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《期貨市場結(jié)構(gòu)》PPT課件.ppt

上傳人:tia****nde 文檔編號:14169441 上傳時間:2020-07-08 格式:PPT 頁數(shù):15 大?。?.47MB
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1、2010年1月,第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu),第一章 期貨市場概述,第一節(jié) 期貨交易所 第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu) 第三節(jié) 期貨中介機(jī)構(gòu) 第四節(jié) 期貨投資者,2,第一節(jié) 期貨交易所,一、性質(zhì)與職能 1、性質(zhì) 2、職能 提供交易場所、設(shè)施和服務(wù) 制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則。 設(shè)計(jì)合約、安排合約上市。 組織和監(jiān)督期貨交易。 監(jiān)控市場風(fēng)險。 發(fā)布市場信息。,3,第一節(jié) 期貨交易所,二、組織結(jié)構(gòu) 有會員制和公司制兩種組織形式。 (一)會員制 會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建,繳納一定的會員資格費(fèi),作為注冊資本,是實(shí)行自律性管理的非營利性的會員制法人。 1、會員構(gòu)成 自然人/法人;全權(quán)會員/專業(yè)會員;結(jié)算會員/非

2、結(jié)算會員 歐美國家以自然人為主,4,第一節(jié) 期貨交易所,2、會員資格 交易所創(chuàng)辦發(fā)起人 接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓 依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入 在市場上按市價購買會員資格 3、會員的權(quán)利和義務(wù) 權(quán)利 義務(wù),5,第一節(jié) 期貨交易所,4、機(jī)構(gòu)設(shè)置 會員大會 理事會 專業(yè)委員會:會員資格審查委員會;交易規(guī)則委員會;交易行為管理委員會;合約規(guī)范委員會;新品種委員會;業(yè)務(wù)委員會;仲裁委員會 5、管理框架 總經(jīng)理、副總經(jīng)理,及其相關(guān)的交易、交割、研究發(fā)展、市場開發(fā)、財(cái)務(wù)等部門。,6,第一節(jié) 期貨交易所,(二)公司制 公司制期貨交易所通常由若干股東共同出資組建,以營利為目的,股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓,盈利來自從交易

3、所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。 一般采用公司管理制 股東大會:由全體股東共同組成,是公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 董事會:常設(shè)機(jī)構(gòu),對股東大會負(fù)責(zé) 監(jiān)事會:由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成 經(jīng)理:由董事會聘任或者解聘,對董事會負(fù)責(zé)。,7,第一節(jié) 期貨交易所,(三)會員制和公司制期貨交易所的區(qū)別,8,第一節(jié) 期貨交易所,(四)公司化是國際期貨交易所的發(fā)展趨勢 1、會員制局限性突出 非營利導(dǎo)致管理效率低;不能通過融資擴(kuò)大資本規(guī)模和實(shí)力;收益不分配導(dǎo)致動力不足 2、證券交易所公司化 斯德哥爾摩股票交易所(1993年);赫爾辛基股票交易所(1995年);哥本哈根股票交易所(1996年);阿姆斯特丹股

4、票交易所(1997年) ;澳大利亞股票交易所(1998年) 3、期貨交易所公司化 歐洲期貨交易所(EUREX) 、芝加哥期貨交易所(CBOT) 、新加坡交易所(SGE) 、香港交易所(HKEx) 、芝加哥商業(yè)交易所(CME),9,全球主要交易所改制、并購、上市,,10,第一節(jié) 期貨交易所,三、國內(nèi)期貨交易所 國內(nèi)期貨交易所具有國際期貨交易所的共性,同時有自身特點(diǎn): (一)交易所采取不同的組織結(jié)構(gòu) 會員制:上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所 公司制:中國金融期貨交易所 (二)交易所兼有結(jié)算職能 1、組織并監(jiān)督結(jié)算和交割,保證合約履行。 2、監(jiān)管會員的交易行為。 3、監(jiān)管制定交割倉庫。,11,第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),一、性質(zhì)與職能 (一)性質(zhì) 結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu) 承擔(dān)風(fēng)險控制責(zé)任 計(jì)算期貨交易盈虧、擔(dān)保交易履行、控制市場風(fēng)險 (二)職能 1.結(jié)算期貨交易盈虧 2.擔(dān)保交易履行 3.控制市場風(fēng)險,12,第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),二、組織方式,13,第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),三、國際結(jié)算體系 1、結(jié)算是保障期貨交易正常運(yùn)行的重要環(huán)節(jié) 2、期貨市場的結(jié)算體系采用分級、分層的管理體系 3、結(jié)算機(jī)構(gòu)通常采用會員制 4、結(jié)算的層次,14,第二節(jié) 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu),(二)國內(nèi)結(jié)算體系 1、中國金融期貨交易所分級結(jié)算制 2、其他三家交易所:無結(jié)算會員和非結(jié)算會員之分,15,

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