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1、,朝陽行業(yè) 前景無限,為學日益,單擊此處編輯母版標題樣式,單擊此處編輯母版文本樣式,第二級,第三級,第四級,第五級,*,朝陽行業(yè) 前途無限,為學日益,證券,從業(yè)資格考試介紹,許洪強,光大證券曲靖營業(yè)部,證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上，向協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員,基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；,基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管

2、理人員；,證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；,證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當取得執(zhí)業(yè)證書。,證券從業(yè)資格證的作用,一、考試簡介,背景介紹,對證券業(yè)從業(yè)人員實行資格管理是國際通行做法。,1995,年，國務(wù)院證券委發(fā)布了,證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定,，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)上述規(guī)定，我國于,1999,年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。,中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上,(

3、,含兩門,),專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上,(,含四門,),專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。,考試科目,考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為,證券基礎(chǔ)知識,。專業(yè)科目包括：,證券交易,、,證券發(fā)行與承銷,、,證券投資分析,、,證券投資基金,。單科考試時間為,120,分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。,考試方式,全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。,報名條件,考試報名條件（含香港地區(qū)應(yīng)考人員）,（一）報名截止日年滿,18,周歲；,（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；,（三）具有完全民事行為能力。,報名費,報名費每單科人民幣

4、,70,元，繳付方式、發(fā)票索取、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。,2011,年證券從業(yè)資格考試報名時間和考試時間,第一次全國證券從業(yè)人員資格考試,2011,年,1,月,7,日至,20,日；,2011,年,3,月,5,日、,6,日,第二次全國證券從業(yè)人員資格考試,2011,年,4,月,12,日至,27,日；,2011,年,6,月,11,日、,12,日,第三次全國證券從業(yè)人員資格考試,2011,年,6,月,28,日至,7,月,14,日；,2011,年,9,月,24,日、,25,日,第四次全國證券從業(yè)人員資格考試,2011,年,10,月,10,日至,20,日；,2011,年,11,月

5、,26,日、,27,日,證書申請,申請執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機構(gòu)聘用、符合,辦法,第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽方面的條件；申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當具有中國國籍、大學本科以上學歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷；申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。執(zhí)業(yè)證書通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請。協(xié)會應(yīng)當自收到執(zhí)業(yè)申請之日起三十日內(nèi)，向證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當

6、參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。,證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度的特點：,（,1,）明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書。,（,2,）簡化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。,（,3,）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會及境外人士開放。自,2003,年起，凡年滿,18,周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力

7、的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報考人員可自行選擇專業(yè)科目的門類。,（,4,）對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證。通過基礎(chǔ)科目和兩門以上,(,含兩門,),專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門以上,(,含四門,),專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。,（,5,）結(jié)合執(zhí)業(yè)證書管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠信記錄及評價制度。,（,6,）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，由中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責。,其他說明,考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。,考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年

8、有效。,通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合,證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法,規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。,應(yīng)試技巧,根據(jù)出題和考試的特點，考生應(yīng)試可以參考以下幾點方法：,1,不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號，不要糾纏，最后有時間再解決。原因是單題分值小，時間緊，題量大。,2,不漏答題。即使有難題、學員感覺拿不準的題，盡量都要給出一個答案。原因是這種考試模式，都答了，至少有選對的概率。,3,考前不押題。猜題、押題，適得其反。,4,考前安排適當時間學習，臨考急時抱佛腳，學習與考試的效果和感覺都會很差的。,5,根據(jù)常識答題?？忌ぷ魅蝿?wù)重，學習時間緊張。在很短的時間里要把所以課程內(nèi)容完全,“,死記硬背,”,地記住是不可能的?？梢愿鶕?jù)平時對證券業(yè)知識和工作規(guī)則的了解進行答題。,謝謝！,