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1、2025年債券轉(zhuǎn)換股票合同范本 一、定義與術(shù)語(yǔ) 1.1 本合同以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本合同"，由____債券發(fā)行人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"發(fā)行人"）與____債券持有人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"持有人"）簽訂。 1.2 本合同所用術(shù)語(yǔ)，如無(wú)另外定義，其含義如下： （1）"債券"指由發(fā)行人發(fā)行的，標(biāo)有面值、利率和到期日的債務(wù)證券。 （2）"轉(zhuǎn)換價(jià)格"指合同約定的，用于計(jì)算每份債券可轉(zhuǎn)換為股票數(shù)量的基準(zhǔn)價(jià)格。 （3）"轉(zhuǎn)換比率"指每份債券可轉(zhuǎn)換為的股票數(shù)量，等于轉(zhuǎn)換價(jià)格除以發(fā)行人股票的市場(chǎng)價(jià)格。 （4）"轉(zhuǎn)換日"指合同約定的，持有人可以開(kāi)始行使轉(zhuǎn)換權(quán)的日期。 （5）"轉(zhuǎn)換期"指從轉(zhuǎn)換日開(kāi)始，到合同約定的最后轉(zhuǎn)換日之間的

2、期間。 二、債券的轉(zhuǎn)換 2.1 持有人的債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人的股票，應(yīng)遵守本合同的約定。 2.2 持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)，應(yīng)在不晚于轉(zhuǎn)換期內(nèi)最后一個(gè)工作日之前，向發(fā)行人提交書(shū)面轉(zhuǎn)換通知。 2.3 發(fā)行人在收到持有人的轉(zhuǎn)換通知后，應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)，按照轉(zhuǎn)換比率向持有人發(fā)行股票。 2.4 發(fā)行人應(yīng)保證股票的發(fā)行和登記工作順利進(jìn)行，確保持有人能夠及時(shí)獲得相應(yīng)的股票。 三、轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整 3.1 在轉(zhuǎn)換期內(nèi)，如發(fā)行人的股票發(fā)生送股、配股、增發(fā)等事件，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生變化，轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 3.2 轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整，應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況，在五個(gè)工作日內(nèi)確定，并通知持有人。 3.3 持

3、有人對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格的調(diào)整有異議的，可以在收到調(diào)整通知后的五個(gè)工作日內(nèi)，向發(fā)行人提出書(shū)面異議。 四、其他條款 4.1 本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至轉(zhuǎn)換期結(jié)束之日。 4.2 本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。 4.3 本合同的修改和解除，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。 4.4 因本合同引起的或與本合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。 五、合同的成立與生效 5.1 本合同由發(fā)行人和持有人的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章后成立。 5.2 本合同自合同簽訂之日起，向相關(guān)監(jiān)管部門(mén)辦理備案手續(xù)后生效。 本合同一式兩份，發(fā)行人和持有人各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 發(fā)行人（蓋章）： 持有人（蓋章）： 簽訂日期：____年____月____日 第 3 頁(yè) 共 3 頁(yè)