《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施完整-廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施完整-廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患點(diǎn)（14頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1、在人力資源安排上不按人事制度辦理； 2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私； 3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事； 4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單 價(jià)； 5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品； 6、在各工程資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事； 7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算； 8、在資金分配上，

2、不按規(guī)定辦事； 9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事； 10 、利用職權(quán)，隨意支配資金； 11 、在投標(biāo)中不講原則，不按規(guī)定程序辦事； 12 、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親； 防控措施： 1、招標(biāo)辦公室按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)； 2、對(duì)工程資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管； 4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)； 5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者 下； 6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù) 外包方式進(jìn)行； 7、在工程安排

3、上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲? 8、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù) 公開原則，征求職代會(huì)或相關(guān)部門意見，職工代表或相關(guān)部門 列席會(huì)議； 9、在物資采購(gòu)中，進(jìn)行公開招標(biāo)，實(shí)行貨比三家，看質(zhì) 量、看生產(chǎn)廠家、看單價(jià)、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購(gòu)； 10 、資金使用、管理必須按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行； 11 、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。 二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1 、在人事安排、任用、考核、評(píng)選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯

4、親、獨(dú)斷專行等； 2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨 隊(duì)伍； 3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息； 4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部； 5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則； 6、為了小團(tuán)體利益，私自開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)； 7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選 票； 8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng) 導(dǎo)信任； 9、在報(bào)銷上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷； 10 、在重大工程、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時(shí)上不按規(guī)定和制

5、度辦事。 防控措施： 1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問題必須集體研究決定， 2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行； 3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦 理； 4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度公 開，接受職工監(jiān)督； 5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開、公式，讓職工說(shuō) 話、參與、決策； 8、按照黨和國(guó)家有關(guān)規(guī)定任用干部； 9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報(bào)銷工會(huì)經(jīng)費(fèi)； 10 、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；

6、 11 、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變； 12 、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。 三、紀(jì)檢監(jiān)察 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)： （風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見； 2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制 度； 3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的 工作內(nèi)容，為個(gè)人和親友謀取私利； 4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定； 5、對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時(shí)匯報(bào)或發(fā)現(xiàn) 違法隱患后不及時(shí)查

7、處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或?yàn)^職； 6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到 糾正； 7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒有移交 的，導(dǎo)致失職瀆職行為； 8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致下 屬或班組違法違規(guī)問題發(fā)生； 9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不 到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效 治理。 防控措施： 1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次 廉政建設(shè)專題會(huì)議； 2

8、、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開展批評(píng)和 自我批評(píng)，針對(duì)存在問題督促整改； 3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違 紀(jì)和不廉政行為； 4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度； 5、實(shí)事求是，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。 四、辦公室 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)） 1、隨意亂使用印章； 2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工做假 資料； 3、利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票； 4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品；

9、 5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓； 6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件； 7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事； 8、不安規(guī)定或高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備； 9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào) 賬）； 10 、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息； 11 、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆 職； 12 、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正； 13 、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問題，隱瞞、拖延、推 諉； 14 、對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁難服務(wù)對(duì)

10、象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事； 15 、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象； 16 、在工作中不講工作程序，任意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會(huì)現(xiàn)象； 17 ，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料； 18 、在相關(guān)資料年審時(shí)，故意刁難或設(shè)置不必要條件。 防控措施 ： 1、健立健全印章、檔案管理制度，沒相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意簽字 不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄； 2、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；

11、3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后 方能進(jìn)行； 4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事； 5、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字。 五、勞動(dòng)人事 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)） 1、不按規(guī)定使用印章； 2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工造假 資料； 3、為謀私利，利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票 4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假； 5、透露人事檔案及相關(guān)信息； 6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；

12、 7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作； 8、隨意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案； 9、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持 公開、公平、公正原則，弄虛作假； 10 、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，虛填、涂改、變動(dòng)、漏報(bào)、透露相關(guān)信息。 防控措施： 1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策； 2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作； 3 、建立健全印章、檔案管理制度，不見領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對(duì)所有蓋章文件須存檔、做記錄； 4、做好人事管理部門的

13、規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督， 并做好保密工作； 5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則； 6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評(píng)、后備 干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進(jìn)行； 7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。 六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1 、在招標(biāo)、物資采購(gòu)等資料不全的情況下辦理支付手 續(xù)； 2、對(duì)招標(biāo)、物資采購(gòu)等決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息； 4、在報(bào)賬過(guò)程中

14、不按財(cái)務(wù)管理制度辦事； 5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬； 6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事； 7、公款私存、公款打入私人銀行卡； 8、費(fèi)用報(bào)銷，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不 規(guī)范； 9、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本； 10 、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)； 防控措施： 1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律； 2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事； 3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)

15、票入賬； 4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金； 5、嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算制，避免洗錢現(xiàn)象發(fā)生； 6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位； 7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開； 8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯 報(bào)； 9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管 理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識(shí)； 10 、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。

16、 七、 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)） 1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部 職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降； 2、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不 滿情緒，引起投訴問題發(fā)生； 3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任， 怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散； 4、工作缺乏責(zé)任心和主動(dòng)性，爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，會(huì)導(dǎo) 致工作停滯不前； 5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游 戲、聊天、炒股；

17、 6、工作期間不在位，接聽電話、收發(fā)電子郵件不及時(shí)， 會(huì)導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果； 7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過(guò)程中，因責(zé)任心 不強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來(lái)嚴(yán)重影響； 8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、人事檔案、財(cái)務(wù) 檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損 毀，會(huì)造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失； 9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失， 會(huì)造成嚴(yán)重后果。 防范措施 1、加強(qiáng)思想道德教育 要警鐘長(zhǎng)鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的

18、意識(shí)灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠? 的腦中。建立預(yù)警制度，定期對(duì)當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分 析，并制定相應(yīng)的對(duì)策，由專人監(jiān)督實(shí)施。安排定期學(xué)習(xí)時(shí) 間，對(duì)職務(wù)犯罪的典型案例及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。 2、加強(qiáng)時(shí)事政策教育 。 運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員發(fā)送廉政提醒信 息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對(duì)自己 的政治生命負(fù)責(zé)，對(duì)黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中 秋等節(jié)假日前夕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教 育，預(yù)防“節(jié)日病”的發(fā)生。 3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)

19、 用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知 識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法 風(fēng)險(xiǎn)。 4、加強(qiáng)廉政文化建設(shè) 通過(guò)開展豐富多采的廉政文化，樹立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng) 黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。 5、加強(qiáng)對(duì)“一把手”監(jiān)管 健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項(xiàng) 必須經(jīng)過(guò)民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù) 公開和處務(wù)公開，增強(qiáng)決策透明度。 6、加強(qiáng)干部人事權(quán)管理 在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干

20、 部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。 在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民主 推薦、民主測(cè)評(píng)、競(jìng)爭(zhēng)上崗、考核考察、任前公示、任用試用 期等制度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)推薦提名、考核考察、討論決定等重要 環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的 發(fā)生。 在干部人員調(diào)配中，堅(jiān)持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績(jī)廉，特 別是注重人員的品德，把能干事會(huì)干事干成事的人調(diào)整到重要 的崗位當(dāng)中，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員 能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。 在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員

21、及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī) 定，堅(jiān)持公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo) 準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工 作；在干部評(píng)先考核中，落實(shí)制度化，把日?？己伺c年終考核 結(jié)合起來(lái)，量化考核指標(biāo)，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同 時(shí)全面落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選 拔任用在開會(huì)研究前及公示行文時(shí)，必須書面征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī) 構(gòu)意見。 7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控 進(jìn)一步完善系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開制度， 杜絕暗箱操作；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)單位的財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)防范和

22、 查處違規(guī)開支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問題。 8、加強(qiáng)“三重一大” 建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實(shí)由紀(jì)檢監(jiān)察、 財(cái)務(wù)、機(jī)電人員參與采購(gòu)、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與 基建、重要物資采購(gòu)及處置的全程監(jiān)督管理。 9、完善責(zé)任追究制度 對(duì)造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé) 任制的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。 10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進(jìn)行廉政巡 查進(jìn)行明察暗訪，重點(diǎn)檢查履行職責(zé)，落實(shí)責(zé)任的情況。 11、實(shí)行干部全面監(jiān)督 要結(jié)合行風(fēng)評(píng)議工作，采取回訪服務(wù)對(duì)象、問卷調(diào)查、案 卷抽查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和勤政廉政等 情況進(jìn)行群眾督察。 對(duì)評(píng)議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話 的干部針對(duì)存在問題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 12、推行投訴舉報(bào)制度 疏通舉報(bào)渠道，方便廣大群眾投訴舉報(bào)，及時(shí)掌握違法案 件信息，提高案件的查處效率。