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1、證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題參考（3月份真題） 一、單項選擇題（（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。如下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。）） 1、 全國銀行間同業(yè)拆借中心接收（ ）監(jiān)管。 A.財政部 B.銀監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.證券會 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國人民銀行為交易中心的主管部門。 2、 證券市場是指（ ）。 A.證券投資者博弈的場所 B.證券發(fā)行與交易的市場 C.證券交易市場 D.證券發(fā)行市場 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：證券市場由發(fā)行市場和交易市場組成，發(fā)行

2、市場和交易市場二者緊密聯(lián)系，不可分割。 3、 證券企業(yè)直接為投資者開立（ ）。 A.清算賬戶 B.銀行賬戶 C.證券賬戶 D.資金結(jié)算賬戶 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一個（ ）。 A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度 C.無負(fù)債的結(jié)算制度 D.有負(fù)債的結(jié)算制度 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時將結(jié)算成果通知會員。期貨企業(yè)依照期貨交易所的結(jié)算成果對客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算成果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。 5、 一般來說，當(dāng)市

3、場利率提升時，債券的市場價格將（ ）。 A.不變 B.不確定 C.下跌 D.上漲 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：市場利率水平是債券市場價格變化最重要的原因。市場利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，假如市場利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會上升，而利息是不變的，因此債券的市場價格就會下跌;反之，假如市場利率下降，債券的市場價格就會上升。 6、 我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ）。 A.議價方式 B.連續(xù)報價 C.集合競價 D.公開競價 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 7、 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求最少有（ ）萬元人民幣以上的注冊資

4、本。 A.500 B.100 C.300 D.200 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：依照《證券、期貨投資咨詢管理暫行措施》第六條要求，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬元人。民幣以上的注冊資本。 8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于一般股股東分派企業(yè)的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（ ）清償。 A.市值 B.份額 C.面值 D.固定股息率 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有親密關(guān)系。 A.成份股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有親密

5、關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)當(dāng)是有大量的市場參加者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。 10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由（ ）舉證其無過錯。 A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) B.上市企業(yè) C.發(fā)行人 D.證券投資者 標(biāo)準(zhǔn)答案： a　11、 負(fù)債基金的詳細(xì)投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。 A.基金受益人 B.基金發(fā)起人 C.基金管理人 D.基金托管人 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金詳細(xì)投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。 12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為（ ）。

6、 A.持有期收益率 B.名義收益率 C.到期收益率 D.實(shí)際收益率 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。 13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最重要的是（ ）。 A.美元 B.歐元 C. 尤其提款權(quán) D.英鎊 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采取公告制度的證券是（ ）。 A.國際證券 B.特定證券 C.私募證券 D.固定收益證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：按募集方式不一樣，有價證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公告制度，私募證券不采取公告

7、制度。 15、 我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（ ） 。 A.國債和企業(yè)債 B.國債和可轉(zhuǎn)債 C.國債和政策性金融債 D.國債和權(quán)證 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 16、 證券企業(yè)合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（ ）審議通過后實(shí)行。 A.董事會 B.監(jiān)事會 C.股東大會 D.高級管理人員 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 17、 揚(yáng)基債券所吸取的重要是（ ）。 A.第三國資金 B.美國資金 C.國際金融機(jī)構(gòu)資金 D.國際資金 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：美國債券是指在美國發(fā)行的外國債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國居民在美國國內(nèi)市場發(fā)行的，吸取美元資金的債券。 18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人

8、中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。 A.特定目標(biāo)受托人 B.信用增級機(jī)構(gòu) C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) D.發(fā)起人 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 19、 北平證券交易所作為中國人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（ ）年。 A.1914 B.1918 C.1872 D.1920 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是19夏天成立的“北平證券交易所”。 20、 我國現(xiàn)行的《證券法》要求了對證券企業(yè)（ ）進(jìn)行管理。 A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類 B.按照業(yè)務(wù)類型 C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類 D.按照規(guī)模不一樣 標(biāo)準(zhǔn)答案： b　21、 《證券企業(yè)監(jiān)督管

9、理條例》要求，證券企業(yè)薪酬與提名委員會、審計委員會的責(zé)任人由（ ）擔(dān)任。 A.總經(jīng)理 B.董事長 C.監(jiān)事 D.獨(dú)立董事 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 解　　析：《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》第二十條要求，證券企業(yè)董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會，委員會責(zé)任人由獨(dú)立董事?lián)巍? 22、 認(rèn)購企業(yè)型基金的投資人是基金企業(yè)的（ ）。 A.股東 B.管理人 C.委托人 D.債權(quán)人 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 23、 國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（ ）。 A.龍債券 B.武士債券 C.熊貓債券 D.揚(yáng)基債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人

10、民幣債券，屬于外國債券。 24、 憑證式國債屬于（ ）。 A.上市證券 B.非上市證券 C.企業(yè)證券 D.公募證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 25、 下列（ ）不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。 A.證券企業(yè) B.會計師事務(wù)所 C.證券業(yè)協(xié)會 D.律師事務(wù)所 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 26、 依照我國現(xiàn)行法律要求，目前國內(nèi)重要保險企業(yè)均發(fā)起設(shè)置了（ ），對保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。 A.保險投資管理企業(yè) B.保險基金企業(yè) C.保險資產(chǎn)管理企業(yè) D.保險信托投資企業(yè) 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：依照中國保監(jiān)會《保險資產(chǎn)管理企業(yè)管理暫行要求》（6月1日起實(shí)行），

11、目前國內(nèi)重要保險企業(yè)均發(fā)起設(shè)置了保險資產(chǎn)管理企業(yè)，對保險資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。 27、 進(jìn)入二十一世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品迅速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反應(yīng)了金融創(chuàng)新深入深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類（ ）為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。 A.奇異型期權(quán) B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C.天氣衍生金融產(chǎn)品 D.能源風(fēng)險管理工具 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 28、 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊資本的（ ）。 A.100A B.15% C.20% D.25% 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 解　　析：股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有股份百

12、分比派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前企業(yè)注冊資本的25%。 29、 股票的市場價格總是圍繞其（ ）波動。 A.內(nèi)在價值 B.清算價值 C.票面價值 D.賬面價值 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 30、 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（ ）。 A.看跌期權(quán) B.歐式期權(quán) C.看漲期權(quán) D.美式期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 31、 一般股股東要求分派企業(yè)資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，一般股股東行使剩余資產(chǎn)分派權(quán)的先決條件是（ ）。 A.出席股東大會的股東

13、所持表決權(quán)的2/3以上通過 B.企業(yè)解散清算 C.企業(yè)連續(xù)5年虧損 D.股東大會作出減少企業(yè)注冊資本的決議 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 32、 我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（ ）。 A.中國投資有限企業(yè) B.中國國際金融有限企業(yè) C.QFII D.QDII 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 解　　析：中國投資有限責(zé)任企業(yè)于9月29日宣布成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資企業(yè)，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。 33、 從債券的特性來看，債券區(qū)分于股票的最重要的特性是債券具備（ ）。 A.償還性 B.流動性 C.安全性 D.收益性

14、 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 34、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一個（ ）。 A.流通憑證 B.會計憑證 C.收款憑證 D.付款憑證 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（ ）。 A.債券交易期限 B.債券發(fā)行期限 C.利息償還期限 D.債券到期期限 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 解　　析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間，也是債券發(fā)行人承諾履行協(xié)議義務(wù)的所有時間。 36、 國際債券的記價貨幣一般是（ ），以便在國際資我市場籌集資金。 A.外國貨幣 B.國際通用貨幣 C.本國貨幣 D.本國貨幣或外國貨幣 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 3

15、7、 外國債券的特點(diǎn)是（ ）。 A.發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家 B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家 C.發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家 D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不一樣的國家 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 38、 在債券合約中未要求利息支付的債券是（ ）。 A.附息債券 B.浮動利率債券 C.零息債券 D.息票累積債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未要求利息支付的債券。 39、 黃金基金是指（ ）。 A.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金

16、 B.以黃金或其他貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)為重要投資對象的基金 C.以黃金有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金 D.以貴金屬及其有關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為重要投資對象的基金 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 40、 下列對我國《基金法》要求的基金份額持有人享受的權(quán)利描述，錯誤的是（ ）。 A.按照要求要求召開基金份額持有人大會 B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料 C.參加分派清算后的剩余基金財產(chǎn) D.分享基金財產(chǎn)收益 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：我國《基金法》要求，基金份額持有人享受的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料?！?1、 下列各項屬于開放式基金特有的風(fēng)險的是（ ）。 A.市場風(fēng)險

17、 B.管理風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險 D.巨額贖回風(fēng)險 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 42、 《基金法》對基金投資的嚴(yán)禁行為做了要求，下列各項不屬于要求的嚴(yán)禁性行為的是（ ）。 A.基金之間相互投資 B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資 C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券 D.從事證券交易 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 43、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（ ）。 A.內(nèi)置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.信用創(chuàng)造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 解　　析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，

18、不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具。 44、 金融期貨一般不包括（ ）。 A.利率期貨 B.貨幣期貨 C.利率互換 D.股票指數(shù)期貨 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 45、 我國現(xiàn)行法規(guī)要求，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的最短期限為（ ）。 A.六個月 B.1年 C.2年 D.3年 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 46、某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該企業(yè)股票目前的市價是每股12.80元，新股的認(rèn)購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為（　?。┏龣?quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價值為（ ）。 A.0.5;0.4 B.0.5;0.5 C.0.4;0.4 D.0.4;0.5

19、標(biāo)準(zhǔn)答案： b 47、 對于金融期權(quán)交易雙方開立確保金賬戶的要求，下列說法正確的是（ ） A.交易雙方均需開立確保金賬戶 B.交易賣方必須開立確保金賬戶，而買方無要求 C.交易買方必須開立確保金賬戶，而賣方無要求 D.交易雙方均無需開立確保金賬戶 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 解　　析：金融期貨交易雙方均需開立確保金賬戶，并按要求繳納履約確保金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立確保金賬戶，并按要求繳納確保金，以確保其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購置者，因期權(quán)合約未要求其義務(wù)，無需開立確保金賬戶，也無需繳納確保金。 48、 若期貨交易確保金為合約金額的5%，則期貨

20、交易者能夠控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ）倍。 A. 5 B.10 C.20 D.50 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 49、 我國要求，可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的轉(zhuǎn)換價格應(yīng)以公布募集闡明書前（ ）個交易日企業(yè)股票的平均收盤價格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。 A. 5 B.10 C.30 D.60 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 50、 中國存托憑證（CDR）是指（ ）。 A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一個證券的證券 B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一個證券的證券 C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一個證券的證券 D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一個證券的證券

21、 標(biāo)準(zhǔn)答案： a　51、 同場外交易市場相比，證券交易所（ ）。 A.自身并不買賣證券 B.參加交易者能夠?yàn)闀T證券商也可為非會員證券商 C.是證券發(fā)行的重要場所 D.交易手續(xù)簡單以便、價格還可協(xié)商 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 解　　析：參加交易者必須為會員證券商，因此B選項錯誤;場外交易市場是證券發(fā)行的重要場所，因此C選項錯誤;D項屬于場外交易市場的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)。 52、 有關(guān)證券承銷方式，下列說法錯誤的是（ ）。 A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售 B.發(fā)行人推銷證券的措施有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷 C.股票發(fā)行

22、一般以自銷為主 D.按照發(fā)行風(fēng)險的負(fù)擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等原因劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 53、 依照我國《證券交易所管理措施》要求，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。 A.會員大會 B.理事會 C.監(jiān)察委員會 D.董事會 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括（ ）。 A.企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’ B.企業(yè)不按照要求公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者 C.企業(yè)正陷入法律糾紛 D.企業(yè)最近3年連續(xù)虧損 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：上市企業(yè)出現(xiàn)下列情況的，

23、由證券交易所決定暫停其股票上市交易：（1）企業(yè)股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;（2）企業(yè)不按照要求公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者企業(yè);（3）最近3年連續(xù)虧損的。 55、 一般情況下，長期附息債券多采?。?）。 A.單一價格的荷蘭式招標(biāo) B.多個價格的荷蘭式招標(biāo) C.單一收益率的美式招標(biāo) D.多個收益率的美式招標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 56、 中證全債指數(shù)體系包括（ ）只分年期指數(shù)和（ ）只分類別指數(shù)。 A. 3;3 B.3;4 C.4;3 D.4;4 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營風(fēng)險程度由低到高的次序是（ ）

24、。 A.一般股票、優(yōu)先股、企業(yè)債券 B.優(yōu)先股、一般股票、企業(yè)債券 C.企業(yè)債券、一般股票、優(yōu)先股 D.企業(yè)債券、優(yōu)先股、一般股票 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 58、 依照《證券法》要求，證券企業(yè)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ）同意。 A.中國人民銀行 B.本地政府 C.財政部 D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 59、 證券企業(yè)承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（ ）計算風(fēng)險準(zhǔn)備;證券企業(yè)承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（ ）計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 A.5%;2% B.10%;2% C.10%;5% D.15%;10% 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解　　析：證券

25、企業(yè)經(jīng)營證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列要求：（1）證券企業(yè)承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備;（2）證券企業(yè)承銷企業(yè)債券的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備;（3）證券企業(yè)承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按負(fù)擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 60、 我國《證券法》要求，收購要約的期限不得（ ）。 A.少于30日，并不得超出45日 B.少于30日，并不得超出60日 C.少于30日，并不得超出75日 D.少于60日，并不得超出90日 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 二、多項選擇題（（本大題共40小題，每題1分，共40分。如下各小題所給出的4個選項中，最少有兩項符合題

26、目要求。）） 61、 除一、二級市場辨別之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（ ）。 A.區(qū)域分布 B.覆蓋企業(yè)類型 C.上市交易制度 D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 解　　析：D選項品種結(jié)構(gòu)是依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的組成重要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。不一樣品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。 62、 證券收益性的多少一般取決于（ ）。 A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少 B.證券數(shù)量的多少 C.證券市場的供求情況 D.證券發(fā)行時間的長短 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c 63、 我國社會保障基金的投資范圍包括（ ）。 A.銀行存

27、款和國債 B.企業(yè)債券和金融債券 C.證券投資基金和股票 D.金融期貨和期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 64、 下列論述正確的是（ ）。 A.只有股份有限企業(yè)才能發(fā)行股票 B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者 C.，我國初次明確機(jī)構(gòu)投資者能夠從事的資本項目交易 D.按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d 解　　析：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最 廣泛的投資者，因此B選項錯誤。，我國初次明確個人能夠從事的資本項目交易，因此C選項錯誤。 65、 保險企業(yè)可用自有資金及銀監(jiān)會要求的可

28、用于投資的資金投資于（ ）。 A.國債 B.證券衍生產(chǎn)品 C.證券投資基金 D.股權(quán)性證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d 解　　析：證券衍生產(chǎn)品的風(fēng)險過高，不利于保險企業(yè)的穩(wěn)健經(jīng)營，因此B選項錯誤。 66、 有關(guān)股權(quán)分置改革，下列說法正確的是（ ）。 A.起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵照“統(tǒng)一組織、分散決議”的工作標(biāo)準(zhǔn)與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步處理”的操作思緒，開啟了針對股權(quán)分置問題的改革 B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益 C.對價確實(shí)定，證監(jiān)會有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以充足保護(hù)流通

29、股股東的利益 D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過，確保了在各參加主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充足保護(hù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b 67、 下列有關(guān)無面額股票的論述，正確的是（ ）。 A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在企業(yè)總股本中所占百分比的股票 B.無面額股票又稱為百分比股票或份額股票 C.無面額股票的價值隨股份企業(yè)凈資產(chǎn)和預(yù)期將來收益的增減而對應(yīng)增減 D.我國的《企業(yè)法》允許發(fā)行無面額股票 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 解　　析：目前世界上諸多國家（包括中國）的企業(yè)法要求不允許發(fā)行無面額股票，因此D選項錯誤。 68、 有關(guān)股票的

30、票面價值，下列說法正確的是（ ）。 A.假如以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行 B.股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格 C.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超出股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為企業(yè)資本公積金 D.伴隨時間的推移，企業(yè)的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c 69、 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和情況是影響股票價格的重要原因。宏觀經(jīng)濟(jì)原因包括（ ）。 A.經(jīng)濟(jì)增加 B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定

31、、重要法規(guī)的頒布等 D.貨幣政策 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d 解　　析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和情況是影響股價的重要原因，重要包括：（1）經(jīng)濟(jì)增加;（2）經(jīng)濟(jì)周期循環(huán);（3）貨幣政策;（4）財政政策;（5）市場利率;（6）通貨膨脹;（7）匯率變化;（8）國際收支情況。C選項屬于政治原因。 70、 下列各項決議中，股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有（ ）。 A.修改企業(yè)章程 B.增加或減少注冊資本的決議 C.對發(fā)行企業(yè)債券做出決議 D.企業(yè)合并、分立 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d 71、 有關(guān)紅籌股，下列描述正確的是（ ）。 A.紅籌股不屬于外資股 B.紅籌

32、股是指在中國境外注冊、在香港上市但重要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票 C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資我市場籌資的一條重要渠道 D.紅籌股屬于境外上市外資股 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 解　　析：紅籌股不屬于外資股，因此D選項錯誤。 72、 我國按投資主體來分，將股票劃分為（ ）等不一樣的類型。 A.國家股 B.法人股 C.社會公眾股 D.外資股 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d 解　　析：我國依照投資主體的不一樣性質(zhì)，將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不一樣類型。 73、 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險重要有（ ）。 A.債務(wù)人不履行債

33、務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金 B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值 C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失 D.債權(quán)人的意外死亡 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c 解　　析：債券靠兩種途徑收回投資：（1）債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金;（2）通過流通市場轉(zhuǎn)讓債券。 74、 有關(guān)非流通國債，下列論述正確的是（ ）。 A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債 B.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓 C.非流通國債必須記名 D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b 解　　析：非流通國債能夠記名，也能夠不記名，因此C選項錯誤;非流通國債的發(fā)

34、行對象，有的是個人，有的是某些特殊的機(jī)構(gòu)，因此D選項錯誤。 75、 流通國債是指能夠在流通市場上交易的國債，它的特性是（ ）。 A.自由轉(zhuǎn)讓 B.重要吸取儲蓄資金 C.一般不記名 D.自由認(rèn)購 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d 解　　析：流通國債的特性是自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，一般不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供應(yīng)與需求。 76、 下列有關(guān)保險企業(yè)次級定期債的描述，正確的是（ ）。 A.期限在3年以上（含3年） B.本金和利息的清償次序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險企業(yè)股權(quán)資本 C.所稱的保險企業(yè)是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)置的中資保險企業(yè)、中外合資險企業(yè)和外資獨(dú)資保險企業(yè)

35、 D.中國證監(jiān)會依法對保險企業(yè)次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理 標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c 77、 國際債券的種類有（ ）。 A.外國債券 B.本國債券 C.歐洲債券 D.揚(yáng)基債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c 78、 封閉式基金與開放式基金的區(qū)分在于（ ）。 A.投資者的身份不一樣 B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不一樣 C.基金份額的交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不一樣 D.投資方略不一樣 標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c， d 79、 下列有關(guān)ETF（交易所交易基金）的說法，正確的有（ ）。 A.能夠在二級市場進(jìn)行交易 B.申購時用一攬子股票進(jìn)行申購 C.贖回時用現(xiàn)金進(jìn)

36、行贖回 D.贖回時用一攬子股票進(jìn)行贖回 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d 解　　析：ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，因此C選項錯誤。 80、 有關(guān)基金管理人，下列說法正確的是（ ）。 A.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)置與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) B.基金管理人由基金管理企業(yè)擔(dān)任 C.基金管理企業(yè)一般由證券企業(yè)、信托投資企業(yè)發(fā)起成立 D.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 解　　析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因此D選項錯誤?！?1、 存在活躍市場的情況下，有關(guān)股票估值標(biāo)準(zhǔn)的描述，正確的是（ ）

37、。 A.當(dāng)日有市價或現(xiàn)行出價，應(yīng)當(dāng)采取市價或出價確定股票投資的公允價值 B.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采取最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值 C.當(dāng)日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值 D.有確鑿證據(jù)表白最近交易市價不能真實(shí)反應(yīng)公允價值的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，以確定股票投資的公允價值 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 82、 我國《基金法》要求，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)利用于下列（ ）資產(chǎn)。 A.已上市股票 B.場外交易的

38、股票 C.已上市交易的債券 D.場外交易的債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c 解　　析：《基金法》要求，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：（1）上市交易的股票、債券;（2）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他證券品種。 83、 貨幣期權(quán)也能夠稱為（ ）。 A.外幣期權(quán) B.本幣期權(quán) C.資金期權(quán) D.外匯期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d 84、 有價證券的特性包括（ ）等方面。 A.期限性 B.風(fēng)險性 C.收益性 D.流動性 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d 解　　析：有價證券的特性是：（1）收益性;（2）流動性;（3）風(fēng)險性;（4）期限性。 85、 參加美國存托憑證發(fā)行與交易的中介

39、機(jī)構(gòu)包括（ ）。 A.存券銀行 B.托管銀行 C.中央存托企業(yè) D.外匯交易所 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 86、 在辦理美國存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行提供的服務(wù)有（ ）。 A.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 B.代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 C.保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D.依照存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d 87、 按照我國《證券交易所管理措施》，如下屬于證券交易所職能的是（ ）。 A.提供證券交易所的場所和設(shè)施 B.接收上市申請，安排證券上市 C.對會員進(jìn)行監(jiān)管 D.制定證券法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b，

40、c 解　　析：我國《證券交易所管理措施》第十一條要求，證券交易所的職能包括：（1）提供證券交易的場所和設(shè)施;（2）制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;（3）接收上市申請、安排證券上市;（4）組織、監(jiān)督證券交易;（5）對會員進(jìn)行監(jiān)管;（6）對上市企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管;（7）設(shè)置證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);（8）管理和公布市場信息;（9）中國證監(jiān)會許可的其他職能。證券交易所并沒有立法權(quán)，因此D選項錯誤。 88、 上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（ ）。 A.隨機(jī)競價 B.連續(xù)競價 C.集合競價 D.協(xié)議定價 標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c 解　　析：我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式

41、。集合競價是指在要求的時間內(nèi)接收的買賣申報一次性撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。 89、 有關(guān)債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是（ ）。 A.債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為經(jīng)典 B.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C.按價格決定方式分類，有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo) D.一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采取單二價格的荷蘭式招標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d 90、 深證成份股指數(shù)選用成份股的一般標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。 A.有一定的上市交易時間 B.有一定的上市規(guī)模，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn) C.交易活躍，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)

42、的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn) D.企業(yè)在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 解　　析：深圳證券交易所選用成份股的一般標(biāo)準(zhǔn)是：（1）有一定的上市交易時間;（2）有一定的上市規(guī)模，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn);（3）交易活躍，以每家企業(yè)一段時期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)?！?1、 金融期貨的基本功效有（ ）功效。 A.價格發(fā)覺 B.套期保值 C.投機(jī) D.套利 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d 92、 證券企業(yè)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，必須符合下列（ ）要求。 A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金

43、的2%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 B.凈資本與凈資產(chǎn)的百分比不得低于40% C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 D.按專題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d 解　　析：B選項屬于證券企業(yè)必須連續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 93、 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是一個聯(lián)系并規(guī)范（ ）之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。 A.股東 B.董事會 C.監(jiān)事會 D.高級管理人員 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d 94、 如下有關(guān)證券企業(yè)制定經(jīng)理層工作章程的描述，正確的是（ ）。 A.經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù) B.經(jīng)理層人員

44、不得直接或間接投資于與所任職企業(yè)競爭的企業(yè)。 C.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)向董事會或監(jiān)事會報告企業(yè)重大協(xié)議的簽訂、執(zhí)行情況，資金利用情況和盈虧情況 D.經(jīng)理層有權(quán)提議召開暫時股東會 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c 解　　析：證券企業(yè)章程應(yīng)當(dāng)明確經(jīng)理層人員的組成、職責(zé)范圍。證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取公開、透明的方式，聘任專業(yè)人士為經(jīng)理層人員。經(jīng)理層人員無權(quán)提議召開暫時股東會，因此D選項錯誤。 95、 證券企業(yè)凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)成預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)區(qū)分情形，對其采取的措施包括（ ）。 A.對企業(yè)高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求企業(yè)采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提升凈資本水平 B.責(zé)令企業(yè)增加

45、內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告 C.要求企業(yè)進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決議時最少提前10個工作日報送專門報告，闡明有關(guān)業(yè)務(wù)對企業(yè)財務(wù)情況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響 D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送企業(yè)重要股東，要求企業(yè)闡明潛在風(fēng)險和控制措施 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d 96、 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)伎倆是指通過利用（ ）等經(jīng)濟(jì)伎倆對證券市場進(jìn)行干預(yù)。 A.罰款 B.利率政策 C.公開市場業(yè)務(wù) D.稅收政策 標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c， d 解　　析：證券市場監(jiān)管的重要伎倆之一為經(jīng)濟(jì)伎倆，是指通過利用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)伎倆，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。 97、 證券業(yè)從

46、業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容不包括（ ）。 A.勤勉盡責(zé) B.勤儉節(jié)約 C.遵守道德 D.正直誠信 標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c 98、 內(nèi)幕交易的行為方式重要體現(xiàn)為（ ）。 A.行為主體知悉企業(yè)內(nèi)幕信息，且從事有價證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為 B.泄露內(nèi)幕信息 C.違背客戶的委托為其買賣證券 D.提議他人買賣證券 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d 解　　析：C選項屬于欺詐客戶行為。 99、 依照我國《企業(yè)法》要求，企業(yè)能夠收購我司股份的情形是（ ）。 A.反收購 B.為減少企業(yè)資本而注銷股份 C.維護(hù)二級市場股價 D.與持有我司股票的其他企業(yè)合并時 標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d 100

47、、 目前，外資參股證券企業(yè)可向中國證監(jiān)會申請經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)。 A.股票和債券的承銷 B.股票和債券的包銷 C.股票的經(jīng)紀(jì)和自營 D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營 標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d 解　　析：目前，外資參股證券企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍包括：股票和債券的承銷，外資股的經(jīng)紀(jì)，債券的經(jīng)紀(jì)和自營，證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)?！? 三、判斷題（（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷如下各小題的對錯。 101、 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而不也許獲取較高的收益率。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 102、 NASDAQ綜合指數(shù)是以股票交易量為權(quán)數(shù)來計算的。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)

48、答案： 錯誤 解　　析：NASDAQ綜合指數(shù)是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市企業(yè)的一般股為基礎(chǔ)計算的。該指數(shù)按每個企業(yè)的市場價值來設(shè)權(quán)重，這意味著每個企業(yè)對指數(shù)的影響是由其市場價值決定的。 103、 無記名股票是指在股票票面和股份企業(yè)股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 104、 在證券企業(yè)前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券企業(yè)的獨(dú)立董事。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和重要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任證券企業(yè)獨(dú)立董事：持有或控制證券企業(yè)5%以上股權(quán)的單位、證券企業(yè)前5名股東單位、與證券企業(yè)存在業(yè)務(wù)

49、聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 105、 互換交易的重要用途是變化交易者資產(chǎn)或負(fù)債的結(jié)構(gòu)，從而提升收益。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 106、 重要以國家機(jī)構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股企業(yè)等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的股票。 107、 資本證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券;題中描述的為貨幣證券的概念。 108、 上市證券又稱掛牌證券，是

50、指經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，在證券交易所注冊登記，取得在交易所內(nèi)買賣資格的證券。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 109、 我國目前的政策要求，事業(yè)法人可用自有資金、閑置資金和有權(quán)自行支配的預(yù)算外資金進(jìn)行證券投資。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 110、 國際債券發(fā)行人籌集到的是一個可通用的自由外匯資金。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 111、 我國社?；鸬耐顿Y范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 112、 股票的市場價格重要由股票的內(nèi)在價值所決定，同時也受許多其他原因的影響，其中最直接的影

51、響原因是心理原因。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他原因的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響原因，其他原因都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的。 113、 一般股股東是否具備優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為除息日。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：一般股股東是否具備優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系，該日稱為股權(quán)登記日。 114、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：假如股票有面額，分割時就需要辦理面額變更手續(xù);因?yàn)闊o面額股票不受票

52、面金額的約束，發(fā)行該股票的企業(yè)能比較輕易地進(jìn)行股票分割。因此無面值股票比有面額股票更易于分割。 115、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的將來價格的期望值（ ） 對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：聯(lián)票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的將來收入的現(xiàn)值。　116、某企業(yè)有所有參加優(yōu)先股100萬股，一般股200萬股，該企業(yè)在分派了優(yōu)先股股息和不少于優(yōu)先股收益率的一般股股利后，尚余900萬元供再次分派，則優(yōu)先股股票每股可取得3元股息。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 117、 股權(quán)分置改革方案取得有關(guān)股東會議表決通過，企業(yè)股票復(fù)牌后，市場稱此類股

53、票為“S股”。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 118、 可贖回優(yōu)先股票的價格依照市場價格而定。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：可贖回優(yōu)先股票的價格一般是在發(fā)行時要求的，一般高于股票價值，不是依照市場價格確定的。 119、 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般只有經(jīng)股東大會的決議通過才能發(fā)行，并且在發(fā)行時，應(yīng)襠發(fā)行條款中要求轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行。 120、 確保企業(yè)債屬于信用證券的一個。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 （ ）

54、對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 122、 短期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補(bǔ)年度性財政赤字。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：短期政府債券重要用于處理短期性、暫時性資金不足問題，而長期政府債券重要用于建設(shè)支出或填補(bǔ)年度性財政赤字。 123、 龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有某些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價，但多數(shù)以美元標(biāo)價。 。 124、 8月，《企業(yè)債券發(fā)行試點(diǎn)措施》的出臺，標(biāo)志著我國企業(yè)債券發(fā)行工作有正式開啟，對于發(fā)展我國的債券市場、拓展企業(yè)融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系

55、、促進(jìn)資我市場協(xié)調(diào)發(fā)展具備十分重要的意義。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 125、 在國際債券市場上籌集資金，都能夠得到一個主權(quán)國家政府最后償債的承諾確保。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 126、 契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，企業(yè)型基金的資金是通過發(fā)行一般股票籌集起來的，是企業(yè)法人的資本。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 127、 ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 128、 基金托管人能夠代表基金持有人以基金托管

56、人的名義設(shè)置證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 129、 企業(yè)型基金的基金企業(yè)負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：企業(yè)型基金是委托基金管理人進(jìn)行投資操作和日常管理的。 130、 貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購置限額低、流動性強(qiáng)、收益較高，缺陷是管理費(fèi)用高。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高、購置限額低、流動性強(qiáng)收益較高、管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。 131、 基金估值的目標(biāo)是使基金價格能較準(zhǔn)確地反應(yīng)基金的市場價值。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

57、132、 證券市場是價值直接互換的場所。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 133、 龍債券一般是到期一次還本付息的債券。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：龍債券一般是一次到期還本、每年付息一次的長期固定利率債券 134、 期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 135、大戶報告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)成交易所要求的數(shù)量時，交易所必須向會員或客戶報告交易者持倉數(shù)量，以預(yù)防市場風(fēng)險過度集中。（）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 136、 金融期貨是指買賣雙方在約定的地方以私下定價的形式達(dá)成的，

58、在將來一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：金融期貨是指買賣雙方在“有組織的交易所內(nèi)”以“公開競價”的方式達(dá)成的，在將來某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 137、 美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)日執(zhí)行;歐式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日當(dāng)日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。 138、 認(rèn)股權(quán)證是企業(yè)在增發(fā)新股時為保護(hù)老股東的利益而賦予老股東的一個特權(quán)。對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 139、 托管銀行作為美國

59、存托憑證的發(fā)行人和存托憑證的市場中介為存托憑證的投資者提供所需的一切服務(wù)。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券;題中所述為存券銀行的職責(zé)。 140、 套期保值是指通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立同向的頭寸，從而鎖定將來現(xiàn)金流的交易行為。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 141、 可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的票面利率一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換企業(yè)債。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 142、 目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品重要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財 產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。 （　?。?錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 1

60、43、 會員制的證券交易所要求，只有會員派出的人市代表才能進(jìn)入交易所大廳進(jìn)行證券交易，其他人要買賣在證券交易所上市的證券，必須通過會員進(jìn)行。 （?。?錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 144、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的轉(zhuǎn)讓價格專門設(shè)有指數(shù)。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：股份轉(zhuǎn)讓以集合競價的方式配對撮合，轉(zhuǎn)讓價格不設(shè)指數(shù)，設(shè)5%的漲跌幅限制。 145、 因?yàn)樽C券自營活動有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國家給以特殊的自由寬松政策，予以支持。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤　 146、 美式權(quán)證僅能夠在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：美

61、式權(quán)證能夠在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán);歐式權(quán)證僅能夠在失效日當(dāng)日行權(quán);百慕大式權(quán)證則可在失效日之前一段要求時間內(nèi)行權(quán)。 147、 做市商方式是指交易的買賣價格由做市商報出，交易者在接收做市商的報價后，即可與做市商進(jìn)行買賣，完成交易，而交易者之間的委托不直接匹配撮合。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 148、 簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日開盤價之和除以樣本數(shù)。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：簡單算術(shù)股價平均數(shù)是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)。 149、 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息只能由企業(yè)用新增發(fā)的股票作為股息替代現(xiàn)金分派給股東。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案：

62、 錯誤 150、 當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股滯后六個月進(jìn)行對應(yīng)調(diào)整 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：當(dāng)滬深300指數(shù)調(diào)整成份股時，滬深300行業(yè)指數(shù)成份股隨之進(jìn)行對應(yīng)調(diào)整。 151、 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，流通市值調(diào)整的目標(biāo)是在指數(shù)編制中剔除由方略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 152、 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券企業(yè)能夠?qū)⑽腥宋械馁Y產(chǎn)全權(quán)處理。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 153、 證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營，賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕

63、交易等的風(fēng)險。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等。自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決議失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 154、 中央證券登記結(jié)算企業(yè)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目標(biāo)的法人。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 155、 對依法同意成立未達(dá)3年的會計師事務(wù)所，一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 156、 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：中

64、國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。 157、 證券企業(yè)被撤消，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消亡。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：《證券企業(yè)風(fēng)險處置條例》第二十六條要求，證券企業(yè)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因其被撤消而變化。自證券企業(yè)被撤消之日起，證券企業(yè)的債務(wù)停止計算利息。 158、 證券企業(yè)在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，不得接收客戶的全權(quán)委托。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 159、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。 （ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 160、 當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，能夠向證監(jiān)會申請復(fù)核。（ ）對 錯 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解　　析：當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市，終止上市決定不服的，我國《證券法》第六十二條要求當(dāng)事人“能夠向證券交易所設(shè)置的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核”。