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1、2025年股票發(fā)行承銷合同(金融機構(gòu)) 甲方：____有限公司（以下簡稱“甲方”） 乙方：____證券有限公司（以下簡稱“乙方”） 一、合同背景 根據(jù)甲方的發(fā)展需要，甲方?jīng)Q定通過股票發(fā)行方式籌集資金。乙方作為專業(yè)的金融機構(gòu)，同意為甲方提供股票發(fā)行承銷服務(wù)。為確保雙方權(quán)益，經(jīng)協(xié)商一致，特訂立本合同。 二、股票發(fā)行基本信息 1. 發(fā)行股票種類：普通股 2. 發(fā)行數(shù)量：____萬股 3. 發(fā)行價格：____元/股 4. 發(fā)行時間：____年____月 5. 發(fā)行對象：公開市場投資者 三、承銷方式 1. 乙方同意按照包銷的方式承銷甲方發(fā)行的股票。 2. 乙方應(yīng)在合同約定的發(fā)行

2、時間內(nèi)完成股票的發(fā)行工作。 3. 乙方應(yīng)確保股票發(fā)行成功，如發(fā)行未成功，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 四、承銷費用 1. 甲方支付給乙方的承銷費用為發(fā)行股票總額的____%。 2. 承銷費用支付時間為股票發(fā)行成功后____個工作日內(nèi)。 3. 承銷費用的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。 五、股票發(fā)行文件的準備 1. 甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，提供股票發(fā)行所需的相關(guān)文件。 2. 乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成股票發(fā)行文件的準備，并確保文件的真實、完整、準確。 3. 甲方應(yīng)保證股票發(fā)行文件不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 六、股票發(fā)行過程中的信息披露 1. 甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，及時、

3、準確、完整地披露股票發(fā)行過程中的相關(guān)信息。 2. 乙方應(yīng)協(xié)助甲方進行信息披露，并確保信息披露的真實、準確、完整。 3. 雙方應(yīng)共同遵守信息披露的法律法規(guī)，確保股票發(fā)行過程的公開、公正、公平。 七、股票發(fā)行后的監(jiān)管 1. 甲方應(yīng)在股票發(fā)行成功后，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，進行股票的上市交易。 2. 乙方應(yīng)持續(xù)關(guān)注甲方股票的交易情況，并在必要時提供相應(yīng)的支持。 3. 雙方應(yīng)共同遵守股票發(fā)行后的監(jiān)管規(guī)定，確保股票交易的正常運行。 八、違約責(zé)任 1. 任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 2. 如因乙方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，乙方應(yīng)退還甲方已支付的承銷費用，并支付相應(yīng)的違約金。

4、 3. 如因甲方原因?qū)е鹿善卑l(fā)行失敗，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 九、爭議解決 1. 雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。 2. 如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。 十、合同的生效、修改和終止 1. 本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。 2. 本合同的修改和終止，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。 3. 本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。 甲方：____有限公司 乙方：____證券有限公司 簽訂日期：____年____月____日 ____ 附件一：股票發(fā)行方案 附件二：股票發(fā)行費用清單 附件三：股票發(fā)行進度表 第 4 頁 共 4 頁