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1、單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第六章 關(guān) 聯(lián),單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第六 章 關(guān) 聯(lián),單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第六章 關(guān) 聯(lián),單擊此處編輯母版標(biāo)題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,第六章 關(guān) 聯(lián),第十章 產(chǎn)業(yè)政策理論,教學(xué)要求：,本章要求學(xué)生了解產(chǎn)業(yè)政策的概念、作用、掌握產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容，即

2、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、產(chǎn)業(yè)組織政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，其中重點(diǎn)要求掌握戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶持政策、反壟斷政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)制政策。,第一節(jié),產(chǎn)業(yè)政策理論概述,一、產(chǎn)業(yè)政策的含義,二、產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)理論,1,、市場失靈理論,2,、趕超戰(zhàn)略理論,3,、國際競爭理論,一、產(chǎn)業(yè)政策的含義,產(chǎn)業(yè)政策通常是對以產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)布局理論和產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論為基本內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論的應(yīng)用，也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論價(jià)值的最終體現(xiàn)。,產(chǎn)業(yè)政策一詞最早出現(xiàn)的標(biāo)志，是,1970,年日本通產(chǎn)省代表在,OECD,大會(huì)上所作的題為,日本的產(chǎn)業(yè)政策,的演講。,小宮隆太郎認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)政策是“對以制造業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)部門之間的資源配置實(shí)行干預(yù)的

3、各種政策，以及個(gè)別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)組織對私人企業(yè)的活動(dòng)水平施加影響的政策的總和”。,概括地講，產(chǎn)業(yè)政策是政府為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)對產(chǎn)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)而制定的各種政策的總和。產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)質(zhì)，是針對產(chǎn)業(yè)活動(dòng)中出現(xiàn)的資源配置的“市場失靈”情況而實(shí)行的政策性干預(yù)。,二、產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)理論,（一）,市場失靈理論,市場失靈也稱市場失敗或市場失效，它是和市場效率相對應(yīng)的概念。市場缺陷是指市場機(jī)制派生出來的經(jīng)濟(jì)問題，收入分配不公平和經(jīng)濟(jì)波動(dòng)是市場缺陷的典型形式。產(chǎn)業(yè)政策主要是政府針對市場失靈而采取的一種補(bǔ)救措施。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小宮隆太郎一針見血地指出：“產(chǎn)業(yè)政策的中心課題，就是針對在資源分配方面出現(xiàn)的市場失

4、靈采取對策?！?市場失靈問題主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：,1,、,壟斷會(huì)導(dǎo)致“市場失靈”,壟斷的典型形式是產(chǎn)品的生產(chǎn)壟斷，當(dāng)某種消費(fèi)品的絕大部分產(chǎn)量由一個(gè)生產(chǎn)者提供時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致壟斷。根據(jù)效率法則，效率價(jià)格是邊際成本等于邊際收益時(shí)的價(jià)格，但由于壟斷，生產(chǎn)者可以把價(jià)格定得高于邊際成本，以期獲得更大的利潤。這樣，該產(chǎn)品的生產(chǎn)就是沒有效率的，因而從社會(huì)角度看，資源配置就不會(huì)達(dá)到效率狀態(tài)，市場機(jī)制失靈了。,2,、,公共物品的提供中存在“市場失靈”問題,公共物品是指非排他性和非競爭性的物品，典型的公共物品是私人所不能提供的，因?yàn)樘峁┱叩貌坏綉?yīng)有的收益。僅僅依靠市場機(jī)制的作用，公共物品的提供將低于正常的與資源最

5、優(yōu)配置狀態(tài)相適應(yīng)的供給點(diǎn)。所以，典型的公共物品供給不能離開政府的作用和產(chǎn)業(yè)政策的有效引導(dǎo)。,3,、,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性的存在可能導(dǎo)致“市場失靈”,外部性是指經(jīng)濟(jì)主體的行為所引起的成本和收益沒有全部由經(jīng)濟(jì)行為主體承擔(dān)。由于這種外部性是在市場交易活動(dòng)之外發(fā)生的，外部性不一定能以市場方式解決，為了使外部性問題不至于影響到資源優(yōu)化配置，需要通過產(chǎn)業(yè)政策的干預(yù)來予以調(diào)整。,4,、,信息不完全、不充分和不對稱導(dǎo)致“市場失靈”,通過市場競爭達(dá)到資源的最優(yōu)配置，需要有完善和充分的市場信息，而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，信息總是不完全、不充分的，買賣雙方所擁有的信息往往也是不對稱的，交易雙方的信息占有都不完全，這就可能出現(xiàn)

6、互相欺騙、損人利己的現(xiàn)象。所以，在信息不完全、不充分和不對稱的情況下，市場機(jī)制并不能最優(yōu)地配置社會(huì)資源，需要政府政策的引導(dǎo)和調(diào)節(jié)。,（二）,趕超戰(zhàn)略理論,該,理論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策是政府在市場機(jī)制基礎(chǔ)上更有效地實(shí)施“趕超戰(zhàn)略”的需要。,它是總結(jié)后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的成功經(jīng)驗(yàn)所得出的理論認(rèn)識(shí)，因而較好地結(jié)實(shí)了“為什么后發(fā)國家在實(shí)現(xiàn)趕超過程中比發(fā)達(dá)國家更多地運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策”的奧秘。,事實(shí)證明，由于“后發(fā)優(yōu)勢”的存在，發(fā)展中國家完全可能通過制定和推行合理的產(chǎn)業(yè)政策，來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的超常規(guī)發(fā)展，縮短追趕先進(jìn)國家所需的時(shí)間。,（三）,國際競爭理論,該,理論強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)政策是當(dāng)今世界各國更好地參與國際競爭的需要。其基本共

7、識(shí)是支持產(chǎn)業(yè)政策存續(xù)和適度強(qiáng)化。,由于經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢的出現(xiàn)，國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和國際分工體系正在經(jīng)歷前所未有的變化，各國經(jīng)濟(jì)都面臨著新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在這種形勢下，各國（無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家）政府都迫切需要以產(chǎn)業(yè)政策為基本工具，審時(shí)度勢，充分發(fā)揮政府的經(jīng)濟(jì)職能，增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，從而維持或爭取本國產(chǎn)業(yè)在經(jīng)濟(jì)全球化過程中的優(yōu)勢地位。,第二節(jié),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策類型,一、結(jié)構(gòu)政策的含義,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策是指政府依據(jù)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化趨勢，為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級而制定的產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)質(zhì)在于從推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理演進(jìn)中，求得經(jīng)濟(jì)增長和資源配置效率的改善。,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策按照政策目

8、標(biāo)和措施的不同，可以劃分為多種不同的類型，主要有：幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇政策、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策、衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策。,二、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是指在未來成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)或支柱產(chǎn)業(yè)的新興產(chǎn)業(yè)。,要成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)就必須具備三大基本特征：,一是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果，并獲得與新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的新的生產(chǎn)函數(shù)；,二是具有巨大的市場潛力，可望獲得持續(xù)的高速增長；,三是同其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大，能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策中的主導(dǎo)方面和關(guān)鍵部分。它的特點(diǎn)是著眼于未來的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，直接服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)扶植政策的宗旨，是通過政府強(qiáng)有力的介入，來增強(qiáng)對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)

9、的生產(chǎn)要素投入，再通過戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的超常規(guī)發(fā)展來帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。該政策背后是一種非均衡發(fā)展和爭取動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的戰(zhàn)略思路。,三、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策,所謂衰退產(chǎn)業(yè)是指經(jīng)歷了幼小期、成長期成熟期之后，進(jìn)入了產(chǎn)業(yè)生命周期的最后一個(gè)發(fā)展階段,衰退期的產(chǎn)業(yè)。其一般特征是：產(chǎn)品需求量和銷售量大幅度下降，技術(shù)進(jìn)步率下降且創(chuàng)新無望，而由另一新興產(chǎn)業(yè)提供的替代品卻同時(shí)出現(xiàn)需求與銷售額上升的趨勢。,衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化過程中具有重大顯示意義的基本政策，其立足點(diǎn)是幫助衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)行有秩序的收縮、撤讓，并引導(dǎo)其資本存量向高增長率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。,衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策的主要措施包括：,1,、加速設(shè)備折舊。,

10、2,、市場保護(hù)、援助。,3,、促進(jìn)轉(zhuǎn)產(chǎn)。,4,、技術(shù)與經(jīng)營支持。,5,、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)。,第三節(jié),產(chǎn)業(yè)組織政策,產(chǎn)業(yè)組織政策是產(chǎn)業(yè)政策體系的主要內(nèi)容之一，與其它產(chǎn)業(yè)政策相輔相成，是政府實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的重要保障。但實(shí)際上，在,20,世紀(jì),60,年代末以前，并沒有明確的產(chǎn)業(yè)組織政策的概念，只有一些諸如“反托拉斯”、“反壟斷”、“中小企業(yè)法”等具體的政策措施。二戰(zhàn)以后，為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的快速復(fù)蘇，日本實(shí)行了一系列與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織有關(guān)的政策并取得了巨大的成功，從而引發(fā)了人們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織等產(chǎn)業(yè)政策的研究。此后，產(chǎn)業(yè)組織政策也就成為產(chǎn)業(yè)組織理論不可分割的一部分。,一、政策及其政策目標(biāo),從產(chǎn)業(yè)組織理論的角

11、度來看，所謂產(chǎn)業(yè)組織政策，是指為了獲得理想的市場績效，由政府制定的干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和市場行為，調(diào)節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間關(guān)系的公共政策。產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)質(zhì)是協(xié)調(diào)競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的沖突，以維持正常的市場秩序，促進(jìn)有效競爭態(tài)勢的形成，從而為整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。,產(chǎn)業(yè)組織政策是市場經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的產(chǎn)物，其實(shí)施的必然性在于彌補(bǔ)市場自身的缺陷。,產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)可分為一般目標(biāo)和具體目標(biāo)。,一般目標(biāo)就是產(chǎn)業(yè)組織政策最終要達(dá)到的市場狀態(tài)，即促進(jìn)市場有效競爭態(tài)勢的形成，提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源配置效率。,產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標(biāo)，是其一般目標(biāo)在各個(gè)時(shí)期、各項(xiàng)具體政策內(nèi)容上的具體化和細(xì)分化。產(chǎn)業(yè)組織理論體系的創(chuàng)始人貝恩（,

12、J,.S.,Bain,）,在其,產(chǎn)業(yè)組織,一書中提出，產(chǎn)業(yè)組織政策的具體目標(biāo)可以細(xì)化為六個(gè)方面：,1,、企業(yè)應(yīng)達(dá)到并有效地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場的供給主要應(yīng)由達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān)，企業(yè)應(yīng)有較高的開工率。,2,、不應(yīng)看出某些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)長期獲得超額利潤或長期虧損的情況，從較長時(shí)間來看，各產(chǎn)業(yè)的資本利潤率應(yīng)是比較均等的。,3,、較快的技術(shù)進(jìn)步，主要指技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)、革新活動(dòng)有效且比較充分。,4,、不存在過多的銷售費(fèi)用。,5,、產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)水平較高，并具有多樣性，以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求。,6,、能夠有效地利用自然資源。,二、反壟斷政策,在任何市場經(jīng)濟(jì)國家，反壟斷政策都是最主要的產(chǎn)業(yè)組織政

13、策，具體表現(xiàn)為制定和實(shí)施反壟斷法或反托拉斯法。反壟斷法以及反壟斷政策的主要功能是協(xié)調(diào)企業(yè)的盈利行為與公共利益之間的矛盾。,（一）反壟斷政策的實(shí)施動(dòng)因,壟斷（這里所說的壟斷主要是指那些人為造成的壟斷，而不是自然壟斷）就是獨(dú)占和控制，會(huì)給社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成極大的危害。首先，壟斷阻礙價(jià)格機(jī)制在資源配置中的重要作用和生產(chǎn)要素隨供求關(guān)系狀況的自由流動(dòng)，使資源難以優(yōu)化配置；其次，壟斷增加成本、產(chǎn)生“,X,非效率”，加重非壟斷企業(yè)和消費(fèi)者的負(fù)擔(dān)；再次，壟斷形成不合理的收入分配，減弱技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)大生產(chǎn)的動(dòng)力，甚至限制技術(shù)進(jìn)步，引起生產(chǎn)和技術(shù)停止，縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性空間。,（二）反壟斷政策的基本內(nèi)容,1,、禁止私人

14、壟斷和卡特爾協(xié)議,私人壟斷是指個(gè)人、公司或財(cái)團(tuán)通過兼并、收購或傾銷等手段，把其他競爭對手從市場上排擠出去，從而確立自己在市場中的壟斷地位，并以此支配市場。,需要注意的是，反壟斷法一般并不反對一個(gè)或一個(gè)以上的企業(yè)在市場上占有支配地位，只是禁止濫用支配地位，也就是說，凡是通過高效率、低消耗以及行使專利權(quán)或特許權(quán)，甚至由于歷史原因形成的壟斷并不屬于被禁止的范圍。,卡特爾協(xié)議是指多個(gè)企業(yè)以壟斷市場、獲取高額利潤為共同目的，在一定時(shí)期內(nèi)就劃分市場、規(guī)定產(chǎn)量、確定價(jià)格而達(dá)成的正式或非正式的協(xié)議?？ㄌ貭枀f(xié)議又分為“縱向卡特爾協(xié)議”和“橫向卡特爾協(xié)議”。,2,、禁止市場過度集中,市場適度集中有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)

15、的作用，但過度集中又會(huì)滋生壟斷，從而限制競爭。企業(yè)兼并是實(shí)現(xiàn)市場集中的主要途徑，適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)兼并有利于企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營、取得規(guī)模效益，改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高設(shè)備的利用率，獲取市場競爭的優(yōu)勢。但不當(dāng)?shù)钠髽I(yè)兼并則會(huì)減少甚至消滅競爭。因此，各國的反壟斷法對于能夠形成市場過度集中的企業(yè)兼并尤其是大企業(yè)間的兼并通常都是加以禁止的。,3,、禁止濫用市場勢力,所謂濫用市場勢力，是指在市場中居支配地位的大企業(yè)，憑借自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對其他企業(yè)施加影響，迫使他們按自己的意愿行事，從而妨礙公平競爭。,濫用市場勢力的做法大體有以下幾種形式：,一是價(jià)格歧視，即同一產(chǎn)品對不同的顧客或買主收取不同的價(jià)格，而不是根據(jù)生產(chǎn)和經(jīng)營該產(chǎn)品

16、的邊際成本確定價(jià)格；,二是獨(dú)家交易，即只準(zhǔn)經(jīng)銷一家的產(chǎn)品，而不得經(jīng)銷其他同行競爭者的產(chǎn)品；,三是搭配銷售，即賣方在推銷某種產(chǎn)品時(shí)，強(qiáng)行搭配另一種買方不需要或不情愿接受的產(chǎn)品；,四是維持轉(zhuǎn)售價(jià)格，即供給企業(yè)強(qiáng)迫轉(zhuǎn)售者收取指定的價(jià)格；,五是限定銷售區(qū)域；,六是公司董事交叉任職，即一人同時(shí)兼任兩家或兩家以上公司的董事，從而使有關(guān)公司能夠串通一氣，達(dá)到減少或消除競爭的目的。,三、中小企業(yè)發(fā)展政策,中小企業(yè)政策是指政府根據(jù)中小企業(yè)的實(shí)際情況和本國有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的特點(diǎn)，對各產(chǎn)業(yè)中的中小企業(yè)采取的一系列方針、措施和規(guī)定，分為限制性政策和扶持性政策兩大部分。但由于中小企業(yè)同大企業(yè)相比在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的不利地位，各國普遍采取的主要是扶持政策。,（一）制定中小企業(yè)政策的依據(jù),1,、中小企業(yè)的不可替代性,。,首先，中小企業(yè)規(guī)模小，所需投資少，經(jīng)營靈活性強(qiáng)，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，管理成本低，對市場變化的適應(yīng)速度快,。,其次，從對中小企業(yè)的產(chǎn)品需求上分析，中小企業(yè)不可替代性的特點(diǎn)也是非常明顯的。,2,、中小企業(yè)的不利地位,。,中小企業(yè)與大企業(yè)相比處于不利地位，主要是由它在人力、物力和財(cái)力以及由此決定的信息的獲取與