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1、123456789101112131415161718192021222324題題目目 (備備注注：正正確確為為A A，錯(cuò)錯(cuò)誤誤為為B)B)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司跟瀘、深交易所一樣，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，于2012年9月20日在國(guó)家工商總局注冊(cè)成立，注冊(cè)資本30億元，注冊(cè)地為北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)。2013年6月19日，國(guó)務(wù)院決定將新三板擴(kuò)大至全國(guó)?！叭珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的交易單位是：30000股/手企業(yè)需依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年是新三板的準(zhǔn)入條件之一。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。新

2、三板掛牌企業(yè)股東不能超過(guò)200人。所有自然人都可以投資新三板。企業(yè)掛牌的同時(shí)可申請(qǐng)定向發(fā)行。掛牌企業(yè)不能豁免核準(zhǔn)定向發(fā)行。掛牌企業(yè)定向發(fā)行時(shí)，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。新三板是中國(guó)第三大全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，與滬、深交易所并駕齊驅(qū)，受證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管。新三板沒(méi)有限售限制。新三板企業(yè)不需要主辦券商持續(xù)督導(dǎo)。企業(yè)掛牌新三板，會(huì)強(qiáng)制稀釋老股東股權(quán)。新三板目前只接受4個(gè)高新區(qū)企業(yè)的掛牌申請(qǐng)。新三板掛牌企業(yè)有明確的財(cái)務(wù)門(mén)檻和盈利指標(biāo)。新三板要求信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。只有高新技術(shù)企業(yè)才能掛牌新三板。企業(yè)掛牌新三板有助于提升企業(yè)內(nèi)部治理水平。每個(gè)券商對(duì)新三板的篩選標(biāo)準(zhǔn)是一樣的。主辦券商可以幫助企業(yè)包裝

3、上新三板。平安證券選擇新三板企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是“可做市或可上市，而且財(cái)務(wù)可規(guī)范”。掛牌企業(yè)審計(jì)不需要有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。答答案案?jìng)鋫渥⒆AAB1000股/手AABB2年，500萬(wàn)AB特定情況可豁免核準(zhǔn)AABBBB已擴(kuò)容至全國(guó)B不設(shè)財(cái)務(wù)門(mén)檻和盈利指標(biāo)ABABBAB考考試試題題目目1.“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”擴(kuò)容全國(guó)的時(shí)間：ABCD2.新三板掛牌股票的流通方式是什么？ABCD3.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)所在地是：ABCD4.新三板目前已掛牌企業(yè)的大致數(shù)量ABCD5.以下哪個(gè)不是新三板的掛牌條件ABCD6.以下哪個(gè)不能投資新三板ABCD7.平安證券選擇企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)ABCD8.新三板掛牌企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)要求ABCD

4、9.我們應(yīng)盡量選擇以下哪種企業(yè)ABCD10.我們應(yīng)盡量避免選擇以下哪種行業(yè)的企業(yè)ABCD11.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的網(wǎng)址是ABCD12.以下哪種不是新三板如何幫企業(yè)解決融資難題的方式ABCD13.企業(yè)到新三板掛牌的好處有？ABCD14.企業(yè)到新三板掛牌的好處有？ABCD15.項(xiàng)目選擇時(shí)重點(diǎn)關(guān)注的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有：ABCD16.項(xiàng)目選擇時(shí)企業(yè)所處的生命階段是：ABCD17.項(xiàng)目選擇時(shí)企業(yè)的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)有：ABCD18.以下哪個(gè)不是項(xiàng)目選擇的標(biāo)準(zhǔn)：ABCD19.以下哪個(gè)不符合新三板的基本情況ABCD20.以下哪個(gè)不符合新三板的基本情況ABCD21.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)范圍是：ABCD22.以下

5、哪個(gè)不是掛牌企業(yè)控股股東及實(shí)際控制人的解除轉(zhuǎn)讓限制時(shí)間點(diǎn)ABCD23.股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓公司的股東有ABCD24.新三板是由哪4個(gè)地方的高新園區(qū)擴(kuò)充到全國(guó)的？ABCD25.做市方式流通的特點(diǎn)是:ABCD26.競(jìng)價(jià)方式流通的特點(diǎn)是：ABCD選選項(xiàng)項(xiàng)答答案案2006年1月D2009年6月2012年9月20日2013年12月13日協(xié)議方式D競(jìng)價(jià)方式做市方式以上都是北京A上海廣州深圳300家以下D301-450家451-599家600家以上業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力B依法設(shè)立且存續(xù)滿三年公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)C集合信托計(jì)劃、證

6、券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃具有2年及以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的，400萬(wàn)元人民幣資產(chǎn)的自然人投資者具有2年及以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的，600萬(wàn)元人民幣資產(chǎn)的自然人投資者可做市D可上市財(cái)務(wù)可規(guī)范可做市或可上市，而且財(cái)務(wù)可規(guī)范最近3年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化C最近2年內(nèi)沒(méi)有發(fā)生重大變化主營(yíng)業(yè)務(wù)明確主營(yíng)業(yè)務(wù)突出受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控或限制發(fā)展的企業(yè)D財(cái)務(wù)或法律沒(méi)法規(guī)范的企業(yè)不能公開(kāi)披露信息的企業(yè)符合國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)生物與新醫(yī)藥D節(jié)能環(huán)保高技術(shù)服務(wù)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)公開(kāi)發(fā)行A股權(quán)融資銀行授信私募債便捷的融資平臺(tái)，股債結(jié)合，成本低，效率高，資本結(jié)構(gòu)合理。D暢通的變現(xiàn)渠道，速度快，回報(bào)高，享受流動(dòng)性溢價(jià)。科

7、學(xué)、合理、公正的估值手段，客觀評(píng)價(jià)企業(yè)的價(jià)值。以上都是幫助企業(yè)樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作的公眾公司形象，得到市場(chǎng)各方的廣泛關(guān)注和支持，提升企業(yè)品牌影響力。D謀求直接轉(zhuǎn)到滬、深市場(chǎng)的機(jī)會(huì)，加快企業(yè)上市進(jìn)程。讓企業(yè)的股權(quán)激勵(lì)更有吸引力，凝聚更優(yōu)秀的人才，助推企業(yè)發(fā)展壯大。以上都是創(chuàng)業(yè)板支持的“兩高六新”企業(yè);D新三板重點(diǎn)支持的7個(gè)行業(yè)：新一代信息技術(shù)、新能源、新能源汽車(chē)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、節(jié)能環(huán)保;其他成長(zhǎng)性好的企業(yè);以上都是至少經(jīng)歷過(guò)一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；D未來(lái)2-3年可IPO（不局限于創(chuàng)業(yè)板），目前在熟悉了解資本市場(chǎng)；未來(lái)2-3年可IPO（不局限于創(chuàng)業(yè)板），目前在規(guī)范籌備階段;以上都是財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作

8、基本規(guī)范，有獨(dú)立的、完善的會(huì)計(jì)核算體系，無(wú)重大違法違規(guī)行為；D傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)（未上市的行業(yè)龍頭），或處于行業(yè)的第二、第三梯隊(duì)；新興行業(yè)企業(yè)，申報(bào)期內(nèi)近兩年盈利，且近一年凈利達(dá)到200萬(wàn)，或者營(yíng)業(yè)收入達(dá)到2000萬(wàn)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成主營(yíng)業(yè)務(wù)收入主要來(lái)源，且關(guān)聯(lián)性較高；以上都是受?chē)?guó)家宏觀調(diào)控或限制發(fā)展的企業(yè)；財(cái)務(wù)或法律沒(méi)法規(guī)范的企業(yè)；不能公開(kāi)披露信息的企業(yè)A行業(yè)方面，重點(diǎn)關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)找大企業(yè)企業(yè)已經(jīng)營(yíng)一定年限，基本走上正軌財(cái)務(wù)能規(guī)范，且企業(yè)原因規(guī)范；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要求規(guī)模較大，新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)不重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)指標(biāo)掛牌難度大，成本高A三類(lèi)投資者：機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)、個(gè)人三種股份流通方式：協(xié)議、競(jìng)價(jià)、做市除公司

9、法要求外，只對(duì)控股股東和實(shí)際控制人提出股份鎖定要求新三板掛牌門(mén)檻低，沒(méi)有盈利要求，只要企業(yè)愿意按要求規(guī)范，都是有機(jī)會(huì)的B新三板掛牌目前只限于4個(gè)高新區(qū)的企業(yè)新三板是中國(guó)第三大全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，與瀘、深交易所并駕齊驅(qū)，受證監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管掛牌流程相對(duì)簡(jiǎn)單，監(jiān)管審核效率高，整體耗時(shí)5-8個(gè)月組織安排非上市股份公司股份的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓D為非上市股份公司融資、并購(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)為市場(chǎng)參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)以上都是掛牌之日D掛牌期滿1年掛牌期滿2年掛牌期滿3年上海證券交易所D深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以上都是北京、上海、廣州、深圳D北京、上海、廣州、武漢北京、上海、武漢、重慶北京、上海、武漢、天津須有2家以上做市商提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)D做市商持續(xù)發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向價(jià)格，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交以上都是交易時(shí)間：每周一至周五9：15至11：30、13：00至15：00D不設(shè)漲跌幅限制、買(mǎi)賣(mài)申報(bào)單位：1000股/手中國(guó)結(jié)算提供清算和多變凈額擔(dān)保交手服務(wù)以上都是