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1、廉政風險點及防控措施 一、 財政分局廉政風險點及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1 預算、決算編制及資金核算工作 沒有按照《預算法》等相關政策法規(guī)開展高新區(qū)年度預算、決算編制工作，以及預算資金核算。 橙色 預算組 行財組 基建組 嚴格按照《預算法》等相關政策法規(guī)，按照預算編制“二上二下”的步驟，通過細化項目、完善信息平臺一體化等手段，推動預算管理精細化、科學化、自動化，高效、實事求是地開展高新區(qū)年度預算編制工作；及時做好財政資金核算、統(tǒng)計工作。 2 財政資金審核和撥付工作 沒有按

2、照資金審核規(guī)定、撥款程序對請款資料進行認真的審核、復核。 橙色 預算組 行財組 嚴格按照預算和相關文件以及撥款流程對請款資料進行審核、復核，及時撥付到位。 3 政府采購資金審核工作 1.沒有按照政府采購部門集中采購管理有關辦法對行政事業(yè)單位提出的采購計劃申請進行審核。 橙色 行財組 基建組 嚴格按照《東莞市政府采購部門集中采購管理辦法》、《東莞市政府采購市級工作程序》等有關辦法規(guī)定，對應年初預算，對行政事業(yè)單位提出的采購計劃申請進行審核，尤其是分散采購，防止“化整為零”的情況。 2.沒有依照規(guī)定對政府采購公開招標以外的方式進行審批。 黃色 嚴格按照《政府采購法》規(guī)定

3、的4種非公開招標方式的適用條件審批。 3.沒有依法對政府采購機構、政府采購代理機構組織監(jiān)督檢查。 黃色 加大日常監(jiān)督檢查力度，按規(guī)定加強監(jiān)管。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 3 政府采購資金審核工作 4.沒有依法公平公正地對政府采購活動中發(fā)現(xiàn)的采購人、采購代理機構、供應商的違法違規(guī)情形開展調查工作。 黃色 行財組 基建組 嚴格按規(guī)定程序進行調查處罰。 4 預算單位銀行賬戶的審批 沒有按照相關預算單位銀行賬戶管理辦法對預算單位開設銀行賬戶進行監(jiān)管。 橙色 預算組 嚴格按照相關預算單位銀

4、行賬戶管理辦法，和銀行形成合力，對預算單位開設銀行賬戶進行監(jiān)管，促進預算單位自律。 5 非稅收入征管工作 1.沒有按照非稅收入征收管理相關辦法進行非稅收入征收、減免等工作。 橙色 預算組 嚴格按照《廣東省預算外資金管理辦法》、《加強政府非稅收入管理的通知》等政策文件，落實非稅收入征收工作，確保應收盡收；嚴格審核非稅收入減免申請資料，規(guī)范非稅收入減免審批程序。 2.沒有按照財政票據(jù)管理有關規(guī)定進行財政票據(jù)的發(fā)放使用。 橙色 嚴格按照財政票據(jù)管理相關辦法對申請領票單位的資格進行審核、票據(jù)發(fā)放及核銷，督促用票單位及時上繳執(zhí)收款項，落實以票控稅。 6 國有資產(chǎn)管理 沒有按照現(xiàn)行

5、國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進行管理及處置，造成國有資產(chǎn)流失。 黃色 預算組 嚴格按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進行管理及處置，尤其是嚴格國有資產(chǎn)購置養(yǎng)護的預算編制、國有資產(chǎn)收益確認方面，確保國有資產(chǎn)的安全、完整、可持續(xù)。 7 單位固定資產(chǎn)管理 沒有按照現(xiàn)行國有資產(chǎn)管理辦法對園區(qū)國有資產(chǎn)進行管理及處置。 黃色 行財組 嚴格按照現(xiàn)有固定資產(chǎn)管理辦法對行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)進行管理及處置，保證資產(chǎn)的安全、完整。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 8 會計集中核算 1.沒有按照會計制度開展

6、行政事業(yè)單位開展會計集中核算工作。 橙色 會計核算中心 沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位會計集中核算工作，通過會計集中核算對行政事業(yè)單位財務管理進行監(jiān)督，規(guī)范行政事業(yè)單位財務管理及會計賬務。 2.沒有按照會計制度開展工程項目開展會計集中核算工作。 橙色 沒有按照會計制度開展行政事業(yè)單位會計集中核算工作，完善工程項目財務管理及會計賬務。 9 會計事務 1.沒有按《會計從業(yè)資格管理辦法》開展會計從業(yè)考試、繼續(xù)教育等考試資格、證件核發(fā)工作。 橙色 財政窗口 嚴格按《會計從業(yè)資格管理辦法》、《會計人員繼續(xù)教育規(guī)定》等政策法規(guī)開展會計從業(yè)相關考試資格、證件核發(fā)等工作。 2、存在

7、對會計從業(yè)資格、繼續(xù)教育考試作弊問題的監(jiān)管漏洞。 橙色 嚴格按照《廉政準則》、《松山湖財政分局基本工作規(guī)范》等行為準則開展工作。 10 外商投資企業(yè)事務 沒有按《完善外商投資企業(yè)財政登記管理制度的通知》核準各外商投資企業(yè)辦證資格、年檢資料。 橙色 財政窗口 嚴格按《完善外商投資企業(yè)財政登記管理制度的通知》、《對外商投資企業(yè)實行聯(lián)合年檢實施方案的通知》等政策文件，認真審核各外商投資企業(yè)提交的辦證、年檢資料。 11 財政投資項目工程款的審核和撥付 沒有按照有關規(guī)定以及撥款程序對請款資料進行認真審核及撥付。 橙色 基建組 嚴格按照付款程序，認真審核提交的請款資料，控制付款

8、進度確保財政資金安全。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 12 工程投資審核業(yè)務 沒有按照財政評審制度開展審核、復核、會審、編撰評審報告等工作，導致評審結果不正確、不合理。 紅色 投資審核中心 嚴格遵守《基本建設財務管理規(guī)定》、《東莞市財政資金投資建設項目管理暫行辦法》等基建管理制度，嚴謹落實審核、復核、會審、編撰評審報告，做到公平、公正、公開，注重透明評審、規(guī)范評審、廉政評審。 13 經(jīng)費支出審核、報銷 不按程序審核報銷，財務管理不規(guī)范 黃色 辦公室 嚴格按照市財政局財務制度和有關規(guī)定審核、報

9、銷。 14 印章管理 不按規(guī)定使用單位印章 黃色 嚴格按照市財政局印章管理辦法對印章進行使用管理。 下 放 權 限 1 會計事務 1、沒有按規(guī)定對會計師事務所申請設立的資料進行初審。 橙色 財政窗口 按規(guī)定對申請機構的資料進行核準。 2、沒有按有關規(guī)定對會計培訓中介機構的辦學資質進行核準及備案。 橙色 按規(guī)定對申請機構的資料進行核準并備案。 3、沒有按照相關規(guī)定到有關企業(yè)進行會計基礎工作規(guī)范化檢查。 橙色 按照相關規(guī)定到有關企業(yè)進行會計基礎工作規(guī)范化檢查，規(guī)范企業(yè)會計基礎工作。 4、沒有按照相關規(guī)定對計算機脫離手工記賬進行核準并備案 橙色 按規(guī)定

10、對申請機構的資料進行核準并備案。 二、建設局廉政風險點及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1 領導管理權 1、執(zhí)行民主集中制、局務公開等方面工作不完善 紅 局領導 1、切實抓好作風建設和黨風廉政建設，增強領導崗位風險防范意識，強化自覺廉潔自律的意識。 2、利用職權，以權謀私、違規(guī)審批 紅 局領導 2、嚴格執(zhí)行審批制度。 3、工作不作為，對違法違紀行為不過問、不處理 紅 局領導 3、強化學習，實行公開承諾制度。 2 行業(yè)管理權 行業(yè)監(jiān)督不嚴、以權謀私、違規(guī)審批，導致行業(yè)風

11、氣敗壞，出現(xiàn)業(yè)內商業(yè)賄賂 紅 局領導和各科室 1、嚴格執(zhí)行審批制度，工作抽查制度，員工績效考核制度； 2、堅持原則、秉公辦事、自覺接受行業(yè)群眾監(jiān)督 3 內部管理權 1、工作態(tài)度不端正，工作效率低，影響工作的進度與質量 黃 所有部門 1、加強職業(yè)道德培訓，執(zhí)行有效的規(guī)章制度，提高工作人員的業(yè)務素質。 2、財務制度管理和人事工作不完善 橙 建設辦 2、遵守國家的財務和人事法律法規(guī)，嚴格執(zhí)行財務管理和人事管理制度。 下放 權限 1 房地產(chǎn)開發(fā)手冊備案 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)

12、行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 2 商品住宅工程交樓標準樣板房現(xiàn)場檢查 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 下 放 權 限 3 建筑工程和市政基礎設施工程自行招標（或代理招標）備案（投資額3000萬元以下項目） 對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)

13、操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 4 房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標文件備案（投資額3000萬元以下項目） 對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 5 房屋建筑和市政基礎設施工程招標投標情況報告、備案（投資額3000萬元以下項目） 對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作

14、審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 6 房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案（施工總承包一級及以上資質承包范圍的工程除外） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 7 對未領取施工許可證的違法建筑處理（未辦手續(xù)擅自開工工地） 對現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制

15、度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 下 放 權 限 8 市屬大中型建設工程項目初步設計審查（施工總承包一級及以上資質承包范圍的工程除外） 對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 9 房屋建筑工程和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查備案（施工總承包一級及以上資質承包范圍的工程除外） 對申請資料審查不嚴格，違反規(guī)定，對不

16、符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 10 施工許可證的核發(fā)（施工總承包一級及以上資質承包范圍的工程除外） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 11 建設工程項目現(xiàn)場使用袋裝水泥進行混凝土攪拌核準 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴

17、格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 12 建設工程保證安全施工的措施備案 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 下 放 權 限 13 房屋建筑工程和市政基礎設施工程（施工、監(jiān)理）合同備案（施工總承包一級及以上資質承包范圍的工程除外） 對申請資料審查不嚴格，違

18、反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 14 房屋安全《鑒定報告》備案 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 15 廉租住房申請審核登記 對申請資料、實際情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報

19、制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 16 經(jīng)濟適用住房申請審核登記 對申請資料、實際情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 17 合同履約現(xiàn)場檢查 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 18 房屋建筑拆除工程備案及安全監(jiān)督 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴

20、格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 下 放 權 限 19 房屋建筑工程和市政基礎設施工程地基檢測申報備案（總承包一級及以上資質的工程除外） 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 20 質

21、量安全監(jiān)督 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 21 施工起重機械和自升式架設設施安裝驗收登記備案 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 22 簽發(fā)《房屋建筑工程和市政基礎設施質量監(jiān)督報告》 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的

22、申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 23 簽發(fā)《建筑工程施工安全評價書》 對現(xiàn)場資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 質安監(jiān)站 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 24 本市施工企業(yè)（含勞務分包）資質核準（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批

23、程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 下 放 權 限 25 本市監(jiān)理企業(yè)資質核準（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 26 外市施工(含勞務分包)、監(jiān)理、造價咨詢企業(yè)在莞備案登記(場所檢查、人員到位和證件檢查) 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴

24、格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 27 施工、監(jiān)理企業(yè)承接業(yè)務登記（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查） 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申請給予認可，違規(guī)操作。 橙 建設辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 28 工程勘察勞務類資質核準（辦公場所檢查、人員到位和證件檢查）、勘察現(xiàn)場抽查 對申請資料、現(xiàn)場情況審查不嚴格，違反規(guī)定，對不符合條件的申

25、請給予認可，違規(guī)操作。 橙 技術辦 嚴格按照工作審批程序執(zhí)行，規(guī)范作業(yè)；雙崗審批制度、舉報制度、員工績效考核制度；加強職業(yè)能力、道德教育。 三、 社會事務管理局廉政風險點及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1 政府采購 1、應進行政府采購而不實施 紅 各業(yè)務部門 加強對《東莞市政府采購實施辦法》的學習，嚴格執(zhí)行辦法規(guī)定的內容。 2、不按程序進行采購 3、采購文件的編制違反公平競爭原則 4、隨意立項，將同類項目故意拆分成若干小項以逃避公開招標。 成立內部投資控制小組，對所有立項必要性

26、進行審核，對投資金額進行控制，并將“零星”項目打包公開招標，避免“化零為整”。 2 工程驗收 1、工程質量不達標卻通過驗收 紅 各業(yè)務部門 制定了《社管局驗收管理辦法》、《工程項目驗收實施細則》、《貨物采購驗收實施細則》以及各項考核評分標準。 2、驗收過程無第三方參與 3、對隱蔽工程不進行驗收 下 放 權 限 1 臨時占用城市道路審批 不按規(guī)定審批臨時占用城市道路申請 紅 市政設施辦 制定《松山湖臨時占用城市道路審批辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 2 挖掘城市道路審批 不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請 紅 市政設施辦 制定《松山湖挖掘城市道

27、路審批辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 3 修剪、砍伐城市樹木審批 不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請 紅 園林環(huán)衛(wèi)辦 制定《松山湖修剪、砍伐城市樹木審批辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 4 城市公用排水設施接駁工程備案 不按規(guī)定備案城市公用排水設施接駁工程 紅 基礎設施辦 制定《城市公用排水設施接駁工程備案辦事指南》，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 5 婚姻登記 不按規(guī)定進行婚姻登記 紅 婚姻登記處 嚴格按照《婚姻登記條例》操作。 6 計劃生育 未經(jīng)查驗

28、出具計劃生育證明，不按規(guī)定辦理《計劃生育服務證》和《獨生子女父母光榮證》 紅 民政事務辦 制定了計劃生育相關業(yè)務的辦事指南，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 7 辦理入戶 不按規(guī)定辦理相關入戶申請 橙 民政事務辦 制定了相關入戶業(yè)務的辦事指南，嚴格按照相關的法律法規(guī)實施。 8 購買社會保險 不按規(guī)定受理購買社會養(yǎng)老、醫(yī)療保險的申請 橙 民政事務辦 制定了相關的辦事指南，嚴格按照有關法律法規(guī)實施。 9 建筑物名稱命名（更名） 不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請 橙 民政事務辦 制定了相關的辦事指南，嚴格按照有關法律法規(guī)實施。 10 餐飲服務許可證

29、1、餐飲服務建設項目食品安全設計審查 紅 食品藥品監(jiān)督站 嚴格按照相應的法律法規(guī)審查和監(jiān)督，確保餐飲服務行業(yè)的食品安全。 2、餐飲服務建設項目竣工驗收 紅 3、餐飲服務許可核準 紅 四、政府采購中心廉政風險點及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1、 100萬元以下工程招標 1、報名。采購中心、銀行、財務科均能調取保證金入賬資料。 黃色 投資項目交易中心 調查對象范圍就非常明確；加強廉政建設。 2、開標現(xiàn)場，蓄意圍標的企業(yè)見前來投標的人少，就會：1、恐嚇、利誘其他投標單位不要交標書

30、；2、如果有其他1、2個單位交了標書，他們就會不交標書，任其流標。 橙色 各相關方 現(xiàn)有定標方式下，要合理設置投標資質門檻，擴大應標單位數(shù)，必要時動員一些在園區(qū)聲譽較好的企業(yè)過來投標；圍標現(xiàn)象明顯時，要想辦法先進行廢標處理。 3、流標后的處理。按規(guī)定需要重新公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工期緊的項目，因此相關工程建設部門均要求以延長公告時間的方式規(guī)避重新公告。 橙色 投資項目交易中心、工程建設部門 制訂科學工期和預算，調整定標方式以吸引更多潛在投標人前來投標。 2、 政府采購 1、確定采購方式。對于特殊貨物或服務，采購人往往有采購偏向性，如果只能公開招標，那就需要設立一定的

31、門檻和有針對性的技術參數(shù)；如果能不采取公開招標方式，就要確定一種合適的采購方式。這都有可能達不到采購目的，甚至引起拆標、流標、投訴，抵觸相關采購規(guī)定 橙色 財政分局、采購中心 熟悉有關規(guī)定，注意更新每年的《采購目錄和限額標準》及相關法律法規(guī)。加強相關經(jīng)辦人員的廉潔教育。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 2、 政府采購 2、選擇招標代理。代理由于業(yè)務不熟或自身有貓膩，容易出現(xiàn)：盲目滿 足采購人要求，不站在法律法規(guī)、專 業(yè)角度提出中肯意見，甚至主動提出違規(guī)操作建議；在編制招標文件過程中存有漏洞或含糊不清的

32、條款，導致廢標、被圍標，甚至出現(xiàn)投標人投訴的情況 黃色 招標代理，采購中心 貫徹執(zhí)行園區(qū)《采購代理管理辦法》，加強業(yè)務培訓和審核把關力貫徹執(zhí)行園區(qū)《采購代理管理辦法》，加強業(yè)務培訓和審核把關力 3、標書編制（含用戶需求）。設備較 多的工程，較常采用政府采購的方式實施，一般設計單位都會換個牌子參與后續(xù)的投標，他們往往會在方案中設計有利于自己的環(huán)節(jié)，容易引起投標人不足而流標或其它投標人質疑、投訴的現(xiàn)象。 橙色 采購人，政 府采購中心 認真核對用戶需求書，盡量把歧 視性條款、參數(shù)剔除，必要時可請專家進行論證。加強培訓，多借鑒同行同類型項目的招標經(jīng)驗 4、公告及報名。公告平臺都按

33、市里統(tǒng)一規(guī)定，一般不會出現(xiàn)問題。為了防止招標代理泄露報名名單，我中心已從2月份開始收回了報名受理和標書售賣權，所有投標保證金必須匯入中心賬戶。 黃色 采購中心 招投標所、銀行、財務科均能調取保證金入賬資料，這個難以防范，但只要是從這個途徑泄露名單的，那么調查對象范圍就非常明確；加強廉政建設 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 2、 政府采購 5、抽取專家。有些投標企業(yè)會想方設法套取專家名單，以在綜合評標項目里獲取評分優(yōu)勢。采購人會有1名代表作為評審專家,也有可能成為公關對象。 黃色 政府采購中心、采購人、

34、評審專家 我中心只會提前1天派專人去市財政局抽取專家，專家名單只有我中心工作人員知道。就加強職業(yè)道德及廉潔教育。向市財政局采管科爭取使用電腦聯(lián)系專家系統(tǒng)。 6、簽訂合同。根據(jù)政府采購辦法，采購人與供貨商簽訂合同后，需要把合同送到財政分局、采購中心備案，但我們的采購單位很少做到，最后實際合同內容可能會與招標文件不一致。 橙色 采購人 聯(lián)合法制辦、財政分局，加強合同訂立、備案環(huán)節(jié)管理 7、供貨。有些沒實力的投標人會出惡意低價贏得中標資格，最后供應的貨物貨不對版；由于各種原因，采購人沒有通知我中心參與貨到驗收 黃色 采購人、政府采購中心 把投標樣板封存，嚴把驗收關；有些項目，如家具

35、，可以在開標后馬上組織相關人員考察中標單位生產(chǎn)、辦公場所；聯(lián)合財政分局，在付款環(huán)節(jié)明確驗收需要簽名的單位。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 3、 投資項目交易 1、確定起拍價。起拍價定得過高就容易導致無人應拍，定得過低則會在競投人過少的情況下，容易被圍標，導致國有資產(chǎn)損失 橙色 業(yè)主單位 要充分了解市場行情，必要時要外聘專業(yè)中介進行價格評估，制訂科學合理的起拍價。 2、競投名單泄露。競投單位、個人都是在投資項目交易中心登記報名 黃色 投資項目交易中心 加強廉政建設 五、工程代建中心廉政風險點

36、及防控措施 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1 預結算管理 1、工程概預算把關不嚴或保密意識不足，容易出現(xiàn)差錯及貪腐行為。 橙 投資控制部 1、不斷加強業(yè)務知識學習，努力提高自己的綜合素質，嚴格認真完成各項任務。 2、不按章辦事，不遵紀守法，利用便利為個人和親友謀私利，損害公家利益。 橙 投資控制部 2、加強自身的廉潔奉公意識，提高素質，嚴格依規(guī)按章辦事。 3、對工程進度款、變更和結算不按規(guī)定、按程序辦理，收拿卡要。 橙 投資控制部 3、警醒自己，烙守各項工作紀律，廉潔自律，加強崗位責任感

37、。 4、工作不嚴謹，態(tài)度懶惰，語氣生硬沒有很好的協(xié)商溝通能力，影響服務形象。 黃 投資控制部 4、加強自身素質修養(yǎng)，自覺接受組織和群眾的監(jiān)督與檢查。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 2 合同管理 1、合同簽訂過程中利用職務之便向合同方收取利益。 橙 投資控制部 1、恪守紀律，拒絕接受合同方任何形式的行賄。 2、合同處罰過程中容易出現(xiàn)權錢交易、人情案。 橙 投資控制部 2、加強廉潔意識，完善合同管理制度。 3、忽略或隱瞞合同中存在的漏洞，損害集體利益。 黃 投資控制部 3、提供業(yè)務管

38、理水平，增強園區(qū)集體歸屬感。 3 招投標管理 1、招標過程中涉及到評標，會存在人情等因素的影響。 黃 投資控制部 1、客觀公正參與評標，避免主觀打人情分。 2、收受投標單位利益，開標前向投標單位泄露相關信息。 黃 投資控制部 2、跟投標單位保持距離，做好保密工作。 3、為他人擅改投標條件，為親朋好友謀私利。 橙 投資控制部 3、嚴格按制度辦事，不為他人開后門。 4、將服務協(xié)議采購派單信息透露給采購單位。 黃 投資控制部 4、加強公平公正意識，避免人情案、權錢案。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一

39、般 權 限 4 現(xiàn)場質量管理（土建工程師、市政園林工程師） 1、承包人宴請吃飯，送禮等方式拉攏項目負責人。 橙 房建市政 園林部 1、不聽花言巧語，認真履行管理職責。 2、收受承包人商業(yè)賄賂、替承包人隱匿工程質量缺陷，充當保護傘。 紅 房建市政 園林部 2、加強自身抵抗誘惑能力，工程質量關系到人身財產(chǎn)安全，絕不手軟。 3、擅自泄露工作中的機密文件，為承包人通風報信，損害園區(qū)經(jīng)濟利益。 橙 房建市政 園林部 3、工作上、會議上的事不向外講，和承包人保持距離，嚴格按制度和合同辦事。 4、業(yè)務水平不精，驗收管理中被承包人忽悠哄騙。 黃 房建市政 園林部 4、加

40、強學習，提高自己的工程管理水平，聯(lián)合使用單位、監(jiān)理單位參與驗收。 5、收受利益，隱瞞施工中偷工減料、材料以次充好、工程質量缺陷等。 紅 房建市政 園林部 5、完善材料進場驗收制度，堅守原則立場，嚴守材料和質量關。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 5 設計與工程監(jiān)督管理 1、勘察、測量現(xiàn)場監(jiān)督不足，出現(xiàn)漏測、假孔等質量問題的風險。 黃 綜合技術部 1、不斷加強業(yè)務知識學習，努力提高個人業(yè)務水平，嚴抓個人分管工作。 2、對相關工作中的問題處理、協(xié)調不及時，造成工作計劃的滯后的風險。 黃 綜合技術

41、部 2、加強勘察、測量工作的現(xiàn)場監(jiān)督，引入建設局、國土等部門進行監(jiān)管。 3、收受勘察、設計等對口單位好處，隱瞞其工作中存在問題。 橙 綜合技術部 3、經(jīng)常提醒自己，恪守各項工作紀律，廉潔自律。 4、開展正常業(yè)務時對相關單位故意刁難，謀取不正當利益。 橙 綜合技術部 4、嚴格按工作流程辦事，自覺接受組織和群眾的監(jiān)督。 5、工程節(jié)點督查過程中對施工單位進行刁難或受施工單位物質所誘。 橙 綜合技術部 5、積極主動幫助施工單位解決施工過程中的困難，嚴把質量關。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 6

42、 財務管理 1、違反人事工作規(guī)定，在干部員工考察考核等工作中弄虛作假、隱瞞實情。 黃 綜合技術部 1、加強反腐倡廉建設的思想道德教育。 2、考核考察不夠深入細致，工作走過場，存在人情因素關系，對于干部綜合評價不夠全面。 黃 綜合技術部 2、嚴格履行干部人事工作程序，嚴格執(zhí)行干部選拔任用工作的各項規(guī)定。 3、政策法規(guī)不熟，政策把握不準，造成不公平或因疏忽違反工作程序。 黃 綜合技術部 3、堅持民主、公開、競爭、擇優(yōu)的原則，增強干部員工工作的透明度和公開性。 4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票。 橙 綜合技術部 4、完善辦公用品管理制度，辦公

43、用品的采購要填好采購計劃單，由領導簽字方可進行，驗收時需經(jīng)辦人簽字。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 7 進度款管理 1、工程款的報送中對施工單位進行刁難，為個人謀私利。 橙 投資控制部 1、嚴格按工作流程辦事，加強廉潔意識。 2、工程款審核不嚴謹，出現(xiàn)多撥少付現(xiàn)象。 黃 投資控制部 2、審核實行多崗位監(jiān)督審核，避免款項錯漏。 3、信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計不及時或不完整，影響領導決策。 黃 投資控制部 3、提供業(yè)務水平，提高信息數(shù)據(jù)的及時性和完整性。 六、公用事業(yè)有限公司廉政風險點及防控措施 權限

44、 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 1 年度經(jīng)營計劃 及預算編制 1、制定計劃時有意降低目標，以實現(xiàn)年度高利潤。 橙 綜合部 年度經(jīng)營計劃及預算由各部門提出本部門預算后，由綜合部匯總，經(jīng)公司總經(jīng)理、控股公司分管領導審核后，通過控股公司總經(jīng)理辦公會討論方通過后方可實施。 2、擅自增加預算。 橙 綜合部 編制預算由各部門提出本部門預算后，由綜合部匯總，財務部審核，經(jīng)公用公司領導審批、控股公司總經(jīng)理辦公會討論后報控股公司董事會批準后實施。 2 公章管理 未經(jīng)審核擅自用章，造成公司損失。 橙 綜合部

45、嚴格按照控股公司《公章管理制度》進行公章管理。由用章申請人完成審批程序后憑審批表用章，并對用章情況統(tǒng)計歸檔。公章保管、監(jiān)督及歸檔由不同人負責，形成互相監(jiān)督、相互制約的作用。 3 收發(fā)文管理 1、不按時對收文作出處理，拖延收文辦結時間。 黃 綜合部 公司收文基本經(jīng)控股總公司辦公室收口，收文辦結時間由控股辦、綜合部經(jīng)理雙層監(jiān)督。 2、泄露保密文件，對公司造成損失。 黃 綜合部 通過控股OA系統(tǒng)傳送文件，減低外泄風險。 3、未經(jīng)批準擅自對外發(fā)文。 黃 綜合部 對外發(fā)文前走發(fā)文蓋章程序，經(jīng)由各級領導審核后方可用章發(fā)文。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次

46、 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 4 人事管理 1、不按規(guī)定進行員工績效指標考核應用。 橙 綜合部 嚴格按照績效考核制度，執(zhí)行多人多方面考核考評管理，深入細致，做到評價全面、真實。 2、不按規(guī)定進行人事檔案管理、辦理人員信息認定、資料歸檔，對相關人員材料不認真核實把關，泄漏人事檔案秘密。 黃 綜合部 1、嚴格執(zhí)行人事檔案管理有關制度，做好員工人事檔案保密工作。 2、加強人事政策法規(guī)的學習與應用。 3、違規(guī)辦理系統(tǒng)內部工作人員錄用、調配、離退手續(xù)。 橙 綜合部 嚴格執(zhí)行有關文件規(guī)定，優(yōu)化人員編制。按照員工考勤與休假制度、人事制度、招聘制度，做

47、好人員錄用調配等管理工作。 5 采購管理 1、私下協(xié)商，收取中間傭金，操控中標。 紅 綜合部 按照控股公司采購制度，采購小組由控股辦三名成員及子公司三名成員聯(lián)合組成，能對個別原則不正的情況進行有效制約及監(jiān)督。 2、采購中標價受個別商家操縱，導致中標價遠遠超出市場價。 橙 綜合部 子公司采購員得到三家報價后提交控股公司采購員，控股公司采購員通過參照以往中標價格或多問幾家價格進行核價。 3、對大金額采購項目私下定中標單位，中標價遠遠高于市場價，造成公司重大損失。 紅 綜合部 根據(jù)控股公司采購制度，貨物類80萬元以上，服務類50萬元以上采購需委托政府采購中心進行采購。子公

48、司初步詢價后由控股公司采購成員確定采購方式，預防大金額采購項目私下定標的情況。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 6 檔案管理 1、由于疏忽大意造成檔案資料泄密 黃 綜合部 加強內部監(jiān)督管理和思想意識教育，完善工作制度，做好工作中各環(huán)節(jié)特別是計算操作管理環(huán)節(jié)的保密控制 2、由于疏忽大意造成檔案資料丟失、被盜、蟲蛀、霉變。 黃 綜合部 做好文件交接手續(xù)，責任到人；規(guī)劃檔案庫房管理 3、由于疏忽大意造成檔案室?guī)焓Щ?、漏水? 黃 綜合部 規(guī)范工作制度，定期進行檔案庫房安全檢查 4、由于疏忽大意造

49、成檔案整理錯誤。 黃 綜合部 完善工作流程，做好檔案質檢工作 7 財務管理 1、會計核算及財務報表編制 紅 財務部 嚴格遵守《企業(yè)會計制度》及相關財政法律法規(guī)，做到賬實相符，賬賬相符。嚴格執(zhí)行審批流程，做到相互監(jiān)督。 2、出納 紅 財務部 1、嚴格按照控股公司資金支付制度和銀行結算制度，做到現(xiàn)金日記賬日清月結，賬實相符。 2、嚴格執(zhí)行審批流程，根據(jù)審批審核簽章的收付款憑證進行辦理支付，做到手續(xù)清楚，存放可靠。 3、及時與銀行對賬，對未達賬款及時查詢。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 8

50、 倉庫管理 1、收受利益，虛報車隊車輛維修費及油費。 黃 資產(chǎn)部 每月對費用較多的情況進行調查。報銷嚴格按照控股公司資金支付制度執(zhí)行。 2、收受利益，對不合格物資照常收貨。 橙 資產(chǎn)部 公司負責人、部門經(jīng)理、組別負責人、一線工作人員不定期抽查。 3、員工領取物資私用，或被盜致使資產(chǎn)流失。 黃 資產(chǎn)部 1、須得到部門經(jīng)理批準后方可到倉庫領用。 2、倉庫定期對物品進行盤點，對循環(huán)物資進行跟蹤。 9 閑置地租賃管理 欺蒙霸地現(xiàn)象，造成公司巨大損失。 橙 資產(chǎn)部 公司負責人、部門經(jīng)理、組別負責人、一線工作人員不定期抽查。 與租戶簽訂合同前沒有劃清租賃范圍，致使

51、簽訂合同后造成公司損失。 黃 資產(chǎn)部 1、與國土局、規(guī)劃局確認我司閑置地管理范圍，并制定CAD圖。 2、公司負責人、部門經(jīng)理、組別負責人、一線工作人員不定期抽查。 10 苗場生產(chǎn)與管理 1、私自銷售苗木，獲利不上報公司。 橙 資產(chǎn)部 聯(lián)合倉庫人員定期對苗木進行盤點。對私自盜苗、賣苗作出嚴重處分。 2、忽略某些苗木養(yǎng)護管理，使苗木致死造成公司資產(chǎn)流失。 紅 資產(chǎn)部 配以專業(yè)隊伍對苗場進行監(jiān)督管理、現(xiàn)場管理，減少苗木死亡率。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 11 苗木銷售 1、苗木銷售價

52、格過低，造成公司資產(chǎn)流失。 橙 資產(chǎn)部 1、通過市場實地走訪、網(wǎng)上查詢、電話查詢等方式進行詢價制定銷售價格。 2、采購員對價格進行橫向對比。 12 荔枝龍眼生產(chǎn)管理 1、縱容盜竊行為，造成公司財產(chǎn)損失。 黃 資產(chǎn)部 通過獎懲鼓勵與員工及時上報，必要時報警。 2、虛報接待、外送數(shù)量。 橙 資產(chǎn)部 接待、外送時需雙方簽名登記確認。 3、因不及時處理蟲害、雜草搶肥等造成結果明顯減少，造成養(yǎng)護成本浪費。 黃 資產(chǎn)部 通過經(jīng)營計劃與績效考核相結合的方式鼓勵員工做好生產(chǎn)本職工作。 13 預結算結果審批 預結算與實際不符 橙 經(jīng)營部 預結算均交由松山湖政府采購

53、中心協(xié)議供貨單位出具結果。 14 工程變更、簽證 1、工程變更、簽證與現(xiàn)場不符 紅 經(jīng)營部 變更簽證均需資料齊全、手續(xù)完備并現(xiàn)場勘察后按松山湖工程代建中心發(fā)布的程序進行審批確認。 2、接洽、談判養(yǎng)護工程項目時謀取私利 橙 經(jīng)營部 嚴格按照合同審批程序簽訂合同后方可施工。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 15 投資項目經(jīng)營 1、私下洽談，低價中標，損壞公司利益。 橙 經(jīng)營部 所有新項目均交由松山湖政府采購中心公開招標，按合同價通過銀行轉賬收取租金。 2、巡查出租項目過程中發(fā)現(xiàn)問題不及時

54、上報，造成公司利益損失。 黃 經(jīng)營部 1、公司負責人、部門經(jīng)理、組別負責人、一線工作人員不定期巡查，形成多方監(jiān)督，盡量避免公司損失。 2、實行分級問責制，對發(fā)現(xiàn)問題不上報情況進行思想教育、通報批評、扣罰獎金等多種形式落實責任到個人。 16 廣告招商 違規(guī)操作，低價中標，損壞公司利益。 橙 經(jīng)營部 價值最高的T牌已交由松山湖政府采購中心公開拍賣并簽訂合同。其余各類廣告資源均已制定并明示單價，并通過社管局、規(guī)劃局與我司三方審核批準后方可簽訂合同。 17 青少年活動中心管理 1、學員學費被盜 紅 財政投資管理部 啟用POS機對學員培訓進行收費。 2、收受利益，私自高

55、價定采購中標單位。 黃 財政投資管理部 公司所有采購項目（包括財政投資代管項目）嚴格按照控股公司采購制度執(zhí)行，統(tǒng)一歸口控股公司聯(lián)合采購小組采購。 權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉政風險防控措施 一 般 權 限 18 圖書館管理 收受利益，私自高價定采購中標單位。 黃 財政投資管理部 公司所有采購項目（包括財政投資代管項目）嚴格按照控股公司采購制度執(zhí)行，統(tǒng)一歸口控股公司聯(lián)合采購小組采購。 19 公交管理 1、個人私吞營運收入 橙 汽車運輸公司 嚴格按照收款清點流程執(zhí)行，保證每個程序有2個人以上進行監(jiān)督，必要時增加監(jiān)控設備。 2、在事故處理過程中收受好處，私了處理，對公司固定資產(chǎn)造成損失。 黃 汽車運輸公司 為每輛公交購買保險，并做到定線定車定人，同時另設安全員，做到多方位監(jiān)督。 20 電影院管理 個人私吞營業(yè)收入 橙 夢幻電影公司 1、電影銷售與大地影線合作，采購大地影線收銀訂座系統(tǒng)，每日核對系統(tǒng)與實際收入數(shù)量。 2、接受大地影線不定期的現(xiàn)場監(jiān)督。 21 / 21