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1、2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第一章一、單項選擇題1.證券是指各類記載并代表一定權利的（ ）。A.書面憑B.法律憑證C.貨幣憑證D.資本憑證2.資本證券是指與（ ）有關的活動而產生的證券。A.商業(yè)投資B.金融投資C.房地產投資D.項目投資3.以下不屬于貨幣證券的是（ ）。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.銀行股票D.銀行匯票4.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（ ）。A.上市證券和非上市證券B.場內證券和場外證券C.公募證券和私募證券D.上市證券和掛牌證券5.按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（ ）。A.上市證券和非上市證券B.場內證券和場外證券C.公募證券和私募證券

2、D.上市證券和掛牌證券6.證券持有人面臨預期收益不能實現，這體現了證券的（ ）特征。A.期限性B.收益性C.流通性D.風險性7.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的（ ）業(yè)務。A.政策性B.公開市場操作C.投融資D.保值8.證券登記結算公司性質上屬于（ ）。A.證券服務機構B.證券經營機構C.證券管理機構D.自律性組織9.社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不得低于（ ）。A.20%B.30%C.40%D.50%10.美國的第一個證券交易所是（ ）。A.費城證券交易所B.芝加哥證券交易所C.華爾街交易所D.紐約證券交易所二、多項選擇題1.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資

3、者的有（ ）。A.工商企業(yè)B.金融機構C.個人D.政府及其機構2.公募證券與私募證券的不同之處在于（ ）。A.審核的嚴格程度不同B.發(fā)行對象特定與否C.采取公示制度與否D.是否上市與否3.債券的發(fā)行人有（ ）。A.政府B.金融機構C.企業(yè)D.個人4.基金性質的機構投資者包括（ ）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.社會公益基金D.外國機構投資者5.證券服務機構主要包括（ ）。A.證券登記結算公司B.證券投資咨詢公司C.會計師事務所D.資產評估和證券信用評級機構6.證券市場的參與者包括（ ）。A.證券投資者B.證券發(fā)行人C.證券中介機構D.證券監(jiān)管機構7.證券的流通是通過（ ）實現的。A.償還B.

4、承兌B.貼現D.交易8.按交易場所劃分，證券市場可分為（ ）。A.場內市場B.場外市場C.國內市場D.國際市場9.證券交易所的主要職責有（ ）。A.提供交易場所與設施B.制定交易規(guī)則C.監(jiān)管在該交易所上市的證券D.提供證券投資咨詢服務三、判斷題1.證券發(fā)行人是資金的供應者。（ ）2.我國禁止民營企業(yè)作為機構投資者參與證券市場投資。（ ）3.政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。（ ）4.股份制的金融機構發(fā)行的股票并沒有定義為一般的公司股票，而是歸類于金融證券。（）5.我國現行的政府監(jiān)管機構包括國務院證券委及其領導下的中國證監(jiān)會。（ ）6.證券在我國屬于“舶來品”，最早的股票是外商股票。（ ）7.有價證

5、券是虛擬資本，它的價格總額總是小于實際資本額。（ ）8.迄今為止，我國N股基本上是以ADR的形式發(fā)行的。（ ）9.憑證式國債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。（ ）10.在我國，嚴禁將社會保障基金、企業(yè)補充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險資金等投入資本市場。（）參考答案：110 BB C AA DB ADA19 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC110 BBABB ABABB2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第二章一、單項選擇題1.（ ）負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.證券交易所D.中國人民

6、銀行2.我國證券法的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。A.保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害D.提供法律保障，提高上市公司質量3.在信托業(yè)務中，（ ）應當遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務。A.委托人受托人B.委托人受益人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根據中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（）推薦并向中國證監(jiān)會申報。A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會的當地派出機構C.主承銷商D.承銷團5.

7、中國證券業(yè)協會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。A.公司制B.會員制C.社團組織D.非獨立法人6.根據證券法規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（ ）內，提供中期報告。A.兩個月B.三個月C.四個月D.五個月7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（）于2002年10月22日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.國務院證券委員會D.國務院證券委、國家體改委8.證監(jiān)會在全國成立了（ ）個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個證券監(jiān)管專員辦事處。A.10，3B.20，30C.9，35

8、D.9，309.外資參股基金管理公司設立規(guī)則的實施時間為（ ）。A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.根據規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業(yè)務達（ ）年以上，實收資本不少于（）美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（ ）美元。A.2020億50億B.3020億100億C.2010億100億D.3010億100億二、多項選擇題1.以下屬于公司法規(guī)定的董事、經理的禁止行為的有（ ）。A.不得將公司資產以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲B.不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保C.不得自營或者為他人經營

9、與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事損害本公司利益的活動D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易2.中華人民共和國公司法的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ）。A.股份有限公司B.有限責任公司C.外資公司D.中外合資公司3.中華人民共和國刑法關于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。A.虛報注冊資本與虛假出資罪B.隱瞞重大事實罪C.行賄罪D.提供虛假財務會計報告罪4.合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外（含香港、臺灣、澳門）的（）。A.基金管理機構B.保險公司C.證券公司D.其他資產管理機構5.設立證券業(yè)協會的目的是為了

10、加強證券業(yè)之間的（ ）。A.聯系B.協調C.相互監(jiān)督D.合作6.信息披露的基本要求是（ ）。A.全面性B.真實性C.時效性D.公正性7.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ）有相似性。A.地點B.時間C.數量D.價格8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為（ ）。A.保護投資者B.防止市場操縱C.降低系統(tǒng)風險D.透明和信息公開9.如發(fā)生（ ）情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。A.公司股票交易發(fā)生異常波動B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C.上市公司依據上市協議提出停牌申請D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時1

11、0.境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司，應當經過（ ）階段。A.申請B.籌建C.批準D.開業(yè)三、判斷題1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。（ ）2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。（）3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（）4.證監(jiān)會有權要求證券交易所暫停或者恢復上市證券的交易。（ ）5.經批準從事證券業(yè)務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協會會員。（）6.證券上市交易申請經證券交易所同意后，發(fā)行人應去證券上市交易的5日前將

12、有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。（ ）7.對操縱市場的行為可根據證券法、刑法等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。（）8.證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。（）9.證券業(yè)協會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監(jiān)督管理。（）參考答案：110 BADCB AACBD110 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD19 BBAAB ABBB2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第三章一、單項選擇題1.如果公司經營不善而破產，公司債券持有者（ ）股東收回本金。A.

13、晚于B.優(yōu)先于C.同于D.不確定2.以下不屬于確定債券票面金額時要考慮的因素的是（ ）。A.債券的發(fā)行對象B.市場資金供給情況C.債券發(fā)行費用D.債券發(fā)行總規(guī)模大小3.在計算利息時，不論期限長短，僅按本金計息，所生利息不再加入本金計算下期利息的債券被稱為（）。A.貼現債券B.復利債券C.單利債券D.累進利率債券4.浮動利率債券可以回避因（ ）波動而產生的風險。A.債券價格B.通貨膨脹C.供求關系D.市場利率5.記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（ ）。A.流動性高B.交易安全C.靈活性高D.交易方便6.用于彌補政府預算赤字的國債是（ ）。A.赤字國債B.建設國債C.戰(zhàn)爭國債D

14、.特種國債7.第一筆武士債券是（ ）在1970年12月發(fā)行的。A.世界銀行B.亞洲開發(fā)銀行C.歐洲共同體D.日本財政部8.龍債券具有（ ）的特征。A.企業(yè)債券B.公債C.外國債券D.歐洲債券9.按債券利率是否固定分類，可分為（ ）和浮動利率債券。A.貼現債券B.累進利率債券C.固定利率債券D.復利債券10.在國內發(fā)行人民幣金融債券始于（ ）年。A.1950 B.1952C.1985D.1982二、多項選擇題1.以下關于債券的說法，正確的有（ ）。A.發(fā)行人是借入資金的經濟主體B.投資者是出借資金的經濟主體C.發(fā)行人需要在一定時期付息還本D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權債務關系2.關于債券的特

15、征，下面說法錯誤的是（ ）。A.償還性是指債券沒有規(guī)定的償還時間，債務人必須按時向債權人支付利息B.流動性首先取決于市場對債券轉讓所提供的便利程度；其次還表現為債券在迅速轉變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失C.一般來說，具有高度流動性的債券同時風險較大D.一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券3.以下關于金融債券的說法，正確的有（ ）。A.發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構B.金融機構信用度較高C.對于金融機構來說，吸收存款和發(fā)行債券都是它的資金來源，都構成它的負債D.發(fā)行債券是金融機構的主動負債，金融機構有更大的主動權和機動權4.政府債券可分為（ ）。A.中央政府債券B.政府

16、保證債券C.地方政府保證債券D.地方政府債券5.與股票比較，債券風險相對較小的原因，是（ ）。A.債券利息固定B.債券有固定的本金償還期C.債券價格波動小D.債券品種多6.下面說法正確的是（ ）。A.外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時辦理經銷B.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷C.外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關法規(guī)的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準D.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多7.我國的（ ）發(fā)行過供境外投資者投資的可轉換公司債券。A.中國石化B.鎮(zhèn)海煉油C.華能國際D.中國聯通8.彌補赤字的手段

17、有（ ）。A.發(fā)國債B.增加稅收C.向中央銀行透支D.動用歷年結余9.按用途不同，地方政府債券通常可分為（ ）。A.建設債券B.保值債券C.一般債券D.專項債券三、判斷題1.短期國債的常見形式是國庫券。（ ）2.英、美等國政府發(fā)行過無期公債或永久性公債。這種公債無固定償還期，持券者不能要求政府清償，只可按期取息。由此可見，債券具有和股票相同的永久性，即不可償還性。（）3.貼現債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行到期時按面額償還本金的債券。4.實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。（ ）5.目前，我國的地方政府債券在資本市場上占重要地位（ ）

18、6.龍債券是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。（）7.國債沒有風險。（ ）8.實物債券是指以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債。（ ）9.我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。（）參考答案：110 BDCDB ABDCC19 ABCD AC ABCD AD ABC CD BC ABCD CD19 ABBAB ABBA2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第四章一、單項選擇題1.投資基金的風險可能小于（ ）。A.股票B.固定利率債券C.浮動利率債券D.債券2.認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。A.債權人B.受益人C

19、.股東D.委托人3.契約型證券投資基金反映的是（ ）。A.所有權關系B.債權債務關系C.委托代理關系D.信托關系4.封閉式基金期滿終止，清產核資后的（ ）應按投資者出資比例分配。A.基金總資產B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產5.買賣封閉式基金在基金價格之外要支付的費用為（ ）。A.手續(xù)費B.印花稅C.申購費D.贖回費6.依照我國中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定設立基金管理公司，注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A.1B.2C.3D.0.57.債券基金收益與市場利率的關系是（ ）。A.同方向變動B.反方向變動C.無關的D.不確定的8.股票基金的投資目標側重于追求（ ）。

20、A.公司控制權B.利息收入C.優(yōu)先認股權D.資本利得9.在以下幾種基金中，管理費率最低的是（ ）。A.貨幣基金B(yǎng).股票基金C.債券基金D.認股權證基金10.基金的托管費用通常（ ）計算并累計。A.逐日B.逐周C.逐月D.逐年二、多項選擇題1.證券投資基金的作用包括（ ）。A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道B.有利于證券市場的穩(wěn)定與發(fā)展C.有利于增加國家的稅收收入D.有利于證券市場的國際化2.開放式基金的特點有（ ）A.沒有預定存續(xù)期限B.沒有發(fā)行規(guī)模限制C.可以上市交易D.每個交易日連續(xù)公布基金份額凈資產3.影響封閉式基金單位價格的直接因素有（ ）。A.資產凈值B.基金收益C.市場供求狀況D.

21、基金風險4.公開披露基金信息時，不得有以下行為：（ ）。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預測C.承諾收益或承擔損失D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構5.貨幣市場基金的投資對象包括（ ）。A.銀行短期存款B.短期國庫券C.短期公司債券D.銀行承兌票據6.指數基金的優(yōu)點主要有（ ）A.費用低廉B.風險較小C.收益率高D.可作為避險套利的工具7.證券投資基金根據投資目標劃分，可以分為（ ）。A.成長型基金B(yǎng).效益型基金C.收入型基金D.平衡型基金8.基金托管人更換的條件有（ ）。A.基金托管人解散、依法被撤消、破產或者由接管人接管其資產B.基金管理人有充分

22、理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益，并提請基金份額持有人大會表決通過C.代表50%以上的基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任D.中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責9.基金收益的構成包括（ ）。A.基金投資所得的股息、債券利息B.買賣證券差價C.存款利息D.基金投資所得的紅利10.對證券投資進行限制的主要目的是（ ）。A.引導基金分散投資、降低風險B.避免基金操縱市場C.發(fā)揮基金引導市場的積極作用D.增加基金資產的收益水平三、判斷題1.證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合性證券投資方式。（ ）2.公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司

23、的管理。（ ）3.開放式基金的價格與資產凈值常發(fā)生偏離。（ ）4.貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。（ ）5.指數基金的管理費用比較低。（ ）6.指數基金的收益一般高于市場平均收益率。（ ）7.成長型基金追求的是基金投資的資本利得。（ ）8.基金托管人可以代表基金份額持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶。（）9.基金份額持有人與管理人之間實質上是所有人和委托人的關系。（ ）10.為獲得上市公司的控制股權而購買該公司股票，是基金投資的主要目的之一。（）參考答案：110 ACDDA ABDAA110 ABD ABD AC ABCD ABCD ABD A

24、CD ABCD ABCD ABC110 ABBBA BBBAB2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第五章一、單項選擇題1.投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（）所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性2.國際貨幣市場（IMM）中的國庫券期貨標的物的面值是（）。A.10萬美元B.100萬美元C.1000萬美元D.1萬美元3.標準化的期貨合約中惟一可變的變量是（ ）。A.交易品種B.交割日期C.交易價格D.每日限價4.以下不屬于金融期貨的性質的是（ ）。A.買賣雙方的權利與義務是對稱的B.雙方均需開立保

25、證金賬戶，繳納履約保證金C.雙方潛在的盈利和虧損無限D.回避價格不利變動，在價格有利變動時可通過放棄期貨來保護利益5.投資者之所以買入看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會（ ）。A.上漲B.下跌C.不變D.無法確定6.我國規(guī)定，可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前（ ）個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。A.10B.5C.30D.607.1980年以來，金融衍生工具的創(chuàng)新成果極為豐富，最基本的創(chuàng)新類型是（ ）。A.股權創(chuàng)造型B.風險管理型C.增強流動型D.信用創(chuàng)造型8.認股權證的認購期限一般為（ ）。A.兩周到三十天B.半年C.一年D.三年到十年9.以下關于影響

26、認股權證價值高低的因素中，不正確的說法是（ ）。A.市價高于認購價格越多，認股權證的價值越大B.認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值就越大C.認股權證的換股比例越高，價值越大D.認股價格越高，認股權證的價值就越大二、多項選擇題1.在金融期貨交易中，限倉的形式有（ ）。A.根據保證金數量規(guī)定持倉限額B.根據不同的會員規(guī)定不同的持倉量C.根據不同的經濟環(huán)境規(guī)定不同的持倉量D.根據不同的客戶規(guī)定不同的持倉量2.美國短期國庫券期貨的可交割債券是（ ）。A.尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期國庫券B.尚有91天剩余期限的原來發(fā)行的9個月期國庫券C.尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的1年期國庫券D.

27、新發(fā)行的3個月期的國庫券3.期貨交易中套期保值的基本類型有（ ）。A.多頭套期保值B.空頭套期保值C.交叉套期保值D.平行套期保值4.影響期貨價格的主要因素有（ ）。A.現貨價格 B.交割選擇權C.紅利D.時間長短5.利率變化主要從以下（ ）幾個方面影響期權的價格。A.利率變化影響期權基礎資產的市場價格變化B.利率變化影響期權價格的機會成本變化C.利率變化影響期權交易的供求關系變化D.利率變化影響期權基礎資產價格的波動性6.ADR業(yè)務中，中央存托公司所提供的服務包括（ ）。A.領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國B.負責ADR的清算C.向ADR持有者提供公司及ADR市場信息，解答投資者

28、的詢問D.負責ADR的保管7.（ ）可以作為金融期貨的標的物A.股票B.股票價格指數C.外匯D.利率8.根據協定價格與基礎資產市場價格的關系，可將期權分為（ ）。A.看漲期權B.虛值期權C.平價期權D.實值期權9.金融期權按基礎資產性質劃分，包括（ ）。A.金融期貨合約期權B.外幣期權C.股票期權D.利率期權10.下列（ ）情況發(fā)生時，認股權證的價值會增大。A.普通股市價波動幅度減小B.普通股市價高漲C.剩余有效期間較短D.認股價格降低三、判斷題1.金融工具價格的變幻莫測，決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，成為金融衍生工具高風險的重要誘因。（）2.衍生品的期限一般在一年以下。（ ）3.美國

29、短期國庫券期貨合約到期時必須用新發(fā)行的3個期朗國庫券進行交割。（ ）4.期貨市場上的投機者當預計價格上漲時，就會建立期貨空頭。（ ）5.時間價值是金融期權價格的一個組成部分。（ ）6.當可轉換證券的市場價格與理論價值相同時，稱為轉換平價。（ ）7.對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，三級有擔保ADR是合適的選擇。（ ）8.認股權證的剩余有效時間越長，市價高于認購價格的可能性越大，認股權證的價值就越大。（）9.一般而言，金融期貨的標的物多于金融期權的標的物。（ ）10.可轉換債券的發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付沒有贖回條款的轉債更高的利率。（）參考答案：19 ABCDB CBDD

30、110 ABD ACD AB ABD ABC BD ABCD BCD ABCD BD110 ABBBA ABABA2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第六章一、單項選擇題1.以下的（ ）是會員制證券交易所的最高權力機構。A.會員大會B.理事會C.董事會D.監(jiān)察委員會2.以下不是證券交易所會員大會的職權的是（ ）。A.制定和修改證券交易所章程B.選舉和罷免會員理事C.審議和通過理事會、總經理的工作報告D.審定對會員的接納3.在我國，下面有關證券交易方式論述正確的是（ ）。A.特種交易是指同一種上市證券買賣數額很大的交易B.普通交易當天成交的證券可以立即作反向交易C.拍賣和標購是信用交易的

31、兩種具體方式D.期貨交易結算時要按交割的交易價格結算4.場外交易市場主要具有以下功能（ ）。A.對整個證券市場進行一線監(jiān)控B.是證券發(fā)行的主要場所C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況D.形成較為合理的價格5.簡單算術股價平均數（ ）。A.是以樣本股每日最高價之和除以樣本數B.是將各樣本股票的發(fā)行量作為權數計算出來的股價平均數C.在發(fā)生樣本股送配股，折股和更換時，會使股價平均數失去真實性D.考慮了發(fā)行量不同的股票對股票市場的影響6.基金指數是（ ）。A.由上證基金指數和深證基金指數組成B.由上證基金指數和深證基金指數組成C.由上證指數和深證基金指數組成D.由上證基金指數、深證基金指數和上證基金指

32、數共同組成7.下列不屬于證券交易所特征的是（ ）A.有固定的交易所和交易時間B.參加交易者為具備會員資格的證券經營機構C.交易對象限于合乎一定標準的上市證券D.通過議價方式決定交易價格8.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（ ）。A.直接收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.贖回收益率9.只有當證券投資的名義收益率（ ）時，投資者才有實際收益。A.小于通貨膨脹率B.大于通貨膨脹率C.等于通貨膨脹率D.不等于通貨膨脹率10.期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（ ）的補償。A.信用風險B.通脹風險C.利率風險D.經營風險二、多項選擇題1.上證綜合指數（

33、）。A.以1990年12月19日為基期B.以全部上市股票為樣本C.以股票成交量為權數D.以股票發(fā)行量為權數2.根據證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所的職能包括（ ）。A.提供證券交易的場所和設施B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C.決定每日開盤價D.維持證券價格穩(wěn)定3.一次性付息債券的利息支付形式有（ ）。A.單利計息，到期支付本息B.無息債券C.貼現債券D.息票債券4.下列表述中，正確的有（ ）。A.股息是指股票持有者依據股票從公司分取的盈利B.股息的來源是公司的稅前凈利潤C.優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率有限區(qū)的固定股息D.公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤5.證券投資者是（ ）。A.證券發(fā)行

34、市場的重要組成部分B.資金的需求者和證券的供應者C.以取得利息股息為目的而買入證券的機構和個人D.包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團體等6.法定公積金來源有（ ）。A.公司投資于其他公司所獲收益部分B.股票發(fā)行溢價部分C.每年從稅后凈利中按比例提存部分D.公司資產重估增值部分7.債券直接收益率（ ）。A.能全面反映投資者的實際收益B.忽略了資本損益C.不能全面反映投資者的實際收益D.反映了投資者投資成本帶來的收益8.由于大多數股票價格的變動與股價指數同方向，所以在股票現貨市場和股票指數期貨市場（）。A.做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險B.做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風險C.做同方向操

35、作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險D.做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風險9.下列關于利率風險的表述中，正確的有（ ）。A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性B.利率與證券價格呈反方向變化C.利率提高會導致公司融資成本的提高D.利率風險正確不同證券的影響是不同的10.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為（ ）。A.普通股B.優(yōu)先股C.固定收益政府債券D.固定收益金融債券三、判斷題1.證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。（ ）2.隨著市場經濟的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。（ ）3.在證券交易所內，買賣雙方直接進行證券交易。（ ）4.證券發(fā)行

36、市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場。（ ）5.上證基金指數和深證基金指數均是從交易所上市基金中選取部分基金作為樣本進行編制的。（）6.如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。（）7.持有期收益率是指股票持有者持有股票期間某一年的股息收入與資本利得占股票買人價格的比例。（）8.會員制證券交易所規(guī)定只有會員才能進入交易所大廳進行證券交易。（ ）9.證券投資的風險是指對投資者預期收益的背離，因此風險是普遍存在的。（ ）10.經濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經濟周期具有同步性。（）參考答案：110 ADABC BDBBA110 ABD AB A

37、BC ABCD ACD BCD BCD BC ABCD BCD110 BABAB BBAAB2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第七章一、單項選擇題1.在證券公司的核心業(yè)務中，因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是（）。A.自營業(yè)務B.經紀業(yè)務C.購并業(yè)務D.資產管理業(yè)務2.證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為（ ）。A.委托人B.信托人C.中介人D.投資人3.對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務實行監(jiān)督管理的部門為（）。A.財政部和中國證監(jiān)會B.國有資產管理局和中國證監(jiān)會C.司法部和中國證監(jiān)會D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會4.注

38、冊會計師的許可證實行的注冊制度是（ ）。A.5年注冊制B.季度注冊制C.年度注冊制D.3年注冊制5.我國現階段，信用評級機構在性質上具有（ ）。A.獨立性B.非獨立性C.連帶性D.相關性6.證券公司經營證券自營業(yè)務，自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。A.30%B.50%C.100%D.200%7.由證券公司承辦的證券發(fā)行稱為（ ）。A.包銷B.代銷C.承銷D.推銷8.關于綜合類證券公司設立從事業(yè)務范圍之內的子公司，下列不正確的說法是（ ）。A.設立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關的批準B.子公司必須是母公司的控股子公司C.母子公司必須從事同一業(yè)務D.必須具備相應的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員9.

39、下列不屬于證券登記結算公司業(yè)務的是（ ）。A.證券賬戶設立B.證券的托管C.證券持有人名冊登記D.發(fā)表證券投資咨詢報告10、注冊資本為五千萬元的證券公司能夠經營的業(yè)務有（ ）A、證券承銷與保薦B、證券自營C、證券資產管理D、證券投資咨詢二、多項選擇題1.證券登記結算公司的保證交收，可以（ ）。A.降低信用風險B.集中資金C.提高運作效率D.降低市場運作成本2.我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內容主要有（ ）。A.為股票的發(fā)行出具招股說明書B.為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書C.為證券承銷活動出具驗證筆錄D.審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件3.證券投資咨詢公司的風險主要來自

40、（ ）。A.市場預測風險B.財務風險C.咨詢意見發(fā)布的風險D.人員風險4.證券投資咨詢公司的類型可以是（ ）。A.專營B.兼營C.從事其他咨詢業(yè)務的同時也從事證券咨詢業(yè)務D.從事證券咨詢業(yè)務的同時也從事其他咨詢業(yè)務5.證券投資咨詢公司開展業(yè)務的必備條件包括（ ）。A.在中國人民銀行登記注冊B.信息公開C.有固定的營業(yè)場所D.有較完備的通信及其他信息傳遞設施6.按照規(guī)定，對違規(guī)的律師事務所，其處罰措施有（ ）。A.公開道歉B.責令停業(yè)C.吊銷直接責任人員的資格證書D.承擔連帶責任7.會計師事務所的證券期貨相關業(yè)務主要包括（ ）。A.接受委托買賣證券B.凈資產驗證C.會計報表審計D.實收資本審驗8

41、、注冊資本為五億元的證券公司能夠經營的業(yè)務有（ ）A、證券承銷與保薦B、證券自營C、證券資產管理 D、證券經紀9、成立集中、統(tǒng)一的中國證券登記結算公司的意義包括（ ）。A.消除市場分割B.減少資金占用C.根除市場風險D.降低交易成本三、判斷題1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質和業(yè)務特點而側重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側重點則是短期資金市場。（）2.證券登記結算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。（ ）3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權自行選擇已取得資格的評估機構進行評估，任何部門不得干預。（）4.取得許可證的注冊會計師變更工作的

42、事務所時一律收回許可證。（ ）5.信用評級機構對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。（ ）6.證券投資咨詢機構從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。（ ）7.貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。（）8.在基金管理業(yè)務中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經發(fā)行的基金。（）9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權參與分享；同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。（）參考答案：110 CCACA DCCDD19 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD19 BAABA BABB

43、2010年證券從業(yè)考試證券基礎知識章節(jié)練習 第八章一、單項選擇題1.（ ）負責證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.證券交易所D.中國人民銀行2.我國證券法的調整對象為證券市場各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）。A.保護投資者的合法利益，維護社會經濟秩序和社會公共利益B.擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害D.提供法律保障，提高上市公司質量3.在信托業(yè)務中，（ ）應當遵守信托文件的規(guī)定，為（ ）的最大利益處理信托事務。A.委托人受托人B.委托人受益

44、人C.受托人委托人D.受托人受益人4.根據中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準程序的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應由（）推薦并向中國證監(jiān)會申報。A.發(fā)行公司B.證監(jiān)會的當地派出機構C.主承銷商D.承銷團5.中國證券業(yè)協會是由經營證券業(yè)務的金融機構自愿組成的行業(yè)性自律組織。采?。ǎ┑慕M織形式。A.公司制B.會員制C.社團組織D.非獨立法人6.根據證券法規(guī)定，上市公司應當在每一會計年度的上半年結束之日起（ ）內，提供中期報告。A.兩個月B.三個月C.四個月D.五個月7.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質，促進我國證券市場健康發(fā)展，維護投資者合法權益，（）于2002年10月22日發(fā)布了證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法。A

45、.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.國務院證券委員會D.國務院證券委、國家體改委8.證監(jiān)會在全國成立了（ ）個地區(qū)性證券監(jiān)管辦公室和（ ）個證券監(jiān)管專員辦事處。A.10，3B.20，30C.9，35D.9，309.外資參股基金管理公司設立規(guī)則的實施時間為（ ）。A.2002年6月1日B.2002年7月1日C.2001年7月1日D.2001年6月1日10.根據規(guī)定，合格境外機構投資者中的保險公司必須經營保險業(yè)務達（ ）年以上，實收資本不少于（）美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（ ）美元。A.2020億50億B.3020億100億C.2010億100億D.3010億100億二、多項選擇題1

46、.以下屬于公司法規(guī)定的董事、經理的禁止行為的有（ ）。A.不得將公司資產以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲B.不得以公司資產為本公司的股東或者其他個人債務提供擔保C.不得自營或者為他人經營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事損害本公司利益的活動D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進行交易2.中華人民共和國公司法的調整對象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ）。A.股份有限公司B.有限責任公司C.外資公司D.中外合資公司3.中華人民共和國刑法關于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。A.虛報注冊資本與虛假出資罪B.隱瞞重大事實罪C.行賄罪D.提供虛假財務會計報告罪4.合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件

47、，經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外（含香港、臺灣、澳門）的（）。A.基金管理機構B.保險公司C.證券公司D.其他資產管理機構5.設立證券業(yè)協會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（ ）。A.聯系B.協調C.相互監(jiān)督D.合作6.信息披露的基本要求是（ ）。A.全面性B.真實性C.時效性D.公正性7.構成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在（ ）有相似性。A.地點B.時間C.數量D.價格8.國際證監(jiān)會公布證券監(jiān)管的三個目標為（ ）。A.保護投資者B.防止市場操縱C.降低系統(tǒng)風險D.透明和信息公開9.如發(fā)生（ ）情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上

48、市公司立即公布有關信息。A.公司股票交易發(fā)生異常波動B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約C.上市公司依據上市協議提出停牌申請D.中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時10.境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司，應當經過（ ）階段。A.申請B.籌建C.批準D.開業(yè)三、判斷題1.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。（ ）2.通過制定計劃、政策等行政手段對證券市場進行干預，相對比較靈活，但調節(jié)過程可能較慢，存在時滯。（）3.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（）4.證監(jiān)會有權要求證券交易所暫?；蛘呋謴蜕鲜凶C券的交易。

49、（ ）5.經批準從事證券業(yè)務經營和中介服務的機構及個人，只要承認協會章程，遵守協會各項規(guī)則，均可申請成為證券業(yè)協會會員。（）6.證券上市交易申請經證券交易所同意后，發(fā)行人應去證券上市交易的5日前將有關情況報告、批準文件等置備于指定場所供公眾參考。（ ）7.對操縱市場的行為可根據證券法、刑法等進行處罰，但操縱行為受害者的損失則無法進行賠償。（）8.證券交易所依法負責對有價證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結算等進行監(jiān)管。（）9.證券業(yè)協會依法對證券公司、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構進行監(jiān)督管理。（）參考答案：110 BADCB AACBD110 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD19 BBAAB ABBB16