《產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論--產(chǎn)業(yè)政策的類型》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論--產(chǎn)業(yè)政策的類型（35頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

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2、級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,第十一章 政策類型,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級(jí),第三級(jí),第四級(jí),第五級(jí),*,第十一章 政策類型,第八章 產(chǎn)業(yè)政策的類型,大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)系,內(nèi)容概要,產(chǎn),業(yè)組織政策,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策,第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策,一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述,二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容,(,一)產(chǎn)業(yè)組織政策的概念界定,所謂產(chǎn)業(yè)組織政策，是指為了獲得理想的市場(chǎng)效果，由政府制定的干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為，調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。,產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)質(zhì)是協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾，以維持正常的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的形成。,產(chǎn)業(yè)組織政策是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的

3、產(chǎn)物，其產(chǎn)生的依據(jù)在于：市場(chǎng)力量本身并不能自發(fā)地避免過度競(jìng)爭(zhēng)，也不能防止大規(guī)模企業(yè)憑借其壟斷地位，采用共謀、卡特爾和價(jià)格歧視等不正當(dāng)手段來獲取高額利潤(rùn)、抑制競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，政府有必要以立法形式制定市場(chǎng)規(guī)則、規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為，從而提高市場(chǎng)效果。,一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述,從政策取向看，各國(guó)已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：,一類是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)政策,(即反壟斷、反托拉斯和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的政策)，它著眼于維持正常的市場(chǎng)秩序；,另一類是鼓勵(lì)專業(yè)化,和,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)合理化政策,，它著眼于限制過度競(jìng)爭(zhēng)的作用。這兩類政策雖然取向不同，但它們都有法律依據(jù)，且在法理上是相容的。,從政策對(duì)象看

4、，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)控制政策,和,市場(chǎng)行為控制政策,兩大類。前者是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面禁止或限制壟斷的政策，如降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，控制市場(chǎng)集中度等；后者是從市場(chǎng)行為角度控制各種妨礙競(jìng)爭(zhēng)和不公正交易行為的發(fā)生。,(二)產(chǎn)業(yè)組織政策的分類,產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)可分為,一般目標(biāo),和,具體目標(biāo),。,一般目標(biāo)是促進(jìn)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，以提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源配置效率。,產(chǎn)業(yè)組織理論體系的創(chuàng)始人,貝恩,曾經(jīng)提出，產(chǎn)業(yè)組織政策的,具體目標(biāo),可以細(xì)化為六個(gè)方面：,1.企業(yè)應(yīng)達(dá)到并有效地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)的供給主要應(yīng)由達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)應(yīng)有較高的開工率。,2.不應(yīng)出現(xiàn)某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)長(zhǎng)期獲得超額利潤(rùn)或長(zhǎng)期虧損的

5、情況，從較長(zhǎng)時(shí)間來看，各產(chǎn)業(yè)的資本利潤(rùn)率應(yīng)是比較均等的。,(三)產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo),3.較快的技術(shù)進(jìn)步，主要指技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、革新活動(dòng)有效且比較充分。,4.,不存在過多的銷售費(fèi)用。,5.產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平較高，并具有多樣性，以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求。,6.能夠有效地利用自然資源。,上述六項(xiàng)具體目標(biāo)可以作為產(chǎn)業(yè)組織政策制定和評(píng)估的理論依據(jù)。,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的手段主要有以下三類：,(四)產(chǎn)業(yè)組織政策的手段,直接改善不合理的資源配置,控制市場(chǎng)行為,控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu),從政策手段的屬性看，還可以將產(chǎn)業(yè)組織政策的手段分為,法律手段、經(jīng)濟(jì)手段,和,行政手段,。,(,一)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策

6、,1.反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策的基本內(nèi)容有：,(1),分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè)。,(2)限制企業(yè)的橫向與縱向合并，以防止生產(chǎn)過度集中而形成新的市場(chǎng)壟斷。,(3)限制價(jià)格共謀行為，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。,(4)禁止非法的價(jià)格歧視。,(5)禁止搭配銷售和排他性交易。,(6)禁止欺詐行為。如虛假?gòu)V告、盜用商標(biāo)名稱等。,(7)扶持小企業(yè)的發(fā)展，并為小企業(yè)營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。,二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容,反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策“例外原則”是產(chǎn)業(yè)組織政策必不可少的組成部分。由于國(guó)情的不同，各國(guó)反壟斷政策的例外條款也各有特色。,(1),美國(guó)：,美國(guó)反壟斷政策的例外原則適用范圍主要包括特殊行業(yè)、特殊組織和某些特殊活動(dòng)。,

7、(2)原聯(lián)邦德國(guó)：,原聯(lián)邦德國(guó)擁有世界上最完備的反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)政策法規(guī)卡特爾法，其例外條款集中體現(xiàn)在對(duì)各種“合法卡特爾”的界定中。,(3)日本：,日本反壟斷政策的“適用除外”范圍主要包括：自然壟斷所固有的行為?；谔囟ㄊ聵I(yè)法令的正當(dāng)行為。無形財(cái)產(chǎn)權(quán)的行使行為。依法成立的各種合作社的行為。轉(zhuǎn)銷價(jià)格的商定和維持行為。,不景氣卡特爾。合理化卡特爾。,2.反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策例外原則的適用范圍,產(chǎn)業(yè)合理化政策,，是旨在促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成、改善產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)、建立大批量生產(chǎn)方式和增加產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)振興的基本政策。,產(chǎn)業(yè)合理化集中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織的合理化和高效化，其基礎(chǔ)是流通過程的改組，產(chǎn)品的規(guī)格化、

8、標(biāo)準(zhǔn)化、定型化，以及加工的專業(yè)化。,日本的產(chǎn)業(yè)合理化政策是世界上最系統(tǒng)、最廣泛和最富有成效的政策體系。,產(chǎn)業(yè)合理化政策不僅在一些工業(yè)化先行國(guó)家發(fā)揮過重要作用，更是廣大后發(fā)國(guó)家實(shí)施趕超戰(zhàn)略必不可少的基本政策之一。因?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)家在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中面臨的基本問題，就是企業(yè)規(guī)模較小，產(chǎn)業(yè)集中度過低，缺乏足夠的競(jìng)爭(zhēng)力。,(二)產(chǎn)業(yè)合理化政策,即要按照專業(yè)化分工協(xié)作和規(guī)模經(jīng)濟(jì)原則，依靠?jī)?yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)適度集中、企業(yè)間充分競(jìng)爭(zhēng)，大企業(yè)為主導(dǎo)、大中小企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。通過上市、兼并、聯(lián)合、重組等形式，形成一批擁有著名品牌和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、主業(yè)突出、核心能力強(qiáng)的大公司和企業(yè)集團(tuán)，提高產(chǎn)業(yè)集中度和

9、產(chǎn)品開發(fā)能力。實(shí)行鼓勵(lì)中小企業(yè)發(fā)展的政策，完善中小企業(yè)服務(wù)體系，促進(jìn)中小企業(yè)向“專、精、特、新”的方向發(fā)展，提高與大企業(yè)的配套能力。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，關(guān)閉產(chǎn)品質(zhì)量低劣、浪費(fèi)資源、污染嚴(yán)重、不具備安全生產(chǎn)條件的廠礦，淘汰落后設(shè)備、技術(shù)和工藝，壓縮部分行業(yè)過剩和落后的生產(chǎn)能力。,中國(guó)政府制定的“十五”計(jì)劃綱要中也包含了產(chǎn)業(yè)合理化政策,直接規(guī)制政策的對(duì)象主要是自然壟斷產(chǎn)業(yè).,其目的是防止因重復(fù)投資與過度競(jìng)爭(zhēng)所帶來的資源低效配置，并確保產(chǎn)品的穩(wěn)定供給、收入的公正分配、物價(jià)的穩(wěn)定，以及產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。,直接規(guī)制政策的主要內(nèi)容包括：進(jìn)入規(guī)制、數(shù)量規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制、設(shè)備規(guī)制、價(jià)格規(guī)制和退出規(guī)

10、制等。,由于直接規(guī)制在相當(dāng)程度上制約著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，它不利于發(fā)揮經(jīng)營(yíng)者的創(chuàng)新能力，需要一定的規(guī)制成本，還容易為政府官員濫用職權(quán)，乃至“權(quán)錢交易”留下隱患，不利于行政的廉潔與高效。所以，政府應(yīng)當(dāng)盡量縮小直接規(guī)制的對(duì)象范圍，在不得不采用直接規(guī)制時(shí)必須充分注重行政的公正、廉潔和高效，否則就極易偏離公眾利益最大化的目標(biāo)。這一結(jié)論已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界的共識(shí)。,(三)直接規(guī)制政策,一、,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容,二、,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策,三、,衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策,四、,中國(guó)“十五”期間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,(,一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義,所謂,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策,，是指政府制定的通過影響與推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的

11、調(diào)整和優(yōu)化來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)政策。,在技術(shù)不斷進(jìn)步基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是貫穿現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)全過程的一條主線。,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策既是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在要求，又是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的體現(xiàn)。積極制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，不僅是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的必由之路，而且也是發(fā)達(dá)國(guó)家保持自身優(yōu)勢(shì)地位的重要法寶。,一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的宗旨是以技術(shù)進(jìn)步來不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。,盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的形式多種多樣，但大致可以歸納為,產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策,和,產(chǎn)業(yè)援助政策,兩種基本類型。前者的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，后者的目標(biāo)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化。,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的基礎(chǔ)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化又是產(chǎn)業(yè)結(jié)

12、構(gòu)合理化的高級(jí)表現(xiàn)形式。,無論合理化還是高度化，都離不開技術(shù)創(chuàng)新的支持。沒有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化就會(huì)失去動(dòng)力和物質(zhì)基礎(chǔ)。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的核心和焦點(diǎn)無疑應(yīng)當(dāng)是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。,(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的基本內(nèi)容,從具體內(nèi)容看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策通常包括：,幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇政策,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策,衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策,其中戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策和衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策是最基本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策內(nèi)容。,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),是指能夠在未來成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)。它首先是一種新興產(chǎn)業(yè)，但并非所有新興產(chǎn)業(yè)都可以成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。,要成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)就,必須具備三大基本特征,：,一,是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果

13、，并獲得與新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的新的生產(chǎn)函數(shù)；,二,是具有巨大的市場(chǎng)潛力，可望獲得持續(xù)的高速增長(zhǎng)；,三,是同其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大，能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策中的主導(dǎo)方面和關(guān)鍵部分。它的特點(diǎn)是著眼于未來的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，直接服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。離開了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策，就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的目標(biāo)。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)越激烈，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策就越重要。,二、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策,1.,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇失誤。我們必須認(rèn)真研究和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并密切關(guān)注高新技術(shù)領(lǐng)域的前沿動(dòng)態(tài)，根據(jù)最新信息從核心技術(shù)、核心產(chǎn)品的層面，及時(shí)對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的定位進(jìn)行反饋式修正，盡量避免全局性的選

14、擇失誤。,2.,效益低下、資源浪費(fèi)的失誤。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，政府為扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)所作的投入，并不總是同其收益成正比，它往往伴隨著一定程度的效益低下與資源浪費(fèi)。避免這類失誤的主要對(duì)策是：減少違背經(jīng)濟(jì)理性和效率原則的行政干預(yù)；盡可能發(fā)揮企業(yè)的活力與研究開發(fā)的自主性；發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在政府資源投入中的調(diào)節(jié)功能；發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公共資金使用的指導(dǎo)、監(jiān)督、咨詢和評(píng)估作用。,在制定和實(shí)施戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策時(shí)，務(wù)必重視防止出現(xiàn)兩類失誤：,所謂,衰退產(chǎn)業(yè),是指經(jīng)歷了幼小期、成長(zhǎng)期、成熟期之后，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個(gè)發(fā)展階段衰退期的產(chǎn)業(yè)。,其一般特征是：產(chǎn)品需求量和銷售量大幅度下降，技術(shù)進(jìn)步率下降且創(chuàng)新無望，而由另一新

15、興產(chǎn)業(yè)提供的替代品卻同時(shí)出現(xiàn)需求與銷售額上升的趨勢(shì)。具備這些特征的產(chǎn)業(yè)就應(yīng)當(dāng)被視為“衰退產(chǎn)業(yè)”。,衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整對(duì)策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化過程中具有重大現(xiàn)實(shí)意義的基本政策，其立足點(diǎn)是幫助衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)行有秩序的收縮、撤讓，并引導(dǎo)其資本存量向高增長(zhǎng)率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。,世紀(jì)之交的我國(guó)正面臨著轉(zhuǎn)變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的艱巨使命，衰退產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)和相應(yīng)的調(diào)整政策是不可或缺的。,三、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策,1.,加速設(shè)備折舊。,通過制定和實(shí)施衰退產(chǎn)業(yè)設(shè)備的報(bào)廢量、報(bào)廢時(shí)間表，采取促進(jìn)折舊的特別稅制，對(duì)因設(shè)備報(bào)廢而產(chǎn)生的損失提供部分補(bǔ)償?shù)日叽胧?，來加速其設(shè)備折舊。,2.市場(chǎng)保護(hù)、援助。,通過限制競(jìng)爭(zhēng)品進(jìn)口劇增對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)施一定的保

16、護(hù)，。政府還可以通過價(jià)格補(bǔ)貼和參與采購(gòu)、促銷活動(dòng)，對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)施援助。但這類措施不宜長(zhǎng)期采用，否則容易引發(fā)消極后果。,3.促進(jìn)轉(zhuǎn)產(chǎn)。,政府可以通過立法指定某個(gè)衰退產(chǎn)業(yè)部門減少或停止生產(chǎn)某些產(chǎn)品，協(xié)助其選擇適宜的轉(zhuǎn)產(chǎn)方向，提供轉(zhuǎn)產(chǎn)所需的設(shè)備貸款，發(fā)放轉(zhuǎn)產(chǎn)補(bǔ)貼等措施，加速其產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)換過程。,衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措施,4.技術(shù)與經(jīng)營(yíng)支持。,政府通過協(xié)調(diào)專利與技術(shù)推廣部門的工作，對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)的目標(biāo)領(lǐng)域提供及時(shí)的技術(shù)和經(jīng)營(yíng)上的指導(dǎo)、咨詢與援助。這對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整是十分必要和有益的。,5.,轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。,即利用政府所掌握的公共教育與培訓(xùn)設(shè)施，對(duì)不適應(yīng)轉(zhuǎn)產(chǎn)后新崗位技術(shù)要求的職工提供培訓(xùn)服務(wù)。經(jīng)驗(yàn)證明，隨著新興產(chǎn)業(yè)對(duì)員工素質(zhì)要求的提高，絕大多數(shù)轉(zhuǎn)崗職工都需要接受轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。而企業(yè)本身的培訓(xùn)設(shè)施和培訓(xùn)能力往往又不足以自立?？傊?，為了減少衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整引起的社會(huì)經(jīng)濟(jì)震蕩，政府有必要建立完善的社會(huì)化援助體系。,“,十五”綱要指出未來五到十年，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展極為重要的時(shí)期。世界新科技革命迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)增強(qiáng)，國(guó)際環(huán)境既對(duì)我們提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為我們提供了迎頭趕上、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的歷史性機(jī)遇。從國(guó)內(nèi)看