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1、主講人：主講人：【】【】上市公司股權(quán)激勵(lì)流程上市公司股權(quán)激勵(lì)流程金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm上市公司股權(quán)激勵(lì)u1、什么是股權(quán)激勵(lì)u2、上市公司股權(quán)激勵(lì)u3、案例2金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm什么是股權(quán)激勵(lì)u 股權(quán)激勵(lì)，就是通過(guò)使被激勵(lì)對(duì)象（公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員等）獲得公司的股權(quán)成為公司股東或者使被激勵(lì)對(duì)象獲得其他股權(quán)性權(quán)益，達(dá)到對(duì)被激勵(lì)對(duì)象長(zhǎng)期激勵(lì)的一種激勵(lì)方式。3金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm上市公司股權(quán)激勵(lì)-激勵(lì)對(duì)象u1、董事、監(jiān)事、高級(jí)

2、管理人員u2、核心業(yè)務(wù)骨干u3、技術(shù)人員u4、其他員工 但不應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事，最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的。4金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firmu1、激勵(lì)額度：累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%；總量控制，個(gè)人搞活u2、股票來(lái)源：增發(fā)股票、回購(gòu)、大股東轉(zhuǎn)讓等u3、資金來(lái)源：自有資金、激勵(lì)對(duì)象的薪金或按國(guó)家規(guī)定提取激勵(lì)基金等 上市公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保5上市公司股權(quán)激勵(lì)-激勵(lì)數(shù)量及來(lái)源金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law F

3、irmu1、期限：2-5年u2、授予日：在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司董事會(huì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案審核無(wú)異議，由公司股東大會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)后，由董事會(huì)確定，授予日必須為交易日。自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃起30日內(nèi)公司按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，完成授予、登記、公告等相關(guān)程序。u3、禁售期：自授予日起12個(gè)月，為本次授予限制性股票禁售期。u4、解鎖期：自授予日起12個(gè)月為授予限制性股票鎖定期，鎖定期滿(mǎn)次日起的36個(gè)月為解鎖期。在獲授的限制性股票解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分三次申請(qǐng)解鎖，分別自授予日起12個(gè)月后、24個(gè)月后、36個(gè)月后各申請(qǐng)解鎖授予限制性股票總量的40%、30%、30%

4、。6上市公司股權(quán)激勵(lì)-時(shí)間金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm上市公司股權(quán)激勵(lì)-價(jià)格u1、授予價(jià)：授予價(jià)格依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃公告前20個(gè)交易日。公告日前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)=公告日前20個(gè)交易日股票交易總額公告日前20個(gè)交易日股票交易總量。u2、解鎖條件：各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)及加權(quán)凈資產(chǎn)收益率均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平。u3、解鎖安排：分年度按比例進(jìn)行。7金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm上市公司股權(quán)激勵(lì)-操作程序u 1、董事會(huì)：薪酬與考核

5、委員會(huì)擬定，董事會(huì)審議，獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)。u2、監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)核查條件。u3、律師：出具法律意見(jiàn)。u4、證監(jiān)會(huì)：證監(jiān)會(huì)備案，抄報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局；報(bào)主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案。u5、股東大會(huì)審議：在股東大會(huì)審議通過(guò)，董事會(huì)向證券交易所和登記結(jié)算公司辦理授權(quán)、登記、鎖定及公告等相關(guān)程序；激勵(lì)對(duì)象繳足股款，并出具驗(yàn)資報(bào)告。8金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u智飛生物1995年成立，2010年9月28日在深交所掛牌上市。公司注冊(cè)資金4億元，旗下三家全資子公司分布于北京、安徽、重慶，系一家集研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售疫苗等為一體的高新

6、技術(shù)產(chǎn)業(yè)公司。從2012年9月10日公司公布股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，到2013年5月20日公司2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)高票通過(guò)股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案，智飛生物成為重慶首個(gè)正式實(shí)施股權(quán)期權(quán)激勵(lì)方案的上市公司。9金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)對(duì)象 本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司部分董事、高級(jí)管理人員，以及公司認(rèn)定的核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，共計(jì)122人，占公司2011年12月31日在冊(cè)總?cè)藬?shù)826人的14.77%。本次激勵(lì)對(duì)象不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事。所有激勵(lì)對(duì)象均在公司及全資子公司全職工作、已與公司或全資子

7、公司簽署勞動(dòng)合同并領(lǐng)取薪酬。公司承諾持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶，直系近親屬未參與本激勵(lì)計(jì)劃。10金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u激勵(lì)數(shù)量及來(lái)源激勵(lì)數(shù)量及來(lái)源u激勵(lì)數(shù)量：本計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予400萬(wàn)份股票期權(quán)，涉及的標(biāo)的股票種類(lèi)為人民幣A股普通股，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額40，000萬(wàn)股的1.00%。其中首次授予360萬(wàn)份，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額40,000萬(wàn)股的0.90%；預(yù)留40萬(wàn)份，占本計(jì)劃擬授出股票期權(quán)總數(shù)的10%，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的0.10%。每份股票期

8、權(quán)擁有在有效期內(nèi)以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購(gòu)買(mǎi)1股智飛生物股票的權(quán)利。u來(lái)源：本計(jì)劃的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行智飛生物股票。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。11金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u時(shí)間 u期限：本計(jì)劃有效期為自首次股票期權(quán)授權(quán)之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月，自股票期權(quán)首次授予之日起，至所有股票期權(quán)被行權(quán)或注銷(xiāo)完畢之日止。12金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物

9、（股票代碼：股票代碼：300122 ）u時(shí)間 授權(quán)日：授權(quán)日在本計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、智飛生物股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后由公司董事會(huì)確定。首次授予部分期權(quán)的授權(quán)日應(yīng)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：1、定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自愿預(yù)約公告日前30日起算；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至

10、公告后2個(gè)交易日。13金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u等待期 指股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間。首次授予的股票期權(quán)等待期為12個(gè)月；預(yù)留部分股票期權(quán)的等待期為自預(yù)留股票期權(quán)授予之日起至首次股票期權(quán)授權(quán)日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。14金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u可行權(quán)日u本計(jì)劃通過(guò)后，授予的股票期權(quán)自授權(quán)日起在等待期結(jié)束后可以開(kāi)始行權(quán)。u可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)

11、：1、定期報(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自愿預(yù)約公告日前30日起算；2、公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。u激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行使。15金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）16u禁售期u指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票實(shí)行售出限制的時(shí)間段。u1、激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的本

12、公司股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法、證券法、深交所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件及屆時(shí)有效的公司章程的規(guī)定；u2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件及屆時(shí)有效的公司章程，有關(guān)公司董事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持公司股份的限制性規(guī)定，該等規(guī)定為：uA.其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；uB.將其持有的本公司股票在買(mǎi)入6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。u3、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)

13、范性文件和公司章程中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)法律法規(guī)。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件u股票期權(quán)的獲授條件股票期權(quán)的獲授條件u激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿(mǎn)足下列條件時(shí)，才能獲授股票期權(quán)：u1、本公司未發(fā)生以下任一情形：uA.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；uB.最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行

14、政處罰；uC.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。u2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：uA.最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；uB.最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；uC.具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事及高級(jí)管理人員情形；uD.公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。17金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件u股票期權(quán)的行權(quán)條件股票期權(quán)的行權(quán)條件u激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)除滿(mǎn)足上述條件外，必須同時(shí)滿(mǎn)足如下條件：u1、根

15、據(jù)公司股票期權(quán)考核相關(guān)管理辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。u2、行權(quán)安排：本計(jì)劃有效期為自首次股票期權(quán)授權(quán)之日起計(jì)算，最長(zhǎng)不超過(guò)60個(gè)月，自股票期權(quán)首次授予之日起，至所有股票期權(quán)被行權(quán)或注銷(xiāo)完畢之日止。u本計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)自本期激勵(lì)計(jì)劃首次授權(quán)日起滿(mǎn)12個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在未來(lái)48個(gè)月內(nèi)可以選擇4期行權(quán)。本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分股票期權(quán)自首次授權(quán)日起滿(mǎn)24個(gè)月后，激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)36個(gè)月內(nèi)可以選擇3期行權(quán)。u計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，未行權(quán)部分的期權(quán)由公司注銷(xiāo)。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票

16、代碼：300122 ）u激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行權(quán)的條件u股票期權(quán)的行權(quán)條件股票期權(quán)的行權(quán)條件u3、本計(jì)劃首次授予在2012-2015年的4個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核并行權(quán)，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，已達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。u由本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。如公司業(yè)績(jī)考核達(dá)不到績(jī)效考核目標(biāo)的條件，則激勵(lì)對(duì)象相對(duì)應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷(xiāo)。u除此之外，股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授權(quán)日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。u若根據(jù)智飛生物股票期權(quán)

17、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象考核不及格，則其相對(duì)應(yīng)行權(quán)期所獲授的但尚未行權(quán)的股票期權(quán)即被取消。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u價(jià)格u行權(quán)價(jià)格：本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為28.40元。u行權(quán)價(jià)格的確定方法：本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格取下列兩個(gè)中的較高者：u 1、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前1交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)28.40元；u2、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)27.12元；u3、預(yù)留股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格在該部分股票期權(quán)授予時(shí)由董事會(huì)按照相關(guān)法律法規(guī)確

18、定。該價(jià)格取下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者：uA.授予該部分期權(quán)的董事會(huì)決議公告前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；uB.授予該部分期權(quán)的董事會(huì)決議公告前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià)。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u操作流程u公司實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序u1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。u 2、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。u3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單

19、。u4、公司聘請(qǐng)律師對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)。u5、董事會(huì)審議通過(guò)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后，公告董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)、法律意見(jiàn)書(shū)、激勵(lì)對(duì)象名單、考核管理辦法。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u操作流程u公司實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序u6、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)深圳證券交易所及中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局。u7、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無(wú)異議后，公司發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見(jiàn)書(shū)及股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

20、。u8、獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。u9、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)提供網(wǎng)絡(luò)投票方式。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說(shuō)明。u10、股東大會(huì)批準(zhǔn)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃即可以實(shí)施。董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的股票期權(quán)授予、行權(quán)等事宜。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u操作流程u公司授予股票期權(quán)的程序u1、首次授予股票期權(quán)的程序。uA.董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股票期權(quán)授予方案；uB.董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬

21、定的股票期權(quán)授予方案；uC.監(jiān)事會(huì)核查激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符；uD.本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，并且符合本計(jì)劃第八條第一款規(guī)定的，公司于股東大會(huì)審議通過(guò)后三十日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。授權(quán)日必須為交易日。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u操作流程u公司授予股票期權(quán)的程序u E.股票期權(quán)授出時(shí)，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)，以此約定雙方的權(quán)益義務(wù)關(guān)系。股票期權(quán)授予協(xié)議書(shū)也是授出股票期權(quán)的證明文件，應(yīng)載明姓名、身份證號(hào)、住所、通信方式

22、、編號(hào)、調(diào)整情況記錄、行權(quán)情況記錄、各種簽章、發(fā)證日期、有關(guān)注意事項(xiàng)等；uF.公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象發(fā)出股票期權(quán)授予通知書(shū)；uG.激勵(lì)對(duì)象在 3 個(gè)工作日內(nèi)簽署股票期權(quán)授予通知書(shū)，并將其中一份原件送回公司；uH.公司在獲授條件成就后 30 日內(nèi)完成股票期權(quán)授權(quán)、登記、公告等相關(guān)程序，經(jīng)深圳證券交易所確認(rèn)后，按登記結(jié)算公司的規(guī)定辦理登記結(jié)算過(guò)戶(hù)事宜。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u操作流程u公司授予股票期權(quán)的程序u 2、預(yù)留股票期權(quán)授予程序uA.董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定預(yù)留股票期權(quán)授予方案；uB

23、.董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的預(yù)留股票期權(quán)授予方案；uC.監(jiān)事會(huì)核查預(yù)留股票期權(quán)的授予對(duì)象的資格，發(fā)表核查意見(jiàn)；uD.公司聘請(qǐng)律師對(duì)預(yù)留股票期權(quán)授予方案出具法律意見(jiàn)書(shū)；uE.董事會(huì)確定授權(quán)日后五個(gè)工作日內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)與公司簽署股票期 權(quán)授予協(xié)議書(shū);u F.公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定辦理實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm案例：智飛生物（股票代碼：股票代碼：300122 ）u操作程序u激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序u1、期權(quán)持有人在可行權(quán)日內(nèi)，以行權(quán)申請(qǐng)書(shū)向公司確認(rèn)行權(quán)的數(shù)量和價(jià)格，并交付相應(yīng)的購(gòu)股款項(xiàng)。行權(quán)申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明行權(quán)的數(shù)量、行權(quán)價(jià)以及期權(quán)持有者的交易信息等；u2、公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)數(shù)額、行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)；u3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)確定后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，并按申請(qǐng)行權(quán)數(shù)量向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票；u4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜；u5、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后，涉及注冊(cè)資本變更的，向登記機(jī)構(gòu)辦理公司變更登記手續(xù)。金諾律師事務(wù)所版權(quán)所有Copyright Winners law Firm27THE ENDTHANK YOU