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1、審審計計稽稽查查節(jié)節(jié)假假日日期期間間值值班班檢檢查查表表審計稽查值班人員：值班日期：年 月 日項目檢查內(nèi)容檢查情況異常核查及報告情況營業(yè)時間、班次檢查1、各支行網(wǎng)點是否上報營業(yè)排班表。2、當日當班人員是否與排班表相符，是否有私自調(diào)班、代班等情況，發(fā)現(xiàn)不符應(yīng)及時上報。3、事后監(jiān)督是否正常上班，是否收集打印網(wǎng)點營業(yè)排班表。4、當日事后監(jiān)督審核賬務(wù)是否否發(fā)現(xiàn)憑證用印人員與排班不符情況。5、事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)人員班次不符，是否及時查明原因并及時上報。事后監(jiān)督檢查6、當日監(jiān)督賬務(wù)是否及時，對城區(qū)網(wǎng)點賬務(wù)當日內(nèi)是否對昨日賬務(wù)審核完畢。7、對郊區(qū)網(wǎng)點的賬務(wù)是否及時審核，是否存在超時限內(nèi)的審核。8、是否對網(wǎng)點傳票未

2、上報及時督促，發(fā)現(xiàn)異常情況是否及時上報。9、當日是否打印事后監(jiān)督報表及時進行審核，審核是否流于形式.市分行審計值班人員每日對兩個縣局事后監(jiān)督在崗情況進行抽查.網(wǎng)點檢查10、營業(yè)時間一開始，打電話到網(wǎng)點詢問排班表上人員是否到位，逐一要求通話核實。網(wǎng)點有保安的地方詢問保安是否到位，發(fā)現(xiàn)未到位應(yīng)立即通知安保部門。11、打電話詢問支行負責(zé)人，是否知道當日當班人員是那些，與實際當班人員是否相符。網(wǎng)點檢查12、每日抽查一個網(wǎng)點支行長日終對現(xiàn)金、重要憑證是否進行盤查，通過調(diào)閱監(jiān)控錄像方式進行檢查支行長是否現(xiàn)場盤點，支行長檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否及時上報。13、支行網(wǎng)點當日是否檢查ATM運狀況良好，有否賬粘異常通知

3、、出鈔口堵塞等異常情況，支行應(yīng)建立ATM巡查表進行檢查，審計值班人員抽查網(wǎng)點時檢查巡查記錄，并調(diào)閱監(jiān)控錄像進行落實是否真正巡查到位。部門值班檢查情況13、會計、業(yè)務(wù)部門（分行為渠道科技部、財務(wù)會計部、個人業(yè)務(wù)部）當日是否安排人員值班，辦公場所安排保安值班的是否有保安值班，發(fā)現(xiàn)無保安值班立即通知安保部門。14、是否按規(guī)定的時間值班，是否存在遲到、早退情況，有指紋簽到機的根據(jù)此檢查（可上班后調(diào)閱），審計稽查值班人員值班一開始就去各部門進行檢查一遍，下午值班結(jié)束再去各部門進行檢查一遍，中途抽查個別部門。15、當日會計、業(yè)務(wù)部門（分行為渠道科技部、財務(wù)會計部、個人業(yè)務(wù)部）是否進行非現(xiàn)場檢查，查看OA內(nèi)

4、是否有各部門的非現(xiàn)場檢查通報。16、非現(xiàn)場檢查報告中是否對異常情況進行分析，進行核查，通報數(shù)據(jù)是否完整。（通過通報數(shù)據(jù)進行分析）自助設(shè)備檢查情況17、科技人員（分行為渠道與科技部值班人員）是否對ATM機進行巡檢，是否建立ATM巡檢登記簿進行記錄。18、科技人員（分行為渠道科技部）是否落實巡檢查制度,每日是否通過后臺監(jiān)控系統(tǒng)查看ATM機運行情況，看每日OA是否通報，縣局對網(wǎng)點ATM機每日至少巡檢一次，現(xiàn)業(yè)監(jiān)督保障部應(yīng)對營業(yè)局ATM機每天于少抽查2臺，分行渠道部對各支行每天至少巡檢2臺，每次到場巡檢查時查看是否有蓋有網(wǎng)點的事實確認單。自助設(shè)備檢查情況19、市分行渠道與科技部人員是否對全市POS、商

5、易通前日交易數(shù)據(jù)導(dǎo)出進行分析，發(fā)現(xiàn)異常是否及時上報，是否采取立即暫停POS、商易通使用。（查看OA通報）電子稽查檢查20、當日是否有營業(yè)外時間交易風(fēng)險預(yù)警指標，立即進行核實情況并及時作異常情況報告。21、昨日是否有庫存現(xiàn)金超額情況，通過風(fēng)險預(yù)警及從電子稽查查詢出納、網(wǎng)點庫存現(xiàn)金情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)超限立即查詢原因，并通知相關(guān)部門進行核實，下發(fā)協(xié)查任務(wù)書。22、市分行審計部抽查各局電子稽查人員簽到情況，每日分時段撥打至少三次電話抽查值機人員是否離開辦公室，發(fā)現(xiàn)擅離職守者立即向市局代理業(yè)務(wù)局局長和審計部負責(zé)人報告處理。23、市分行審計部抽查各局風(fēng)險預(yù)警是否全部及時核銷完畢，抽查稽查人員是否真實性核實風(fēng)險預(yù)警，通過打電話到網(wǎng)點、會計或代理部主任進行核實情況,與縣局稽查員核實情況是否相符進行檢驗。每日至少抽查三個局的核實情況。重大風(fēng)險事件處置情況 本人于2010年6月 日 時 分至當日 時 分審計值班期間進行值班檢查，以上是值班期間的檢查情況，本人對檢查情況的真實性負責(zé),審計稽查督導(dǎo)(為縣局分管稽查領(lǐng)導(dǎo)、審計部負責(zé)人)對審計稽查值班的檢查情況進行督導(dǎo)。審機稽查值班人員簽字：審計稽查督導(dǎo)（縣局副局長、審計部負責(zé)人）簽字：日期：年 月 日 日期：年 月 日