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1、人防部門廉政風(fēng)險防控一覽表責(zé)任單位：共同部分崗位及權(quán)力風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施領(lǐng)導(dǎo)崗位1執(zhí)行上級的決定、指令不到位；對上級部署的工作、召開的會議、下發(fā)的通知，不傳達、不貫徹、不落實，貽誤工作。2履行“一崗雙責(zé)”不到位，隊伍管理不敢動真碰硬，發(fā)現(xiàn)問題不批評、不指正，放任、縱容，隱瞞不報。3黨風(fēng)廉政建設(shè)、執(zhí)行“五條禁令”、“八項規(guī)定”等管理措施不落實，對下屬疏于教育管理，下屬思想動態(tài)不及時掌握，違紀處置不力，造成本單位工作出現(xiàn)失誤或重大失誤，延誤工作，或發(fā)生違法違紀問題。4不執(zhí)行“收支兩條線”和“罰繳分離”的管理規(guī)定，設(shè)立“小金庫”，隱瞞、截留、轉(zhuǎn)移、坐支財政性資金，或借用、挪用、調(diào)換、

2、侵占執(zhí)法財物。5違規(guī)亂收費、亂罰款、亂拉贊助、亂報銷等。6工作中，弄虛作假，隱瞞案情，包庇、縱容違法犯罪活動，徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守，不依法履行法定職責(zé)，為個人或他人謀取私利的風(fēng)險。7案件處理、物資采購、財務(wù)支出、干部任免、車輛維修、公務(wù)接待等方面違反民主管理規(guī)定，不公開透明，不按程序決策。8內(nèi)務(wù)管理臟、亂、差。高1加強自身修養(yǎng)，提高政治素養(yǎng)，增強責(zé)任意識、表率意識、大局意識。2嚴格履行“一崗雙責(zé)”，發(fā)揮教育引導(dǎo)、監(jiān)督管理、示范帶頭作用。3落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和各項措施，發(fā)現(xiàn)違法違紀行為查明屬實后立即制止，并作出處理，同時將處理結(jié)果向紀檢部門報告。4.健全和完善相關(guān)制度，加強績效考核。

3、5嚴格執(zhí)行賬務(wù)、人事、事務(wù)、招投標等管理辦法，堅持民主集中制原則，實行民主決策、民主管理、民主監(jiān)督。6嚴格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)分工負責(zé)制和責(zé)任追究制。責(zé)任單位：工程科（行政許可科）崗位及權(quán)力風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施行政審批1故意設(shè)置障礙，刁難群眾，吃、拿、卡、要、報。2審核把關(guān)不嚴，違規(guī)審批，失職瀆職或發(fā)生違法違紀問題。3不履行首問負責(zé)、一次性告知、限時辦結(jié)等各項承諾制度，造成群眾投訴、上級通報、媒體曝光。高1加強人防法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)，加強警示教育，提高依法行政和拒腐防變能力，嚴禁吃拿、卡、要等現(xiàn)象的發(fā)生。2依法公開行政審批事項的依據(jù)、流程、辦理時限、收費標準及辦理結(jié)果，所有行政審批實行網(wǎng)上公開

4、透明運行，推行陽光服務(wù)，踐行服務(wù)承諾，設(shè)立監(jiān)督舉報電話，自覺接受社會各界監(jiān)督。3加強內(nèi)部檢查監(jiān)督，嚴防違規(guī)違紀問題。行政執(zhí)法1接受、索要可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮金和各種有價證券等，隱瞞、庇護監(jiān)管對象的違法非法行為。2違反有關(guān)法律法規(guī)，未按規(guī)定程序、權(quán)限和條件進行行政執(zhí)法，對違法案件查處不力，對行政復(fù)議和訴訟案件的應(yīng)對遲緩，追繳人防易地建設(shè)費不及時、不到位。3在行政執(zhí)法工作中濫用行政處罰自由裁量權(quán)，行政處罰畸輕畸重，以權(quán)謀私，造成工作失誤，或發(fā)生違法違紀問題。高1在行政執(zhí)法中應(yīng)2人以上，執(zhí)法人員要加強法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)，執(zhí)法要公開、公平、公正，自覺接受社會各界監(jiān)督。2認真落實區(qū)

5、人防辦行政處罰自由裁量權(quán)實施細則和相關(guān)工作管理制度，對重大違法行為給予較重行政處罰的，由領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定。3健全完善執(zhí)法工作機構(gòu)， 規(guī)范執(zhí)法流程，不斷加強行政執(zhí)法的每個環(huán)節(jié)、每個程序的合法性。4加強檢查和督查執(zhí)法程序，對行政執(zhí)法中發(fā)生過錯行為的按照行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度追究相關(guān)人員責(zé)任。5認真做好復(fù)議和訴訟各方面資料收集，堅持原則，依法辦案，按章辦事。人防工程質(zhì)量監(jiān)管1對人防工程維護管理工作中管理制度不健全，監(jiān)管不得力，整改措施落實不到位，造成工程及內(nèi)部設(shè)備設(shè)施損毀，或發(fā)生違法違紀問題。2在全區(qū)新建人防工程的質(zhì)量監(jiān)督過程中收受建設(shè)、施工等單位好處，存在利用職權(quán)“吃拿卡要”、以權(quán)謀私等違法

6、違紀問題；對工程驗收把關(guān)不嚴，導(dǎo)致工程質(zhì)量不過關(guān)，造成重大損失。高1嚴格執(zhí)行人防法律法規(guī)政策，現(xiàn)場核查、工程質(zhì)監(jiān)必須2人以上到場，復(fù)雜項目集體討論，復(fù)雜項目提交主任辦公會研究。 2強化行政監(jiān)管職能，加強對人防工程的日常維護管理，明確工作責(zé)任到人，注重解決行政不作為、亂作為的問題。 3加強對監(jiān)管工作的督促檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改到位，設(shè)立監(jiān)督舉報電話，開展民主評議活動，自覺接受社會各界監(jiān)督。自建工程建設(shè)自建人防工程的招標投標中，出現(xiàn)收受錢物、暗箱操作、違規(guī)操作等現(xiàn)象，造成偷工減料、工程質(zhì)量下降，給國家和人民帶來不可彌補的損失。高1嚴格執(zhí)行公開透明的招投標制度，簽定自建工程項目廉政合同，建立工程建設(shè)

7、廉政檔案。2加強自建工程建設(shè)管理，督促施工、監(jiān)理企業(yè)細化施工方案，強化質(zhì)量、安全管理，提高辦事效率；確保按時、優(yōu)質(zhì)、高效建好自建工程；開通監(jiān)督電話，自覺接受社會監(jiān)督。案卷管理1行政許可、行政征收、行政處罰等案件材料歸卷不及時、案件卷宗保管不善，導(dǎo)致材料、卷宗遺失。2不履行借閱、保管等相關(guān)規(guī)定，可能造成案件卷宗遺失或泄密。中1加強教育培訓(xùn)，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)定，增強工作責(zé)任心。2處理完畢的案件，嚴格按照泰州市民防行政執(zhí)法案卷評查標準（試行）要求及時整理歸檔。3嚴格執(zhí)行案卷的借（調(diào)）閱、歸檔、移送、保管等管理規(guī)定，執(zhí)行責(zé)任倒查。責(zé)任單位：法規(guī)宣教科（含財務(wù)室）崗位及權(quán)力風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施人

8、事管理1不按規(guī)定程序錄用、任免、調(diào)動人員或任人唯親，導(dǎo)致本單位工作失察、失誤，發(fā)生違法違紀問題。2年底考核和評優(yōu)評先推薦中違反程序，違規(guī)操作， 發(fā)生違法違紀問題。高1嚴格執(zhí)行干部選拔任用工作有關(guān)規(guī)定，做到單位人事變動、任免堅持民主決策，決策結(jié)果及時報人社部門備案。2規(guī)范人事考核，加強監(jiān)督檢查，考核和評優(yōu)評先嚴格按程序進行。3需要公開的事項及時公開，接受社會各界監(jiān)督。財務(wù)管理1資金開支不經(jīng)過會議研究決定，財務(wù)審批制度不健全，管理不到位，利用職務(wù)之便貪污和挪用公款。2預(yù)算編制方案,不經(jīng)過會議通過，私自上報，造成嚴重后果的。3不按制度規(guī)定和預(yù)算計劃審核經(jīng)費支出，以個人職權(quán)控制報銷審核。4違反規(guī)定，私

9、設(shè)小金庫存，公款私存私放。高1加強對重點專項資金和重大投資項目的審計。2嚴格執(zhí)行預(yù)算管理，大額資金支出需經(jīng)主任辦公會研究確定，各項支出按照財務(wù)管理制度程序?qū)徟?完善系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管，做好系統(tǒng)內(nèi)部自查自糾工作。4每年邀請審計、財務(wù)等部門對財務(wù)工作進行檢查，對苗頭性問題及時排查糾正。物資采購1對列入政府集中采購目錄范圍內(nèi)的物品，不經(jīng)政府采購中心，擅自采購，導(dǎo)致?lián)p公肥私或重大損失。 2日常用品采購不走程序，物品采購、發(fā)放不符合規(guī)定，不公開，不廉潔。3質(zhì)量把關(guān)不嚴，驗收程序不規(guī)范，造成賬物不符或資產(chǎn)損失。高1強化對采購人、保管人、發(fā)放人的教育，增強規(guī)范意識、責(zé)任意識、廉潔意識。2嚴格執(zhí)行招標投標規(guī)定，按

10、采購規(guī)程及程序采購物品，實行陽光辦理，嚴把采購物品驗收關(guān)。3主動接受監(jiān)督，嚴格責(zé)任追究。案件審核1工作責(zé)任心不強，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，對案件事實、證據(jù)、程序、定性、處理等審核把關(guān)不嚴，提出錯誤的審核意見。2作風(fēng)拖拉、推諉扯皮，審核效率不高，貽誤辦案期限。高1強化法制教育培訓(xùn)，切實增強責(zé)任意識、廉潔意識、風(fēng)險意識、程序意識，確保存在的問題發(fā)現(xiàn)得了、發(fā)現(xiàn)的問題糾正得了。2認真執(zhí)行人防法律法規(guī)、行政處罰法、行政許可法相關(guān)規(guī)定，對案件審核迅速、準確。3、不斷規(guī)范案件處理流程，加大對行政審批、行政執(zhí)法工作開展情況的監(jiān)督檢查力度。固定資產(chǎn)管理不能按照固定資產(chǎn)有關(guān)管理程序和制度執(zhí)行，造成工作出現(xiàn)失誤，或發(fā)生違法違

11、紀問題。中1嚴格執(zhí)行區(qū)人防辦固定資產(chǎn)管理辦法，財務(wù)室每年做好固定資產(chǎn)登記工作，對固定資產(chǎn)名稱、金額、用途、單位責(zé)任人進行逐一核對，做到賬物相符，保管責(zé)任到人。 2人防工程開發(fā)利用中嚴格按照出租、出借有關(guān)審批程序執(zhí)行。公務(wù)接待不按規(guī)定招標準、超范圍接待，不嚴格按程序?qū)徟Ｖ?嚴格按照區(qū)有關(guān)規(guī)定的公務(wù)接待標準接待。2結(jié)算單據(jù)要有接待經(jīng)辦科室簽字、財務(wù)室把關(guān)，并經(jīng)辦領(lǐng)導(dǎo)簽字批準核銷。3加強監(jiān)督檢查，嚴格責(zé)任追究。車輛管理1。車輛管理不嚴，公車私用。2不按規(guī)定定點、維修保養(yǎng)車輛，虛開車輛維修、保養(yǎng)票據(jù)金額報銷。3違反交通規(guī)則，造成不良社會影響。中 1加強內(nèi)部管理，嚴格落實車輛派遣、使用、管理制度，節(jié)假

12、日公務(wù)車輛集中控制管理，防止公車私用。2加強對車管人員和駕駛員安全教育和廉政教育。3維修保養(yǎng)要定點，根據(jù)車輛使用狀況確定維修經(jīng)費指標，嚴防超標。4加強監(jiān)督檢查，嚴格責(zé)任追究，防止違紀違法問題發(fā)生。文件收發(fā)1工作失職，造成文件丟失或流轉(zhuǎn)不及時。2機要文件處理、保管不當，造成失密、泄密。中 1加強文件收發(fā)人員的教育，嚴格執(zhí)行各項紀律制度，保證文件處理、保管工作認真規(guī)范。 2嚴格執(zhí)行機要文件的登記、存放、傳閱、歸檔、銷毀等管理制度。印章管理1因保管不善，造成印章丟失。2用印環(huán)節(jié)審核把關(guān)不力，造成不該用印而用印的情形。中 1配好印章存放專柜，落實保管人員。2建立印章保管使用制度，明確用印標準。3加強對

13、用印環(huán)節(jié)的經(jīng)常性監(jiān)督檢查，堅決杜絕違規(guī)用印。保密管理1涉密文件、電腦、電子存儲介質(zhì)保管不善、使用不當、違規(guī)操作，發(fā)生泄密、失密事件。2對重要人防信息和資料不妥善保管，用人防資料為他人提供便利中1加強保密法學(xué)習(xí)，落實各項保密制度，提高保密意識。2強化保密監(jiān)督與檢查工作，每季度開展一次安全保密檢查。3重要人防信息和資料由專人保管、嚴格保密，嚴防失泄密行為發(fā)生。宣傳教育1在組織開展人防宣傳教育活動中，對活動把關(guān)不嚴，有可能造成經(jīng)費浪費，接受回扣，謀取好處。2對外宣傳審核把關(guān)不到位，帶來負面消極影響。低 1堅持公開、透明的辦事原則，嚴格按制度辦事。2加強宣傳紀律教育，嚴格對外宣傳稿件的審核把關(guān)。檔案管

14、理1不履行借閱、調(diào)檔等相關(guān)規(guī)定，可能造成檔案資料遺失或泄密。2檔案保管不善，造成檔案資料損壞等問題。低 1嚴格招待檔案的借（調(diào)）閱、歸檔、保管等管理規(guī)定。 2加強對各科室檔案管理工作的檢查監(jiān)督。責(zé)任單位：指揮通信科崗位及權(quán)力風(fēng)險點風(fēng)險表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施指揮通信建設(shè)在指揮通信警報建設(shè)中，違反有關(guān)建設(shè)規(guī)定、程序，發(fā)生暗箱操作、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、中飽私囊等違法違紀問題。1強化教育培訓(xùn)，增強崗位責(zé)任意識和廉潔自律意識。2嚴格按照有關(guān)審批手續(xù)和驗收程序進行，防止腐敗現(xiàn)象發(fā)生；3加大指揮通信警報建設(shè)的監(jiān)督管理力度，自覺接受社會各界監(jiān)督。業(yè)務(wù)工作組織各項人防組織指揮演練、人防專業(yè)隊及志愿者

15、集訓(xùn)、民防工作進社區(qū)等活動中，不切實際，損公肥私、鋪張浪費等問題。中1加強廉潔政策法規(guī)的學(xué)習(xí)，進一步提高廉潔自律意識。2認真落實申報審批制度，做全做好做細開支預(yù)算，業(yè)務(wù)工作經(jīng)費支出必須要有多人簽名核實、領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)支出。3加強制度化管理，嚴格紀律要求，確保執(zhí)行不走樣、不變形，確保工作的實效性。行政執(zhí)法在防空警報行政執(zhí)法中，不按程序操作，接受對方請吃、送禮，對違法案件不予查處，放寬處理標準。1加強責(zé)任意識，嚴格按照執(zhí)法權(quán)限和執(zhí)法流程認真履行工作職責(zé)。2對執(zhí)法中的發(fā)現(xiàn)問題提出整改意見，限期改正，杜絕接受被檢查單位的吃請。警報設(shè)施維護管理對全區(qū)人防通信警報設(shè)備安裝、質(zhì)量檢測和維護管理工作中，操作技術(shù)不嫻熟、管理不到位，造成設(shè)施設(shè)備無法正常使用，或發(fā)生違法違紀問題。1努力加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高本職工作能力。2認真執(zhí)行區(qū)人民防空警報設(shè)施管理辦法，完善警報器維護管理制度，健全維護日志、細化維護管理標準。3、加強技能培訓(xùn)，熟練操作程序，提高設(shè)備維護管理水平，努力減少人為操作造成的失誤。