報批后，方可對經(jīng)費預算進行調整。 第十八條 技術開發(fā)部根據(jù)批準的課題經(jīng)費預算計劃、年度工作進度制定撥款計劃，由財務部門及時撥付。 第十九條 課題承擔單位應對課題進行成本核算，專款專用，未經(jīng)批準不得分立或變更核算對象。對跨年度的課題，應保持其核算對象、口徑的連續(xù)性。 第二十條 未結課題的年度結余經(jīng)費，結轉下一年度繼續(xù)使用；已完成并通過驗收課題的結余經(jīng)費，經(jīng)技術開發(fā)部同財務部研究批準

10、后，由承擔單位用于補助其他研究開發(fā)課題的支出。 第六章 課題結題 第二十二條 課題按合同要求完成后，課題承擔單位要及時填寫《中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題結題驗收申請表》（見附件5），上報課題研究報告、財務決算報告以及其他相關技術文件，向技術開發(fā)部申請結題。由集團公司科技部依據(jù)《中鐵電氣化局集團科學技術成果評審辦法》組織驗收。 第二十三條 課題通過驗收或評審后，承擔單位要及時對課題資產(chǎn)進行清理，用課題研究費購置的資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，其使用權和經(jīng)營權一般歸課題承擔單位（合同另有規(guī)定的除外），購置的固定資產(chǎn)必須納入課題承擔單位的固定資產(chǎn)帳戶進行核算和管理。資產(chǎn)的處置按國家有關規(guī)定執(zhí)行

11、。 第二十四條 經(jīng)集團批準因故中止的課題，承擔單位應及時清理帳目與資產(chǎn)，編制決算報表及資產(chǎn)清單，剩余經(jīng)費（含已購儀器、設備及材料的變價收入）歸還集團公司財務部，剩余資產(chǎn)按國家有關規(guī)定處置。因承擔單位組織不力，導致合同無法履行的，集團公司將視情況終止撥款并收回部分或全部已撥經(jīng)費。 第二十五條 課題承擔單位須按國家有關知識產(chǎn)權管理規(guī)定建立規(guī)范有效的知識產(chǎn)權管理制度。 第七章 監(jiān)督檢查 第二十六條 技術開發(fā)部對課題合同執(zhí)行情況隨時檢查，根據(jù)課題進展監(jiān)督課題經(jīng)費使用情況，對課題任務完成情況及經(jīng)費使用情況進行評估，提出后續(xù)工作意見。 第二十七條 各課題組要嚴格課題財務管理，做到審批手續(xù)

12、完備、帳目清楚、內容真實、核算準確、，確保資金的合理使用。對弄虛作假、截留、挪用、擠占課題經(jīng)費等違反財經(jīng)紀律的行為，按照國家有關規(guī)定對有關人員給予行政處分和經(jīng)濟處罰 第八章 科研項目的評審程序 第二十九條 對于已經(jīng)完成的科研項目。由課題承擔單位按照集團公司“中鐵電氣化局集團科學技術成果評審辦法”有關內容填寫《中鐵電氣化局集團科技研究成果評審申請表》（見附件6）交技術開發(fā)部審核后報集團公司申請評審。評審工作由技術開發(fā)部進行組織。 第三十條 申請評審的課題由課題承擔單位按照評審要求準備評審資料。評審費用由課題組承擔。 第九章 科研成果的獎勵 第三十一條 為了鼓勵公司在科學技術活動

13、中做出突出貢獻的單位和個人，調動廣大科技工作者的積極性，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，加速企業(yè)的現(xiàn)代化建設，對有關單位和人員進行獎勵，獎勵范圍和獎勵辦法按照集團公司“中鐵電氣化局集團科學技術獎獎勵辦法”執(zhí)行 第三十二條 科研成果的申報 凡已通過?。ú浚┘夎b定、工程總公司和集團公司評審，已實施一年以上，并符合“中鐵電氣化局集團科學技術獎獎勵辦法辦法規(guī)定”的獎勵范圍和條件的科技成果項目，可以申報并推薦集團科學技術獎。 兩個以上單位共同完成的科技成果項目，由承擔該項目的第一完成單位負責申報。 第三十三條 申報與推薦單位必須按規(guī)定填寫《中鐵電氣化局集團科學技術獎推薦書》，并附下列材料：

14、 1、科技成果鑒定或評審證書； 2、成果應用于生產(chǎn)（實踐）的時間和情況的證明； 3、項目應用產(chǎn)生的經(jīng)濟（社會）效益證明； 4、研制報告或技術總結報告等相關的主要技術文件。 第三十四條 科學技術獎評審工作每年進行一次。申報和推薦獎勵項目的單位，應在每年9月15日前將項目申報材料報送到公司技術開發(fā)部，由技術開發(fā)部審核后報集團公司，逾期不予受理。 附則 第三十五條 本辦法由技術開發(fā)部負責解釋，自發(fā)布之日起施行。 附件1 中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題申請表 單位名稱 課題名稱 申請者姓名 職 稱 電 話

15、 申請經(jīng)費（萬元） 起止年度 項目類別 A．集團投資 B．經(jīng)費部分自籌 C．經(jīng)費全部自籌 一、立題的必要性 二、主要研究內容及關鍵技術 三、達到的目標及經(jīng)濟效益分析 四、經(jīng)費概算 五、其它承擔單位 六、申報單位審查意見 蓋 章 年 月 日 7 附件2 密級： 合同編號 課題類別 中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃 課 題 合 同 課題名稱： 承擔單位：

16、 課題負責人： 起止年限： 中鐵電氣化局集團制 填寫說明： 1．本合同由集團公司（甲方）與課題承擔單位（乙方）簽訂。 2．合同正式文本一式五份，甲方二份，乙方一份，乙方上級單位和課題負責人各一份。 3． 合同應用A4紙打印，宋體小4號字體。 4．合同編號采用集團科技研究開發(fā)計劃編號。 5．課題類別采用集團科技研究開發(fā)計劃的項目類別（A類-一集團投資；B類-一承擔單位自籌部分經(jīng)費，集團公司給予適當補助）。 6．密級按照保密法規(guī)注明。一、國內

17、外現(xiàn)狀及簡要說明 二、主要研究內容、技術關鍵及研究方法 （課題研究的創(chuàng)新點和內容，要解決的主要技術難點以及采用的研究試驗方法等） 三、課題預期目標、技術經(jīng)濟指標和成果形式 （主要包括①主要技術指標：如形成的專利、新技術、新產(chǎn)品、新裝置、論文專著等數(shù)量、指標及其水平等；②主要經(jīng)濟指標：如技術及產(chǎn)品應用所形成的市場規(guī)模、效益等；③項目實施中形成的示范基地、中試線、生產(chǎn)線及其規(guī)模等；④成果形式。） 四、課題的年度計劃及年度目標 年度 課題的年度計劃及年度目標 五、課題參加單位及經(jīng)費主要研究人員 主 持 單 位 研究任務及分工 經(jīng)費分配

18、 其它參加單位 課 題 負責人 年 齡 職稱 研究任務及分工 全時率％ 所在單位 主要研究人員 （全時率取值范圍：25%、50%、75%、100%） 六、經(jīng)費預算

19、 單位：萬元 經(jīng)費來源預算 經(jīng)費支出預算 科 目 預算數(shù) 科 目 預算數(shù) 來源預算合計 支出預算合計 一、部科研計劃撥款 一、人員費 二、國家其他撥款 二、設備費 三、地方政府撥款 1、購置費 四、單位自籌款 2、試制費 五、銀行貸款 3、租賃費 六、其它來源 三、相關業(yè)務費 1、材料費 2、燃料及動力費 3、測試及化驗費 4、會議及差旅費 5、資料費、咨詢費

20、 6、文整費 四、課題管理費 五、其它費用 七、分年度撥款計劃（萬元） 單位：萬元 集團撥款總額 年 年 年 年 年 八、分年度償還計劃（萬元） 單位：萬元 償還總額 年 年 年 年 年 九、合同簽訂各方意見 課題承擔單位（乙方） （公 章） 課題負責人（簽字） 年 月

21、 日 開戶銀行： 帳戶名稱： 帳 號： 中鐵電氣化局集團有限公司（甲方） 負責人（簽字） 年 月 日 合同各方共同遵守《中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃管理辦法》： 1． 乙方必須按要求于每年12月底以前向甲方報送課題年度執(zhí)行情況及經(jīng)費使用情況。逾期不報者，甲方有權暫停撥款。 2． 合同執(zhí)行過程中，乙方如需調整合同，應根據(jù)“辦法”中有關規(guī)定，向甲方提出變更內容及其理由的申請報告，經(jīng)甲方審核批準后實施。 3． 甲方根據(jù)課題經(jīng)費管理的有關規(guī)定，及時向乙方撥付經(jīng)費，并監(jiān)督經(jīng)費的使用情

22、況。凡不符合規(guī)定的開支，甲方有權提出調整意見。 4． 乙方因某種原因（如與可行性研究內容有出入、挪用經(jīng)費、技術措施或某些條件不落實）致使合同無法執(zhí)行，甲方有權根據(jù)調查情況中止合同的執(zhí)行。 5． 乙方課題經(jīng)費開支應符合財務管理有關規(guī)定和課題經(jīng)費開支范圍的要求。 6． 乙方應在規(guī)定期限內完成合同規(guī)定要求，并同時向甲方提供全套技術資料，以供甲方組織評審或驗收。 7． 合同執(zhí)行過程中，甲方無故中止合同時，所撥經(jīng)費、物質不得追回。甲方提出變更合同書有關內容時，要與乙方協(xié)商達成書面協(xié)議后實行。 8． 課題承擔單位的上級單位或其他有關單位，若承諾課題實施所需要的配套資金等條件，則須在“經(jīng)費來源預算

23、”欄相應處加蓋公章。 9． 本合同所協(xié)議的其它條款如下： 附件3 中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題年度執(zhí)行情況表 課題名稱 承擔單位 合同編號 起止年限 課題負責人 聯(lián)系電話 一、課題執(zhí)行情況： 二、經(jīng)費使用情況： 三、存在問題及相應措施： 四、承擔單位意見： 蓋 章 負責人簽字： 年 月 日 五、科技開發(fā)中心審查意見（打?）： 1. 進展正常（ ）暫緩撥款（ ） 2. 變更合同（ ）中止合

24、同（ ） 負責人簽字： 年 月 日 附件4 中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題變更合同建議表 課題名稱 承擔單位 課題編號 起止年限 課題負責人 聯(lián)系電話 一、變更理由： 二、變更內容： 原合同約定 變 更 事 項 三、變更類別： （請打√） 1.增加經(jīng)費 2.延長期限 3.調整目標 4.解除合同 5.其 他

25、四、承諾單位意見： 蓋 章 負責人簽字： 年 月 日 附件5 中鐵電氣化局集團科技研究開發(fā)計劃課題結題驗收申請表 課題名稱 承擔單位 合同編號 起止年限 課題負責人 聯(lián)系電話 一、合同完成情況： 二、經(jīng)費使用情況： 三、結題材料提報情況: 四、需要說明的問題： 五、承擔單位意見： 蓋 章 負責人簽字：

26、年 月 日 六、科技開發(fā)中心對10％結題經(jīng)費處理意見（打ü）: 同意（ ） 不同意（ ） 負責人簽字： 年 月 日 附件6 中鐵電氣化局集團科技研究成果評審申請表 成果名稱 主要完成單位 合同編號 起止時間 課題負責人 聯(lián)系電話 一、成果主要內容簡介 二、主要技術文件目錄 三、申請評審理由，建議評審形式和時間 單位蓋章 領導簽字: 年 月 日 22