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1、第二章 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 ， 又稱增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué) ， 是研究一個(gè)國(guó)家如何增大產(chǎn)品和勞務(wù) 的產(chǎn)出量即增大國(guó)民生產(chǎn)總值的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說 。 其內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù) 量與結(jié)構(gòu) 、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式 、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素 、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的后果 、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系 、 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義與目標(biāo)等等分析 。 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式 一 、 哈羅德 多馬模式 （ Harrod-Domar Growth Model) 凱恩斯提出了通過增加投資來擴(kuò)大總需求的理論 。 20世紀(jì) 40年代末期 ， 哈羅德和多馬分別根據(jù)凱恩斯的思想提出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 ， 對(duì)發(fā)展中國(guó)家 產(chǎn)生了很大影響 ， 標(biāo)志

2、著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生 。 1939年 ， 哈羅德發(fā)表了 關(guān)于動(dòng)態(tài)理論的一篇論文 。 在這篇文章中 ， 他指出 ， 除了李嘉圖和斯密的理論是 “ 動(dòng)態(tài)的 ” 之外 ， 爾后直至馬歇爾 、 凱恩斯 ， 動(dòng)態(tài)理論 “ 消失了 ” 。 他認(rèn)為 ， 他的這篇論文的任務(wù)就是要用 “ 動(dòng)態(tài) ” 的方法 ， 依據(jù)凱恩斯的乘數(shù)原理和漢森的加速原理 ， 來提出一種 動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論 。 哈羅德注意到 ， 在凱恩斯的收入分析中 ， 只考慮了投資變動(dòng)引起的收入 變動(dòng) ， 沒有考慮收入變動(dòng)對(duì)下一輪投資的影響 ， 并且只以投資刺激需求增 加從而實(shí)現(xiàn)總需求與總供給的本期均衡為目標(biāo) ， 沒有看到總供給的

3、變化以 及新的均衡 ， 因而是一種靜態(tài)的 、 短期的均衡分析 。 哈羅德認(rèn)為 ， 投資增 加引起的國(guó)民收入成倍增加可以使本期實(shí)現(xiàn)就業(yè)均衡 ， 但投資增加不僅刺 激了總需求 ， 引起收入的成倍增加 （ 乘數(shù)原理 ） ， 而且刺激了總供給 ， 引 起了生產(chǎn)能力的增加 ， 追加的生產(chǎn)能力帶來了下一期收入的更快增長(zhǎng) ， 更 多的收入又會(huì)轉(zhuǎn)化為更多的追加投資 （ 加速原理 ） ， 如此累進(jìn)不已 。 因而 ， 本期的國(guó)民收入在下一期就不足以提供充分就業(yè) ， 從而總供求也不能保持 均衡 。 所以 ， 要實(shí)現(xiàn)充分就業(yè) ， 本期投資必須大于上期投資 。 為了解決這一問題 ， 哈羅德提出了 “ 資本 產(chǎn)

4、出比 ” 概念 ， 利用它來 推算第二期達(dá)到充分就業(yè)所需的追加投資 ， 以使投資與國(guó)民收入的均衡增 長(zhǎng)相適應(yīng) 。 這樣 ， 哈羅德在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中引入了時(shí)間因素 ， 并且用 “ 比 率分析法 ” （ 增長(zhǎng)率 、 儲(chǔ)蓄率 ） 代替了凱恩斯的 “ 水平分析法 ” （ 國(guó)民收 入 、 儲(chǔ)蓄與投資的水平 ） ， 從而將凱恩斯的理論長(zhǎng)期化 、 動(dòng)態(tài)化了 。 哈羅德 多馬模型的數(shù)學(xué)表述： 1.前提假設(shè) (1)假設(shè)全社會(huì)只有一種產(chǎn)品 ， 既是資本品又是消費(fèi)品 。 即假定社會(huì)只存 在一個(gè)生產(chǎn)部門 、 一種生產(chǎn)技術(shù) 。 （ 2） 假定只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng) 。 兩者按照一個(gè)固定的比例

5、投 入生產(chǎn) ， 不能相互替代 。 （ 3） 假定規(guī)模收益不變 ， 即單位產(chǎn)品的成本與生產(chǎn)規(guī)模無關(guān) 。 （ 4） 假定不存在技術(shù)進(jìn)步 ， 因而資本 產(chǎn)出比 C不變 。 2.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 G 令 Y=國(guó)民收入， K=資本， I=凈投資 (從一個(gè)時(shí)期到另一個(gè)時(shí)期資本存量 的變化 )， S=儲(chǔ)蓄 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率 G= Y/Y 儲(chǔ)蓄率 s=S/Y 由于儲(chǔ)蓄等于投資即 S=I，所以， s=S/Y=I/Y 資本 產(chǎn)出比 C= K/ Y 因?yàn)橘Y本存量的變化（ K）就是投資（ I），所以 C= K/ Y=I/ Y 從而

6、 G= Y/Y=（ S/Y ） /（ K/ Y） = （ S/Y ） /（ I/ Y） = s/C 即 G= s/C 哈羅德認(rèn)為：“這一方程式是投資必須總是等于儲(chǔ)蓄這一事實(shí)的動(dòng)態(tài)化 的表述”，因而他的理論是以凱恩斯的理論為依據(jù)的，不同的是他將凱恩 斯的理論動(dòng)態(tài)化和長(zhǎng)期化了，即在公式中引入了時(shí)間因素和資本 產(chǎn)出 比概念，強(qiáng)調(diào)了投資既增加收入，又增加生產(chǎn)能力的雙重效應(yīng)。 哈羅德 多馬模式的中心內(nèi)容是要說明：經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)所需要的條件 和產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的原因，以及如何調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的均衡增長(zhǎng)。為此， 哈羅德提出了 有保證的增長(zhǎng)率、實(shí)際增長(zhǎng)

7、率和自然增長(zhǎng)率 三個(gè)概念。 有保證的增長(zhǎng)率是“與人們想要進(jìn)行的那個(gè)儲(chǔ)蓄以及人們擁有為實(shí)現(xiàn) 其目的而需要的資本貨物額相適應(yīng)的”增長(zhǎng)率 ，其公式可表達(dá)為： Gw=Sf/Cr 式中 Gw代表有保證的增長(zhǎng)率 ， Sf為人們?cè)谝欢ㄊ杖胂聺M意的儲(chǔ)蓄率 ， Cr 為投資者滿意并與其資本存量相適應(yīng)的資本 產(chǎn)出比 。 因而 ， 經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定 增長(zhǎng)的條件：人們?cè)敢膺M(jìn)行的儲(chǔ)蓄恰好等于投資者預(yù)期的投資需求 ， 經(jīng)濟(jì) 就可以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng) 。 因?yàn)樵谟斜ＷC的增長(zhǎng)率下 ， 資本家的預(yù)期投資需求 若恰好等于本期的儲(chǔ)蓄供給 ， 就能使儲(chǔ)蓄全部轉(zhuǎn)化為投資 ， 實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄與投 資相等 ， 從而促

8、進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng) 。 實(shí)際增長(zhǎng)率是單位時(shí)間內(nèi)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長(zhǎng)率 ， 它是由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄 率與實(shí)際發(fā)生的資本 產(chǎn)出比決定的 。 即： G = s/C 要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng) ， 必須： Gw = G 但二者相等是很困難的 ， 因?yàn)槎呦嗟戎粫?huì)在偶然的情況下實(shí)現(xiàn) ， 這 恰如在 “ 刃鋒 ” 上走路 ， 二者相等的均衡道路十分狹窄 。 正是實(shí)際增長(zhǎng)率 與有保證的增長(zhǎng)率的不一致 ， 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的收縮與擴(kuò)張 ， 產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)的波動(dòng) 。 （ 1） 若 G Gw ， 表明實(shí)際儲(chǔ)蓄率 （ 即實(shí)際投資率 ） 小于滿意的儲(chǔ)蓄 率 ， 形成累積性

9、的投資縮減 ， 導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)收縮與失業(yè) 。 （ 2） 若 G Gw， 引起累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張 。 自然增長(zhǎng)率是在人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步允許的范圍內(nèi)所能達(dá)到的長(zhǎng)期最 大增長(zhǎng)率 ， 它反映了人口與勞動(dòng)力增長(zhǎng) 、 技術(shù)進(jìn)步與勞動(dòng)生產(chǎn)率提高同 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系 。 公式為： Gn = Sn/Cn Gn是社會(huì)最適宜的自然增長(zhǎng)率 ， Sn是一定制度安排下最適宜的儲(chǔ)蓄 率 （ 或投資率 ） ， Cn是最適宜的預(yù)期資本 產(chǎn)出比 ， 它體現(xiàn)著人口增長(zhǎng) 與技術(shù)進(jìn)步條件下現(xiàn)有的資本存量能夠吸收全部勞動(dòng)力 ， 實(shí)現(xiàn)充分就業(yè) 。 自然增長(zhǎng)率有助于研究長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)問題 。 （ 1）

10、 當(dāng) Gw Gn時(shí) ， 儲(chǔ)蓄和投資的增長(zhǎng)率超過了人口增長(zhǎng)與技術(shù)水平 所允許的程度 ， 增長(zhǎng)受到勞動(dòng)力不足和技術(shù)水平限制 ， 儲(chǔ)蓄過度 ， 經(jīng)濟(jì) 長(zhǎng)期停滯 。 （ 2） Gw Gn時(shí) ， 儲(chǔ)蓄和投資未達(dá)到人口增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步所允許的程 度 ， 生產(chǎn)的增加有充分的余地 ， 經(jīng)濟(jì)將出現(xiàn)長(zhǎng)期繁榮趨勢(shì) 。 （ 3） Gw= Gn時(shí) ， 社會(huì)出現(xiàn)均衡增長(zhǎng) 。 總之 ， 實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的 、 理想的均衡條件： G = Gw = Gn 因?yàn)?， G ， Gw ， Gn各自取決于不同的因素 ， G取決于有效需求 ， Gw 取決于資本家的意向與預(yù)期 ， Gn取決于人口與技術(shù)進(jìn)步 ，

11、 三者之間沒有 必然的聯(lián)系 。 當(dāng)三者出現(xiàn)不一致時(shí) ， 就會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng) ， 哈羅德 認(rèn)為 ， 國(guó)家可以采取適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)來使三者相等 。 二、新古典增長(zhǎng)模式 哈羅德 多馬模式出現(xiàn)后 ， 受到重視 ， 但也受到來自索洛 、 羅賓遜 等人的批評(píng) ， 指出了其存在的缺陷 （ 1） 資本 產(chǎn)出比不變的假定不合理 ， 因?yàn)樗穸松a(chǎn)要素的可替代性 ， 規(guī)定資本 勞動(dòng)的配合比例不變 。 （ 2） 該模式中資本 產(chǎn)出比是一個(gè)平均量的概念 ， 意味著平均的資本 產(chǎn)出比和增量的資本 產(chǎn)出比相等 ， 在實(shí)際上是不可能的 。 因?yàn)楫?dāng)收益遞 減時(shí) ， 二者并不相等 。 （ 3） 它是

12、一個(gè)非價(jià)格模式 ， 即主要是以資本價(jià)值 論為基礎(chǔ) ， 沒有考慮生產(chǎn)要素價(jià)格的變化對(duì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)問題 。 過分依賴于 國(guó)家干預(yù) ， 忽視市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用 。 （ 4） 沒有充分考慮技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增 長(zhǎng)的重要作用 。 （ 5） 它所設(shè)計(jì)的增長(zhǎng)道路是一個(gè)狹窄的 “ 刃鋒 ” 。 1956年 ， 索洛和斯旺分別提出了新古典模式 。 新古典模式的基本假定 是 （ 1） 資本和勞動(dòng)存在替代關(guān)系 ， 因而資本 產(chǎn)出比可變； （ 2） 產(chǎn)出的 增長(zhǎng)主要由資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素推動(dòng) ， 且資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)力遞 減； （ 3） 市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)型的 ， 價(jià)格機(jī)制起主要調(diào)節(jié)作用； （ 4） 技術(shù)變 化是中性

13、的 ， 所謂 “ 中性技術(shù) ” 是指技術(shù)進(jìn)步使產(chǎn)出水平提高了 ， 但并不 改變資本與勞動(dòng)的邊際替代率 ， 即資本 勞動(dòng)比不隨技術(shù)進(jìn)步發(fā)生變化 。 在這些假定的基礎(chǔ)上 ， 建立了新古典的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式： ),()( LKftAQ 式中， Q代表產(chǎn)量， K， L代表資本和勞動(dòng)要素投入，乘數(shù)因子 A（ t）用 來度量生產(chǎn)函數(shù)隨時(shí)間變動(dòng)的累積效果。 L L w K K w A A Q Q L f A L Q K f A K Q Q L L Q w Q K K Q w Q L L f A Q K K f A A A Q Q LK LK 則

14、又由于定義 , 該式表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率決定于資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)率，資本和勞動(dòng)各自的產(chǎn) 出彈性（相對(duì)收入份額），以及隨時(shí)間變化的技術(shù)變化。新古典模式的理論 意義： （ 1）它突破了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中長(zhǎng)期占統(tǒng)治地位的“資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 的決定因素”的觀點(diǎn)，第一次提出了“技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最重要貢獻(xiàn)” 的觀點(diǎn)。并且把技術(shù)進(jìn)步單獨(dú)列項(xiàng)，作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最有意義、貢獻(xiàn)最大的一 個(gè) 因素獨(dú)立出來 。 這種區(qū)分和方法論上的意義是不可估量的 。 （ 2） 它重新假定生產(chǎn)要素 （ 資本與勞動(dòng) ） 具有相互替代性 ， 使資本產(chǎn)出 比由固定不變變?yōu)榭勺?。 這樣 ， 可以通過調(diào)整資本 勞動(dòng)比來改變資 本

15、 產(chǎn)出比 ， 從而增加了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的可調(diào)節(jié)性 ， 克服了增長(zhǎng)率只有一 個(gè)唯一值的 “ 刃鋒 ” 問題 ， 使經(jīng)濟(jì)有可能實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng) 。 （ 3） 強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制 （ 價(jià)格 ） 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的調(diào)節(jié)作用 。 在新古典模型中 ， 資本 產(chǎn)出比的調(diào)整主要不是通過國(guó)家干預(yù)作到的 ， 而是通過市場(chǎng)機(jī)制 的調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)的 。 （ 4） 說明了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的收入分配趨勢(shì) 。 隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ， 資本投入 的增加使資本的生產(chǎn)力遞減從而利潤(rùn)率下降 ， 而勞動(dòng)投入的減少使勞動(dòng) 邊際生產(chǎn)力相對(duì)增加從而工資率上升 ， 因而收入分配有利于工人不利于 資本家 。 三 、 新劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式 新劍橋?qū)W派是凱

16、恩斯左派 ， 他們以哈羅德 多馬模式為基礎(chǔ) ， 以李嘉 圖和馬克思經(jīng)濟(jì)分析為依據(jù)和方法 ， 提出了新劍橋增長(zhǎng)模式 ， 來與新古 典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式形成抗?fàn)?。 他們認(rèn)為 ， 哈羅德 多馬模式中存在著內(nèi)在 的不穩(wěn)定性即 “ 刃鋒 ” 問題 ， 新古典模式試圖用改變資本 產(chǎn)出比來解 決 ， 但是 ， 由于投資具有 “ 油泥 陶土模式 ” （ putty-clay model)的性質(zhì) ， 即初始時(shí)可變 ， 一旦形成為機(jī)器設(shè)備等物質(zhì)資本就無法改變 ， 因而凝固 在現(xiàn)有物質(zhì)資本中的生產(chǎn)技術(shù)是不易改變的 。 這就決定了生產(chǎn)要素不易 迅速 替代，從而資本 產(chǎn)出比難以調(diào)整；另一方面，新古典模式中的技術(shù)

17、進(jìn)步 是獨(dú)立因素，這是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)闆]有投資增加就不會(huì)有技術(shù)進(jìn)步。這樣， 他們就否定了新古典模式的兩個(gè)最重要的特征。據(jù)此他們認(rèn)為，在資本 產(chǎn)出比既定時(shí)，要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的增長(zhǎng)，只有調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，而儲(chǔ)蓄率的改變有 賴于資本利潤(rùn)和勞動(dòng)工資在國(guó)民收入中的分配比例?？梢姡?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是同 收入分配緊密聯(lián)系的，從而收入分配成為經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件。 新劍橋?qū)W派是用“兩階級(jí)模式”來分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的，并假定利潤(rùn)收 入者的儲(chǔ)蓄率（ sp ）要大于工資收入者的儲(chǔ)蓄率（ sw），以（ P/Y）代表利 潤(rùn)占國(guó)民收入的份額，以（ W/Y）代表工資占國(guó)民收入的份額，則社會(huì)儲(chǔ) 蓄率為： s = （ P/Y） sp

18、 + （ W/Y） sw 其含義是：當(dāng)資本 產(chǎn)出比已定時(shí)，可以通過調(diào)整儲(chǔ)蓄率（ s ）來實(shí)現(xiàn)穩(wěn) 定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而儲(chǔ)蓄率的調(diào)整可以通過改變利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例 （ P/Y）或工資在國(guó)民收入中的比例（ W/Y）來實(shí)現(xiàn)。所以，調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率就 是調(diào)節(jié)收入分配的比例。 （ 1）當(dāng) sw=0，即工資收入者不存在儲(chǔ)蓄，全社會(huì)的儲(chǔ)蓄來源于利潤(rùn)收入者。 這種情況稱為“李嘉圖的古典儲(chǔ)蓄函數(shù)模式”，其公式： s = （ P/Y） sp ， 在這種情況下，如果有保證的增長(zhǎng)率大于自然增長(zhǎng)率，則可以減少利潤(rùn)在 國(guó)民收入中的比例，以降低儲(chǔ)蓄率，使 Gw = Gn ；反之，則可以增加利潤(rùn)在 國(guó)民收入中的比例。 （

19、 2） sw0，即 sp sw 0，如果資本 產(chǎn)出比不變，當(dāng) Gw Gn 時(shí)，可以 通過減少利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例或增加工資在國(guó)民收入中的比例來提高 儲(chǔ)蓄率，使 Gw = Gn ；反之，亦然。 （ 3）新劍橋模式不僅認(rèn)為收入分配的改變是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的條件， 而且認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)改變著收入分配。 WP WP W WP WSPSsYSSI SS S Y I SSY P 因?yàn)?)()( 1 上式說明，利潤(rùn)在國(guó)民收入中的份額（ P/Y ）取決于利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率 sp 和投資率（ I/Y）兩個(gè)因素。假定利潤(rùn)收入者的儲(chǔ)蓄率不變，則投資率 I/Y越 高，收入分配越有利于資本家。

20、又由于投資率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率關(guān)系密切，高 增長(zhǎng)率意味著高投資率，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)越高，國(guó)民收入分配越有利于資 本家階級(jí)，而不利于工人階級(jí)。 結(jié)論：在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，收入分配有利于資本家不利于工人。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 中收入分配的趨勢(shì)是：利潤(rùn)在國(guó)民收入中的比例越來越大，工資的比重越 來越小。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加劇了收入分配的比例失調(diào)，收入分配的比例失調(diào)反過來又影響 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并引起了資本主義的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題。這一結(jié)論與新古典學(xué)派認(rèn) 為經(jīng)濟(jì)問題根源于有效需求不足的觀點(diǎn)完全不同。 要解決資本主義的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)問題，根本途徑不是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)， 而是實(shí)現(xiàn)收入的均等化。 要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、均衡地增長(zhǎng)，根本辦法不是調(diào)節(jié)

21、資本 產(chǎn)出比或促進(jìn)技 術(shù)進(jìn)步，而是調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄率，即調(diào)整資本收入（利潤(rùn)）和勞動(dòng)收入（工資）在 國(guó)民收入分配中的比例。 四、新增長(zhǎng)理論 自上世紀(jì) 60年代，以索洛等人為代表的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提出并運(yùn)用經(jīng) 濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)證分析方法論證了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的巨大作用之后，技 術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的巨大影響為經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛接受。但是后來由于各種原因， 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究卻沉寂了相當(dāng)一段時(shí)間。直到上世紀(jì) 80年代中期以 后，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究才又取得了一系列的理論突破。 新增長(zhǎng)理論的 研究主要是圍繞技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化展開的。 傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把技術(shù) 進(jìn)步假定為不受經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)任何變量影響的外

22、生的變量，好象技術(shù)進(jìn)步是從 天上掉下來的。而新增長(zhǎng)理論則構(gòu)建了一個(gè)理論框架，認(rèn)為支配生產(chǎn)過程的 體系比外部力量體系對(duì)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)發(fā)揮更重要的作用，試圖從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng) 內(nèi)部因素解釋技術(shù)進(jìn)步，并結(jié)合當(dāng)前世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)提出了技術(shù)內(nèi) 生化的思路。 在新增長(zhǎng)理論中，有兩種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的思路：一種是先把技術(shù)進(jìn)步具體 化為人力資本積累。由于人力資本積累的外部效應(yīng)，也就是說全社會(huì)平均的 人力資本水平提高，使生產(chǎn)要素的收益和規(guī)模收益遞增，從而保持長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)。人力資本積累既可以通過脫離生產(chǎn)的學(xué)校教育進(jìn)行，也可以通過不脫 離工作崗位的邊干邊學(xué)進(jìn)行。另一種技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的嘗試是把技術(shù)視為一 種知識(shí)，通過

23、（ 1）知識(shí)積累的外部效應(yīng)，也就是全社會(huì)總體知識(shí)的提高所 帶來的要素和規(guī)模收益遞增來說明經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)；（ 2）運(yùn)用人力資本和 已有的知識(shí)存量來生產(chǎn)新知識(shí)的研究開發(fā)部門的投資，不斷引入新產(chǎn)品，使 勞動(dòng)分工不斷加強(qiáng)所導(dǎo)致的規(guī)模收益遞增及技術(shù)進(jìn)步自身的溢出效應(yīng)所帶來 的收益遞增來保證長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 新增長(zhǎng)理論的基本理論意義在于， （ 1）它認(rèn)為一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的最終 源泉可以歸結(jié)為人力資本和知識(shí)的生產(chǎn)和積累。 各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異和收 入水平的差異源自各國(guó)對(duì)知識(shí)和人力資本積累的不同刺激，以及向他人學(xué)習(xí) 的能力。如果一個(gè)國(guó)家要追趕世界先進(jìn)水平，最重要的、具有決定意義的是 知識(shí)、人力資本及向其

24、他國(guó)家學(xué)習(xí)的能力。如果要想領(lǐng)先其他國(guó)家，則不僅 需要向其他先進(jìn)國(guó)家學(xué)習(xí)，而且還必須進(jìn)行科技上的創(chuàng)新。把新增長(zhǎng)理論應(yīng) 用到國(guó)際間，各國(guó)之間的國(guó)際分工不僅是根據(jù)傳統(tǒng)要素的配置情況實(shí)現(xiàn)專業(yè) 化，而且可以通過對(duì)知識(shí)、人力資本施加影響來取得比較優(yōu)勢(shì)，實(shí)行建立在 新的基礎(chǔ)上的專業(yè)化。一個(gè)國(guó)家運(yùn)用教育和研究開發(fā)，進(jìn)行直接激勵(lì)的政策 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為有效，所以一國(guó)政策重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在教育和研究開發(fā)上。 （ 2）新增長(zhǎng)理論模型有助于解釋國(guó)際資本流動(dòng)是怎樣加劇了發(fā)達(dá)和發(fā)展 中國(guó)家財(cái)富上的不均衡狀況的。 發(fā)展中國(guó)家雖然由于資本 勞動(dòng)比率較低， 因而投資所能提供的匯報(bào)率可能較高，但是發(fā)展中國(guó)家由于人力資本、教 育以及研

25、究開發(fā)（ R&D）或基礎(chǔ)設(shè)施上的投資不足，潛在的較高的投資回 報(bào)率不能實(shí)現(xiàn)，所以窮國(guó)投資的收益低于其他資本支出所能帶來的收益， 由此引起發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家財(cái)富和收入上越來越大的差距。 （ 3）新增長(zhǎng)理論關(guān)于內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步和收益遞增的理論分析對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理 論、國(guó)際貿(mào)易理論作出了開創(chuàng)性的發(fā)展和貢獻(xiàn)，有助于我們更深入地分析 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程，探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)理、動(dòng)力和影響因素，從而更有效地推 動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。 但是新增長(zhǎng)理論過分強(qiáng)調(diào)外部效應(yīng)和收益遞增的重要性，缺乏對(duì)技術(shù)進(jìn) 步過程中制度性因素演變的分析，從而使其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的適宜性 受到影響。 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度

26、 一、羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論 （一）增長(zhǎng)階段的劃分 1960年，羅斯托（ W.W.Rostow)出版了 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段 一書。他吸收了德國(guó)歷 史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分方法，熊比特的創(chuàng)新學(xué)說、凱恩斯的宏觀經(jīng)濟(jì)分析等， 從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的角度，把人類社會(huì)發(fā)展劃分為五個(gè)階段：傳統(tǒng)社會(huì) （ traditional society）、為起飛創(chuàng)造前提階段（ preconditions for take off）、 起飛階段（ take-off）、向成熟推進(jìn)階段（ the drive to maturity）、高額群眾消 費(fèi)階段（ the age of high mass consumptio

27、n）， 1971年又補(bǔ)充了第六階段即追求 生活質(zhì)量階段。在這六個(gè)階段中，第三、六階段是社會(huì)發(fā)展的兩次 “ 突變 ” ，也是 最有意義的階段。 傳統(tǒng)社會(huì)的特征是：生產(chǎn)主要依靠勞動(dòng)力，大部分資源用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，消費(fèi)水平 很低。實(shí)行等級(jí)制，社會(huì)階層結(jié)構(gòu)有一些變動(dòng)余地，但是很小，家族和民族起著重 大作用。不存在現(xiàn)代意義上的科學(xué)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極其緩慢。 為起飛創(chuàng)造前提階段，指從 “ 傳統(tǒng)社會(huì) ” 向 “ 成熟階段 ” 演變的一個(gè)時(shí)期，在這 個(gè)時(shí)期，社會(huì)信念、經(jīng)濟(jì)、文化都發(fā)生了重大變化， “ 起飛 ” 的條件逐步成熟。簡(jiǎn) 言之，在這一階段，社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)工作條件和工作方法的態(tài)度都要 有大

28、的轉(zhuǎn)變。而且，為了給現(xiàn)代工業(yè)結(jié)構(gòu)準(zhǔn)備一個(gè)有效的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)部門和社會(huì)基 礎(chǔ)部門（尤其是運(yùn)輸方面的基礎(chǔ)資本）必須發(fā)生革命性的變化。 “起飛”階段就是實(shí)現(xiàn)“突破”的階段。羅斯托認(rèn)為，起飛是一個(gè)社會(huì) 的歷史中具有決定性意義的時(shí)期，是近代社會(huì)生活中的大分水嶺。所謂“起 飛”， 是指一種產(chǎn)業(yè)革命，它直接關(guān)系到生產(chǎn)方法的劇烈變革。從經(jīng)濟(jì)角度講，起飛意味 著工業(yè)化的開始或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的開端，是一國(guó)經(jīng)濟(jì)從停滯落后向增長(zhǎng)發(fā)達(dá)過渡的重要 轉(zhuǎn)折點(diǎn)。 成熟階段指起飛階段后，正常成長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)力圖把現(xiàn)代技術(shù)推廣到它的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的 全部領(lǐng)域中去，國(guó)民收入大約有 10% 20%經(jīng)常作投資之用。工業(yè)趨向多樣化，新的 主導(dǎo)

29、部門逐漸成長(zhǎng)起來，代替起飛階段的舊的主導(dǎo)部門。成熟階段是一個(gè)社會(huì)已經(jīng) 把（當(dāng)時(shí)的）現(xiàn)代技術(shù)有效地應(yīng)用于它的大部分部門的時(shí)期。國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門基本 上已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化的裝備，生產(chǎn)不斷提高，收入不斷增加，社會(huì)也隨之進(jìn)入下一 個(gè)階段。 高額群眾消費(fèi)階段指社會(huì)的主要注意力從供給轉(zhuǎn)道耐用消費(fèi)品和服務(wù)業(yè)方面，社 會(huì)不再認(rèn)為進(jìn)一步推廣現(xiàn)代技術(shù)是一個(gè)比一切都重要的目標(biāo)。到了這一階段后，社 會(huì)有三個(gè)可能的發(fā)展方向：一是國(guó)家追求在國(guó)外的勢(shì)力和影響；二是福利國(guó)家，即 用國(guó)家的力量來實(shí)現(xiàn)個(gè)人的和社會(huì)的目標(biāo)；三是提高消費(fèi)水平，使之越出衣食住的 基本需要的范圍。 （二）經(jīng)濟(jì)起飛的條件、標(biāo)志和起飛階段的特征

30、羅斯托認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)起飛，必須具有三個(gè)互相關(guān)聯(lián)的條件： 第一，要有較高的資本積累率。經(jīng)濟(jì)起飛需要大量的資本投資，因此必須大規(guī)模 地增加儲(chǔ)蓄，提高資本積累率和生產(chǎn)性投資率，使其在國(guó)民收入中的比重占到 10 以上，以為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)創(chuàng)造必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。由此可見，資本積累是經(jīng)濟(jì)起飛和增長(zhǎng) 的必要條件。 第二，要建立起能帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主導(dǎo)部門。在起飛階段，需要投資的產(chǎn)業(yè) 很多，但資金十分有限，要實(shí)現(xiàn)起飛，就應(yīng)當(dāng)采取部門不平衡發(fā)展 ” 戰(zhàn)略，將有限 的資金用于發(fā)展具有聯(lián)系效應(yīng)的主要產(chǎn)業(yè)，建立起 “ 主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門 ” ，通過主導(dǎo)部 門的 發(fā)展帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 第三，要進(jìn)行制度的、社會(huì)

31、的、政治的變革。經(jīng)濟(jì)起飛要有與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制 度（體制）、社會(huì)結(jié)構(gòu)、政治法律制度及意識(shí)形態(tài)，因而必須進(jìn)行這方面的改革，使 之能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)起飛的要求并促進(jìn)起飛順利實(shí)現(xiàn)。 羅斯托進(jìn)而認(rèn)為，判斷經(jīng)濟(jì)是否起飛的主要標(biāo)志，是技術(shù)的 “創(chuàng)新”和應(yīng)用程度；而 起飛階段的重要特征，是一國(guó)開始實(shí)行工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略，走上了工業(yè)化的道路。 （ 三 ） 經(jīng)濟(jì)起飛的動(dòng)力和源泉 羅斯托認(rèn)為 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幾個(gè)階段出現(xiàn)依次更替的原因 ， 主要是 “ 主導(dǎo)部門 ” 的不斷 更替和 “ 人類欲望 ” 的不斷更替 ， 前者是客觀原因 ， 后者是主觀原因 。 因?yàn)?“ 主導(dǎo)部 門 ” 是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起主要作用的先導(dǎo)部門 ， 它

32、采用了新技術(shù) ， 本身有很高的增長(zhǎng)率 ， 并且能對(duì)其他產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)生重大影響 ， 因而它的優(yōu)先發(fā)展能夠帶動(dòng)其他各部門的發(fā)展 ， 進(jìn)而促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng) 。 形成主導(dǎo)部門的條件是 ， 這個(gè)部門必須在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占舉足輕重的地位 ， 必須擁有 雄厚的資金 ， 必須有技術(shù)創(chuàng)新和迅速應(yīng)用新技術(shù)的能力 ， 必須能夠通過自身的發(fā)展對(duì) 其他產(chǎn)業(yè)部門起到帶動(dòng)作用 。 羅斯托認(rèn)為 ， 主導(dǎo)部門的帶動(dòng)作用不僅表現(xiàn)在自身能夠 高速增長(zhǎng) ， 而且能夠把這種增長(zhǎng) “ 擴(kuò)散 ” 到其他部門去 ， 對(duì)其他部門產(chǎn)生決定性影響 。 這種影響主要有 3種形式： 1 規(guī)模經(jīng)濟(jì)影響：主導(dǎo)部門的建立可以形成規(guī)模經(jīng)濟(jì) 。 在內(nèi)部

33、， 可以降低生產(chǎn)和 銷售成本；在外部 ， 可以把新開發(fā)的地區(qū)和新的產(chǎn)品納入商業(yè)市場(chǎng) ， 擴(kuò)大市場(chǎng)的范圍 ， 形成對(duì)主導(dǎo)部門產(chǎn)品的有效需求 。 如鐵路業(yè)作為主導(dǎo)部門 ， 既降低了運(yùn)輸成本 ， 又將 廣大的地區(qū)納入了商業(yè)市場(chǎng) 。 2 產(chǎn)生新產(chǎn)業(yè)和擴(kuò)大出口部門的影響：主導(dǎo)部門的建立 ， 為新的產(chǎn)業(yè)和部門的建 立創(chuàng)造了先決條件 ， 有利于新產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)展；另一方面 ， 主導(dǎo)部門的發(fā)展可以擴(kuò) 大出口，換取外匯，從而為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的國(guó)外資源。 3帶動(dòng)影響：主導(dǎo)部門的發(fā)展可以帶動(dòng)“現(xiàn)代基礎(chǔ)工業(yè)部門”（ modern basic industrial sectors）的發(fā)展，從而為國(guó)民經(jīng)濟(jì)

34、的全面發(fā)展奠定基礎(chǔ)。如鐵路業(yè)的 發(fā)展帶動(dòng)了采掘、鋼鐵、動(dòng)力、機(jī)械工業(yè)等等的發(fā)展，這些部門、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又促 進(jìn)了整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 這種帶動(dòng)影響的作用方式 （ 1）回顧影響。指主導(dǎo)部門對(duì)某些供給生產(chǎn)資料部門 的影響；（ 2）旁側(cè)影響。指主導(dǎo)部門對(duì)所在地區(qū)的影響；（ 3）前瞻影響。指主導(dǎo) 部門對(duì)新工藝、新技術(shù)、新原料、新能源出現(xiàn)的誘導(dǎo)作用。 棉 紡 織 工 業(yè) 紡織機(jī)制造 廠房建設(shè) 動(dòng)力 原料 動(dòng)力革命（蒸汽機(jī)） 運(yùn)輸革命（鐵路、輪船、港口建設(shè)） 重工業(yè)部門的發(fā)展 （煤、鋼、機(jī)械） 城鎮(zhèn) 建設(shè) 交通沿 線建設(shè) 工人區(qū) 形成 回 顧 影 響 前

35、瞻 影 響 旁側(cè)影響 羅斯托認(rèn)為，主導(dǎo)部門不是一成不變的，而是根據(jù)不同的發(fā)展階段和條件不斷演變 的。在歷史上，起飛前階段的主導(dǎo)部門是食品、飲料、煙草、水泥等部門；在起飛 階段是紡織工業(yè)；經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)階段是重工業(yè)和制造業(yè)；高額群眾消費(fèi)階段是汽車 工業(yè)，追求生活質(zhì)量階段是服務(wù)業(yè)和城建等部門。正是主導(dǎo)部門的這種不斷更替， 推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和階段變遷。 羅斯托還認(rèn)為，促使主導(dǎo)部門不斷更替的原因，除了人的欲望不斷變化外，主要是 技術(shù)的不斷創(chuàng)新和新技術(shù)的不斷采用，因此，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要源泉。 （四）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的措施與政策 羅斯托認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和階段更替并非一個(gè)純自然的過程，而是需

36、要一定的條件， 而這些條件是通過相應(yīng)的措施與政策來創(chuàng)造的。比如，在起飛階段，國(guó)家應(yīng)當(dāng)采取 一系列政策來創(chuàng)造起飛必須的三個(gè)條件，這些政策包括包括：（ 1）防止消費(fèi)早熟 以為起飛積累資金；（ 2）重視基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)；（ 3）嚴(yán)格控制人口出生率；（ 4） 發(fā)展出口創(chuàng)匯生產(chǎn)部門，為進(jìn)口機(jī)器設(shè)備積蓄外匯；（ 5）推廣新技術(shù)，提高勞動(dòng) 生產(chǎn)率，解決隱蔽性失業(yè)；（ 6）防止人才和資本外流；（ 7）動(dòng)員國(guó)內(nèi)資金，提高 儲(chǔ)蓄率并引進(jìn)外資；（ 8）加強(qiáng)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的管理，等等。羅斯托認(rèn)為，這些政策 尤其適用于發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期使用。 （五）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限制與對(duì)策 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是靠技術(shù)創(chuàng)新和主導(dǎo)部

37、門發(fā)展來推動(dòng)的，但隨著“創(chuàng)新浪潮”的漸退 和舊主導(dǎo)部門的衰落，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力減弱，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)“減速趨勢(shì)”。這一 情況在向成熟推進(jìn)階段的后期表現(xiàn)尤為明顯，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)已受到限制；另一方面， 當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入大視模高消費(fèi)階段后，汽車和家用電器等耐用消費(fèi)品得到普及，這 些工業(yè)的高速增長(zhǎng)雖然大大推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變和人均收入水平的提高， 但同時(shí)也產(chǎn)生了環(huán)境污染、精神危機(jī)、種族歧視等嚴(yán)重問題。這些問題的出現(xiàn)大 大限制了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。為此，羅斯托主張?jiān)谛吗I增長(zhǎng)階段要特別重視環(huán)境污 染、城市建設(shè)、服務(wù)業(yè)以及人民的充分公民權(quán)利等問題，采取有利措施來解決這 些問題。 二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度 60

38、年代末期，正當(dāng)西方國(guó)家沉溺于高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之中時(shí)，高速增長(zhǎng)的惡果已開 始顯露，其中最顯著的問題是高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率伴隨著高人口增長(zhǎng)率，同時(shí)，高經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)率帶來了環(huán)境嚴(yán)重污染、生態(tài)失衡、資源浪費(fèi)和耗竭、人的精神危機(jī)加重等 等。針對(duì)這些問題，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的價(jià)值產(chǎn)生了懷疑，發(fā)出了 “經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可取嗎？”的疑問； 1972年，羅馬俱樂部發(fā)表了 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度 的報(bào)告，發(fā)出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有限度”的警告。 （ ）“反增長(zhǎng)”論 1967年，米香出版了 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià) 一書，聯(lián)系社會(huì)福利來考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 的后果，認(rèn)為物質(zhì)財(cái)富的享受不是人類快樂的唯一源泉和目標(biāo)，人類還需要有閑 暇、文化娛

39、樂、美麗的自然風(fēng)光、悠靜整潔的環(huán)境等等，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)卻片面追求 國(guó)民生產(chǎn)總值指標(biāo)的增加，忽視了社會(huì)福利指標(biāo)，使人類的居住環(huán)境、生存條件、 社會(huì)福利遭到了破壞，從而為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出了巨大代價(jià)。這一代價(jià)使人們的生活 質(zhì)量大大下降，每個(gè)人的生活都毫無選擇地受到損害。由此他得出結(jié)論，認(rèn)為單 純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不能使人們享受美好生活，反而造成了生活質(zhì)量下降，因而這種經(jīng) 濟(jì)增長(zhǎng)是不值得的、令人懷疑的。這種觀點(diǎn)被稱為“反增長(zhǎng)”論或“增長(zhǎng)價(jià)值懷 疑”論。 （二）“零增長(zhǎng)”論 米香提出“反增長(zhǎng)”論之后， 1968年，由 30多位西方學(xué)者組成的“羅馬俱樂部” 專門 開會(huì)討論了人類目前的處境與發(fā)展前景問題，并委

40、托梅多斯將討論情況整理成書，以 增長(zhǎng)的限制 為名于 1972年出版。與此同時(shí)，福雷斯特（ J W Forrester）也在 1971年出版了 世界動(dòng)態(tài)學(xué) 一書，共同提出了“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有限”理論。 這些理論認(rèn)為，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和 能源消耗 5大因素，它們的共同特點(diǎn)都是按指數(shù)增長(zhǎng)，即按一定百分比遞增。如用 P代 表某增長(zhǎng)因素基期的數(shù)量， r代表每一期的增長(zhǎng)率， A代表第 n年的該因素的數(shù)量，則 指數(shù)增長(zhǎng)的計(jì)算公式為： A P（ 1 r） n 梅多斯等人認(rèn)為 ， 表現(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)的最好形式是 “

41、倍增時(shí)間 ” ， 即某因素增長(zhǎng)一倍 需要的時(shí)間 ， 其簡(jiǎn)便算法是 70除以該因素的年增長(zhǎng)率 （ 比如 ， 一國(guó)的人口年增長(zhǎng)率為 2 ， 則人口增加一倍需要 35年 ） 。 梅多斯等人將 5大因素聯(lián)接為一個(gè) “ 反饋環(huán)路 ” ， 綜合考察了這 5大因素 ， 建立起 一個(gè) “ 世界模型 ” 。 得出的結(jié)論是： 1970年后 ， 人口和工業(yè)將保持指數(shù)增長(zhǎng) ， 但資源 （ 尤其是非再生性資源 ） 儲(chǔ)量有限并日趨枯竭 ， 逐漸成為增長(zhǎng)的約束條件 ， 從而使工 業(yè)增長(zhǎng)速度減慢；與此同時(shí) ， 環(huán)境污染也將嚴(yán)重阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；人口雖然也在增長(zhǎng) ， 但由于食物的短缺和醫(yī)療衛(wèi)生條件惡化 ， 死亡率將上升 ， 使人口也停止增長(zhǎng) 。 這樣在 2100年之前 ， 世界體系就將面臨崩潰 。 因此 ， 這個(gè)模型被稱為 “ 世界末日模型 ” 。 為了避免 “ 世界末日 ” 的來臨，梅多斯等人提出，應(yīng)采取全球性的措施來改善人 類目前的處境，主要是：到 1975年停止人口增長(zhǎng)； 1980年停止工業(yè)資本增長(zhǎng)；工業(yè)品 的單位物質(zhì)消耗降到 1970年的 1 4；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重點(diǎn)由生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向服務(wù)設(shè)施； 污染降到 1970年的 1 4；增加糧食生產(chǎn)，提高人均食物量；延長(zhǎng)工業(yè)資本壽命，等等。 總之，使主要的增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn) “ 零值 ” 增長(zhǎng)，因而這種理論被稱為 “ 零增長(zhǎng) ” 或 “ 增 長(zhǎng)的限度 ” 理論。