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1、 廉政風險點及防控措施 一、行政領導干部 風險點：（風險等級一級） 1、在人力資源安排上不按人事制度辦理； 2、在人員安排或干部任用上，以權謀私； 3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事； 4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價； 5、在物資采購中，以劣質產品充當正品； 6、在各項目資金的安排上不按財務規(guī)章制度辦事； 7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算； 8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事； 9、在簽字報賬上，不按規(guī)定辦事； 10、利用職權，隨意支配資金； 11、在投標中不講原則，不按規(guī)定程序辦事； 12、在臨時用工選用上，任人唯親

2、； 防控措施： 1、招標辦公室按照相關規(guī)定進行公開招投標； 2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監(jiān)管； 4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標； 5、按人事管理辦法，根據能力定崗，推行能者上，庸者下； 6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行； 7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭； 8、在大額資金使用上，必須進行班子研究；并按照廠務公開原則，征求職代會或相關部門意見，職工代表或相關部門列席會議； 9、在物資采購中，進行公開招標，實行貨比三家，看質量、看生產廠家、看單價、看售后服務擇優(yōu)采購； 10、資金使用、管理必須按相關規(guī)定嚴格執(zhí)行；

3、11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監(jiān)督。 二、黨群領導干部 風險點：（風險等級一級） 1、在人事安排、任用、考核、評選先進等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨斷專行等； 2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產黨隊伍； 3、推薦先進，任人為親或透露信息； 4、不按有關規(guī)定選拔和任用干部； 5、在考核，評優(yōu)中降低標準，不堅持原則； 6、為了小團體利益，私自開支工會經費； 7、為了個人或少數人利益，亂開支工會經費，從中拉選票； 8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任； 9、在報銷上放寬政策，不按財務規(guī)定簽字報銷； 10、在重

4、大項目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時上不按規(guī)定和制度辦事。 防控措施： 1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定， 2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照規(guī)定進行； 3、對要求加入中國共產黨的職工，要根據黨章的規(guī)定辦理； 4、工會經費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度公開，接受職工監(jiān)督； 5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策； 8、按照黨和國家有關規(guī)定任用干部； 9、嚴格按照規(guī)定開支、報銷工會經費； 10、認真執(zhí)行財務管理制度，嚴格按照規(guī)定簽字報賬； 11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變； 12、

5、加強法律法規(guī)的學習，做到警鐘長鳴。 三、紀檢監(jiān)察 風險點：（風險等級一級） 1、對督查工作中出現的問題視而不見； 2、不認真落實黨紀黨規(guī)的有關規(guī)定，不嚴格遵守督查制度； 3、利用職權違反規(guī)定，干預和插手不屬自己職權范圍的工作內容，為個人和親友謀取私利； 4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定； 5、對監(jiān)督中發(fā)現的案源線索不登記、不及時匯報或發(fā)現違法隱患后不及時查處，產生不良影響，造成失職或瀆職； 6、監(jiān)管不到位，導致企業(yè)違法違規(guī)違紀行為長期得不到糾正； 7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為； 8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監(jiān)督，導致

6、下屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生； 9、對國家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責，導致違法違規(guī)違紀現象得不到有效治理。 防控措施： 1、根據廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議； 2、檢查黨員干部廉潔從政建設責任制情況，開展批評和自我批評，針對存在問題督促整改； 3、遵守各項廉政法規(guī)制度，嚴于律己，防止發(fā)生違法違紀和不廉政行為； 4、加強對督查工作的監(jiān)管，嚴格遵守督查工作制度； 5、實事求是，突出重點，注重實效。 四、辦公室 風險點：（風險等級二級） 1、隨意亂使用印

7、章； 2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料； 3、利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票； 4、隨意采購、亂發(fā)辦公用品； 5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓； 6、未經領導審批，亂蓋印章和使用印件； 7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事； 8、不安規(guī)定或高價采購辦公用品及辦公設備； 9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）； 10、利用職權給人提供相關信息； 11、未經領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職； 12、濫用職權，影響公開、公平、公正； 13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉； 14、對內對外協(xié)調中，利用工作之便，故意刁

8、難服務對象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事； 15、以推薦產品或事項為名，損害單位利益和形象； 16、在工作中不講工作程序，任意簡化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導致單位經濟損失或出現不良社會現象； 17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料； 18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。 防控措施： 1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關領導同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄； 2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字； 3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行； 4、嚴格執(zhí)行各項政策，嚴格

9、按規(guī)章制度辦事； 5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。 五、勞動人事 風險點：（風險等級二級） 1、不按規(guī)定使用印章； 2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料； 3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發(fā)票 4、人事安排上拉關系、弄虛作假； 5、透露人事檔案及相關信息； 6、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾； 7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關系安排工作； 8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案； 9、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公平、公正原則，弄虛作假； 10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂

10、改、變動、漏報、透露相關信息。 防控措施： 1、認真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策； 2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作； 3、建立健全印章、檔案管理制度，不見領導簽字不蓋章，對所有蓋章文件須存檔、做記錄； 4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作； 5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則； 6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進行； 7、嚴禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。 六、財務會計 風險點：（風險等級一級） 1、在招標、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)； 2、對招標

11、、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露財務相關信息； 4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事； 5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬； 6、領導授意出納人員直接拿現金辦事； 7、公款私存、公款打入私人銀行卡； 8、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規(guī)范； 9、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本； 10、不執(zhí)行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經費正常運轉； 防控措施： 1、嚴格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強自律； 2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規(guī)定辦事； 3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入賬；

12、 4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現金； 5、嚴格執(zhí)行結算制，避免洗錢現象發(fā)生； 6、按財經制度設置會計、出納等崗位； 7、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開； 8、對不正規(guī)發(fā)票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報； 9、要有良好的業(yè)務素質和職業(yè)道德，要嚴格按照財務管理制度約束自己，杜絕不良風氣的發(fā)生，提高法律意識； 10、加強自身學習，認真貫徹執(zhí)行《會計法》和相關財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規(guī)范合法。 七、思想道德風險 風險點：（風險等級三級） 1、日常工作中，重業(yè)務學習輕政治理論學習，導致干部職工理想信念淡薄、政治素質下降； 2

13、、工作中不注重服務態(tài)度和言行舉止，使當事人產生不滿情緒，引起投訴問題發(fā)生； 3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔責任，怕得罪人，導致工作不力，組織紀律渙散； 4、工作缺乏責任心和主動性，爭先創(chuàng)優(yōu)意識不強，會導致工作停滯不前； 5、自身要求不嚴，工作紀律松懈，著裝不整，上網玩游戲、聊天、炒股； 6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時，會導致工作被貽誤，造成不良后果； 7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉等過程中，因責任心不強，會出現失密現象，給工作帶來嚴重影響； 8、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、人事檔案、財務檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現丟失或損壞、損毀，會

14、造成無法彌補的損失； 9、印章管理不嚴，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會造成嚴重后果。 防范措施 1、加強思想道德教育 要警鐘長鳴，將防范責任風險的意識灌輸到每一干部職工的腦中。建立預警制度，定期對當前面臨的責任風險進行分析，并制定相應的對策，由專人監(jiān)督實施。安排定期學習時間，對職務犯罪的典型案例及時進行學習、討論，接受教訓。 2、加強時事政策教育。 運用現代科技手段，定期向風險點人員發(fā)送廉政提醒信息，引導和告誡大家牢記職責，秉公用權，干凈干事，對自己的政治生命負責，對黨和人民的事業(yè)負責。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風險點人員進行各種形式的廉政防范教育，預防“節(jié)日病

15、”的發(fā)生。 3、加強業(yè)務技能培訓 用科學發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務知識能力以及自我保護能力，努力降低由于自身因素導致的執(zhí)法風險。 4、加強廉政文化建設 通過開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負責。 5、加強對“一把手”監(jiān)管 健全科學民主決策制度，認真貫徹民主集中制，重大事項必須經過民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務公開和處務公開，增強決策透明度。 6、加強干部人事權管理 在干部選拔中，嚴格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴格執(zhí)行干部任用條件和標準要求。 在干部考察工作中，嚴格執(zhí)行程序，嚴格推行和完善民

16、主推薦、民主測評、競爭上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實加強對推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。 在干部人員調配中，堅持用人標準，突出德能勤績廉，特別是注重人員的品德，把能干事會干事干成事的人調整到重要的崗位當中，同時加強對選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應并適合所從事的崗位工作。 在人員考錄調配中，按照公務員及事業(yè)單位錄用標準和規(guī)定，堅持公開、平等、競爭、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉藴?，采取嚴格考核和考察相結合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評先考核中，落實制度化，把日?？己伺c年終考核結合起來，量化考核指標

17、，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時全面落實紀檢監(jiān)察機構參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開會研究前及公示行文時，必須書面征求紀檢監(jiān)察機構意見。 7、加強財務風險防控 進一步完善系統(tǒng)財務管理制度，認真落實財務公開制度，杜絕暗箱操作；加強對各級單位的財務審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支、設立帳外帳、坐收坐支、隱性債務等問題。 8、加強“三重一大” 建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認真落實由紀檢監(jiān)察、財務、機電人員參與采購、招投標管理規(guī)程；紀檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購及處置的全程監(jiān)督管理。 9、完善責任追究制度 對造成失職瀆職行為和自身違紀的，按照黨風廉政建設責任制的有關規(guī)定，堅決追究有關領導和責任人的責任。 10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進行廉政巡查進行明察暗訪，重點檢查履行職責，落實責任的情況。 11、實行干部全面監(jiān)督 要結合行風評議工作，采取回訪服務對象、問卷調查、案卷抽查等方式，對風險點人員執(zhí)行各項規(guī)章制度和勤政廉政等情況進行群眾督察。 對評議滿意度低的崗位干部進行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在問題立即整改并于談話后半月內將整改情況向有關領導匯報。 12、推行投訴舉報制度 疏通舉報渠道，方便廣大群眾投訴舉報，及時掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。 14