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1、國際技術(shù)擴(kuò)散、自主創(chuàng)新與我國工業(yè)技術(shù)進(jìn)步 　　一、引言 　　 　　技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長中扮演著非常重要的角色，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的技術(shù)差距客觀上為發(fā)展中國家的技術(shù)跨越提供了有利條件，許多學(xué)者甚至將之稱為‘后發(fā)優(yōu)勢(shì)”發(fā)展中國家可以通過技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿加速技術(shù)變遷，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展更快。不過，許多學(xué)者認(rèn)為這種‘后發(fā)優(yōu)勢(shì)”只是潛在的。例如Abramovitz(1986)認(rèn)為發(fā)展中國家必須具備基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)水平等‘社會(huì)能力”才能獲取發(fā)達(dá)國家的技術(shù)水平。近年來國內(nèi)外學(xué)者紛紛強(qiáng)調(diào)技術(shù)的局限性：例如薩克斯（2000)認(rèn)為非洲南撒哈拉一些國家之所以落后，原因是處于溫帶的歐洲地區(qū)的醫(yī)藥技術(shù)不可能

2、在處于熱帶的非洲取得成效，而非洲國家又沒有自己的研發(fā)能力。目前學(xué)術(shù)界逐漸形成了一個(gè)共識(shí)：發(fā)展中國家要培育自主創(chuàng)新能力。正如斯蒂格利茨（2000)曾經(jīng)提出的，發(fā)展中國家需要‘全球搜尋、本地再開發(fā)”。 　　 　　我國作為一個(gè)技術(shù)落后的發(fā)展中大國，技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略正在從‘以市場(chǎng)換技術(shù)”向自主創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變。在這種背景下，客觀評(píng)價(jià)20世紀(jì)90年代以來國際技術(shù)擴(kuò)散和自主創(chuàng)新對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，系統(tǒng)分析其各自特點(diǎn)，并探討其對(duì)于自主創(chuàng)新的影響，具有極大的實(shí)踐意義。 　　 　　因此筆者主要是比較分析技術(shù)引進(jìn)、FDI和自主創(chuàng)新這三個(gè)因素對(duì)我國內(nèi)資部門技術(shù)進(jìn)步的影響。 　　 　　筆者試圖在以下方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)

3、進(jìn)行拓展：(1)以往研究很少考慮技術(shù)引進(jìn)對(duì)內(nèi)資部門的影響，筆者將對(duì)技術(shù)引進(jìn)和FDI技術(shù)外溢這兩種技術(shù)擴(kuò)散方式進(jìn)行比較;(2)考察了在控制技術(shù)擴(kuò)散的條件下，自主創(chuàng)新對(duì)內(nèi)資部門的影響；(3)引進(jìn)技術(shù)是否為適宜技術(shù)？筆者在實(shí)證分析的基礎(chǔ)上對(duì)這一問題進(jìn)行解答。 　　 　　二、文獻(xiàn)綜述 　　 　　技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)外溢是國際技術(shù)擴(kuò)散的兩個(gè)主要渠道，以FDI為載體的技術(shù)外溢又是技術(shù)外溢的主要渠道。不過，通過FDI的技術(shù)外溢與其他方式的技術(shù)擴(kuò)散不同，可能會(huì)導(dǎo)致技術(shù)的逆向擴(kuò)散：外資企業(yè)通過優(yōu)厚的薪資待遇和工作環(huán)境吸引了大量的本土人才，導(dǎo)致本土企業(yè)技術(shù)水平的下降。此外，技術(shù)溢出效應(yīng)只是FDI的間接效應(yīng)之一，

4、外資企業(yè)可能憑借在技術(shù)、原材料來源、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、銷售渠道和產(chǎn)品開發(fā)更新能力等方面的優(yōu)勢(shì)，搶占了市場(chǎng)份額，在短期內(nèi)對(duì)內(nèi)資部門造成一定的沖擊，但也可能因此促使內(nèi)資部門在壓力下迅速成長。 　　 　　理論界對(duì)外商在華直接投資的間接效應(yīng)（早期文獻(xiàn)稱之為技術(shù)外溢或溢出效應(yīng)，并未對(duì)FDI的間接效應(yīng)進(jìn)行區(qū)分）問題進(jìn)行了持續(xù)和廣泛的理論和實(shí)證研究。早期文獻(xiàn)（秦曉鐘，1998;沈坤榮，2000;潘文卿，2003;張建華、歐陽軼雯，2003;王志鵬、李子奈，2004;賴明勇等，2005)集中考察了FDI對(duì)產(chǎn)出和勞動(dòng)生產(chǎn)率的間接效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)由于受人力資本以及其他擴(kuò)展吸收能力的影響，區(qū)域間和行業(yè)間的技術(shù)外溢效應(yīng)存在著差

5、異。近年來，開始對(duì)FDI的間接效應(yīng)進(jìn)行區(qū)分，并對(duì)有形技術(shù)的間接效應(yīng)加以細(xì)化，關(guān)注FDI對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的研究。張海洋（2005)將技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)從FDI間接效應(yīng)中分離出來，分別考察了1999-2002年期間FDI(以全要素生產(chǎn)率、前沿技術(shù)變化和相對(duì)前沿技術(shù)效率為因變量）的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)和其他間接效應(yīng)（文獻(xiàn)稱之為競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)），結(jié)果表明如果剔除內(nèi)資企業(yè)自主研發(fā)的因素，F(xiàn)DI對(duì)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的間接效應(yīng)不顯著，且技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)不明顯；陳柳、劉志彪（2006)的研究也表示了同樣的觀點(diǎn)。他們使用1987-2003年期間我國27個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)分析了FDI外溢效應(yīng)和本土創(chuàng)新能力對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的作用，發(fā)現(xiàn)在控制

6、了內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力后，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的間接效應(yīng)不顯著；王紅領(lǐng)等（2006)的研究可能對(duì)上述結(jié)論是一個(gè)補(bǔ)充：FDI對(duì)內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的間接效應(yīng)是正面的，其主要渠道是促進(jìn)了內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)。他們使用1998-2003年期間工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究了FDI與本土企業(yè)自主研發(fā)的關(guān)系，結(jié)果表明FDI對(duì)本土企業(yè)的自主研發(fā)有著正面的間接效應(yīng)；冼國明和嚴(yán)兵（2005)的研究結(jié)論也表明FDI對(duì)本土企業(yè)的自主研發(fā)有著正面的間接效應(yīng)，但主要體現(xiàn)在小型的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目上，如外觀專利，且中部和西部地區(qū)的外溢效果并不顯著。 　　 　　目前研究技術(shù)引進(jìn)的直接效應(yīng)和間接效應(yīng)的文獻(xiàn)頗少。朱平芳、李磊（2006)對(duì)上海市

7、大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的實(shí)際情況進(jìn)行研究，他們發(fā)現(xiàn)其他內(nèi)資企業(yè)（除國有企業(yè)外）引進(jìn)的技術(shù)并未對(duì)其生產(chǎn)效率的提高發(fā)揮出顯著作用，不過他們的研究并未將FDI與技術(shù)引進(jìn)對(duì)本土企業(yè)的影響納入統(tǒng)一的分析框架。 　　 　　概括來講，目前的研究很少區(qū)分FDI間接效應(yīng)和以FDI為載體的技術(shù)外溢，且并未將技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新納入統(tǒng)一的分析框架，難以準(zhǔn)確分析技術(shù)引進(jìn)、FDI和自主創(chuàng)新對(duì)我國內(nèi)資部門技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的影響，這就導(dǎo)致了筆者的研究動(dòng)機(jī)。 　　 　　三、實(shí)證分析 　　 　　1. 數(shù)據(jù) 　　 　　由于個(gè)別行業(yè)的數(shù)據(jù)前后不連貫，筆者剔除了木材及竹材采運(yùn)業(yè)、工藝品制造、廢棄資源和舊材料回收加工業(yè)

8、這三個(gè)行業(yè)。另外，考慮到煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦米選業(yè)、有色金屬礦米選業(yè)、非金屬礦米選業(yè)、煙草礦采選業(yè)、煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)這9個(gè)行業(yè)外資所占比重過小，因此將這9個(gè)行業(yè)也剔除掉，選取了剩下的28個(gè)工業(yè)行業(yè)作為分析對(duì)象。此外，我國自2000年才提供外資部門主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的連續(xù)數(shù)據(jù)，2004年外資工業(yè)增加值又缺漏，所以筆者選取數(shù)據(jù)為29個(gè)工業(yè)行業(yè)1999-2003，2005共6年的數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)年鑒只提供大中型工業(yè)企業(yè)的有關(guān)科技數(shù)據(jù)，不過考慮到大中型企業(yè)的研發(fā)能力和力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于小型企業(yè)，可以使用大中型工業(yè)企業(yè)的科技數(shù)據(jù)替代規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技數(shù)據(jù)。 　　 　　

9、內(nèi)資工業(yè)部門的變量數(shù)據(jù)可由已知的全部國有以及規(guī)模以上非國有工業(yè)企業(yè)相應(yīng)變量數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)相應(yīng)變量數(shù)據(jù)得到。固定資產(chǎn)凈值用歷年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減，工業(yè)增加值根據(jù)工業(yè)品出產(chǎn)價(jià)格平減。所有行業(yè)的工業(yè)增加值和固定資產(chǎn)凈值都使用1999年不變價(jià)。 　　 　　2. 技術(shù)引進(jìn)、外國直接投資和自主創(chuàng)新對(duì)我國內(nèi)資部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響 　　 　　(1)模型設(shè)定 　　 　　從規(guī)模報(bào)酬不變的柯布-道格拉斯函數(shù)出發(fā)，并假定技術(shù)進(jìn)步滿足?？怂怪行缘臈l件，假定單個(gè)內(nèi)資工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)形式為： 自主創(chuàng)新對(duì)于我國內(nèi)資工業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長都有著顯著的正面效應(yīng)。 　　 　　(2) 技術(shù)引進(jìn)符

10、合我國的要素稟賦和比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)我國內(nèi)資工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)增長有著顯著的促進(jìn)作用。由于側(cè)重于對(duì)適宜技術(shù)的引進(jìn)，對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高并未有著顯著的正面效應(yīng)，但這恰恰應(yīng)該是值得肯定的。 　　 　　(3) FDI是雙刃劍。引進(jìn)FDI雖然能在一定程度上獲得技術(shù)溢出，但同時(shí)也存在著技術(shù)逆向擴(kuò)散現(xiàn)象，削弱了內(nèi)資部門的技術(shù)能力，對(duì)于內(nèi)資部門的自主創(chuàng)新有著顯著的抑制效應(yīng)。不過，引進(jìn)FDI總體上對(duì)于我國內(nèi)資工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)增長和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高有著顯著的正面效應(yīng)。 　　 　　上述結(jié)論可以給出一定的政策含義。首先，國際技術(shù)擴(kuò)散促進(jìn)了內(nèi)資工業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)增長，我國應(yīng)該鼓勵(lì)引進(jìn)技術(shù)和吸引外資；其次，雖然外資的正面效應(yīng)是顯著的，但技術(shù)逆向擴(kuò)散現(xiàn)象必須得到重視。最后，自主創(chuàng)新應(yīng)該得到重視?？萍既肆Y本是關(guān)鍵，只有改變科技人力資本稀缺的現(xiàn)狀，才能削弱技術(shù)逆向擴(kuò)散效應(yīng)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。