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1、環(huán)境經(jīng)濟(jì)外部性的內(nèi)部化路徑比較分析
過(guò)去片面追求增長(zhǎng)效率的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,帶來(lái)的環(huán)境污染問(wèn)題已經(jīng)成為全球普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。在新的世紀(jì),我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過(guò)程中,生態(tài)環(huán)境的持續(xù)惡化依然沒(méi)有得到有效遏制。如何借鑒西方經(jīng)濟(jì)理論,結(jié)合中國(guó)實(shí)際,制定出一套行之有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策,使環(huán)境污染這種消極外部性內(nèi)部化,以落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì),促進(jìn)人類的生產(chǎn)和消費(fèi)活動(dòng)與自然生態(tài)系統(tǒng)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,是我們迫切需要解決的問(wèn)題。本文就排污收費(fèi)制度和排污權(quán)交易制度等環(huán)境經(jīng)濟(jì)外部性的內(nèi)部化路徑的理論淵源、自身特點(diǎn)及在我國(guó)的適用性等問(wèn)題作一探究?! ?.外部性及其產(chǎn)生的
2、原因 關(guān)于外部性的涵義,有許多學(xué)者曾對(duì)它作了探討。丹尼爾史普博(Daniel Spulber)將外部性定義為:“某種外部性是指在兩個(gè)當(dāng)事人缺乏任何相關(guān)的經(jīng)濟(jì)交易的情況下,由一個(gè)當(dāng)事人向另一個(gè)當(dāng)事人所提供的物品束?!?[1]約瑟夫斯蒂格利茨(Joseph E Stiglitz)認(rèn)為:“當(dāng)個(gè)人或廠商的一種行為直接影響到他人,卻沒(méi)有給予支付或得到補(bǔ)償時(shí),就出現(xiàn)了外部性”,或“未被市場(chǎng)交易所體現(xiàn)的額外成本和額外收益稱為外部性”[2]。按照薩繆爾森(Paul A Samuelson)的理解,“生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程中當(dāng)有人被強(qiáng)加了非自愿的成本或利潤(rùn)時(shí),外部性就會(huì)產(chǎn)生。更為精確地說(shuō),外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)他人
3、福利施加的一種未在市場(chǎng)交易中反映出來(lái)的影響”[3]。綜合上述觀點(diǎn),外部性的涵義是指,在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,生產(chǎn)者或消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來(lái)的非市場(chǎng)性的影響。這種影響是從私人收益與社會(huì)收益、私人成本與社會(huì)成本相比較而言的。正外部性(或稱外部經(jīng)濟(jì))是指一種經(jīng)濟(jì)行為給外部造成的積極影響,使他人減少成本,增加收益。負(fù)外部性(或稱外部不經(jīng)濟(jì))是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,由于決策者在自己承擔(dān)的成本之外,帶給他人或社會(huì)以額外的成本或負(fù)擔(dān),從而使社會(huì)成本大于私人成本的現(xiàn)象。與環(huán)境問(wèn)題有關(guān)的外部性,主要是生產(chǎn)和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性,尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性。它會(huì)導(dǎo)致低效率的社會(huì)資源配置狀態(tài)和生態(tài)環(huán)境污染、惡化的負(fù)面
4、影響。 外部不經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因比較復(fù)雜,但主要包括如下三個(gè)方面: 一是“市場(chǎng)缺陷”導(dǎo)致外部不經(jīng)濟(jì)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為:市場(chǎng)是一雙看不見(jiàn)的手,引導(dǎo)自利的人們?cè)谥\取自身利益的同時(shí),客觀上促進(jìn)社會(huì)福利,自利心對(duì)社會(huì)不僅沒(méi)有壞處,甚至比社會(huì)關(guān)懷更能促進(jìn)社會(huì)福利。但是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用是有一定的前提條件,或者說(shuō)有一定范圍的,那就是產(chǎn)權(quán)首先必須是明晰的。在產(chǎn)權(quán)不明晰或者是公共產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里,由于自利心的作用,“公地悲劇”必然會(huì)不斷上演,即出現(xiàn)了大量的把好處留給自己、壞處轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)的“搭便車”現(xiàn)象。 在環(huán)境領(lǐng)域,企業(yè)向環(huán)境任意排放“三廢”等行為,是外部不經(jīng)濟(jì)的典型例證。由于污染排放者無(wú)需承擔(dān)消除對(duì)其他人造成的
5、不利影響的成本,其私人成本就小于社會(huì)成本。這樣,污染者僅從自己的私人成本或私人收益出發(fā)選擇“最優(yōu)”產(chǎn)量,具有過(guò)度生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)。這就說(shuō)明,在存在外部效應(yīng)的情況下,競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的利潤(rùn)最大化行為并不能自動(dòng)導(dǎo)致有效率的資源配置。它只能使某些私人的福利達(dá)到最大,卻無(wú)法使社會(huì)的福利達(dá)到最大?! 《恰爱a(chǎn)權(quán)模糊”導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)外部性。由于資源環(huán)境等屬于公共物品的范疇,公共物品具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性消費(fèi)的特征,即產(chǎn)權(quán)通常是不明晰的,也就是說(shuō)環(huán)境資源領(lǐng)域建立產(chǎn)權(quán)和市場(chǎng)的交易成本太高。如對(duì)海洋漁業(yè)資源,特別是那些洄游性魚(yú)類資源,很難建立有效的產(chǎn)權(quán),即使劃定了產(chǎn)權(quán),但監(jiān)視、保護(hù)起來(lái)難度很大。這樣的環(huán)境資源,私人對(duì)其的損耗和破壞
6、帶來(lái)的后果皆由社會(huì)分擔(dān),因而會(huì)刺激單個(gè)利益主體對(duì)其的過(guò)度利用,以謀求自身利益的最大化導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)消極外部性的產(chǎn)生。 三是“利益分散”下產(chǎn)生外部性問(wèn)題。無(wú)論是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是分散進(jìn)行的,各經(jīng)濟(jì)主體在利益上有其相對(duì)獨(dú)立性。由于有意識(shí)地增加外部成本同其私人內(nèi)部成本的降低緊密相連,或者有時(shí)還出于生產(chǎn)過(guò)程中某些便利的考慮,因而各個(gè)廠商通常只考慮內(nèi)部成本與效益,忽視了企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。即使有個(gè)別廠商主觀上愿意努力承擔(dān)一些社會(huì)責(zé)任,試圖減輕經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)社會(huì)的負(fù)面影響,但是在沒(méi)有達(dá)到執(zhí)法的普遍性約束情況下,只要找不到既能減輕外在影響、又不會(huì)增加私人成本的辦法,激烈的不規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的“劣幣驅(qū)逐良幣”效應(yīng)還是會(huì)迫使他隨波逐流。