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1、1 第二章 增長(zhǎng)理論 本章內(nèi)容 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其影響因素 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 一 哈羅德 -多馬模型 二 索洛模型 三 新 增長(zhǎng) 模型 本章概要 發(fā)展理論研究對(duì)象比增長(zhǎng)理論更具體、更復(fù)雜 ，但 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展的核心，增長(zhǎng)理論是發(fā)展 理論的“基準(zhǔn)” 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化過(guò)程高度抽 象，揭示經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因 哈羅德 -多馬模型： 強(qiáng)調(diào)資本投入 索洛模型： 注重技術(shù)進(jìn)步 新增長(zhǎng)模型： 推崇知識(shí)積累、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、分 工演進(jìn)、產(chǎn)品升級(jí) 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)原因（動(dòng)力）認(rèn)識(shí)不斷深化 3 4 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其影響因素 一、什么是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 二、影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素 三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式及其類型 5 一、什么是經(jīng)

2、濟(jì)增長(zhǎng) 廣泛意義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)： 可以理解為一個(gè)存 在增量結(jié)果的長(zhǎng)期持續(xù)過(guò)程，它 包含著結(jié) 構(gòu)變遷。 傳統(tǒng)的表述： 一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)商品和勞務(wù) 能力的擴(kuò)大?？梢杂?GNP和 GDP的增 長(zhǎng)來(lái)計(jì)算。 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 6 二、影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素 1. 影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 直接因素 資源。 即生產(chǎn)要素 ,通常包 括 資源的使用效率。 可以用 兩個(gè)指標(biāo)衡量 資本 自然資源 勞動(dòng)力 部分生產(chǎn)率 全要素生產(chǎn)率 7 二、影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素 2. 影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的 間接因素 間接因素： 指那些既影響資源的數(shù)量也影響資源 的使用效率的各種因素。 這些因素中有些是經(jīng)濟(jì)因素，有些是非經(jīng)濟(jì)因素， 另外一些則兼有二者的性

3、質(zhì)。 間接因素中最重要的因素有兩類： 一是技術(shù) 二是制度 在某種程度上，可以認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源在于 二者的相互作用。 8 二、影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素 2. 影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接因素 結(jié)構(gòu)變遷 是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的另一重要因素； 結(jié)構(gòu)變遷涵蓋社會(huì)經(jīng)濟(jì)的各個(gè)方面、各個(gè) 層次； 對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最為直接的影響表現(xiàn)在資源從 低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門 的轉(zhuǎn)移，這無(wú) 疑會(huì)使總體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)加快。 9 三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式及其類型 內(nèi)含（集約）型增長(zhǎng)： 主要由 資源使用效率 提高而引起的增長(zhǎng)。 外延（粗放）型增長(zhǎng)： 主要由增長(zhǎng) 因素?cái)?shù)量 增加 產(chǎn)生的增長(zhǎng)。 10 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型 一、哈羅德 多馬模型 二、索洛模型 三、

4、新增長(zhǎng)理論 需要關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題 三種模型都以 總量生產(chǎn)函數(shù) 為基礎(chǔ) 總量生產(chǎn)函數(shù)是對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)的 總投入和總 產(chǎn)出之間關(guān)系 高度抽象和概括 對(duì)總量生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)的各種 假設(shè) ，直接 決定增長(zhǎng)模型的結(jié)論 11 需要關(guān)注的幾個(gè)問(wèn)題 關(guān)鍵假設(shè)包括： 1. 各種生產(chǎn)要素能否相互替代？ 2. 哪些生產(chǎn)要素是外生的，哪些生產(chǎn)要素隨 著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不斷積累？ 3. 生產(chǎn)要素的邊際收益是不變、遞減還是遞 增？ 12 一、哈羅德 多馬模型 Y=C+S=C+I I=S 兩部門靜態(tài)宏觀經(jīng)濟(jì)模型 一、哈羅德 多馬模型 理論準(zhǔn)備：宏觀經(jīng)濟(jì)循環(huán) 上 圖是一個(gè)簡(jiǎn)化的兩部門靜態(tài)宏觀經(jīng)濟(jì)模型 家庭向企業(yè)提供勞動(dòng)力和資本投入，從企業(yè)

5、得 到工資和紅利收入 企業(yè)用勞動(dòng)和資本生產(chǎn)出產(chǎn)品 投入產(chǎn)出關(guān)系用生產(chǎn)函數(shù)表示， Y=F(K,L) 14 一、哈羅德 多馬模型 理論準(zhǔn)備：宏觀經(jīng)濟(jì)循環(huán) 產(chǎn)品包括投資品和消費(fèi)品兩大類 其中，投資品由企業(yè)購(gòu)買，消費(fèi)品 (包括服務(wù) )由家 庭購(gòu)買 家庭從總收入中拿出一部分用于購(gòu)買消費(fèi)品，其 余部分作為儲(chǔ)蓄 在均衡條件下，企業(yè)總產(chǎn)出 = 家庭總收入，即： 企業(yè)總產(chǎn)出 (Y) = 消費(fèi)品 (C)+投資品 (I) 家庭總收入 (Y) = 消費(fèi)支出 (C)+儲(chǔ)蓄 (S) 15 一、哈羅德 多馬模型 理論準(zhǔn)備：宏觀經(jīng)濟(jì)循環(huán) Y = C+S = C+I I = S 一個(gè)經(jīng)濟(jì)中的投資等于儲(chǔ)蓄，這里指的是： 實(shí)際發(fā)生

6、的投資 = 實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄，是一 種事后相等而不是事前相等。 16 17 一、哈羅德 多馬模型 (1) 全社會(huì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，它既是資本品又是 消費(fèi)品，既能滿足人們的消費(fèi)需求，又能用于投 資和擴(kuò)大生產(chǎn)。不用于消費(fèi)的部分都用于投資 (2) 只有勞動(dòng)、資本兩種生產(chǎn)要素 (3) 規(guī)模報(bào)酬不變 (4) 不存在技術(shù)進(jìn)步 假設(shè)條件 : 假設(shè)條件 : (5) 生產(chǎn)函數(shù)： Y=minK/v, L/u，即： 資本和勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素按照一個(gè)固定比例 投入生產(chǎn)，不能相互替代，總產(chǎn)出取決于最 稀缺的那種要素 當(dāng)勞動(dòng)相對(duì)豐裕時(shí)，產(chǎn)出只受資本投入量的 約束，生產(chǎn)函數(shù)成為 Y K/v 18 一、哈羅德 多馬模型 19 一、

7、哈羅德 多馬模型 （ 1） 儲(chǔ)蓄率 s ： s = S/Y ， 0 s 0， y 0，即資本邊際報(bào)酬遞 減 4. 儲(chǔ)蓄占收入的一個(gè)固定比例 s， 0 s 1。 s是 外生的 5. 人口或勞動(dòng)的增長(zhǎng)率為 n， n是外生的 6. 資本折舊率為 0 34 35 二、索洛模型 1. 總量生產(chǎn)函數(shù)： Y F(K,L) （ 1） 兩邊同除以 L，得到： Y/L = F(K/L,1) （ 2） 令： y Y/L （ 3） k K/L（資本對(duì)勞動(dòng)的比例） （ 4） 則（ 3）、（ 4）代入（ 2）式，得 y = F(k,1) （ 5） 令： f(k) F(k,1) （ 6） 則（ 5）代入（ 6）式 ，得 y

8、 f (k) F(k,1) 索洛模型：基本方程式 根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)恒等式，總收入等于總消費(fèi)加總 投資： Y =C +I ，即 Y-C =I 人均 形式為： y-c =I/L （ 7） 上式可改寫為 ： sy =sf (k) =I/L （ 8） 因?yàn)檎叟f = 0，所有投資都形成新資本： I/L = K/L (9) 人均資本存量增長(zhǎng)率等于總資本存量增長(zhǎng)率與 人口增長(zhǎng)率之差： k/k= K/K-n (10) 索洛模型：基本方程式 兩邊都乘以 K/L 并整理，得 : K/L = k+nk (11) 推導(dǎo)過(guò)程： (9)、 (11)代入 (8)得索洛模型的基本方程式： sf(k)= k + nk k =sf(

9、k) nk 37 L L ) k ( L ) k ( Lk ) K ( k K nkk K kn k K L K n k L K n K L Kk L K n K L Kk sf(k)= k +nk， sf(k)表明 ,人均產(chǎn)出中未消費(fèi) 的部分 (即人均儲(chǔ)蓄 )從兩方面增加了資本積累 : 1. 資本廣化 .nk 資本存量隨著勞動(dòng)投入量的增 加而增加 2. 資本深化 . k 每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加 令 k =0，即保持人均資本量 k 不變，可解出均 衡的人均資本存量 ，或稱均衡的資本 -勞動(dòng)比率 : k=k*。 當(dāng) k=k* 時(shí)，經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)。 k 和 y 的增長(zhǎng)率為 0,K、 L 和

10、Y 的增長(zhǎng)率則均為 n 在給定的前提假設(shè)下，模型存在唯一穩(wěn)定解。不 管經(jīng)濟(jì)處于什么初始位置，都會(huì)回到穩(wěn)定狀態(tài) 38 索洛模型：基本方程式 索洛模型：經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定 索洛模型包含 3條曲線： 第 1條， 生產(chǎn)函數(shù) y=f(k) 第 2條， 儲(chǔ)蓄函數(shù) ，由生產(chǎn)函數(shù)直接導(dǎo)出，在生 產(chǎn)函數(shù)兩端同乘以儲(chǔ)蓄率 s， sf(k) 。因?yàn)?0s1，所以儲(chǔ)蓄函數(shù)與生產(chǎn)函數(shù)有相同的形狀， 但會(huì)向下移動(dòng) 第 3條 ,nk，截距項(xiàng)為 0，斜率為 n 的直線。表示 因勞動(dòng)力增長(zhǎng)導(dǎo)致的對(duì)新增資本的需求量 39 索洛模型：經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)穩(wěn)定 第 1條 第 2條 第 3條 證明存在唯一穩(wěn)態(tài)解： 如果初始人均資本存量為 k1 nk

11、 ，即儲(chǔ)蓄在滿足了新增勞動(dòng)的資本需求之后還有 富余。使人均資本存量增加，進(jìn)而提高人均產(chǎn)出 ，經(jīng)濟(jì)沿著路徑 1變動(dòng)，直至人均資本存量達(dá)到 k*為止 如果初始人均資本存量為 k2 k*，則 sf(k) 0, g0, Fa0， FA0, FA0 如果除知識(shí)外，資本和其他投入都固定，即 （ 1）簡(jiǎn)寫為 y =f(a, A) 全社會(huì)共有 m個(gè)廠商，則 A=ma。對(duì)于單個(gè)廠商 ， A為外生；對(duì)于整個(gè)社會(huì)， A為內(nèi)生 67 xx 單個(gè)廠商分散作出投資決策 時(shí)，代表性消費(fèi)者的 跨時(shí)效用最大化問(wèn)題為： （ 2） 社會(huì)計(jì)劃者投資決策， 代表性消費(fèi)者的跨時(shí)效用 最大化問(wèn)題為： （ 3） 68 新增長(zhǎng) 模型 1： 知

12、識(shí)溢出模型 )(/)(),()(/)(. )(m ax 0 tatcmaafgtatats dtetcuU t 新增長(zhǎng)模型 1：知識(shí)溢出模型 （ 2）表示給定總知識(shí)存量增長(zhǎng) A和單個(gè)廠商 知識(shí)增長(zhǎng)率對(duì)消費(fèi)的約束，決定的 經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng) 性均衡解 （ 3）表示全體私人廠商生產(chǎn)的知識(shí)的增長(zhǎng)率 對(duì)消費(fèi)的約束，決定了 經(jīng)濟(jì)的社會(huì)最優(yōu)解 一般，競(jìng)爭(zhēng)性均衡與社會(huì)最優(yōu)是不一致的，因 為知識(shí)的邊際產(chǎn)出不同 競(jìng)爭(zhēng)性廠商 ， A外生給定，知識(shí)邊際產(chǎn)出： 69 a Aaf a yP M P a ),( 新增長(zhǎng)模型 1：知識(shí)溢出模型 社會(huì)， A為內(nèi)生，知識(shí)邊際產(chǎn)出： 知識(shí)的私人邊際產(chǎn)出 PMPa 0： 如果 f( L,

13、k) f(L,K)，為規(guī)模收益遞減 87 外生變量與內(nèi)生變量 外生變量 exogenous variable ： 在經(jīng)濟(jì)機(jī) 制中受外部因素主要是政策因素影響，而非經(jīng) 濟(jì)體系內(nèi)部因素所決定的變量 內(nèi)生變量 endogenous variable ： 在經(jīng)濟(jì) 體系內(nèi)部由純粹經(jīng)濟(jì)因素影響而自行變化的變 量，通常不被政策因素所左右，如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中 的價(jià)格、利率、匯率等 變量 88 技術(shù)進(jìn)步的類型 希克斯對(duì)技術(shù)進(jìn)步的分類 ?？怂?(Hicks.J) 在工資理論（ 1932年）中 ，根據(jù)技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本和勞動(dòng)的影響程度的差異 ，將技術(shù)進(jìn)步分為： 1. 勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步 2. 資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步 3. 中性型

14、技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)進(jìn)步類型的含義 1. 勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步： 節(jié)約的勞動(dòng)力在比例上 大于節(jié)約的資本的技術(shù) 進(jìn)步 2. 資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步： 節(jié)約的資本在比例上大 于節(jié)約的勞動(dòng)力的技術(shù) 進(jìn)步 3. 中性型技術(shù)進(jìn)步： 勞動(dòng)力和資本同比例地減少 的技術(shù) 進(jìn)步 參考資料： 馬春文， 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 課件 郭熙保，周軍， 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) ，中國(guó)金融出版社， 2007年 6月第 1版 . 齊良書： 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) ，高等教育出版社， 2007年 7 月第 1版 . 趙英軍主編， 西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 宏觀部分 ，機(jī)械工業(yè) 出版社， 2009年 7月第 2版 . Part of this PPT is based on UC DAVIS lecture notes prepared by professor Catherine Guirkinger in Fall 2005. 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 美 ，德懷特 .波金斯，斯蒂芬 .拉德勒 等著，黃衛(wèi)平譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社， 2006年出版 . 91