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1、明及清前期保守主義海外貿(mào)易政策 【內(nèi)容提要】以地理大發(fā)現(xiàn)為開(kāi)端的世界近代史是西歐資本主義強(qiáng)權(quán) 通過(guò)海洋向世界擴(kuò)張的時(shí)代, 是其高揚(yáng)海權(quán)、以炮艦為后盾推行重商主 義、殖民主義的時(shí)代。這股洶涌的世界大潮摧毀了亞、非、美洲的很 多古文明 , 擁有悠久而輝煌歷史的華夏文明也從16 世紀(jì)起 , 與西歐資本 主義的勃興形成鮮明對(duì)照地走上了下坡路, 逐漸落后于西方并最終被其 打敗 , 從鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)起忍受了長(zhǎng)達(dá)百年的歷史屈辱。本文通過(guò)檢討明及清 前期封建王朝的海外貿(mào)易政策, 分析其保守主義的實(shí)質(zhì)。作者認(rèn)為 , 這 個(gè)時(shí)期封建王朝所實(shí)行的與世界發(fā)展大勢(shì)相悖的海外政策 , 導(dǎo)致了近代 中國(guó)的落伍。

2、 公元 15 世紀(jì)末到 16 世紀(jì)初歐洲海洋探險(xiǎn)家的地理大發(fā)現(xiàn)標(biāo)志著長(zhǎng)達(dá) 數(shù)百年之久的西方資本主義世界擴(kuò)張和殖民掠奪的世界歷史新時(shí)代的 開(kāi)始。新航路的發(fā)現(xiàn)及隨之而來(lái)的西方人對(duì)亞洲、非洲、美洲的殖民 掠奪不但深刻影響了西歐的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展, 促動(dòng)了那里資本主義生產(chǎn) 方式的迅速成長(zhǎng), 而且極大地改變了世界, 重繪了世界政治地圖。葡萄 牙、西班牙、荷蘭、英國(guó)這些昔日處在歐洲文明圈邊緣地帶的國(guó)家, 隨 著新航路的發(fā)現(xiàn)和海權(quán)擴(kuò)張而登上世界歷史舞臺(tái) , 先后成為顯赫一時(shí)、 影響遍及世界的世界強(qiáng)權(quán)。 1588年擊敗西班牙無(wú)敵艦隊(duì)、 17世紀(jì)又逐 漸排擠荷蘭而取得海上霸主地位的英國(guó) , 更是

3、通過(guò)海洋, 依靠世界性的 財(cái)富掠奪和商品市場(chǎng), 迅速發(fā)展了國(guó)內(nèi)的資本主義并首先完成了工業(yè)革 命 , 成為世界工廠, 建立起稱雄地球二百余年之久的“日不落”帝國(guó)。 新航路發(fā)現(xiàn)后西方資本主義以勃勃生機(jī)向世界擴(kuò)張, 按照自己的需求 和面貌改造世界, 成為世界近代史的主流, 其勢(shì)洶洶 , 不可阻擋。在這股 洶涌大潮的沖擊下 , 很多亞、非、美洲的古文明衰落了 , 甚至消失了。 中國(guó)是世界的一部分, 當(dāng)然不可能置身事外。事實(shí)是：巍然屹立于東亞 數(shù)千年、世界歷史上最悠久、最輝煌的古文明之一的華夏文明 , 正是從 16 世紀(jì)起 , 即從明王朝的中后期起, 與西歐資本主義的蓬勃興起形成鮮 明

4、對(duì)照地走上了下坡路。當(dāng)然, 此后的幾百年里, 中國(guó)仍在發(fā)展, 經(jīng)濟(jì)、 政治、文化都有可觀的成就, 甚至還出現(xiàn)過(guò)明中后期國(guó)內(nèi)工商業(yè)超過(guò)兩 宋的繁榮和資本主義在某些手工業(yè)部門(mén)的萌芽, 出現(xiàn)過(guò)清前期空前統(tǒng) 一、強(qiáng)大的“康、雍、乾盛世” , 但是 , 放到世界歷史的坐標(biāo)下觀察, 中國(guó)在這個(gè)時(shí)期各方面都逐漸落伍是無(wú)庸諱言的。到了 18 世紀(jì)后期工 業(yè)革命在英國(guó)興起, 貌似強(qiáng)大的天朝大國(guó)實(shí)際已被無(wú)可挽回地遠(yuǎn)遠(yuǎn)甩在 了后面 , 終于在 19 世紀(jì) 40 年代被西方資本主義用大炮轟破國(guó)門(mén) , 從此 開(kāi)始了長(zhǎng)達(dá)百年的屈辱歷史。 為什么一個(gè)直到世界大航海開(kāi)始仍然絲毫不落后于他人, 并且就幅員、

5、人口和綜合國(guó)力說(shuō)仍然毫無(wú)疑問(wèn)是世界最強(qiáng)大國(guó)家的東方大國(guó)會(huì)走下 坡路并最終被打敗?對(duì)這個(gè)問(wèn)題, 作者的意見(jiàn)是：即使導(dǎo)致中國(guó)在近代 落伍的原因是多方面的 , 人們能夠從經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、思想文化、科 學(xué)技術(shù)、內(nèi)部矛盾、對(duì)外關(guān)系等各方面實(shí)行分析和闡釋, 但是 , 這個(gè)時(shí) 期中國(guó)封建統(tǒng)治集團(tuán)昧于世界大勢(shì), 從維護(hù)自身統(tǒng)治利益出發(fā)而對(duì)海外 貿(mào)易及交往采取的限制、某些時(shí)期甚至是禁絕的保守主義政策, 如果不 是最關(guān)鍵的 , 至少也是十分重要的原因之一。這種短視的、愚蠢的政策 使中國(guó)喪失了在世界上繼續(xù)保持大國(guó)領(lǐng)先地位并與西方爭(zhēng)雄的歷史機(jī) 遇 , 而這種機(jī)遇, 在大航海開(kāi)始以后的一個(gè)很長(zhǎng)時(shí)間里,

6、 一直是存有著的。 本文是闡述作者上述觀點(diǎn)的開(kāi)篇, 主要檢討明及清前期海外貿(mào)易政策 的發(fā)展演變, 指出其保守主義的實(shí)質(zhì)。關(guān)于這個(gè)時(shí)期海外貿(mào)易政策的形 成原因及其歷史后果, 另外撰文分析。 一、明代的海外貿(mào)易政策 （ 一） 明前期的朝貢貿(mào)易 明初實(shí)行海禁, 嚴(yán)禁民間私人貿(mào)易。在明朝開(kāi)國(guó)以后一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)期 內(nèi), 中外貿(mào)易基本上限定在“朝貢貿(mào)易”的框架之內(nèi)實(shí)行?！俺曎Q(mào)易” 是一種由政府統(tǒng)制的對(duì)外商業(yè)交往形式, 即政府特許前來(lái)進(jìn)貢通好的外 國(guó)“貢舶”附帶一定數(shù)量的商貨, 在政府指定的地點(diǎn)與中國(guó)做買(mǎi)賣(mài)。明 初沿襲宋、元制度, 在沿?？诎对O(shè)立市舶提舉司作為主管對(duì)外貿(mào)易的機(jī) 構(gòu) ,

7、“置提舉官以領(lǐng)之, 所以通夷情 , 抑奸商 , 俾法禁有所施, 因以消其釁 隙也”。第一個(gè)市舶司設(shè)立于朱元璋建元稱帝之前的吳元年（1367 年）, 地點(diǎn)在長(zhǎng)江口的太倉(cāng)黃渡鎮(zhèn)。洪武三年（1370 年）, 以黃波市舶司過(guò)于接 近南京將其停罷, 另于浙江寧波、福建泉州及廣東廣州三處傳統(tǒng)日岸設(shè) 置市舶司機(jī)構(gòu), 寧波通日本, 泉州通琉球, 廣州通占城、暹羅及后來(lái)的西 洋諸國(guó)。其后 , 因沿海不靖, 一度關(guān)閉對(duì)外口岸并實(shí)行海禁, 至永樂(lè)初復(fù) 置浙、閩、粵三市舶司。市舶司負(fù)責(zé)查驗(yàn)來(lái)華貢使身份、安排貢使食 宿、管理口岸互市及抽分征稅。永樂(lè)三年（1405 年）, 以諸番來(lái)華漸多 , 在三市舶司分

8、別建造專門(mén)接待外國(guó)商使的館驛, 福建曰“來(lái)遠(yuǎn)” , 浙江 曰“安遠(yuǎn)” , 廣東曰“懷遠(yuǎn)”。 （注：《明史》卷81《食貨五》。 ） 貢使 團(tuán)到達(dá)京師后 , 除朝見(jiàn)皇帝、實(shí)行“貢”與“賜”的禮品交換外, 還被 允許在隸屬禮部的會(huì)同館與中國(guó)商人實(shí)行一定規(guī)模的互市 , 也屬朝貢貿(mào) 易的組成部分。 朝貢貿(mào)易是明前期唯一準(zhǔn)許實(shí)行的合法對(duì)外貿(mào)易 , 所以王圻說(shuō)：“貢 舶與市舶一事也。凡外夷貢者皆設(shè)市舶司領(lǐng)之, 許帶他物 , 官設(shè)牙行與 民貿(mào)易 , 謂之互市。是有貢舶即有互市 , 非入貢即不許其互市矣” （ 注： 《續(xù)文獻(xiàn)通考》卷26《市糴考二》。） 朝貢貿(mào)易作為明初外交活動(dòng)的一部分。政治色

9、彩遠(yuǎn)重于經(jīng)濟(jì)色彩。其 時(shí)明王朝初建, 北驅(qū)蒙元 , 一統(tǒng)全國(guó) , 政治、軍事強(qiáng)大, 經(jīng)濟(jì)逐漸恢復(fù)并 得到初步發(fā)展, 正處于國(guó)勢(shì)蒸蒸日上的階段, 所以愿意招徠海外各國(guó)遣 使通好 , 以壯大國(guó)聲威。在中國(guó)歷史上 , “天朝”興旺發(fā)達(dá), 四海仰慕 , 遣使來(lái)朝 , 是“盛世”的標(biāo)志, 統(tǒng)治者一向?qū)⑵湟曌髯约旱臉s耀。為了 吸引外國(guó)遣使來(lái)華, 明初統(tǒng)治者在中外貿(mào)易中只重政治效果而不重經(jīng)濟(jì) 實(shí)惠 , 實(shí)行厚待貢舶的“優(yōu)值”及“免稅”政策。明初朝廷不但每年都 要花費(fèi)大量金錢(qián)接待外國(guó)貢使, 而且對(duì)其帶來(lái)的貢品一律本著“薄來(lái)厚 往”的原則回贈(zèng)價(jià)值更高的中華禮品（ 錦緞、紗羅、金銀、銅幣等） 。

10、 對(duì)貢使團(tuán)附帶來(lái)華貿(mào)易的商貨, 雖例有抽分, 但往往特旨免稅, 并由政府 出高價(jià)收買(mǎi)其絕大多數(shù)。如洪武二年（1369 年）規(guī)定：“朝貢附至番貨 欲與中國(guó)貿(mào)易者, 官抽六分 , 給價(jià)償之 , 仍免其稅” （ 注：《續(xù)文獻(xiàn)通考》 卷 26《市糴考二》。） 。永樂(lè)初 , 西洋刺泥國(guó)回回哈只馬哈沒(méi)奇等來(lái)朝 , 附載胡椒與華商互市, 有司請(qǐng)征其稅, 為皇帝所拒絕 , 并發(fā)表議論說(shuō)： “商稅者 , 國(guó)家抑逐末之民, 豈以為利?今夷人慕義遠(yuǎn)來(lái), 乃侵其利 , 所得 幾何 , 而虧辱大體多矣” （ 注：《明史》卷81《食貨五》。 ） 。就是說(shuō) , 國(guó)家對(duì)外貿(mào)易 , 不以征稅得利為目的 , 而是要

11、服從朝廷厚待遠(yuǎn)客政策這 個(gè)“大體”。顯然, 當(dāng)時(shí)與朝貢聯(lián)系在一起的對(duì)外貿(mào)易是被當(dāng)作政府外 交活動(dòng)的一部分來(lái)看待和實(shí)行的 , 即貿(mào)易從屬于外交, 重政治而輕經(jīng)濟(jì)。 此為當(dāng)時(shí)朝貢貿(mào)易的一大特色。 在明初優(yōu)惠政策的招徠下 , 洪武時(shí)期有東洋、南洋的十幾個(gè)國(guó)家和地 區(qū)來(lái)華通好并實(shí)行貿(mào)易。永樂(lè)以后 , 隨著鄭和下西洋船隊(duì)的廣泛外交活 動(dòng) , 海上貿(mào)易的范圍擴(kuò)大到西亞及非洲東海岸 , 前來(lái)進(jìn)貢通好的國(guó)家和 地區(qū)增加到數(shù)十個(gè), 朝貢貿(mào)易達(dá)到了空前的規(guī)模。 因?yàn)橹恢卣味p經(jīng)濟(jì), 明初政府從朝貢貿(mào)易中所得經(jīng)濟(jì)好處有限, 而 財(cái)政負(fù)擔(dān)卻不小。貢使前來(lái), 不但口岸及進(jìn)京沿途的地方官府都要負(fù)責(zé)

12、接待、護(hù)送, 到京師后的接待及賞賜禮物也花費(fèi)巨大。尤其鄭和下西洋 以后 , 隨著各國(guó)貢船及附舶商隊(duì)人數(shù)大量增加 , 明朝廷每年接待貢使的 花費(fèi)也持續(xù)增大, 且有應(yīng)接不暇之感。為減輕財(cái)政負(fù)擔(dān) , 自永樂(lè)時(shí)起, 漸 對(duì)朝貢的國(guó)家和地區(qū)實(shí)行認(rèn)定資格, 頒給“勘合”的制度, 即發(fā)給允許 來(lái)華朝貢的國(guó)家或地區(qū)特許憑證, 沒(méi)有這種憑證的外國(guó)船只不許入口。 后來(lái) , 主要是在明中期以后, 更對(duì)貢期、貢船數(shù)目、隨船人數(shù)、進(jìn)境路 線及停泊口岸等也都做出限制性規(guī)定。如日本, 定例 10 年一貢 , 入寧波 港, 人毋過(guò) 300,舟毋過(guò) 3 艘; 琉球入泉州港,2 年一貢 , 毋過(guò) 100人; 占城、

13、 真臘、暹羅及西洋諸國(guó)入廣州港,3 年一貢 , 等等。對(duì)朝貢貿(mào)易的限制趨 嚴(yán) , 說(shuō)明明初那種大力招徠外國(guó)來(lái)朝的熱情已經(jīng)消退。 （ 二） 私人海外貿(mào)易的發(fā)展及明政府的禁海、開(kāi)海 明中期日益嚴(yán)重起來(lái)的東南沿海倭患促使封建王朝的對(duì)外政策進(jìn)一步 向著內(nèi)向和保守的方向發(fā)展, 最終導(dǎo)致了嘉靖年間的全面海禁。倭寇之 患從元末明初就開(kāi)始了 , 洪武初先開(kāi)市舶接著又實(shí)行海禁, 即因倭寇持 續(xù)騷擾沿海而起。成祖即位后重置市舶司 , 允許日本入貢 , 惟限定 10 年 一次 , 且船不得過(guò)2艘, 人數(shù)不得過(guò)200（后改為船不過(guò)3艘, 人不過(guò) 300）。通商雖然恢復(fù), 倭寇騷擾仍未止息 , 不過(guò)當(dāng)

14、時(shí)明王朝軍備整飭,海 防嚴(yán)密 , 又值日本北朝足利氏稱霸 , 愿與明王朝維持較為正常的貿(mào)易關(guān) 系 , 故在明初倭寇尚未成為大的禍患。 15 世紀(jì)后期 , 日本進(jìn)入戰(zhàn)國(guó)時(shí)代, 割據(jù)一方的大小封建諸侯爭(zhēng)來(lái)中國(guó)通商, 同時(shí)還有很多失意浪人糾集海 上 , 這些人多私帶武器, 既貿(mào)易 , 又充當(dāng)燒殺劫掠的海盜, 沿海倭患從此 嚴(yán)重起來(lái)。嘉靖二年（1523 年）, 寧波發(fā)生兩撥日本貢使互爭(zhēng)勘合表文的 “爭(zhēng)貢”事件（注：當(dāng)時(shí)日本將軍足利氏的管領(lǐng)細(xì)川氏派遣貢使瑞左、 宋素卿 , 西海路諸侯大內(nèi)氏派遣貢使僧宗社, 分道來(lái)寧波通商, 兩撥貢使 互爭(zhēng)勘合表文的真?zhèn)?, 以?shī)Z取對(duì)華通商特權(quán)。寧波市舶太監(jiān)

15、賴恩得宋素 卿賄 , 有所偏袒 , 素卿船后至反先驗(yàn)貨, 招待宴席上又坐宗社之上 , 致宗 社怒 , 殺與素卿同來(lái)的正使瑞佐并焚其舟, 又追素卿至紹興城下, 不得 , 乃大掠沿海諸邑 , 返寧波后奪船出海, 史稱“爭(zhēng)貢之役”。 ）, 由之引發(fā) 了明王朝內(nèi)部一場(chǎng)關(guān)于是否撤廢市舶司并禁止海外通商的爭(zhēng)論, 最后明 世宗采納夏言一派官員“倭患起于市舶”的意見(jiàn) , 停罷市舶司并實(shí)行海 禁 , 關(guān)閉了海外貿(mào)易的大門(mén)。 嘉靖時(shí)期的海禁并未能有效防止倭患 , 徒使正常的海外貿(mào)易受阻。關(guān) 閉口岸以后, 正常的貿(mào)易往來(lái)沒(méi)有了渠道, 東南的富商勢(shì)豪便乘機(jī)大搞 走私獲取厚利 , 甚至勾結(jié)日本浪人、海

16、盜劫掠沿海, 騷擾內(nèi)地。明王朝 禁海而不修武備, 對(duì)倭寇襲擾毫無(wú)辦法。尤其嘉靖二十九年（1550 年）主 張打擊倭寇的朱紈被誣陷自殺后 （注：朱紈于嘉靖二十六年（1547 年） 受 命巡撫浙江兼管福建軍務(wù), 因嚴(yán)行海禁并搜捕沿海通倭奸商, 受到當(dāng)?shù)? 勢(shì)家大豪及朝中閩浙籍官僚的攻擊陷害 , 先被降職 , 后御使陳九德又劾 其擅殺 , 紈被迫自殺。 ）, 十?dāng)?shù)年間 , “中外搖手, 不敢復(fù)言海禁事” , 致 東南一帶海防廢弛, 任真、假倭寇橫行, 燒殺蹂躪 , 沿海的工商業(yè)受害非 淺。 海禁不但給東南沿海地區(qū)帶來(lái)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)及社會(huì)問(wèn)題 , 也使明政府 的財(cái)政、尤其是軍政及雜項(xiàng)開(kāi)支

17、的很絕大多數(shù)要依靠外貿(mào)收入維持沿 海數(shù)省的財(cái)政大受影響。所以 , 明朝廷內(nèi)部關(guān)于重開(kāi)市舶的呼聲一直持 續(xù)（主張者多為與海外貿(mào)易有利益關(guān)系的閩、浙籍官僚）, 市舶的罷與復(fù)、 開(kāi)與閉的爭(zhēng)論時(shí)起。隨著嘉靖末年沿海倭患基本肅清, 明政府在隆慶初 部分開(kāi)放了海禁, 本國(guó)商船準(zhǔn)赴除日本以外的東西洋國(guó)家販貨, 日本以 外國(guó)家的商船也被允許隨時(shí)進(jìn)入中國(guó)口岸貿(mào)易 （ 注：張燮：《東西洋考》 卷 7。 ） 。萬(wàn)歷二十七年（1599 年）, 恢復(fù)廣州、寧波二市舶司 , 算是正式 開(kāi)放了海禁。但這時(shí)距離明朝滅亡已經(jīng)不遠(yuǎn), 市舶制度已經(jīng)演變成市舶 太監(jiān)和地方官吏通過(guò)抽分恣意勒索、掠奪的手段, 綱紀(jì)蕩然

18、, 漫無(wú)法度 , 中外商人和正常貿(mào)易都深受其害。 不過(guò) , 重開(kāi)海禁畢竟使海外貿(mào)易有了合法展開(kāi)的空間。尤其是民間私 人海上貿(mào)易 , 自從明后期海禁開(kāi)放以后 , 早就蓄積的能量得到釋放, 一時(shí) 蓬勃發(fā)展起來(lái), 成為當(dāng)時(shí)對(duì)外商業(yè)交往中十分突出的景觀。私人海上貿(mào) 易即使在明初森嚴(yán)的禁令下也始終存有。明中期以后 , 隨著國(guó)內(nèi)工商業(yè) 特別是東南沿海地區(qū)工商業(yè)的發(fā)展, 開(kāi)拓海外市場(chǎng)已日益成為不可遏制 的客觀經(jīng)濟(jì)需求。僅僅因?yàn)楫?dāng)時(shí)倭患嚴(yán)重, 統(tǒng)治者實(shí)行了閉關(guān)禁海的政 策 , 這種需求不可能以正當(dāng)形式得到滿足, 才演化為大規(guī)模的走私販海 活動(dòng)。嘉靖時(shí)期 , 浙、閩、廣沿海一些府縣人民及徽州商

19、幫不顧政府禁 令造船出海, 走洋成風(fēng) , “富家以財(cái), 貧人以軀 , 輸中華之產(chǎn), 馳異域之 邦” （注：乾隆《海澄縣志》卷15 《風(fēng)俗》 ） 。當(dāng)時(shí)中國(guó)海商的足跡遍 及日本、呂宋及南洋各地, 很多人長(zhǎng)期僑居國(guó)外 , 形成中國(guó)人的聚落。 嘉靖初年 , 僑居日本的中國(guó)人“不下數(shù)千, 居成里邑 , 街名大唐” （ 注： 王恬：《倭夷客留叛逆糾結(jié)入寇疏》，載《明經(jīng)世文編》卷283。），福 建前往呂宋貿(mào)易的華商“至數(shù)萬(wàn)人, 往往久居不返, 至長(zhǎng)子孫” （ 注： 《明史》卷323《外國(guó)傳四?呂宋》。）。在今馬來(lái)半島有的地方，華人 流寓者“踵相接”。更南邊的爪哇也有華人客居成聚, 稱為“新村

20、 , 約 千余家” （ 注：張燮：《東西洋考》卷3。 ） 。 開(kāi)放海禁以后 , 民間私人海上貿(mào)易更如開(kāi)閘之水不可遏止。隆慶初 , 僅 福建漳州府的月港（嘉靖時(shí)著名的海上走私貿(mào)易中心）一地 , 出海者每年 所貿(mào)金錢(qián)即“無(wú)慮數(shù)十萬(wàn)”（注：張燮：《東西洋考?周起元序》。） 為了對(duì)日益擴(kuò)大的民間海外貿(mào)易活動(dòng)實(shí)行管理, 明政府在開(kāi)海后以月港 為治所設(shè)立海澄縣 , 建督餉館專門(mén)管理海商并收取稅餉。明政府規(guī)定, 凡出海者都要向政府領(lǐng)取船引 （ 出海執(zhí)照 , 每船一引 ） 并繳納引稅。船引 有定額 , 初為 88 張, 以后逐漸增至100張、 210張。引稅數(shù)額, 初定赴東 西洋之船每引稅銀

21、3 兩 , 赴臺(tái)灣雞籠、淡水者每引 1 兩 , 后來(lái)前者增至6 兩, 后者增至 3兩。商船出洋, 船主必須嚴(yán)格按照船引開(kāi)列的貿(mào)易目的 地前往 , 所載貨物不得違禁及超過(guò)規(guī)定的數(shù)量 , 要在規(guī)定的日期內(nèi)返回 , 憑引進(jìn)港 , 違者法辦。引稅之外, 又征水餉、陸?zhàn)A和加增餉。水餉征于 進(jìn)口商船 , 按船只大小抽收。陸?zhàn)A為貨物進(jìn)口稅, 從量或從價(jià)計(jì)征。加 增餉專征于從呂宋回來(lái)的商船。當(dāng)時(shí)赴呂宋貿(mào)易的中國(guó)商船貨物大多 由西班牙人轉(zhuǎn)販于墨西哥及南美洲各地（ 即所謂“大帆船貿(mào)易” ）, 以墨 西哥銀元作為支付手段, 是以由呂宋返回的商船無(wú)貨稅可抽 , 乃改抽加 增餉銀 , 每船 150兩（后

22、減為 120兩） 。 （注：參見(jiàn)張燮：《東西洋考》 卷 7《餉稅考》。） 開(kāi)放海禁并允許私人商船出洋是明政府海外貿(mào)易政策的一個(gè)轉(zhuǎn)變, 但 是來(lái)得太晚。其時(shí)明王朝早已不是處在蒸蒸日上的歷史階段。相反, 因 為國(guó)內(nèi)社會(huì)矛盾、階級(jí)矛盾的發(fā)展和尖銳化 , 它的統(tǒng)治正在日趨腐朽、 沒(méi)落 , 已經(jīng)日薄西山 , 氣息奄奄 , 所以無(wú)法賦予這種轉(zhuǎn)變以本來(lái)應(yīng)該具有 的更加積極的意義。明政府這時(shí)允許私人出洋, 實(shí)際是在禁止無(wú)效情況 下的一種無(wú)可奈何之舉, 其目的仍然是對(duì)海外貿(mào)易實(shí)行控制而不是主動(dòng) 開(kāi)拓本國(guó)的海外市場(chǎng), 所以是保守的而不是積極進(jìn)取的。對(duì)出洋商船加 以種種限制 , 數(shù)量有限制 , 貨

23、品種類(lèi)有限制 , 貿(mào)易地點(diǎn)有限制 （ 到日本貿(mào) 易仍為非法）, 海外逗留時(shí)間有限制 , 等等 , 就說(shuō)明當(dāng)時(shí)對(duì)私人海外貿(mào)易 的態(tài)度仍然是盡量控制并防范對(duì)自己不利的影響 , 而非如同當(dāng)時(shí)的西方 國(guó)家那樣予以大力支持和鼓勵(lì)。明后期蓬勃展開(kāi)的私人海外貿(mào)易是在 沒(méi)有國(guó)家力量做后盾的情況下由民間獨(dú)自向前推動(dòng)的。政府在這里所 起的作用 , 除了力所能及的控制 , 就只有出于財(cái)政目的的稅收而已 , 而在 明后期的腐敗吏治下 , 這種稅收只能是對(duì)出海貿(mào)易商人的掠奪和勒索的 同義語(yǔ) , 對(duì)中國(guó)海外貿(mào)易的發(fā)展有害而無(wú)利。 綜觀有明一代的海外貿(mào)易政策, 能夠說(shuō)是“禁”多于“放” , 限制、防 范多

24、于鼓勵(lì)、支持。早期的朝貢貿(mào)易政治、外交色彩重于經(jīng)濟(jì)色彩, 基 本是得不償失的賠本買(mǎi)賣(mài) , 于國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展并無(wú)多大好處。中期以后 , 朝貢貿(mào)易的政治色彩有所減弱 , 外番貨品免稅政策漸改為按例抽分（ 注： 正德三年規(guī)定番舶附載貨物除貴重者如象牙、犀角、鶴頂之類(lèi)仍解京 外 , 其余十分抽二, 抽分后即允許入市交易。次年改為十分抽三 , 但后來(lái) 又改回十分抽二。明后期 , 到口外番貨物十分抽二為常例。 ） 。這個(gè)改 革一般被看作明代對(duì)外貿(mào)易政策的一個(gè)進(jìn)步 , 問(wèn)題是實(shí)行不久就又迎來(lái) 了嘉靖時(shí)期的海禁, 使正常的中外貿(mào)易受到極大影響。隆、萬(wàn)開(kāi)海以后 外國(guó)商船來(lái)華已不限于有朝貢關(guān)系的國(guó)家

25、, 貢期、船只數(shù)量等等限制也 已放松 , 基本是來(lái)船都能夠進(jìn)口 , 照例抽分納稅后便可入市交易。但這 在任何意義上都不是自由貿(mào)易。來(lái)華外商必須通過(guò)官牙行的中介才能 實(shí)行買(mǎi)賣(mài) , 而不能與民間商人直接交易。明后期 , 市舶太監(jiān)和地方官吏 在口岸貿(mào)意中恣意抽分和掠奪, 極大地?fù)p害了中外貿(mào)易正常發(fā)展的環(huán)境。 民間私人海外貿(mào)易的開(kāi)放僅僅在不能有效禁止情況下的無(wú)可奈何之舉, 并且仍有諸多限制 , 管、卡和防范的色彩濃重, 完全談不上主動(dòng)推動(dòng)、 大力支持。這與當(dāng)時(shí)西方國(guó)家的做法是大有區(qū)別的。 二、清前期的海外貿(mào)易政策 （ 一）清初的海禁和康熙開(kāi)海 明后期有限度地開(kāi)放海禁, 官私對(duì)外貿(mào)易

26、得到一定發(fā)展空間的局面并 未維持多久。 17 世紀(jì)中期 , 隨著明王朝的滅亡和清王朝的繼之而起便嘎 不過(guò)止了。清初統(tǒng)治者出于維護(hù)新王朝安全的政治需要 , 實(shí)行了比明代 更為嚴(yán)厲的海禁, 一度幾乎完全斷絕中外正常貿(mào)易往來(lái)。歷史又開(kāi)始了 一次新的輪回。 清朝海禁從入關(guān)之初就開(kāi)始了 （ 注：如《清世祖實(shí)錄》卷33, 順治四年 七月甲子條所載清廷因廣東平定頒發(fā)的“恩詔”中說(shuō)：“廣東近海 , 凡 系漂洋私船, 照舊嚴(yán)禁”。又《明清史料》已編第 2 本頁(yè) 142 載順治十 年三月戶部題本亦云：“自我朝鼎革以來(lái), 沿海一帶 , 俱有嚴(yán)禁”?？? 見(jiàn) , 自清初起即有海禁。清廷正式全面推行海禁

27、, 是在順治十二年, 規(guī)定： “海船除給有執(zhí)照 , 許令出洋外, 若官民人等擅造兩桅以上大船, 將違禁 貨物出洋販往番國(guó) , 并潛通海賊, 同謀結(jié)聚 , 及為向?qū)Ы俾恿济? 或造成 大船 , 圖利賣(mài)與番國(guó) , 或?qū)⒋蟠U與出洋之人, 分取番人貨物者, 皆交刑 部分別治罪” （ 《光緒大清會(huì)典事例》卷629《兵部》 ） 。次年 , 又令沿 海各省督撫鎮(zhèn)申飭所轄文武官員“嚴(yán)禁商民船只私自出?！?, 并“不許 片帆入口” （ 《清世祖實(shí)錄》卷102, 順治十三年六月癸已 ） 。 ）, 但當(dāng)時(shí) 東南沿海一直是奉明為正統(tǒng)的抗清勢(shì)力最活躍的地區(qū)之一, 很多地方都 是雙方反復(fù)爭(zhēng)奪, 清朝政令

28、不能有效貫徹 , 所以海上貿(mào)易在一個(gè)時(shí)期內(nèi) 并沒(méi)有斷絕。真正有效海禁的實(shí)施始于順治十八年（1661 年）全面鋪開(kāi) 的“遷?！薄Ｆ鋾r(shí)清王朝經(jīng)過(guò)十?dāng)?shù)年的殘酷軍事征服, 基本統(tǒng)一了中國(guó) 大陸地區(qū)。為進(jìn)一步鞏固自己的統(tǒng)治 , 特別是防范當(dāng)時(shí)仍然占據(jù)金、廈 , 擁有強(qiáng)大海上武裝的鄭成功與內(nèi)地殘余抗清勢(shì)力的合流, 清政府從是年 起到康熙初 , 在北起直隸、山東 , 南到廣東的沿海各省實(shí)行了堅(jiān)壁清野、 制造無(wú)人區(qū)的遷海措施, 將沿海一帶居民一律內(nèi)遷數(shù)十里, “所有沿海 船只悉行燒毀, 寸板不許下海。凡溪河樁柵, 貨物不許越界, 時(shí)刻了望 , 違者死無(wú)赦” （ 注：江日升：《臺(tái)灣外紀(jì)》卷12。

29、 ） 。此后二十余年間 , 清政府一直嚴(yán)禁人民出海, 無(wú)論捕魚(yú)還是經(jīng)商都不允許。這個(gè)時(shí)期 , 中 外商業(yè)交往幾乎完全斷絕, 只在澳門(mén)仍有小規(guī)模的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng), 海禁 之徹底遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)明代。 清初的海禁, 特別是強(qiáng)迫遷海制造無(wú)人區(qū)的政策不但妨礙正常的海外 貿(mào)易 , 而且使沿海各省數(shù)百萬(wàn)人民流離失所, 引發(fā)出嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題, 同 時(shí)也極大地影響了政府的稅收 , 當(dāng)然不可能長(zhǎng)久維持。康熙帝親政以后 , 沿海地區(qū)設(shè)置界柵, 嚴(yán)禁人民“透越” , 違者處死的規(guī)定在一些地方實(shí) 際已有所松動(dòng) , 有的地方逐漸“開(kāi)邊”、“展界” , 允許內(nèi)徙人民回鄉(xiāng) 復(fù)業(yè)。康熙二十二年（1683 年）清政府出

30、兵平定臺(tái)灣, 東南各省疆吏乘機(jī) 請(qǐng)開(kāi)海禁。次年, 康熙帝以開(kāi)海既“于閩粵邊海生民有益” , 又可“充 閩粵兵餉 , 以免腹地省分轉(zhuǎn)輸協(xié)濟(jì)之勞” , 下令準(zhǔn)許人民出海貿(mào)易 （ 注： 《清圣祖實(shí)錄》卷116, 康熙二十三年九月甲子。 ） ?？滴醵炼? 四年 , 在福建廈門(mén)、廣東廣州、浙江寧波及江南松江先后設(shè)立閩、粵、 浙、江 4 海關(guān) , 與外國(guó)通商（ 注：參見(jiàn)彭澤益：《清初四榷關(guān)地點(diǎn)和貿(mào) 易量的考察》 ,載《社會(huì)科學(xué)戰(zhàn)線》 1984年第 3 期。 ） 。至此 , 海禁放開(kāi) , 中外正常貿(mào)易關(guān)系得到恢復(fù)。 （ 二）從禁止南洋貿(mào)易到廣州一口通商 開(kāi)海以后 , 民間私人出洋貿(mào)易和

31、口岸中外互市都一度有所發(fā)展。但從 康熙末起 , 主要是從政治安全出發(fā) , 海外政策又日趨保守 , 限制逐漸增多。 乾隆以后 , 重新進(jìn)入半閉關(guān)狀態(tài)。清朝海外貿(mào)易政策總的精神 , 仍與明 代一樣是管和卡, 完全不準(zhǔn)通商行不通, 但須嚴(yán)格管理, 防范中外私相交 接 , 危害清王朝的統(tǒng)治。 在民間私船出海方面, 開(kāi)海時(shí)規(guī)定：除照例納稅外, 出海船一律限定載 重 500 擔(dān)以下 , 且須預(yù)先稟明地方官 , 登記姓名 , 取具保結(jié) , 領(lǐng)取印票 , 還 要在船頭烙印號(hào)碼以備出入?？跁r(shí)官府查驗(yàn)（ 注：《清圣祖實(shí)錄》卷 115, 康熙二十三年四月辛亥。 ）; 私帶違禁品如硫磺、軍器等物出洋的

32、 “照例處分” （ 注：《清圣祖實(shí)錄》卷117, 康熙二十三年十月丁已。 ）, 已經(jīng)表現(xiàn)出種種顧慮, 不敢完全放開(kāi)。不過(guò), 當(dāng)時(shí)的限制尚不嚴(yán)格苛細(xì) , 且允許出海的閥門(mén)一旦打開(kāi), 就很難再加以控制。故康熙開(kāi)海之初, 私 人海外貿(mào)易獲得了很大發(fā)展, 到東洋、南洋貿(mào)販的船只及人數(shù)都日益增 多。如到東洋日本的中國(guó)商船, 據(jù)長(zhǎng)崎交易所的記錄統(tǒng)計(jì),1684 年為 26 艘, 此后 5年間直線上升,1688 年達(dá)到 194艘 , 增加 6倍半。 1689年日 本頒布“亨貞令”對(duì)中國(guó)赴日商船加以種種限制以后 , 赴日船只有所減 少 , 但仍較明末為多。 （ 注：1684—1688 年赴日中國(guó)

33、商船數(shù), 分見(jiàn)《華夷 變態(tài)》 （ 東洋文庫(kù) 1958 年版 ）上冊(cè)和中冊(cè)。亨貞令以后的赴日中國(guó)商船 數(shù), 據(jù)該書(shū)中、下冊(cè)統(tǒng)計(jì),1689 — 1711 年的 23年間 , 總計(jì) 1791 艘 ,年均 約 78 艘。明末赴日中國(guó)商船數(shù), 據(jù)同書(shū)上冊(cè)浦廉一《華夷變態(tài)解 說(shuō)》 ,1634 — 1644年間 , 年均 57艘。 ） 到南洋各地的中國(guó)商船更多。據(jù) 康熙五十五年（1716 年） 皇帝說(shuō) , 他昔年南巡路過(guò)蘇州 , 見(jiàn)到船廠 , 問(wèn)及海 洋事情 , 被告知“每年造船出海貿(mào)易者多至千余” （ 注：《清圣祖實(shí)錄》 卷 270, 康熙五十五年十月壬子。 ）, 雖然不是確數(shù), 但可見(jiàn)其多

34、。出海船 中, 除去赴東洋者, 絕絕大多數(shù)應(yīng)該是去南洋的。當(dāng)時(shí)中國(guó)東南沿海一 帶與呂宋、噶羅巴 （ 巴達(dá)維亞 , 即印尼雅加達(dá)） 、大泥、麻六甲、越南、 暹羅、柬埔寨等國(guó)家和地區(qū)都有廣泛的貿(mào)易關(guān)系 , 中國(guó)商民前往和留居 者甚多。據(jù)說(shuō), 康熙時(shí)期 , 僅在雅加達(dá)一地的華僑, 就有 10 萬(wàn)人之多 （ 注： 見(jiàn)李長(zhǎng)傅：《南洋華僑史》 , 第 30 頁(yè)。 ） 。 日益發(fā)展的民間海外貿(mào)易引起了以少數(shù)民族君臨全國(guó) , “每以漢人為 難治” , 對(duì)漢人防范心甚重的清朝統(tǒng)治者的不安 , 結(jié)果到康熙末就發(fā)生 了禁止人民前往南洋貿(mào)易的政策逆轉(zhuǎn)。清朝入關(guān)之初遭遇到的漢人抵 抗以東南沿海最烈 ,

35、 而這個(gè)帶的漢人因地理和歷史的關(guān)系 , 與海外特別 是南洋地區(qū)一向聯(lián)系密切 , 抗清失利以后有很多南明抵抗人士流亡到南 洋。朝統(tǒng)治者出身于東北內(nèi)陸, 本就對(duì)海洋十分陌生, 心懷恐懼 , 現(xiàn)在大 量漢人到自己完全不能控制的南洋去, 甚至去而不返, 在海外長(zhǎng)留聚集, 這不能不引起清政府的不安和疑慮, 害怕海內(nèi)外殘余的抗清勢(shì)力死灰復(fù) 燃 , 聯(lián)合起來(lái)危及到剛剛鞏固下來(lái)的新政權(quán)的統(tǒng)治。康熙開(kāi)海以后 , 清 朝廷內(nèi)關(guān)于重行海禁, 禁止人民私自出洋貿(mào)易的議論始終不曾斷絕 , 其 中政治安全考慮始終是一個(gè)重要的因素。康熙帝到晚年更每以此為念, 多次親自詢問(wèn)、了解相關(guān)情況, 命令增強(qiáng)沿海防范。

36、康熙五十六年 （1717 年）, 清政府最終決定停止南洋貿(mào)易 , 不許人民繼續(xù)前往。是年初 兵部等衙門(mén)遵旨會(huì)同東南各省疆吏議準(zhǔn)的法令規(guī)定：“凡商船, 照舊東 洋貿(mào)易外 , 其南洋呂宋、噶羅吧等處不許商船前往貿(mào)易 , 于南澳等地方 截住。令廣東、福建沿海一帶水師各營(yíng)巡查，違禁者嚴(yán)拿治罪?！? 后洋船初造時(shí), 報(bào)明海關(guān)監(jiān)督, 地方官親驗(yàn)印烙, 取船只甘結(jié), 并將船只 丈尺、客商姓名、貨物往某處貿(mào)易 , 填給船單 , 令沿?？诎段奈涔僬諉? 嚴(yán)查 , 按月冊(cè)報(bào)督撫存案。 （ 出洋者 ） 每日各人準(zhǔn)帶食米一升, 并余米一 升 , 以防風(fēng)阻。如有越額之米, 查出入官 , 船戶、商人一并治

37、罪。至于小 船偷載米糧剝運(yùn)大船者, 嚴(yán)拿治罪。如將船賣(mài)與外國(guó)者, 造船與賣(mài)船之 人皆立斬。所去之人留在外國(guó) , 將知情同去之人枷號(hào)三月 ; 該督行文外 國(guó), 將留下之人令其解回立斬。沿海文武官如遇私賣(mài)船只、多帶米糧、 偷越禁地等事隱匿不報(bào), 從重治罪” （ 注：《清圣祖實(shí)錄》卷271, 康熙 五十六年正月庚辰。按此法令雖不禁止對(duì)東洋貿(mào)易 , 但此前一年（1716 年）, 日本頒布了閉關(guān)鎖國(guó)的“正德新令” , 將中國(guó)商船額數(shù)由原來(lái)的每 年 80艘減為 30 艘, 貿(mào)易額由原來(lái)的 8000 貫減為 6000貫,1719 年再減 為 4000 貫 ; 同時(shí)實(shí)行信牌制度, 外國(guó)商船須持

38、有日本政府發(fā)給的信牌方 準(zhǔn)貿(mào)易。所以 , 與禁南洋貿(mào)易的同時(shí) , 東洋貿(mào)易也大大萎縮了。 ） 。這項(xiàng) 措辭嚴(yán)厲的法令不但中止了南洋貿(mào)易 , 而且對(duì)允許出海的船只從各個(gè)環(huán) 節(jié)上增強(qiáng)了管理, 并且明令不許人民在海外居留。對(duì)此前已經(jīng)居留在外 之人, 清廷限定 3 年之內(nèi)回國(guó)。一些被迫回來(lái)的人, 后來(lái)都受到了清政 府的嚴(yán)密管制 , 不許在海邊居住, 一律遷至內(nèi)地安插。 不過(guò)在當(dāng)時(shí)南洋貿(mào)易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、特別是東南沿海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系已 經(jīng)十分密切的情況下 , 要強(qiáng)行斬?cái)噙@種聯(lián)系是不明智的。禁海之令一行 東南閩粵地區(qū)的經(jīng)濟(jì)就立刻遭遇到極大困難。雍正初有論者指出： “閩廣地狹人稠 , 田園不足

39、于耕, 望海謀生 , 十居五六” , 每年藉南洋貿(mào) 易“銀錢(qián)貨物百十萬(wàn)入我中土”。是以“南洋未禁之先 , 閩廣家給人足 游手無(wú)賴亦為富所驅(qū), 盡入番島 , 鮮有在家饑寒竊劫為非之患。既禁以 后 , 百貨不通 , 民生日蹙”。所以 , “今禁南洋, 有害而無(wú)利 , 但能使沿海 居民富者貧, 貧者困 , 驅(qū)工商為游手, 驅(qū)游手為盜賊耳”。這位論者呼吁： 為沿海百姓計(jì), “宜大開(kāi)網(wǎng)禁, 聽(tīng)民貿(mào)易 , 以海外之有余, 補(bǔ)內(nèi)地之不 足” , 并認(rèn)為“開(kāi)南洋, 有利而無(wú)害, 外通貨財(cái) , 內(nèi)消奸宄 , 百萬(wàn)生靈仰事 俯蓄之有資 , 各處鈔關(guān)且可多征稅課, 以足民者裕國(guó) , 其利甚為不小”。

40、 （ 注：藍(lán)鼎元：《鹿洲初集》卷3 《論南洋事宜書(shū)》。） 一些東南疆吏也 反對(duì)禁止南洋貿(mào)易 , 持續(xù)從稅收及民生的角度上疏陳言 , 請(qǐng)求開(kāi)禁。迫 于朝野很多人反對(duì)的壓力 , 清廷在雍正五年（1727 年）, 也就是禁止了 10 年之后, 重新恢復(fù)南洋貿(mào)易, 但關(guān)于出海船只丈尺和出口商品的種種限 制 , 以及禁止人民僑居外國(guó)的法令, 始終不曾放松, 而且愈來(lái)愈嚴(yán)格。到 乾隆時(shí), 又再度禁止人民出洋。 對(duì)口岸互市的限制和管理也逐漸加嚴(yán), 表現(xiàn)在兩個(gè)方面：由沿海多口 通商改為限制在廣州一口通商; 對(duì)來(lái)華外商的管理更加嚴(yán)格 , 實(shí)行官設(shè) 行商壟斷外貿(mào)并通過(guò)行商管理外商的公行制度, 嚴(yán)禁

41、外商與中國(guó)人私相 交接。 采取上述政策的原因 , 主要是出于對(duì)西方國(guó)家的防范和戒備。明中葉 以后相繼航海東來(lái)與中國(guó)接觸的西方商人都同時(shí)兼為海盜, 他們的商船 隊(duì)是武裝到牙齒的海盜船隊(duì)。最早與中國(guó)交往通商的葡萄牙人（ 明武宗 正德時(shí)來(lái)中國(guó) ）不但在東南海上搶劫殺戮、騷擾閩粵口岸、掠賣(mài)人口 , 而且使用欺騙和行賄的手段在嘉靖三十六年（1557 年） 占據(jù)了中國(guó)的領(lǐng) 土澳門(mén)。繼葡萄牙人之后來(lái)中國(guó)的西班牙人、荷蘭人、英國(guó)人也無(wú)一 不亦商亦盜。荷蘭人在明末來(lái)中國(guó)通商為葡萄牙人所阻后 , 就轉(zhuǎn)而侵占 臺(tái)灣南部并多次劫掠澎湖及沿海各地。 1642 年荷蘭擊敗占領(lǐng)臺(tái)灣北部 的西班牙后又獨(dú)霸

42、臺(tái)灣, 直到 1661 年才被鄭成功驅(qū)逐。荷蘭、葡萄牙 還都曾卷入中國(guó)明清之際的內(nèi)戰(zhàn)。西方早期殖民國(guó)家的所作所為無(wú)疑 給后來(lái)的清統(tǒng)治者以極大的警示?？滴醯垡郧邦A(yù)言：“海外如西洋等 國(guó), 千百年后中國(guó)必受其累” （注：王慶云：《石渠余紀(jì)》卷6 《紀(jì)市 舶》。 ） 。正是出于這種心理, 清朝開(kāi)放口岸互市以后僅幾十年, 便在乾 隆時(shí)期又開(kāi)始對(duì)口岸互市加以限制。 導(dǎo)致清政府限制口岸互市的直接原因是英國(guó)人在中國(guó)沿海的頻繁活動(dòng)。 從 17 世紀(jì)后半期到 18 世紀(jì)前半期 , 葡、西、荷這些早期的殖民國(guó)家雖 已衰落 , 但后起之秀英國(guó)卻力量更強(qiáng)、野心更大。英國(guó)在清代與中國(guó)的 通商始于康熙二

43、十年代, 初期并不頻繁, 雍正以后始到廣州互市不絕。 這時(shí) , 正逢清朝自康熙晚期起增強(qiáng)海防和收緊對(duì)外貿(mào)易 , 英國(guó)船只在中 國(guó)海面的頻繁活動(dòng)不能不引起清政府的警覺(jué)。乾隆八年（1743 年）, 英國(guó) 兵船闖入虎門(mén) , 雖不久就離去, 但清政府由此而增強(qiáng)了對(duì)海岸的防衛(wèi)（ 注： 是年底 , 清廷根據(jù)兩廣總督策楞增強(qiáng)海防的建議, 設(shè)立澳門(mén)海防軍民同 知 , “專理澳夷事務(wù), 兼管督捕海防” , 見(jiàn)《澳門(mén)紀(jì)略》上卷《官守 篇》。 ） 。乾隆二十年（1755 年）, 英國(guó)東印度公司因不滿意廣州貿(mào)易的 種種限制及粵海關(guān)關(guān)吏的需索 , 轉(zhuǎn)而派船北上到距生絲、茶葉、棉布等 中國(guó)大宗出口商品產(chǎn)地

44、較近, 貿(mào)易環(huán)境也相對(duì)寬松的寧波貿(mào)易 , 此后二 年中又多次前往。洋船北上受到了寧波地方官、商的歡迎, 但卻減少了 粵海關(guān)的收入。同時(shí) , 洋商到中國(guó)另一地方集聚也引起了清政府出于安 全考慮的不安。乾隆帝認(rèn)為：“國(guó)家綏遠(yuǎn)通商, 寧波原與澳門(mén)無(wú)異, 但 于此復(fù)多一市場(chǎng), 積久留內(nèi)者益眾, 海濱要地 , 殊非防微杜漸之道” （ 注： 《清高宗圣訓(xùn)》卷20《飭邊檢》。） 。最初清政府企圖通過(guò)提升浙江關(guān) 稅的辦法限制西烊船只前往, 但未能奏效, 于是在乾隆二十二年（1757 年） 冬宣布實(shí)行廣州一口通商：自翌年起西洋商船“止許在廣東收泊交易 , 不得再赴寧波” （ 注：《清高宗實(shí)錄》卷

45、550, 乾隆 22 年 11 月戊戌。 ） 。 由沿海多口通商改變?yōu)閺V州一口通商, 標(biāo)志著清王朝對(duì)外貿(mào)易政策的全 面收縮 , 康熙時(shí)期開(kāi)放的大門(mén)又關(guān)閉了一半。廣州一口通商的政策, 一 直實(shí)行到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前沒(méi)有改變。 增強(qiáng)對(duì)口岸互市和外商的管理也是防范西洋人的重要方面。清朝在通 商口岸不設(shè)市舶司 , 而改設(shè)較具近代色彩的海關(guān), 這本來(lái)是一個(gè)歷史的 進(jìn)步 , 但對(duì)口岸互市的管理卻繼續(xù)沿襲了明代的官設(shè)牙行專營(yíng)對(duì)外貿(mào)易 的做法。清朝在開(kāi)海以后 , 即在通商口岸推行所謂“行商”制度, 專門(mén) 依賴行商經(jīng)營(yíng)對(duì)外貿(mào)易并通過(guò)行商來(lái)管理、控制外商。行商又稱“洋 商” , 是當(dāng)時(shí)專門(mén)從事對(duì)外貿(mào)易的

46、“洋行”或“洋貨行”商人, 一般都 世代經(jīng)營(yíng) , 具有同外國(guó)人打交道的經(jīng)驗(yàn)。這些商人向政府領(lǐng)取專營(yíng)對(duì)外 貿(mào)易的特許執(zhí)照 , 被授權(quán)承銷(xiāo)外商帶來(lái)的進(jìn)口貨物、代外商收購(gòu)中國(guó)出 口土貨并代外商向海關(guān)報(bào)稅, 同時(shí)也充當(dāng)向外商傳達(dá)政府政令、管束外 商在口岸的活動(dòng)和行為、辦理政府與外商間的各種交涉的角色?？滴? 五十九年 （1720 年）, 廣東行商成立“公行” , 即后來(lái)所謂的“十三行”, 進(jìn)一步方便了清政府對(duì)外貿(mào)和外商的管理。乾隆十年, 又在行商中推行 保商制度 , 即在行商中指定數(shù)人為“保商” , 由其承保政府的稅餉。外 商船到港 , 皆須先找保商。保商能夠優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)外商貨物 , 余下的

47、才由其 他行商分銷(xiāo) , 但若外商虧餉 , 要由保商墊付。行商之間 , 則實(shí)行同商互保, 一商虧餉 , 全行負(fù)責(zé)。一口通商以后 , 直到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前, 對(duì)外貿(mào)易完全由 廣州的“公行”所壟斷 , 清政府通過(guò)“公行”貫徹政府外貿(mào)政令并管理 外商 , 以官制商、以商制夷, 官府不直接與外國(guó)人打交道。 乾隆以后對(duì)外商的管理是十分苛細(xì)的 , 發(fā)布了一系列的“規(guī)條”、 “章程”來(lái)約束外商在華的活動(dòng)和行為。就在一口通商政策實(shí)行不久, 乾隆二十四年（1759 年）, 因發(fā)生“洪任輝事件” , 清政府頒布了《防范 外夷規(guī)條》 5款, 重申外商來(lái)華貿(mào)易必須遵守的各種規(guī)定： 1、夷商在廣 州貿(mào)易完畢,

48、 應(yīng)即依限隨原船返國(guó) （ 五、六月收泊進(jìn)口, 九、十月?lián)P帆回國(guó)）, 即有行欠未清, 也只許到澳門(mén)居住, 不許在省城住 冬, 也不許內(nèi)地商民與其往來(lái)交接;2 、夷人到粵, 只能居住于商館之內(nèi) , 由寓居行商管束稽查, 非開(kāi)洋行之家, 概不許寓歇夷商;3 、禁止內(nèi)地民 人借領(lǐng)外商資本, 倘若有違 , 將借領(lǐng)之人從重究擬 ;4, 禁止夷人雇請(qǐng)內(nèi)地 之人為其傳遞信息 , 如有不遵 , 即將代為雇覓及遞送之人一并嚴(yán)拿究 治;5、酌撥營(yíng)員督同廣州協(xié)標(biāo)帶兵于洋船收泊進(jìn)口處增強(qiáng)稽查 , 俟其出 口后方能撤回（注：以上參見(jiàn)《粵海關(guān)志》卷 28《夷商三?部復(fù)兩廣總 督李侍堯議》。 ） 。以后 ,

49、 嘉慶十四年（1809 年）和道光十五年（1835 年）, 清政府又分別頒布《民夷交易章程》和《防夷八條》 （ 注：分見(jiàn)《粵海 關(guān)志》卷28《夷商三》和卷29《夷商四》。 ）, 進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)外商的管 制。千方百計(jì)防止中外私相交接, 力求把外商的一切活動(dòng)都掌握在政府 控制之下。雖然在實(shí)際中這些規(guī)定往往成為具文, 但卻反映了清朝統(tǒng)治 者對(duì)外部世界的疑慮和防范日益增強(qiáng)的心路歷程。 綜觀清王朝從入關(guān)到鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前約 200 年間的海外貿(mào)易政策, 能夠說(shuō) 除去康熙中期以后的短短30余年相對(duì)開(kāi)放外, 絕絕大多數(shù)時(shí)間都處在 閉關(guān)、半閉關(guān)狀態(tài)。與明代相比 , 清前期的對(duì)外態(tài)度顯然更加封閉、保 守。認(rèn)為清前期實(shí)行的“閉關(guān)自守”政策, 是基本符合事實(shí)的。 明及清前期保守主義海外貿(mào)易政策