譚崇臺(tái)《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》第一章導(dǎo)論.ppt
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1、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)Development Economics,第一章 導(dǎo) 論,第一節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。 一、發(fā)展中國(guó)家 發(fā)展中國(guó)家一般指原先的殖民地、半殖民地和附屬國(guó),而現(xiàn)在取得政治獨(dú)立的新興民族國(guó)家。 落后國(guó)家(后進(jìn)國(guó)家) Backward Countries 不發(fā)達(dá)國(guó)家 Underdeveloped countries 欠發(fā)達(dá)國(guó)家 Less Developed Countries, LDCS 世界銀行的歷年世界發(fā)展報(bào)告中,根據(jù)人均GNP,將世界上人口100萬(wàn)以上的132個(gè)國(guó)家(或地區(qū))劃分為低收入、中等收入和高收入三組,并指
2、出“低收入國(guó)家和中等收入國(guó)家有時(shí)被稱為發(fā)展中國(guó)家”。 聯(lián)合國(guó)把全部發(fā)展中國(guó)家分為三類:最不發(fā)達(dá)國(guó)家(Least-Developed Coutries)、非石油輸出國(guó)發(fā)展中國(guó)家和石油輸出國(guó)。目前世界上共有49個(gè)最不發(fā)達(dá)國(guó)家,人口約6.3億,又被國(guó)際社會(huì)稱為“第四世界”。石油輸出國(guó)組織成員包括:伊拉克、伊朗、沙特阿拉伯、科威特、委內(nèi)瑞拉、阿爾及利亞、阿拉伯酋長(zhǎng)國(guó)、厄瓜多爾、加蓬、卡塔爾、利比亞、尼日利亞和印度尼西亞。 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織把發(fā)展中國(guó)家分為61個(gè)低收入國(guó)家(那些1993年人均收入低于650美元的國(guó)家)、73個(gè)中等收入國(guó)家、11個(gè)新興工業(yè)化,國(guó)家和13個(gè)石油輸出國(guó)組織成員國(guó)。新興工業(yè)
3、化國(guó)家(Newly Industrialized Countries)包括:阿根廷、巴西、墨西哥、葡萄牙、西班牙、希臘、南斯拉夫、香港、韓國(guó)、新加坡、臺(tái)灣等11個(gè)國(guó)家和地區(qū)。 除了上述OECD所列舉的158個(gè)發(fā)展中國(guó)家外,前蘇聯(lián)和東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家作為當(dāng)今發(fā)展中世界的一個(gè)特殊的組成部分,以其獨(dú)特的歷史背景和艱巨的發(fā)展使命豐富了發(fā)展中國(guó)家的內(nèi)涵。根據(jù)目前發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)界的通常做法,將這些國(guó)家作為一個(gè)完整的新國(guó)家集團(tuán),以區(qū)別亞非拉和中東那些傳統(tǒng)的貧困發(fā)展中國(guó)家。 總之, 發(fā)展中國(guó)家(世界)是由這樣一些國(guó)家和地區(qū)所構(gòu)成的:這些國(guó)家或者是過(guò)去的殖民地和附屬國(guó),或者是長(zhǎng)期實(shí)行高度集中計(jì)劃體制的國(guó)家,或者是雖
4、然某種資源稟賦(例如石油)能夠給它們帶來(lái)高收入,但經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一、現(xiàn)代化程度不高,社會(huì)文明演進(jìn)處于較低層面的國(guó)家。正是上述原因,導(dǎo)致在這些國(guó)家中,經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的雙元結(jié)構(gòu)明顯,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá),依然處于或者還沒(méi)有進(jìn)入工業(yè)化的進(jìn)程,形成了一個(gè)與發(fā)達(dá)國(guó)家存在明顯差異的國(guó)家群體。,二、發(fā)展中國(guó)家的特征 1.低下的生活水平 2.低下的生產(chǎn)力水平 3.高人口增長(zhǎng)率和高贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)(Dependency Burden) 4.較嚴(yán)重的勞動(dòng)力不得其用現(xiàn)象 5.對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和初級(jí)產(chǎn)品的高度依賴 6.在國(guó)際關(guān)系中處于受支配、依附和脆弱的地位 三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展 (一)概念 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅僅指一國(guó)或一個(gè)地區(qū)在一定時(shí)期(一季
5、度、一年、三年、五年、十年等)包括產(chǎn)品和勞務(wù)在內(nèi)的產(chǎn)出的增加。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展則意味著隨著產(chǎn)出的增長(zhǎng)而出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治結(jié)構(gòu)的變化,這些變化包括投入結(jié)構(gòu)、產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)比重、分配狀況、消費(fèi)模式、社會(huì)福利、文教衛(wèi)生、群眾參與等等在內(nèi)的變化。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)涵較狹窄,是一個(gè)偏重于數(shù)量的概念,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵較廣,是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的概念。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是手段,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是目的。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ),經(jīng)濟(jì)發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果。一般而言,沒(méi)有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就不會(huì)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展,但有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻不一定就有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 在個(gè)別情況下,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)無(wú)增長(zhǎng)而有發(fā)展的情況。,(二)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的衡量,衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),
6、一般用國(guó)民生產(chǎn)總值或國(guó)民收入,即GNP(GDP)的總量或人均量的增長(zhǎng)為尺度。 衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展比衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)困難得多。一般認(rèn)為,發(fā)展的中心意義是社會(huì)和個(gè)人的福利增進(jìn),因此,表明發(fā)展至少應(yīng)包括五個(gè)方面的指標(biāo):基本必需品的消費(fèi)量、收入和分配的均等程度、識(shí)字率、健康水平和就業(yè)狀況。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖用多個(gè)指標(biāo)組成的指標(biāo)體系來(lái)全面衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。其中,影響較大的有: 1.聯(lián)合國(guó)社會(huì)發(fā)展研究所的16項(xiàng)綜合發(fā)展指標(biāo) (1)出生時(shí)的預(yù)期壽命;(2)2萬(wàn)人以上地區(qū)人口占總?cè)丝诘谋壤?;?)人均每日消費(fèi)的動(dòng)物蛋白質(zhì);(4)中、小學(xué)注冊(cè)入學(xué)人數(shù);(5)職業(yè)教育入學(xué)比例;(6)每間居室平均居住人數(shù);(7)每千人中讀報(bào)
7、人數(shù);(8)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口中使用電、水、煤等的百分比;(9)每個(gè)男性農(nóng)業(yè)工人的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量;(10)農(nóng)業(yè)中成年男性勞動(dòng)力的百分比;(11)人均消費(fèi)電力的千瓦數(shù);(12)人均消費(fèi)鋼的公斤數(shù);(13)能源消費(fèi)(折合成人均消費(fèi)煤的公斤數(shù));(14)制造業(yè)占GDP的百分比(15)人均對(duì)外貿(mào)易額;(16)工薪收入者占整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口的百分比。 其中,(1)(7)屬于社會(huì)指標(biāo),(8)(16)屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 2.實(shí)際生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI, physical quality of life),1977由莫里斯(M.D.Morris)提出,是一個(gè)衡量一國(guó)人民經(jīng)濟(jì)福利和生活水平的綜合指標(biāo),由識(shí)字率、預(yù)期壽命、嬰
8、兒死亡率三項(xiàng)組成。該指數(shù)以瑞典水平為基準(zhǔn),識(shí)字率是與一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的人民生活水平和教育發(fā)展程度的反映;預(yù)期壽命指數(shù)由營(yíng)養(yǎng)、公共衛(wèi)生、收入和一般環(huán)境等指數(shù)綜合而來(lái);嬰兒死亡率則反映飲用水的凈化程度、居住的環(huán)境條件、母親的健康狀況等。 3.聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的“人文發(fā)展指數(shù)”(HDI, Human Development Index) 該指數(shù)由三項(xiàng)指標(biāo)組成: (1)出生時(shí)的預(yù)期壽命; (2)社會(huì)教育水平,用成人識(shí)字率(2/3)和在校受教育的平均年限(1/3)的一個(gè)加權(quán)平均數(shù)衡量; (3)實(shí)際人均收入,根據(jù)購(gòu)買力平價(jià)及與世界平均收入水平相比較來(lái)進(jìn)行調(diào)整。 .另有一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目
9、標(biāo)來(lái)考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展的量度。他們認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是首先保證基本需要,即在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中,要注意改進(jìn)衛(wèi)生、營(yíng)養(yǎng)和教育條件以直接對(duì)人力資源產(chǎn)生積極作用。同時(shí),要注意采用減少浪費(fèi)和改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)效率的簡(jiǎn)易方法去提高生產(chǎn)率,而不要一味追求技術(shù)的迅速變化。這種主張被稱為“基本需要思路”或“基本需要戰(zhàn)略”。,,根據(jù)前國(guó)際勞工局(International labor office)局長(zhǎng)布蘭查德(Francis Blanchard)的定義,基本需要“是一個(gè)社會(huì)應(yīng)當(dāng)為最貧窮階層規(guī)定的最低生活標(biāo)準(zhǔn),滿足基本需要意味著滿足各個(gè)家庭對(duì)衣、食、住個(gè)人消費(fèi)的最低需要,意味著可以獲得清潔飲水、下水道衛(wèi)生設(shè)施、運(yùn)輸、保健
10、以及教育等方面必不可少的服務(wù),意味著使一個(gè)能夠工作并愿意工作的人得到適當(dāng)?shù)膱?bào)酬的工作,還意味著應(yīng)當(dāng)滿足更具有質(zhì)的規(guī)定性的需要:健康的、人道的和令人滿意的環(huán)境以及對(duì)足以影響人民生活、生計(jì)和個(gè)人自由的決策的廣泛參與?!?第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史中的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想 一、重商主義 二、威廉.配第 威廉.配第被稱為英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人,他也是由重商主義向古典學(xué)派過(guò)渡時(shí)期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在其著作中也存在不少重商主義的觀點(diǎn)。十分重視商業(yè)和對(duì)外貿(mào)易,認(rèn)為人口稀疏是貧困的真正原因,主張國(guó)家應(yīng)合理地干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。主要思想: 1.勞動(dòng)分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,進(jìn)而促進(jìn)財(cái)富的增長(zhǎng);,2.財(cái)富的物質(zhì)形式是勞動(dòng)產(chǎn)品,價(jià)值形式是
11、純收入,財(cái)富的大小主要決定于勞動(dòng)者人數(shù)的多少,因而,人口稀少是貧困的原因,增加人口可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng); 3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉是土地和勞動(dòng)兩個(gè)因素,“勞動(dòng)是財(cái)富之父,土地是財(cái)富之母”; 4.國(guó)家應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活,利用稅收政策調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì); 5.配第關(guān)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)業(yè)比重變動(dòng)的看法,他認(rèn)為,隨著時(shí)間的推移,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,從事農(nóng)業(yè)的人數(shù)比起從事工業(yè)的人數(shù)將相對(duì)減少,從事工業(yè)的人數(shù)比起從事服務(wù)業(yè)的人數(shù)又將相對(duì)減少。即“配第克拉克命題(法則)”。 三、重農(nóng)學(xué)派 四、亞當(dāng)斯密 他是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題作為分析中心的第一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 1.強(qiáng)調(diào)國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)決定于專業(yè)化分工、人口、資本積累,儲(chǔ)蓄是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件;
12、專業(yè)化分工促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高;人口和資本的增加引起從事生產(chǎn)勞動(dòng)的人數(shù)的增加。 2.在一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)中,國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)要受資源與技術(shù)條件的限制,但通過(guò)對(duì)外貿(mào)易可以利用外部條件促進(jìn)增長(zhǎng)。 3.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是一個(gè)短期現(xiàn)象,而是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程。他認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一旦開(kāi)始,便會(huì)持續(xù)地進(jìn)行,但受自然資源特別是土地稀缺的限制,資本和,勞動(dòng)投入到一定程度,邊際報(bào)酬從而利潤(rùn)會(huì)下降,資本積累減慢,最終會(huì)停止,經(jīng)濟(jì)發(fā)展也會(huì)停止。因此,如何突破這種停滯狀態(tài),是非常值得研究的。 4.“自由放任”是斯密所主張的經(jīng)濟(jì)政策的基本原則。 斯密說(shuō)“由于每個(gè)人都努力把他的資本盡可能用來(lái)支付國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè),都努力管理國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè),使其生產(chǎn)物的價(jià)值達(dá)
13、到最高程度,他就必然竭力使社會(huì)的年收入盡量增大起來(lái)。確實(shí),他通常并不打算促進(jìn)公共利益,也不知道他自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益。在這場(chǎng)合,像在其他許多場(chǎng)合一樣,他受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo),去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意要達(dá)到的目的?!?五、大衛(wèi).李嘉圖(D.Ricardo) 1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)即生產(chǎn)的增長(zhǎng),而生產(chǎn)的增長(zhǎng)主要看經(jīng)濟(jì)剩余的多少。經(jīng)濟(jì)剩余多,用到再生產(chǎn)上的資源多,生產(chǎn)能力擴(kuò)大就快,生產(chǎn)增長(zhǎng)得也快。經(jīng)濟(jì)剩余是最終產(chǎn)品的價(jià)值扣除付給最低工資后的差額。 2.李嘉圖的經(jīng)濟(jì)理論不同于斯密的經(jīng)濟(jì)理論之處,在于他把研究的重點(diǎn)從生產(chǎn)轉(zhuǎn)向分配。 3.關(guān)于報(bào)酬漸減規(guī)律對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束作用,李嘉圖認(rèn)為,由于土地有限而
14、質(zhì)量有異,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的報(bào)酬是漸減的,而這將對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起約束作用。他認(rèn)為,生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步可能抵消或延緩報(bào)酬的漸減,這種情況在工業(yè)生產(chǎn)中表現(xiàn)比較明顯,就農(nóng)業(yè)而言,技術(shù)的進(jìn)步只能短期地、間歇地提,高生產(chǎn),但在長(zhǎng)期不能扭轉(zhuǎn)報(bào)酬漸減的趨勢(shì),生產(chǎn)發(fā)展的長(zhǎng)期趨勢(shì)是:工業(yè)生產(chǎn)報(bào)酬漸增,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)報(bào)酬漸減。在所有土地都被耕種之后,農(nóng)業(yè)報(bào)酬漸減的趨勢(shì)將壓倒 工業(yè)的報(bào)酬漸增的趨勢(shì),結(jié)果,從某個(gè)歷史階段起,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將逐步放慢,而且越來(lái)越慢。 4.和斯密一樣,在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策方面,主張實(shí)行自由放任,在對(duì)外貿(mào)易政策方面,主張實(shí)行貿(mào)易自由。 5.和斯密一樣,認(rèn)為資本積累的擴(kuò)大是使國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的根本原因。 六、約.斯.穆勒(J
15、.S.Mill) 1.穆勒的經(jīng)濟(jì)理論是斯密和李嘉圖的學(xué)說(shuō)以及薩伊與馬爾薩斯、西尼爾等人的學(xué)說(shuō)的系統(tǒng)綜合,但是,他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題作了一些特殊論證。穆勒也探索了靜止?fàn)顟B(tài)的問(wèn)題。他認(rèn)為,當(dāng)技術(shù)進(jìn)步和資本積累把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推向高水平階段時(shí),由于人口增長(zhǎng)的約束,經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了靜止?fàn)顟B(tài),但“一個(gè)高發(fā)展水平的靜止?fàn)顟B(tài),比任何其他狀態(tài)都令人高興。” 2.他把經(jīng)濟(jì)規(guī)律分為兩類:一類是生產(chǎn)的規(guī)律,它是自然的永恒不變的;另一類是分配的規(guī)律,受人類意志支配,因而是人為的,可以改變的。這成為在增長(zhǎng)的同時(shí)解決收入分配與不平等問(wèn)題的理論基礎(chǔ)。 3.他把生產(chǎn)要素概括為資本、勞動(dòng)、技術(shù)和自然資源,這些至今是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)。他把
16、人口增長(zhǎng)、資本積累和技術(shù)進(jìn)步逐個(gè)地作為變化條件來(lái)觀察對(duì)投入要素價(jià)格升降所起的作用,這是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論常用的分析方法。,七、“靜態(tài)的插曲”,一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,從19世紀(jì)中葉至第二次世界大戰(zhàn)之后的一段時(shí)間中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論幾乎在經(jīng)濟(jì)思潮的主流中完全消失了,正如邁耶(G.M.Meier)所說(shuō):“經(jīng)濟(jì)思潮出現(xiàn)一種明顯的轉(zhuǎn)變,即由古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)進(jìn)步視為由積累力量形成的動(dòng)態(tài)模式的看法,轉(zhuǎn)變?yōu)樾鹿诺渲髁x經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)既定資源的靜態(tài)配置的特別關(guān)心?!边@種情況的出現(xiàn),被稱為“靜態(tài)的插曲”(The Static Interlude)。 在這一時(shí)期中,價(jià)值理論、分配理論和資源配置理論在經(jīng)濟(jì)思潮中
17、成為主流。 但是,西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為,在這經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論從主流經(jīng)濟(jì)學(xué)消失的一個(gè)世紀(jì)之中,有兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家是例外,他們是馬歇爾(A.Marshall)和熊彼特(J.A.Sehumpeter)。 馬歇爾的學(xué)說(shuō)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的第二次系統(tǒng)綜合。他對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題也有論述。他不只注意到現(xiàn)實(shí)資源的配置,還注意到資本積累的來(lái)源和勞動(dòng)的數(shù)量與質(zhì)量。他認(rèn)為,工業(yè)方面的報(bào)酬漸增趨勢(shì)會(huì)壓倒農(nóng)業(yè)方面的報(bào)酬漸減趨勢(shì),從而不會(huì)出現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙。他十分強(qiáng)調(diào)通過(guò)教育以開(kāi)發(fā)人力資源的重要性,他認(rèn)為,把公私資金用于教育是否明智,不能單以它的直接結(jié)果來(lái)衡量,使大多數(shù)人有比他自己通常能利用的大得多的機(jī)會(huì),也將是有利的。他說(shuō)
18、:“依靠這個(gè)手段(教育投資),許多原來(lái)會(huì)默默無(wú)聞而死的人就能獲得發(fā)揮他們的潛在能力所需要的開(kāi)端。而且,一個(gè)偉大的工業(yè),天才的價(jià)值,足以抵償整個(gè)城市的教育費(fèi)用;因?yàn)?,像白塞麥的主要發(fā)明那樣的一種新思想之能增加英國(guó)的生產(chǎn)力,等于十萬(wàn)人的勞動(dòng)那樣多?!瘪R歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論影響最大的是對(duì)發(fā)展過(guò)程的基本看法:經(jīng)濟(jì)發(fā)展是漸進(jìn)的、和諧的和經(jīng)濟(jì)利益逐步分潤(rùn)到社會(huì)全體的過(guò)程。這一看法成為新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的重要觀點(diǎn)。 熊彼特把經(jīng)濟(jì)發(fā)展看成是對(duì)現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)關(guān)系的格局(即他所說(shuō)的靜態(tài)的循環(huán)周流)的一種突破。突破力量來(lái)自企業(yè)家的“創(chuàng)新”?!皠?chuàng)新”的間歇出現(xiàn)引起經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng),也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。他認(rèn)為“創(chuàng)新”是
19、一種“內(nèi)在的因素”,從而經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是來(lái)自內(nèi)部自身創(chuàng)造的一種變動(dòng)??梢?jiàn),熊彼特比較強(qiáng)調(diào)發(fā)展的內(nèi)因作用。 此外,西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家把馬克思作為不屬于他們所謂的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的“持不同意見(jiàn)者”。 第三節(jié) 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與演變 一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起 第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的最初幾年,由于戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)重建問(wèn)題引起了人們的重視,促使了三種早期關(guān)于發(fā)展問(wèn)題著作的發(fā)表,即斯塔利(E.Staley)的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展,曼德?tīng)桋U姆(K.Mandelbaum)的落后地區(qū)的工業(yè)化和羅森斯坦羅丹(P.N.Rosenstein-Rodsn)的東南歐工業(yè)化問(wèn)題。通常認(rèn)為,這三本著作的出版標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。但在1943年至1
20、947,年發(fā)表上述三種著作,雖然開(kāi)始涉及了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題,論證還很不系統(tǒng),很不全面,還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有形成發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。 1950年前后,世界形勢(shì)發(fā)生了重大變化,殖民體系迅速瓦解,形成了發(fā)展中國(guó)家。擺在這些國(guó)家面前最迫切的任務(wù)是:如何謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展?什么是促進(jìn)幾發(fā)展的動(dòng)力?什么是限制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙?這些問(wèn)題要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家作出專業(yè)性的解答,所以必須建立專門的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。 二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變,明顯地分為三個(gè)階段,上個(gè)世紀(jì)40年代末至60年代初為第一階段,60年代中期到70年代末,是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)演變的第二階段。80年代初至今為第三階段。 (一)第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 在第一階段,關(guān)于發(fā)展中
21、國(guó)家如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題,曾有三種主要看法 :第一,強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累的重要性和必要性,即“唯資本論”或“資本第一主義”;第二,強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性和必要性,即“唯工業(yè)化論”或“工業(yè)化第一主義”;第三,強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化的重要性和必要性,即“唯計(jì)劃論”或“計(jì)劃第一主義”。 這一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)具有如下的一些特點(diǎn): 1.結(jié)構(gòu)主義的影響 2.反單一經(jīng)濟(jì)學(xué)的傾向 3.自認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論是“宏大的理論”(grand theory),這些理論連同以此為根據(jù)的政策建議,可以適用于一切發(fā)展中國(guó)家。,4.內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略傾向 5.反新古典主義的基調(diào) (二)第二階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變 1.對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化的得失重新評(píng)估 2.重新對(duì)市場(chǎng)
22、作用作出評(píng)估 3.對(duì)農(nóng)業(yè)的偏見(jiàn)受到糾正 4.對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用重新受到強(qiáng)調(diào) 5.社會(huì)項(xiàng)目評(píng)估的理論和方法的興起 總之,第二階段的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多問(wèn)題的分析中,恢復(fù)了新古典主義的觀點(diǎn),并擴(kuò)大了新古典主義的應(yīng)用,無(wú)論在計(jì)劃化的批評(píng)上,市場(chǎng)作用的重估上,還是在農(nóng)業(yè)的重要性的強(qiáng)調(diào)和國(guó)際貿(mào)易的再認(rèn)識(shí)上,都可以體現(xiàn)出新古典主義的理論和方法的深刻影響.這被成為“新古典主義的復(fù)興”(The Neoclassical Resurgence) 在新古典主義復(fù)興的影響下,不少發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略上改弦更張,糾正了畸重畸輕的政策,從片面強(qiáng)調(diào)工業(yè)化,轉(zhuǎn)而重視農(nóng)業(yè);從片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本積累,轉(zhuǎn)而重視人力資源的
23、開(kāi)發(fā);特別是在經(jīng)濟(jì)體制上作出了重大改革,由不同程度計(jì)劃管理下封閉式的進(jìn)口替代,邁向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放模式下的對(duì)出口的鼓勵(lì)。這樣的改革開(kāi)放政策,使一些發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)出現(xiàn)了持續(xù)、快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如“東亞奇跡”。 改革開(kāi)放,走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固然是發(fā)展中國(guó)家的必由之路。但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),不斷發(fā)展和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不斷擴(kuò)大影響的過(guò)程中,人們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)又在走向深化。也推動(dòng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入第三階段。 (三)第三階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展 1.新古典主義對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析是超越時(shí)空的純經(jīng)濟(jì)分析,不考慮歷史、社會(huì)、政治、法律、制度等等非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響,這是不符合實(shí)際的。不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家越來(lái)越感到以亞當(dāng).斯密為代表
24、的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題,比起新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)視野更廣,更貼近現(xiàn)實(shí)。 “新古典主義復(fù)興”給一些發(fā)展中國(guó)家糾正20世紀(jì)50年代和60年代的政策偏向和走向改革開(kāi)放在理論上鋪平了道路,但在改革開(kāi)放的過(guò)程中,人們也終于認(rèn)識(shí)到,改革開(kāi)放決不是超越歷史、社會(huì)、政治的純經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。由此而追思古典主義把經(jīng)濟(jì)學(xué)明確界定為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大意義。 2.在新古典主義復(fù)興浪潮的沖刷中,人們又逐步認(rèn)識(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在一些根本問(wèn)題有可推敲之處,由此而興起號(hào)稱“新制度主義”的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。 新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為:首先,新古典主義以單個(gè)消費(fèi)者或廠商為分析單位,而事實(shí)上個(gè)人或個(gè)體的偏好是受到制度的約束和引導(dǎo)的
25、,他們并非只做所喜歡做的事情,也做在一定制度結(jié)構(gòu)下不能不做的事。因此,經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)必須與制度相聯(lián)系。其次,新古典主義把人當(dāng)作孤立的、自利的個(gè)體,而事實(shí)上個(gè)人行為是受到一定的組織和制度制約的,對(duì)人類行為的分析不應(yīng)當(dāng)建立在不可靠的個(gè)人偏好的基礎(chǔ)上,而應(yīng)當(dāng)建立在制度結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上。再次,新古典主義的世界是交易成本為零的世界,而現(xiàn)實(shí)的,世界是有交易成本的世界,這也就決定政治、法律的制度結(jié)構(gòu)對(duì)資源配置和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生重大影響。再其次,新古典主義基本上不涉及國(guó)家問(wèn)題,或者暗含假定國(guó)家不過(guò)是約束個(gè)人的某種行政體系,而事實(shí)上國(guó)家能有效地界定并強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)權(quán),從而大大地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效。最后,新古典主義不重視制度變遷
26、,至多把制度變遷看成一種外生變量,因此,它可以解釋經(jīng)濟(jì)績(jī)效的靜態(tài)與比較靜態(tài)的變化,但無(wú)法解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)變化,而事實(shí)上,動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以制度變遷為契機(jī)的??傊?,新制度主義在新古典主義復(fù)興的浪潮中是逆流而上的,在對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究中,不像新古典主義者那樣只是著重效用、財(cái)富、效率、均衡、貨幣、成本收益等范疇,而是把視野擴(kuò)大,強(qiáng)調(diào)政治、法律、組織、制度安排、制度變遷等非經(jīng)濟(jì)因素,并提出產(chǎn)權(quán)、契約、交易成本等一系列新概念,這就在一定程度上回歸到以亞當(dāng).斯密為代表的古典主義的傳統(tǒng),因此,有人稱之為“亞當(dāng).斯密的復(fù)興”。 3.在新古典主義復(fù)興的推動(dòng)下,許多發(fā)展中國(guó)家紛紛走上改革開(kāi)放和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。這些國(guó)
27、家在取得快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí),也出現(xiàn)了權(quán)利與金錢相結(jié)合的腐敗現(xiàn)象尋租行為。相應(yīng)地,在20世紀(jì)80年代,“尋租”理論得到推進(jìn)。就發(fā)展中國(guó)家而言,由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還有待于培育,有序的、公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還未形成,法制還不健全,一些人更容易憑借權(quán)力攫取經(jīng)濟(jì)利益,或憑借權(quán)利而索取賄賂。在“看不見(jiàn)的腳”的踐踏下,“看不見(jiàn)的手”是難以正常發(fā)揮作用的,權(quán)力進(jìn)入市場(chǎng)所引起的問(wèn)題,其咎不在市場(chǎng)。顯然,尋租,理論已不是一種純經(jīng)濟(jì)分析,而是聯(lián)系制度、體制、政治因素來(lái)考察經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的,它屬于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇。 4. 20世紀(jì)80年代以來(lái),對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究出現(xiàn)了不同于新古典增長(zhǎng)理論的新思路,號(hào)稱新增長(zhǎng)理論。它的顯著特點(diǎn)是,強(qiáng)
28、調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外部力量(如外生技術(shù)變化)而是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的結(jié)果。新增長(zhǎng)理論重視對(duì)知識(shí)外溢、人力資本投資、收益遞增、勞動(dòng)分工和專業(yè)化、邊干邊學(xué)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)等問(wèn)題的研究,重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入的廣泛的跨國(guó)差異。 新增長(zhǎng)理論在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下派生出新貿(mào)易理論。它的創(chuàng)新意義在于:在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)組織理論,使之從完全競(jìng)爭(zhēng)模式的束縛下解放出來(lái),提出收益遞增與不完全競(jìng)爭(zhēng)相一致的理論,使貿(mào)易理論有了新的突破。從而消除了比較優(yōu)勢(shì)與收益遞增的矛盾。 新增長(zhǎng)理論的蕃衍過(guò)程中,滋生了一種新的概念知識(shí)經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是指建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用上的經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的替
29、代,其影響要比200年前的工業(yè)經(jīng)濟(jì)對(duì)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的替代具有更深遠(yuǎn)的意義。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式看,知識(shí)經(jīng)濟(jì)以知識(shí)為基礎(chǔ),通過(guò)高科技和信息技術(shù)廣泛地滲透到生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié),使生產(chǎn)率大大提高。高科技和信息技術(shù)應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”,將促進(jìn)其改造,使經(jīng)濟(jì)效益大大改進(jìn)。從增長(zhǎng)的來(lái)源看,知識(shí)的生產(chǎn)和應(yīng)用一般呈現(xiàn)出收益遞增的規(guī)律??梢?jiàn),知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與新增長(zhǎng)理論的基本思路是一致的。,總地說(shuō),以科斯等人為代表的新制度主義的出現(xiàn),標(biāo)志著發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第三階段新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的來(lái)臨,而新增長(zhǎng)理論就是在這一背景中出現(xiàn)并成為這一時(shí)代具有重要內(nèi)容的新理論的,它受到新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的深刻影響。 5. 20世紀(jì)80年代以來(lái),還出現(xiàn)了對(duì)可持續(xù)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究??沙掷m(xù)發(fā)展研究不同于新古典主義思路之處是:第一,新古典主義思路所考慮的資源最佳配置是短期的,可持續(xù)發(fā)展研究所考慮的資源最佳配置則是長(zhǎng)期的,不是這一代的而是下一代的,甚至是更下一代的。第二,新古典主義思路偏重于純經(jīng)濟(jì)分析,可持續(xù)發(fā)展研究則有廣闊得多的視野,考慮范圍涉及到非經(jīng)濟(jì)因素,如社會(huì)觀念、制度安排等等。因此,可持續(xù)發(fā)展研究的提出是和新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思潮的涌現(xiàn)相關(guān)聯(lián)的。,
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