《廈門市資本營(yíng)運(yùn)顧問公司管理制度》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《廈門市資本營(yíng)運(yùn)顧問公司管理制度（50頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 總則 文件 編號(hào) CM-AS-001 版次 貝次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23 1 .目的：為規(guī)范公司運(yùn)作與行政管理，規(guī)范員工的行為，使公司之發(fā)展有制度 上的保證，特制訂公司管理制度。 2 .制訂原則： 可行性原則：公司各項(xiàng)制度的制定講求務(wù)實(shí)，不制定過高的標(biāo)準(zhǔn)。 有效性原則：公司的各項(xiàng)規(guī)章制度一旦制定，在被明令廢止之前就必須得到 一絲/、茍的執(zhí)行，未經(jīng)特別豁免，任何人不得違背。 標(biāo)準(zhǔn)化原則：力求公司的行政行為和業(yè)務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)化； 個(gè)性化原則：公司以人性化管理

2、為主，強(qiáng)調(diào)員工的自律和自覺，充分尊重員 工的個(gè)性。 3 .效力：本制度自公布之日起生效，原制度與本制度沖突的，以本制度為準(zhǔn)。 4 .解釋權(quán)：本制度的解釋權(quán)歸公司最高行政長(zhǎng)官。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 企業(yè)文化 文件 編號(hào) CM-AS-002 版次 ［頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23 1. 公司的宗旨：通過向客戶提供全方位

3、的服務(wù)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)公司與客戶的共 同發(fā)展；通過充分尊重、挖掘和培養(yǎng)員工的潛能，實(shí)現(xiàn)員工與公司的共同成 長(zhǎng)。 2. 企業(yè)文化： 團(tuán)隊(duì)力量與資源共享 積極溝通與全面理解 目標(biāo)明確與高效運(yùn)作 專業(yè)素質(zhì)與不斷創(chuàng)新 3. 員工行為準(zhǔn)則： 3. 1工作時(shí)間，必須稱呼同事的職位（無職位者除外），不得直呼其姓名 4. 2個(gè)人形象規(guī)范，待人接物文明； 5. 3辦公秩序嚴(yán)肅、緊張、有序、安靜； 6. 4學(xué)無止境，不斷向書本、業(yè)務(wù)、同事、客戶、社會(huì)學(xué)習(xí)； 7. 5愛惜公物，勤儉節(jié)約，提倡環(huán)保； 8. 6做事以做人為先，尊重理解他人，如同尊重理解自己； 9. 7不以損害公司及同事利益的方式謀取

4、私利； 10. 8不斷樹立、維護(hù)與提高公司品牌與形象。 11. 工作制度和觀念： 4. 1首問制：下級(jí)必須服從和完成上級(jí)的工作安排、指示和督導(dǎo)。若因故 無法完成該項(xiàng)安排、指示或有不同意見，必須加以解釋，并由上級(jí)決定后另 行安排或處理。對(duì)于上級(jí)的另行安排和處理有異議的，可以越級(jí)申訴。 4. 2復(fù)命制：事必有復(fù)，復(fù)必有時(shí)； 4. 3時(shí)間觀念：運(yùn)用時(shí)間表進(jìn)行時(shí)間管理，今日事，今日畢； 4. 4職業(yè)觀念：處處體現(xiàn)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)風(fēng)貌； 5. 5保密觀念：嚴(yán)守公司與客戶商業(yè)秘密，保證商業(yè)情報(bào)安全； 6. 6雙贏觀念：個(gè)人職業(yè)規(guī)劃與公司利益協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)個(gè)人與公司之共 同發(fā)展。 NO.

5、修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 公司組織構(gòu) 架 文件 編號(hào) CM-AS-003 版次 r頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23  1. 公司實(shí)行扁平式管理，提高管理效率； 2. 公司實(shí)現(xiàn)首席官制，實(shí)現(xiàn)職責(zé)分工。 3. 公司業(yè)務(wù)實(shí)行開放式項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制，倡導(dǎo)高級(jí)經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理的自由 組合； 4. 公司運(yùn)作強(qiáng)調(diào)充分授權(quán)與完全責(zé)任的統(tǒng)一。 5.

6、 公司的組織架構(gòu)如下圖所示： NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 崗位描述 文件 編號(hào) CM-AS-004 版次 r頁次 1/5 發(fā)行 日期 2002/1/23 ~~首席運(yùn)營(yíng)官(COO : 匯報(bào)對(duì)象：CO3接對(duì)董事長(zhǎng)，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé) 公司的日常運(yùn)作。 協(xié)作伙伴：與CK8工協(xié)作，相互配合形成管理團(tuán)隊(duì)。 直接

7、下級(jí)：高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，會(huì)計(jì)與出納以及行政與后勤人員。 主要職責(zé)： ① 擬定公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略； ②制訂年度工作計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施； ③負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)開拓和戰(zhàn)略談判； ④建立和完善對(duì)外公眾關(guān)系； ⑤ 協(xié)調(diào)和督導(dǎo)項(xiàng)目小組的業(yè)務(wù)進(jìn)程； ⑥擬定和修改公司管理制度； ⑦提出公司機(jī)構(gòu)設(shè)置和和工資調(diào)整建議； ⑧負(fù)責(zé)新聘員工的初步面試； ⑨ 審核公司對(duì)外協(xié)議、合同和重要文件；在獲得上級(jí)授權(quán)時(shí)代表公司簽 署上述文件； ⑩ 遇有重大問題應(yīng)與CKO 勾通與協(xié)商，并將溝通結(jié)論向上級(jí)匯報(bào)； (11)定期向其上級(jí)報(bào)告工作，并完成其下達(dá)的工作。 2 .首席知識(shí)官(CKO : 匯報(bào)對(duì)象：CKOft接

8、對(duì)董事長(zhǎng)，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)公司 知識(shí)資源與服務(wù)品質(zhì)管理，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制。 協(xié)作伙伴：與CO8工協(xié)作，相互配合形成管理團(tuán)隊(duì)。 直接下級(jí)：高級(jí)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目助理和公司秘書。 主要職責(zé)： ① 對(duì)于公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略、政策和策略提出建議； ② 負(fù)責(zé)公司的知識(shí)管理和內(nèi)部資源共享建設(shè)； ③制訂公司的保密制度和風(fēng)險(xiǎn)防范制度； ④ 對(duì)于項(xiàng)目立項(xiàng)從技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)等角度提出建議； 2/5 ⑤ 負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)、各類具體操作文件以及其他與項(xiàng)目有 關(guān)的各類往來函件等，以確保服務(wù)產(chǎn)品的技術(shù)可行性與產(chǎn)品質(zhì)量； ⑥ 負(fù)責(zé)審閱公司所有其他的各類往來文件，并

9、簽署意見； ⑦ 負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核； ⑧ 負(fù)責(zé)安排新聘人員的上崗前培訓(xùn)； ⑨ 督導(dǎo)項(xiàng)目小組的業(yè)務(wù)進(jìn)程； ⑩提出相關(guān)專業(yè)問題并負(fù)責(zé)召集相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行專題研討； (11)在CEO,CO處出期間臨時(shí)負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作； (12)負(fù)責(zé)每月的綜合考核； ⑩ 13)負(fù)責(zé)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)文件庫與工具箱； ? 4)定期向上級(jí)匯報(bào)工作，完成上級(jí)下達(dá)的工作任務(wù)。 3 .高級(jí)經(jīng)理 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO;COO;CKO 協(xié)作伙伴：其他高級(jí)經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、項(xiàng)目經(jīng)理和公司秘書 直接下級(jí)：項(xiàng)目小組成員(項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目助理) 主要職責(zé)： ①對(duì)公司市場(chǎng)開拓戰(zhàn)略提出建議； ②參與

10、并執(zhí)行市場(chǎng)開拓策略與計(jì)劃； ③獨(dú)立開拓客戶與項(xiàng)目 ④ 負(fù)責(zé)組建并領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組并對(duì)該項(xiàng)目負(fù)完全責(zé)任 ； ⑤ 負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作的總體策劃，在方案獲得批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)實(shí)施； ⑥ 協(xié)調(diào)項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)對(duì)外分工，并對(duì)項(xiàng)目工作結(jié)果負(fù)責(zé)； ⑦ 每周確認(rèn)項(xiàng)目成員的項(xiàng)目工作時(shí)間表； ⑧負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將培訓(xùn)與考核意見呈報(bào) COO ⑨兼任高級(jí)知識(shí)經(jīng)理一職，在 CKO旨導(dǎo)下收集、整合和提供共享資 源。 ⑩完成上級(jí)下達(dá)的其他工作。 4 .項(xiàng)目經(jīng)理 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO;COO;CK頓目組長(zhǎng)。 協(xié)作伙伴：高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，公司秘書 直接下級(jí)：公司分配的項(xiàng)目助理 項(xiàng)目經(jīng)理的

11、分類：一類為準(zhǔn)高級(jí)經(jīng)理，在業(yè)務(wù)上可以獨(dú)立操作項(xiàng)目，對(duì)外使 用高級(jí)經(jīng)理頭銜并享受高級(jí)經(jīng)理的職權(quán)，唯在財(cái)務(wù)分配上不享受高級(jí)經(jīng) 理之利益(需由COO1認(rèn))；另一類為普通項(xiàng)目經(jīng)理。 普通項(xiàng)目經(jīng)理(兼任知識(shí)經(jīng)理)之職責(zé)： ①完成CEO\COO達(dá)的行業(yè)研究計(jì)劃； 崗位描述 文件 編號(hào) 頁次 3/5 CM-AS-# ②完成CKOF達(dá)的信息和知識(shí)的收集、整合工作和專題研討任務(wù)； ③ 完成項(xiàng)目組長(zhǎng)分配的工作任務(wù)，并記錄其工作時(shí)間，以此享受項(xiàng) 目小組的利益分成。建議的分成比例為 30-40%; ④ 完成CO3配的督導(dǎo)、培訓(xùn)項(xiàng)目助理計(jì)劃，并將培訓(xùn)結(jié)果呈報(bào) coo ⑤完成上級(jí)下達(dá)的其

12、他工作任務(wù)。 5 .項(xiàng)目助理（兼任知識(shí)編輯） 匯報(bào)對(duì)象：COO CKO高級(jí)經(jīng)理以及對(duì)其負(fù)有培訓(xùn)責(zé)任的項(xiàng)目經(jīng)理。 合作伙伴：項(xiàng)目助理、知識(shí)編輯、行政人員、公司秘書。 直接下級(jí)：無 主要職責(zé)： 完成CEO'COO*達(dá)的行業(yè)研究計(jì)劃； 完成CKOF達(dá)的信息和知識(shí)的收集、整合工作和專業(yè)研討任務(wù)； 在高級(jí)經(jīng)理或/和項(xiàng)目經(jīng)理的指導(dǎo)下完成日常工作，并記錄其工作時(shí)間，以此 享受項(xiàng)目小組的利益分成。建議的分成比例為 10—20%; ④完成上級(jí)下達(dá)的其他工作。 6 .財(cái)務(wù)主管（ChiefAccountant公司暫時(shí)不設(shè)首席財(cái)務(wù)官）。 匯報(bào)對(duì)象：直接向董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO?責(zé)；行政上

13、受COO?導(dǎo)。 直接下級(jí)：會(huì)計(jì)和出納。 主要職責(zé)： ①協(xié)助制訂公司的財(cái)務(wù)計(jì)劃； ②完善公司的財(cái)務(wù)制度； ③負(fù)責(zé)成本規(guī)劃和控制； ④ 負(fù)責(zé)與境內(nèi)外會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系和合作事宜； ⑤負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將考核意見呈報(bào)上級(jí)。 ⑥兼任高級(jí)知識(shí)經(jīng)理一職，在 CKO旨導(dǎo)下收集、整合和提供共享資 源。 7 .會(huì)計(jì) 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO行政上受COC?導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會(huì)計(jì) 主管領(lǐng)導(dǎo)。 協(xié)作伙伴：出納 直接下級(jí)：無 崗位描述 文件 編號(hào) CM-AS-004 頁次 4/5 主要職責(zé)： ①審核憑證； ②記帳； ③編制會(huì)計(jì)報(bào)表； 負(fù)責(zé)公司

14、稅務(wù)工作； 編制月度及年度財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告交董事長(zhǎng)； 負(fù)責(zé)公司的年審工作； 完成公司下達(dá)的其他工作。 8 .出納 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO行政上受COO導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會(huì)計(jì) 主管領(lǐng)導(dǎo)。 協(xié)作伙伴：會(huì)計(jì) 直接下級(jí)：無 主要職責(zé)： ① 收款（收取營(yíng)業(yè)現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)日存入銀行，不得坐支） ； ②根據(jù)審批的合法單據(jù)，復(fù)核無誤后支付款項(xiàng)； ③ 保管日常備用金。出納保管的現(xiàn)金限額為人民幣 5,000元，超過5,000 元的應(yīng)及時(shí)存入銀行； ④設(shè)置“現(xiàn)金日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時(shí)逐筆登記，每日終了，應(yīng) 計(jì)算當(dāng)日的現(xiàn)金結(jié)余數(shù)，并將結(jié)余數(shù)與實(shí)際庫存數(shù)核對(duì)，做到帳款相符 ⑤按開

15、戶銀行、存款種類，分別設(shè)置“銀行存款日記帳”，根據(jù)收付款憑 證，序時(shí)逐筆登記，每日終了應(yīng)結(jié)出余額，防止開空頭支票 ； ⑥ 按月向開戶銀行領(lǐng)取“銀行對(duì)帳單”進(jìn)行核對(duì)，帳面結(jié)余與銀行對(duì)帳單 余額之間如有差額，必須逐筆查明原因進(jìn)行處理，并編制“銀行存款余 額調(diào)節(jié)表”；按期編制“貨幣資金報(bào)告表”，向會(huì)計(jì)移交收付款單據(jù) ； ⑦ 辦理稅務(wù)發(fā)票領(lǐng)用、納稅申報(bào)，保管未填用的發(fā)票、收據(jù)及有價(jià)證券 ； ⑧發(fā)放工資、獎(jiǎng)金，代扣個(gè)人調(diào)節(jié)稅； ⑨根據(jù)審批后的業(yè)績(jī)考核表編制獎(jiǎng)金津貼表； ⑩完成公司下達(dá)的其他工作（包括人事管理相關(guān)工作、社保、醫(yī)保、公司年 檢、公司網(wǎng)頁更新等）。 9 .公司秘書 匯報(bào)對(duì)象：董事

16、長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO COO CKO 協(xié)作伙伴：高級(jí)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、會(huì)計(jì)、出納、司機(jī) 直接下級(jí)：無 崗位描述 文件 編號(hào) CM-AS-004 頁次 5/5 主要職責(zé)： ① 負(fù)責(zé)各類文件的收發(fā)/傳閱/復(fù)印/歸檔工作； ② 處理日常往來函件/傳真，接聽電話并做好記錄； ③接待和安排約見客人； ④組織有關(guān)會(huì)議的會(huì)務(wù)工作，做好會(huì)議記錄和整理工作 ⑤ 收集有關(guān)業(yè)務(wù)資料，建立文書檔案系統(tǒng)； ⑥整理董事長(zhǎng)的通訊資料并隨時(shí)提供信息； ⑦負(fù)責(zé)公司職工考勤工作； ⑧保管公司辦公用品，登記錄用和進(jìn)倉情況； ⑨ 每天標(biāo)準(zhǔn)上班時(shí)間為8點(diǎn)30分； ⑩積極參加培訓(xùn)，完成

17、公司下達(dá)的其他工作。 10 .網(wǎng)絡(luò)管理員 匯報(bào)對(duì)象：COO CKO 協(xié)作伙伴：高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，公司秘書 主要職責(zé)： ①負(fù)責(zé)管理、登記、維護(hù)、采購、更新公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備； ②負(fù)責(zé)確保公司網(wǎng)絡(luò)暢通； ③ 負(fù)責(zé)管理和維護(hù)公司所有電器設(shè)備； ④ 負(fù)責(zé)設(shè)立安全防范措施，確保公司網(wǎng)絡(luò)安全； ⑤負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站建設(shè)、維護(hù)和更新； ⑥ 每天標(biāo)準(zhǔn)上班時(shí)間為8點(diǎn)45分； ⑦ 負(fù)責(zé)對(duì)公司員工的網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)知識(shí)培訓(xùn)。 11.駕駛員 匯報(bào)對(duì)象：COO 協(xié)作伙伴：CKO高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，公司秘書 主要職責(zé)： ①安全駕駛汽車，為公司業(yè)務(wù)服務(wù)； ②負(fù)責(zé)公司員工的午餐安排和登記工作； ③完成公

18、司下達(dá)的其他工作。 廈門市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 職工行為規(guī) CM-AS-5 發(fā)行 I 2002/1/23 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 范 頁次 1/1 1 .著裝： 1. 1員工個(gè)人儀容儀表/、僅僅展現(xiàn)個(gè)人精神面貌，而且體現(xiàn)著公司的行業(yè)形 象； 2. 2上班時(shí)間需注重個(gè)人儀容、儀表、著裝整潔；男士除非穿著高領(lǐng)毛衣無 法扎領(lǐng)帶外，均需佩領(lǐng)帶（特別強(qiáng)調(diào)外出開會(huì)、出差更需保持）；上班時(shí) 間/、許穿休閑服、便裝、羊毛外衫。 2 .接聽電話： 2. 1所有員工必須在第一時(shí)間接聽電話； 2. 2總機(jī)接聽電話須先說“高能資本，您好！”

19、；員工接聽電話時(shí)須說“您 好！”，與客人交談時(shí)應(yīng)注意使用各種禮貌用語：“對(duì)不起”、“請(qǐng)稍 等”、“再見”、“謝謝”； 2. 3被找員，/、在位置上或因忙不能接聽電話時(shí)，其他員工應(yīng)代接電話， 并解釋原因，記錄留言等信息； 2. 4接聽電話應(yīng)控制音量，以不影響他人為原則； 2. 5上班時(shí)間內(nèi)須盡量避免接打私人電話，確有要事時(shí)，通話應(yīng)簡(jiǎn)短扼 要。 3.待客： 3. 1外來人員原則上在會(huì)議室會(huì)面，保證公司內(nèi)部辦公環(huán)境； 3. 2事先預(yù)約有訪客的，應(yīng)提前通知公司秘書，以安排會(huì)議室，并提供訪客 服務(wù)； 3. 3任何員工在公司工作區(qū)域內(nèi)遇見訪客詢問或張望，均應(yīng)主動(dòng)帶領(lǐng)至相 關(guān)人員處，確保訪客在

20、公司內(nèi)f有人作陪，避免訪客自行在公司內(nèi)四 處查找； 3. 4業(yè)務(wù)客戶和重要訪客離開公司時(shí)，應(yīng)由具體接待的員工為客戶開門并送 至電梯口； 3. 5謝絕訪客翻動(dòng)、閱讀、使用公司與職工個(gè)人用品，注意公司與客戶的商 業(yè)機(jī)密； 3. 6最后一個(gè)離開公司的員工有義務(wù)檢查公司各種設(shè)備是否關(guān)閉，并確保公 司大門上鎖。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/7/12 員工離開公司時(shí)檢查設(shè)備 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO

21、.,LTD. 辦公室管理 規(guī)定 文件 編號(hào) CM-AS-006 版次 r頁次 1/3 發(fā)行 日期 2002/1/23  1. 總則：辦公室由公司秘書—管理，建立 《辦公室管理手冊(cè)》（見附件）， 實(shí)行當(dāng)事人登記制度； 2. 傳真管理： 傳真機(jī)由公司秘書管理與維護(hù)，并負(fù)責(zé)開關(guān)機(jī)。 接收傳真： 全部傳真原則上由公司秘書負(fù)責(zé)接收，并逐頁一編號(hào)。在《傳真管理表》登 記后，第一時(shí)間傳送或通知至相關(guān)部門及個(gè)人，收件人須簽收，重要傳 真要復(fù)印備份。 發(fā)送傳真： 公司傳真采用務(wù)-格式，經(jīng) CKOT閱同意簽發(fā)后，由公司秘書登記后今發(fā) 出； 3. 復(fù)印管理： 需要復(fù)印公文

22、的員工需先向公司秘書聲明并在《復(fù)印管理表》上進(jìn)行登記 后由公司秘書今復(fù)印。 4. 信件管理： 公司所有信函由公司秘書今收發(fā)，并由收發(fā)件人在《信件管理表》上登 記。 5. 文檔管理： 文本義檔： 各項(xiàng)目小組應(yīng)指定專人對(duì)文本文件進(jìn)行歸類管理，并在項(xiàng)目完成以后，檢查文 件是否有缺失（如有缺失需說明原因），交公司—存檔； 董事長(zhǎng)的文本文檔由秘書今整理歸檔，查閱與復(fù)印需經(jīng)本人同意。 電子文檔： 公司秘書每天上午、中的郵件； 員工在服務(wù)器中的電子文件夾的建立和管理應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)化格式，電子文檔 應(yīng)進(jìn)行歸類整理，并妥善保管個(gè)人密碼； NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn)

23、審查 制定 2002/7/12 設(shè)備管理 辦公室管理規(guī)定 文件 編號(hào) CM-AS-006 頁次 2/3 網(wǎng)絡(luò)安全：?jiǎn)T工在公共區(qū)的文檔應(yīng)注意保密；員工的電子文檔要注意定期 備份，以防病毒損害。 6. 圖書、報(bào)刊管理： 圖書： 圖書一經(jīng)購買，由公司秘書統(tǒng)一蓋章登記入庫，方可借用； 圖書借閱必須填寫《書報(bào)管理表》后借出，原則借閱時(shí)限為一個(gè)月，每次最 多借閱三冊(cè)； 員工必須妥善保管公司圖書，若有損壞、遺失，限一月內(nèi)購還，否則照原 價(jià)兩倍賠償。 報(bào)刊、雜志： 公司秘書每日將當(dāng)日?qǐng)?bào)紙

24、夾至報(bào)架上，并保留最近五天的報(bào)紙； 每周進(jìn)行剪報(bào)，剪剩的舊報(bào)紙保存兩個(gè)月； 期刊架上放置近兩期期刊，每半年裝訂成冊(cè)，并收藏，保存期 2年。 采購及訂閱手續(xù)： 圖書采購及報(bào)紙、期刊、電子雜志等資料的訂閱采購程序參照“辦公用品管 理制度(CM-AS-007)”。 7. 辦公設(shè)備管理： 辦公設(shè)備包括傳真機(jī)、復(fù)印機(jī)、投影儀、手提電腦、桌式電腦、數(shù)碼相機(jī)、 錄首機(jī)等； 除桌式電腦分配給個(gè)人專用外，其余設(shè)備均由網(wǎng)絡(luò)管理員管理 ，個(gè)人借用投 影儀、手提電腦、數(shù)碼相機(jī)、錄音機(jī)等，必須進(jìn)行登記，使用完畢立即歸 還，董事長(zhǎng)特別批準(zhǔn)的除外； 員工應(yīng)愛惜公司的辦公設(shè)備，注意保持機(jī)器清潔；使用時(shí)要嚴(yán)格

25、操作規(guī)程， 嚴(yán)禁私自拆卸、移動(dòng)機(jī)器設(shè)備； 電腦運(yùn)行環(huán)境由公司統(tǒng)一安裝設(shè)置，個(gè)人不得無故修改系統(tǒng)設(shè)置；修改、 安裝軟件需得管理員許可；認(rèn)真做好網(wǎng)絡(luò)安全防范措施，若有發(fā)現(xiàn)問題應(yīng) 及時(shí)向管理員報(bào)告，盡量避免意外情況發(fā)生。 8. 車輛管理： 公司車輛由專職駕駛員駕駛，公司人員因業(yè)務(wù)需要派車的，應(yīng)提前提出中 請(qǐng)，辦公室統(tǒng)一安排后方能出車，駕駛員應(yīng)填寫《出車登記表》；每月還 必須填寫《車輛費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表》； 不得公車私用。下班后，公司車輛原則上應(yīng)停放于指定車位，特殊情況應(yīng)向 公司領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示； 保養(yǎng)和維修由公司指定點(diǎn)進(jìn)行，駕駛員必須填寫《車輛維修保養(yǎng)登記表》； 駕駛員因違反交通規(guī)則而受到的罰款，

26、原則上應(yīng)由駕駛員負(fù)擔(dān)。 辦公室管理規(guī)定 文件 編號(hào) CM-AS-006 頁次 3/3 附表: 辦公管理手冊(cè)(CM-AS-006-C1),包括: 傳真收發(fā)管理登記表 復(fù)印管理登記表 郵件管理登記表 書報(bào)管理登記表 設(shè)備使用登記表 機(jī)票登記表 出車登記表(CM-AS-006-C2) 車輛維修保養(yǎng)登記表(CM-AS-006-C3) 車輛費(fèi)用統(tǒng)計(jì)表(CM-AS-006-C4) 廈門市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 辦公用品管 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 理制度 頁次 1/1 CM-AS-7 發(fā)行 I 2002/1/23 1.

27、辦公用品領(lǐng)用標(biāo)準(zhǔn)： 1.1 額度：公司除董事長(zhǎng)外的全體人員領(lǐng)用固定額度的辦公用品以及報(bào)銷通 訊費(fèi)、交通費(fèi)等，在額度內(nèi)和規(guī)定的范圍內(nèi)有自主決定權(quán)。該額度視為員 工工資的一部分； 1.2 辦公用品的范圍：可自由領(lǐng)用并計(jì)入個(gè)人額度的辦公用品包括：電話磁 卡、復(fù)印紙、筆、筆擦、磁盤、文件夾、膠水、不干膠、小刀、訂書機(jī)及 釘、筆記本及紙、封面紙及膠圈、回形針、大頭針、涂改液、電池、起釘 器、打孔器等。未列明的項(xiàng)目經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán) COGft認(rèn)是否進(jìn)入額度范 圍； 1.3 后勤人員在為業(yè)務(wù)人員服務(wù)或其他特殊情況下領(lǐng)用大量辦公用品的，經(jīng) 2. 3. 4. 5. 6. 董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，可以免

28、于計(jì)入個(gè)人額度。 特殊辦公用品的領(lǐng)用應(yīng)由COO比準(zhǔn)；實(shí)際執(zhí)行過程中，如果個(gè)人額度超出 預(yù)算，必須經(jīng)公司董事長(zhǎng)特別批準(zhǔn)； 領(lǐng)用辦公用品應(yīng)本著節(jié)約、環(huán)保的原則：文件夾應(yīng)盡量提高使用周轉(zhuǎn)效 率，多余的部分可以退回行政部；紙張的背面可以用于打印文件初稿或用于 作草稿；簽字筆可以多用筆芯替換；等； 辦公用品由專人保管，領(lǐng)用人填寫《辦公用品管理表》； 辦公用品采用統(tǒng)一購買的辦法，根據(jù)需要，填寫《請(qǐng)購單》，經(jīng)財(cái)務(wù)部經(jīng) 理審批預(yù)算后執(zhí)行；購買單件價(jià)值超過 100元的用品的，需經(jīng)公司 COOT 批。 流程圖： 預(yù)算 請(qǐng)附表 審批 采購 登記入庫 領(lǐng)用 ■ 請(qǐng)購單(CM-AS

29、-007-A1) 辦公用品管理表(CM-AS-007-A2) 辦公用品入庫單(CM-AS-007-A3) NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 員工招聘制 度 文件 編號(hào) CM-AS-008 版次 r頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23 1 .原則： 采取公開招聘，擇優(yōu)錄用的原則，聘用后按勞取酬，享受公平待遇。 2 .程序： 2.

30、1公司需要增加新員工，由公司董事長(zhǎng)會(huì)同公司主要領(lǐng)導(dǎo)研究所需人員的數(shù) 量、各項(xiàng)條件（職位、學(xué)歷、姓別、年齡、婚姻狀況、工作經(jīng)驗(yàn)、戶 籍、需要懂的知識(shí)）、招聘的途徑（通過刊登啟示或機(jī)構(gòu)推薦）等后，交 行政人員具體實(shí)施。 2. 2行政人員按要求向外招聘，收集應(yīng)聘人員資料后，統(tǒng)一安排面試，并在面試 前由應(yīng)聘人員填寫“職位申請(qǐng)表”。 2 . 3初步面試由CO展同有關(guān)人員進(jìn)行，面試后在“招聘面試記錄表”簽署意 見，并將初步篩選結(jié)果送董事長(zhǎng)，由董事長(zhǎng)進(jìn)行最后面試，并確定職 位、工資、級(jí)別與上班日期；末錄用者的表格、個(gè)人資料存檔。 3 .流程圖： 附表: NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修

31、訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/7/12 上崗前培訓(xùn) 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 人事使用變 更程序 文件 編號(hào) CM-AS-009 版次 r頁次 1/2 發(fā)行 日期 2002/1/23 1 .報(bào)到手續(xù)： 聘用人員應(yīng)才e一寸照片2張、體檢表及相關(guān)證件至行政部辦理報(bào)到手續(xù)，體檢 不合格、關(guān)系不清者，不予錄用。 本公司不允許任何人員在外兼職。 2 .試用期： 新錄用的新員工除董事長(zhǎng)特別批準(zhǔn)，

32、一律實(shí)行試用期三個(gè)月。待遇按公司 薪金制度的有關(guān)規(guī)定處理； 新員工報(bào)到后，公司將與新員工簽定勞動(dòng)合同及保密協(xié)議，發(fā)放辦公用 品，公司指定項(xiàng)目經(jīng)理以上級(jí)別的人員對(duì)其進(jìn)行督導(dǎo) ，并進(jìn)行月度 考核； 試用期滿后，由督導(dǎo)人員對(duì)新員工進(jìn)行綜合考核并將考核表送交 COW轉(zhuǎn) 董事長(zhǎng)審核，經(jīng)批準(zhǔn)后新員工轉(zhuǎn)為正式職工。 3 .提職提薪與降職降薪： 3. 1提職：?jiǎn)T工在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，將在職位空缺的情況下給予 提升，先由CO吸員工工作考核，”工作考核表”送董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后生 效； 3. 2提薪：?jiǎn)T工在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，在無職位空缺的情況下給予提 薪，先由COOK員工工作考核，”工作考核

33、表”送董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后生 效； 4. 3降職或降薪：?jiǎn)T工在合同期內(nèi)，如不能勝任工作或嚴(yán)重違紀(jì)，將給予降職或 降薪，先由COOK員工工作考核，”工作考核表”送董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后 生效； 生效后的“工作考核表”送財(cái)務(wù)部更改薪資。 4.解除合同： 4.1 員工辭職須于一個(gè)月前向COO1出書面申請(qǐng)，填寫“離職表”報(bào)送董 事長(zhǎng)最后批準(zhǔn)，方可生效；未提前申請(qǐng)須賠償兩個(gè)月工資； 4. 2試用期間雙方解除合同須提前 三個(gè)工作日； 5. 3由公司提出提前解除合同，按勞動(dòng)合同法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 2/2 4. 4公司實(shí)行末位淘汰制。凡是每年年度考核排在最后一位的員工，公司 原則上將解除勞動(dòng)合同。 5

34、 .離職手續(xù)： 辭職中請(qǐng)獲批準(zhǔn)或被公司要求解除合同后，該員工應(yīng)于最后工作日，按公司規(guī) 定，根據(jù)“離職表”中工作交接項(xiàng)目要求，至相關(guān)部門辦理清楚各項(xiàng)工作 的交接，交接完畢后將“離職表”返回財(cái)務(wù)部計(jì)算工資并存檔；工作未交 接完畢，有關(guān)部門不得給予辦理關(guān)系調(diào)動(dòng)手續(xù)。具體各部門交接項(xiàng)目如 工作部門：對(duì)內(nèi)、對(duì)外工作的交接，確認(rèn)辦公物品完好無損； 行政部：確認(rèn)歸還公司書籍與行政部發(fā)放之工作牌、辦公用品；確認(rèn)電腦 有無損壞，設(shè)備完整； 財(cái)務(wù)部：確認(rèn)結(jié)清所有經(jīng)手之款項(xiàng)，歸還預(yù)支款； 對(duì)外：起草致客戶函，確定項(xiàng)目承接人員。 6 .法律責(zé)任：若離職員工未按公司規(guī)定將所有工作交接清楚，致使公司蒙受 經(jīng)濟(jì)

35、損失，公司將有權(quán)追究其法律責(zé)任。若其在公司尚享有利益 的，公司有權(quán)予以扣留。 附表: 試用期職工月度考核表(CM-AS-009-B1) 員工半年工作考核表(CM-AS-009-A1) 離職表(CM-AS-009-A2) 考勤制度 1/1 廈門市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. CM-AS-# 發(fā)行 I 2002/1/23 1 .工作時(shí)間： 正常工作時(shí)間為每周一至周五的上午 9時(shí)一 12時(shí)，下午2時(shí)一 6時(shí)，周六、 周日休息；公司員工每天工作時(shí)間僅 7小時(shí)，每周工作時(shí)間僅35小 時(shí)； 公司業(yè)務(wù)采取項(xiàng)目制，因此個(gè)人

36、為完成項(xiàng)目所需額外工作時(shí)間一律不計(jì)加班 費(fèi)； 如遇自然災(zāi)害致交通癱瘓的，應(yīng)盡可能向負(fù)責(zé)考勤的人員報(bào)告，交通恢復(fù) 后，立即到公司上班，經(jīng)確認(rèn)后可/、計(jì)缺勤。 2 .考勤制度： 本公司由公司秘書負(fù)責(zé)考勤；公司秘書于每月 5日前將上月考勤表送財(cái)務(wù)部計(jì) 算，資； 遲到、早退：上午9時(shí)，下午2時(shí)未到為遲到；上午12時(shí)，下午18時(shí)之前離 開為早退；如外出辦事，須事先由其『級(jí)主管同意，并審前向考 勤人員報(bào)備； 事假、病假：每天上午9時(shí)之前，下午2時(shí)之前未到公司需事先請(qǐng)假。凡請(qǐng)假 必須報(bào)考勤人員確認(rèn)；請(qǐng)假超過 2小時(shí)以事假大論處；超過4小時(shí)以 事假1天論處； 曠，：每天上午9: 30之前，卜午2

37、: 30之前未到公司不請(qǐng)假一律以曠，論 處，連續(xù)曠工超過3天，公司將予以除名。 附表： 考勤表(CM-AS-010-A1) NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 休假制度 文件 編號(hào) CM-AS-011 版次 r頁次 1/2 發(fā)行 日期 2002/1/23  1 .請(qǐng)假原則： 員工請(qǐng)假應(yīng)事先填寫“請(qǐng)假申請(qǐng)表”， 按程序報(bào)批后，方可休假，如遇

38、到緊 急事故，須口頭知會(huì)上級(jí)主管，并于上班后 24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)單，“休假 申請(qǐng)表”交考勤人員備案； 未經(jīng)準(zhǔn)假擅離職守者，以曠工論處； 請(qǐng)假理由不充分或妨礙工作的,公司可根據(jù)實(shí)際情況縮短假期或不予準(zhǔn)假 ； 假期最短時(shí)限以半天計(jì)。 一個(gè)月請(qǐng)假累計(jì)超過4天(含)的，按出勤率相應(yīng)降低其本月職務(wù)工資， 具體辦法見“薪酬制度” (CM-AS-019 。 2 .帶薪假期規(guī)定： 公司設(shè)立帶新假期制度。員工在本公司工作每滿一年，享受帶薪休假一 天。 3 .病假制度： 每位員工在本公司工作每滿壹年，每年享受帶薪病假一天。 附表： 休假申請(qǐng)表(CM-AS-011-A1) NO. 修訂日期

39、修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 人事考評(píng)制 度 文件 編號(hào) CM-AS-012 版次 r頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23  1. 考核的目的是持續(xù)改進(jìn)員工的工作，促進(jìn)公司持續(xù)發(fā)展； 2. 考核的對(duì)象為全體員工。其中，COOf CKO*董事長(zhǎng)考核，其余人員由 CO的核； 3. 考核的內(nèi)容為員工的業(yè)務(wù)工作以及對(duì)本制度的遵循情況； 4. 考核分為月度考

40、核、半年考核和年度考核。試用期的職工必須進(jìn)行月度 考核； 5. 考核結(jié)果與浮動(dòng)的職務(wù)工資及獎(jiǎng)金的掛鉤； 6. 職工對(duì)考核結(jié)果不服的，可以向董事長(zhǎng)申請(qǐng)復(fù)核。 附表： 職工考核表(CM-AS-012-A1) NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/7/12 增加月度考核 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 業(yè)務(wù)管理流 程 文件 編號(hào) CM-AS-013 版次 r頁次 1/1 發(fā)行

41、日期 2002/1/23  NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 項(xiàng)目管理制 度 文件 編號(hào) CM-AS-014 版次 r頁次 1/3 發(fā)行 日期 2002/1/23 市場(chǎng)推廣 業(yè)務(wù)介紹 企業(yè)走訪 項(xiàng)目立項(xiàng)表 項(xiàng)目立項(xiàng) 確立小組 行業(yè)研究 .進(jìn)一步了 解項(xiàng)目 財(cái)務(wù)顧問協(xié)議 簽訂協(xié)議 盡職調(diào)查 行業(yè)研究報(bào)告 初步建議書

42、 盡職調(diào)查報(bào)告 制訂方案 公司審核 反饋 方案實(shí)施 正式方案 多文件 文件 注: 1 .項(xiàng)目立項(xiàng)：公司承接每一項(xiàng)業(yè)務(wù)，必須首先進(jìn)行立項(xiàng)。每個(gè)項(xiàng)目由高級(jí) 經(jīng)理或項(xiàng)目經(jīng)理填寫項(xiàng)目立項(xiàng)表； 2 .立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：在公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的，收費(fèi)可能達(dá)到 10萬元以上的；或者項(xiàng) 目比較簡(jiǎn)單，但存在后續(xù)服務(wù)的可能，收費(fèi)可能在 5萬元以上的； 3 .立項(xiàng)內(nèi)容：項(xiàng)目立項(xiàng)表主要包含對(duì)項(xiàng)目的初步了解、主要思路和商業(yè)判 斷，初步確定的項(xiàng)目小組成員； 4 .內(nèi)審會(huì)：公司成立項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核委員會(huì)，由董事長(zhǎng)、 COOt CK流組成。 該審核委員會(huì)批準(zhǔn)后項(xiàng)目方可實(shí)施；董事長(zhǎng)有權(quán)預(yù)先批準(zhǔn)立項(xiàng)，并付諸實(shí)

43、施。 5 .項(xiàng)目編號(hào)：批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目必須進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)。編號(hào)辦法如下： 公司項(xiàng)目立項(xiàng)號(hào)碼的編制采用 8位編號(hào)，舉例說明如下: 項(xiàng)目名稱 南紙融資 立項(xiàng)號(hào)碼 1L99001 說明 1位 2位 3位 4位 5位 1 L S 99 001 一類 （項(xiàng)目類 別） 融資 （項(xiàng)目性質(zhì) 分類） 上市公司 （行業(yè)分 類） 1999 年 （立項(xiàng)的年 度） 第一個(gè)項(xiàng)目 （不論第幾 類項(xiàng)目，均 統(tǒng)一連續(xù)編 號(hào)） 項(xiàng)目性質(zhì)分類編號(hào)參考: X國(guó)內(nèi)上市及輔導(dǎo) H香港上市 C常年顧問S改制 E增資擴(kuò)股（股權(quán)融資） F可行性報(bào)告 L融資（其他融資）B商業(yè)計(jì)劃書 R

44、資產(chǎn)重組M資產(chǎn)管理 A購并V風(fēng)險(xiǎn)投資 H會(huì)議Z戰(zhàn)略合作 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/7/12 工作時(shí)間報(bào)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等 項(xiàng)目管理制度 文件 編號(hào) CM-AS-014 頁次 2/3 行業(yè)分類編號(hào)參考 IITH高科技B生物技術(shù)C化工醫(yī)藥 N環(huán)保R房地產(chǎn)A農(nóng)業(yè)飼料U公用事業(yè) E能源旅游業(yè) M材料G政府相關(guān)P上市公司 K貨運(yùn)港口 Z其它 6 .公司有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的情況，推薦或調(diào)配項(xiàng)目小組的成員； 7 .項(xiàng)目小組在項(xiàng)目實(shí)施過程中必

45、須及時(shí)向 CKO COO CEQ匚報(bào)進(jìn)展情況， 重大決策不得擅自決定；項(xiàng)目在實(shí)施過程中若發(fā)生重大變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 應(yīng)立即報(bào)告CO醵CKOZ便提交給項(xiàng)目審核委員會(huì)復(fù)核，以決定是否繼續(xù) 推進(jìn)或放棄該項(xiàng)目，或做其他安排。 8 .項(xiàng)目推進(jìn)制度 A項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目組長(zhǎng)必須訂立前期工作時(shí)間表，按照時(shí)間表的要求開展 工作；同時(shí)必須估算后期工作可能需要的時(shí)間，作為協(xié)議報(bào)價(jià)的依據(jù)； B估算方法：以780元/小時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)作為2002年公司報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)；以后公司 將定期公布工作時(shí)間收入標(biāo)準(zhǔn)； C項(xiàng)目合同簽訂后，項(xiàng)目小組必須訂立總體工作時(shí)間表，同時(shí)建立工作臺(tái) 帳，登記工作事項(xiàng)和工作時(shí)間； D項(xiàng)目工作臺(tái)帳定期檢

46、查復(fù)核：項(xiàng)目小組成員的項(xiàng)目工作臺(tái)帳每周由項(xiàng)目組 長(zhǎng)簽字確認(rèn)一次；項(xiàng)目組長(zhǎng)的項(xiàng)目工作臺(tái)帳每 2周由COOT?確認(rèn)一次； 項(xiàng)目操作的匯總工作臺(tái)帳，在可能的條件下，每個(gè)月交由客戶簽字確認(rèn)一 次； E項(xiàng)目操作過程中，對(duì)外提交的任何文件，必須先交 CKO|T核，重要文件還 必須交董事長(zhǎng)審閱； F傳真件由出文人掛入“待審閱傳真”夾，通知 CKOT閱后，轉(zhuǎn)入“已審閱 傳真”夾，公司秘書發(fā)出后，再轉(zhuǎn)入“已發(fā)送傳真”火； G項(xiàng)目工作人員對(duì)外聯(lián)絡(luò)、溝通或交流應(yīng)該盡量采用電子郵件的方式。對(duì)外 發(fā)送的電子郵件一律采用公司統(tǒng)一分配的郵箱，并同時(shí)發(fā)送給 CEO COO CKO重要郵件發(fā)送前需經(jīng) CKO^核；

47、H項(xiàng)目審核委員會(huì)每月定期召開內(nèi)部協(xié)調(diào)會(huì)，由項(xiàng)目小組匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情 況，提出問題并進(jìn)行討論和協(xié)調(diào)； I嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。公司不介入高風(fēng)險(xiǎn)的操作領(lǐng)域，對(duì)項(xiàng)目過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn) 傾向，應(yīng)立即反映和匯報(bào)并采取相應(yīng)措施； J項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)填寫總結(jié)表，并報(bào)內(nèi)審會(huì)通過； K公司實(shí)行業(yè)務(wù)跟蹤制度，凡已確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，或者由項(xiàng)目人員引入的 項(xiàng)目，由該項(xiàng)目人員負(fù)責(zé)跟蹤；對(duì)于未確立立項(xiàng)的項(xiàng)目，由 CO佻一負(fù)責(zé) 跟蹤，也可以指定項(xiàng)目人員負(fù)責(zé)跟蹤。 項(xiàng)目管理制度 文件 編號(hào) CM-AS-014 頁次 3/3 9 .項(xiàng)目是公司的財(cái)產(chǎn)，不是項(xiàng)目小組的私人財(cái)產(chǎn)，必須 依附于公司的力量取 得，也必須依靠

48、公司團(tuán)體的力量才能完成。 附表： 項(xiàng)目工作時(shí)間表(CM-AS-014-A1) 項(xiàng)目總結(jié)表(CM-AS-014-A2) 項(xiàng)目工作臺(tái)帳(CM-AS-014-B1) 項(xiàng)目立項(xiàng)審批表(CM-AS-014-A1) 廈門市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 業(yè)務(wù)操作制 CM-AS-015 發(fā)行 I 2002/7/12 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 度 頁次 11 1 .業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化：所有對(duì)外傳真，必須使用丁格式，公司的協(xié)議、方 案、研究資料等均應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化格式； 2 .業(yè)務(wù)操作程序化： 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)：組織中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)，必須提前 2周聯(lián)系各

49、中介機(jī)構(gòu)， 征集會(huì)議議題、落實(shí)出席人員等，會(huì)議前二天必須將會(huì)議議程傳各中介 機(jī)構(gòu)；會(huì)議結(jié)束后f內(nèi)作出會(huì)議紀(jì)要。 客戶見面會(huì)：與客戶見面f 要有的放矢、有所準(zhǔn)備。會(huì)議前應(yīng)仔細(xì)研究 客戶的有關(guān)資料和行業(yè)資料，做到心中有數(shù)，并準(zhǔn)備所有公司文件。會(huì) 議討論的要點(diǎn)及會(huì)議的對(duì)卜必須提前 3天傳真給客戶及參與會(huì)議的其他 個(gè)方。 3 .客戶及中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系 項(xiàng)目人員要保持與客戶及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的密切聯(lián)系 ，隨時(shí)掌握項(xiàng)目動(dòng)態(tài)，重 要事項(xiàng)隨時(shí)向COO CKOM董事長(zhǎng)匯報(bào)； 在項(xiàng)目操作過程中，需要與中介機(jī)構(gòu)高層（主要負(fù)責(zé)人）聯(lián)系的，應(yīng)告知 COO CKOR董事長(zhǎng)，一般情況下，法律問題由 CKCg^^向中介機(jī)構(gòu)

50、高層溝 通，其他問題由COOt董事長(zhǎng)今負(fù)責(zé)溝通，以避免發(fā)生混亂。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/8/14 文件審核程序 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 合同管理制 度 文件 編號(hào) CM-AS-016 版次 r頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23  1 .公司合同實(shí)行嚴(yán)格的審核、審批和統(tǒng)一管理制度； 2 .業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將草擬的合同交公司 CKO!行合規(guī)、合法

51、性審核后，交公司 COW批，報(bào)公司董事長(zhǎng)簽署；對(duì)于一般合同，董事長(zhǎng)也可以在了解情況 后，授權(quán)CO或署。 3 .合同名稱應(yīng)規(guī)范。例如“常年財(cái)務(wù)顧問協(xié)議”、“ A股改制上市顧問協(xié) 議”、“企業(yè)香港上市顧問協(xié)議”、“購并重組顧問協(xié)議”、“國(guó)企改制 顧問協(xié)議”、“投、融資顧問協(xié)議”等； 4 .合同正本由董事長(zhǎng)今保管，副本由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人備存。 5 .合同執(zhí)行過程中，發(fā)生重大變更，應(yīng)及時(shí)報(bào)告 CKO經(jīng)征詢COOt董事長(zhǎng) 的同意，做出處理。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定

52、 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 業(yè)務(wù)考核制 度 文件 編號(hào) CM-AS-017 版次 r頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23  1、公司實(shí)行業(yè)務(wù)考核制度，并以此作為核發(fā)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)金的基礎(chǔ)； 2、 業(yè)務(wù)考核包含兩個(gè)部分：業(yè)務(wù)收入；項(xiàng)目執(zhí)行情況； 3、 業(yè)務(wù)年度的定義：計(jì)算的時(shí)間為每年的農(nóng)歷 1月1日至次年的12月 31日； 4、 業(yè)務(wù)收入的計(jì)算：業(yè)務(wù)收入以業(yè)務(wù)年度實(shí)際到帳的金額為準(zhǔn)； 5、 項(xiàng)目執(zhí)行情況是考核公司交辦的項(xiàng)目執(zhí)行、完成的情況以及客戶對(duì) 項(xiàng)目執(zhí)行的滿意程度。如果執(zhí)行公司交辦的

53、項(xiàng)目多，工作時(shí)間長(zhǎng)，執(zhí)行質(zhì) 量良好，即便具收費(fèi)情況不是很好，公司將根據(jù)其工作時(shí)間，給予適當(dāng)獎(jiǎng) 勵(lì)；相反既使收入良好，但是客戶反映差，項(xiàng)目執(zhí)行情況不理想，執(zhí)行公 司交辦業(yè)務(wù)不積極等，公司將視情況給予一定的扣罰。 6、 公司當(dāng)年的業(yè)務(wù)考核在次年春節(jié)前結(jié)束，由公司財(cái)務(wù)部和董事長(zhǎng)共 同確定。 7、 董事長(zhǎng)對(duì)項(xiàng)目的考核有最終裁定權(quán)。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 差

54、旅制度 文件 編號(hào) CM-AS-018 版次 r頁次 1/1 發(fā)行 日期 2002/1/23  1 .公司職工因業(yè)務(wù)需要出差，應(yīng)填寫“出差申請(qǐng)表”，注明 事由、工作日程 安AE、達(dá)到的目的、費(fèi)用的承擔(dān)方式、交通工具、住宿條件等，報(bào)公司 coo 批準(zhǔn)；因參加會(huì)議、市場(chǎng)開拓或參加培訓(xùn)的出差，應(yīng)由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)；在緊 急情況無法填寫申請(qǐng)表的，應(yīng)以電話方式征得 CEO COOB］意，并在回到公 司后24小時(shí)內(nèi)補(bǔ)齊手續(xù)； 2 .職工出差到達(dá)目的地后，應(yīng)及時(shí)與公司聯(lián)系，留下聯(lián)系方式； 3 .正常出差的職工每 天必須以電話、電郵、傳真等方式向公司 領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作 情況，出差結(jié)束后還

55、必須匯報(bào)和總結(jié)； 4 .參加會(huì)議及培訓(xùn)的，出差完成后，應(yīng)向公司匯報(bào)參加情況，交流心得體 會(huì)； 5 .職工出差返回公司上班后五天內(nèi)，必須辦理差旅費(fèi)核銷手續(xù)，填寫“旅差 費(fèi)報(bào)銷單”，交回余款，不得拖欠。 附表： 出差申請(qǐng)表(CM-AS-018-A1) NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANAGEMENTCO.,LTD. 薪酬制度 文件 編號(hào) CM-AS-019 版次 r頁次 1/

56、3 發(fā)行 日期 2002/1/23  1 .公司實(shí)行工資加獎(jiǎng)金的薪酬制度。 2 .COO和CKOB益獎(jiǎng)金另行規(guī)定。 3 .業(yè)務(wù)人員（高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目助理）獎(jiǎng)金實(shí)行項(xiàng)目制; 4 .行政與財(cái)務(wù)人員獎(jiǎng)金不與項(xiàng)目和公司業(yè)績(jī)掛鉤。 5 .工資結(jié)構(gòu)表： 序 號(hào) 工資結(jié)構(gòu) 明細(xì)項(xiàng)目 說明 當(dāng)月工資構(gòu)成=基礎(chǔ)工資+職務(wù)津貼+綜合考核工資+午餐補(bǔ)貼+ 辦公用品補(bǔ)貼+其他+住房補(bǔ)貼+報(bào)銷額度（報(bào)銷額度不計(jì)入當(dāng) 月實(shí)發(fā)工資中，另外報(bào)銷 ） 0 首席 高級(jí)經(jīng)埋 項(xiàng)目經(jīng)埋 項(xiàng)目助埋 后勤 1 加工資1 1400 1200 1200 1100 900

57、 2 職務(wù)津貼 1500 800 750 700 300 3 綜合考核 工資基數(shù) 500 400 350 300 200 4 （注）：綜 合考核工 資 綜合考核工資以每人的綜合考核工資基數(shù)根據(jù)考核率進(jìn)行評(píng) 定，即綜合考核工資基數(shù)X綜合考核率 . 5 （注）：綜 合考核工 資考核舉 綜合工資考核率包含以下幾點(diǎn) （一）.工作計(jì)劃：①日常工作時(shí) 間管理（工作時(shí)間表）占10%②項(xiàng)目工作時(shí)間計(jì)劃 （項(xiàng)目時(shí)間 表）占10%；（二）.工作量占20%;（三）.管理制度：態(tài)度占10%,方 法占10%；（四）.協(xié)調(diào)與合作：對(duì)公司外客戶占10%,對(duì)公司

58、內(nèi)同 事占10%；（五）專業(yè)與創(chuàng)新：占20%. 6 加：午餐 補(bǔ)貼差額 午餐補(bǔ)貼差額=午餐補(bǔ)貼-就餐費(fèi) 7 （注）： 加：午餐 補(bǔ)貼 午餐補(bǔ)貼以實(shí)際上班時(shí)間計(jì)算 ，每天5元，即工作天數(shù)X5 元 8 （注）： 減：午餐 就餐費(fèi) 就餐費(fèi)以就餐次數(shù)計(jì)算，每次5元，即就餐次數(shù)X5 元 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/7/12 重新修訂 薪酬制度 文件 編號(hào) CM-AS-019 頁次 2/3  9 加：辦公

59、 用品補(bǔ)貼 差額 辦公用品補(bǔ)貼差額=辦公用品補(bǔ)貼-辦公用品領(lǐng)用費(fèi) 10 （注）： 加：辦公 用品補(bǔ)貼 每人每月固定辦公用品補(bǔ)貼 11 （注）： 減：辦公 用品領(lǐng)用 費(fèi) 以當(dāng)月實(shí)際領(lǐng)用的辦公用品金額計(jì)算 12 減：請(qǐng)假 工資 請(qǐng)假工資=應(yīng)付工資+ 21天X請(qǐng)假天數(shù)X 70%=?（伏以內(nèi)）或二 應(yīng)付工資+ 21天X請(qǐng)假天數(shù)=? （4天以上含4天、曠工也等同 計(jì)算） 13 （注）：應(yīng) 付工資計(jì) 算基數(shù) 請(qǐng)假應(yīng)彳t工資=基礎(chǔ)工資+職務(wù)津貼+辦公用品補(bǔ)貼（因考核工 資另行計(jì)算不列入，報(bào)銷額度另外再報(bào)銷也不列入 ，專門核算） 14 減：遲 到、早

60、退、儀容 等違紀(jì)處 罰 遲到、早退、儀容等違紀(jì) 4次以內(nèi)每次扣10元，超過4次（含 4次）每次扣20元. 15 加：其他 16 加：住房 補(bǔ)貼 17 減：應(yīng)繳 養(yǎng)名及失 業(yè) 實(shí)際應(yīng)繳養(yǎng)老金個(gè)人承擔(dān)部分 . 18 減：應(yīng)繳 醫(yī)保 實(shí)際應(yīng)繳醫(yī)保費(fèi)個(gè)人承擔(dān)部分 19 減：應(yīng)繳 公積金 實(shí)際應(yīng)繳住房公積金個(gè)人承擔(dān)部分 . 20 減：個(gè)人 所得稅 應(yīng)繳個(gè)人所得稅部分. 21 實(shí)發(fā)工資 實(shí)付工資=基礎(chǔ)工資+職務(wù)津貼+綜合考核工資+午餐補(bǔ)貼差額+ 辦公用品補(bǔ)貼差額-請(qǐng)假工資-遲到等違紀(jì)罰金+其他+ 主房補(bǔ) 貼-應(yīng)繳養(yǎng)老-應(yīng)繳醫(yī)

61、保-應(yīng)繳公積金-應(yīng)繳個(gè)稅 薪酬制度 文件 編號(hào) CM-AS-019 頁次 3/3  22 （注）： 注：?jiǎn)T工 當(dāng)月實(shí)際 工作天數(shù) 以當(dāng)月實(shí)際工作天數(shù)計(jì)算 23 （注）： 注：?jiǎn)T工 當(dāng)月請(qǐng)假 天數(shù) 按公司請(qǐng)假制度核算 24 （注）： 注：?jiǎn)T工 當(dāng)月遲到 等違紀(jì)次 數(shù) 按公司請(qǐng)假制度核算 25 （注）： 注：?jiǎn)T工 當(dāng)月午餐 就餐次數(shù) 按實(shí)際就餐次數(shù)算 26 員工實(shí)際 可報(bào)銷額 度 實(shí)際報(bào)銷額度計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等同請(qǐng)假工資計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)每月核準(zhǔn)報(bào)銷 金額=（報(bào)銷額度+21天X請(qǐng)假天數(shù)）X70%=?（4天以內(nèi)）或=報(bào) 銷額度+21天

62、X請(qǐng)假天數(shù)=? （4天以上含4天、曠工也等同計(jì) 算） 27 （注）： 注：?jiǎn)T工 每月可報(bào) 銷額度 報(bào)銷額度范圍內(nèi)員工可根據(jù)實(shí)際報(bào)銷額度報(bào)銷市內(nèi)交通費(fèi) ，IP 卡領(lǐng)用費(fèi)等. 28 備注： 6 .職務(wù)工資的確定：職務(wù)工資每年核廿次，由公司董事長(zhǎng)召集相關(guān)人員，結(jié)合 職工「年度業(yè)務(wù)考核和人事考核情況確定； 7 .經(jīng)董事長(zhǎng)核定的職務(wù)工資，加上基本工資，填入年度薪金核定表，交財(cái)務(wù)部調(diào) 整工資； 8 .特殊職位或人才的工資構(gòu)成或職務(wù)工資，由董事長(zhǎng)決定； 附表： 年度薪金核定表（CM-AS-019-A1） 廈「丁市資本營(yíng)運(yùn)顧問有限公司 XIAMENCAPITALMANA

63、GEMENTCO.,LTD. 激勵(lì)制度 文件 編號(hào) CM-AS-020 版次 r頁次 1/3 發(fā)行 日期 2002/1/23 1. 公司業(yè)績(jī)提成實(shí)施的前提條件：公司本年度是盈利年度。對(duì)于非盈利年 度對(duì)個(gè)別突出貢獻(xiàn)的職工的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，由公司董事會(huì)另行決議； 2. 公司的獎(jiǎng)勵(lì)辦法分為：業(yè)績(jī)提成獎(jiǎng)金、升級(jí)升職、培訓(xùn)考察以及股權(quán)激 勵(lì)等； 3. 高級(jí)經(jīng)理的年度獎(jiǎng)金提成： 高級(jí)經(jīng)理擁有保底任務(wù)，有權(quán)獨(dú)立計(jì)算分成獎(jiǎng)金，其項(xiàng)目小組分成辦法采用 固定比例，即：（當(dāng)年業(yè)績(jī)-保底任務(wù)）*30% 當(dāng)年業(yè)績(jī)的計(jì)算以實(shí)際收入為準(zhǔn)，時(shí)間從每年農(nóng)歷 1月1日至次年12月31 日止； 3.

64、3 2002年保底任務(wù)為10萬元，其他年份由公司董事長(zhǎng)另行確定； 4. 半年獎(jiǎng)：職工全年獎(jiǎng)金提成的一部分，按照的計(jì)算方法的 80刈算； 5. 升級(jí)和升職： a）試用期滿晉升項(xiàng)目助理：試用期 3個(gè)月滿，經(jīng)培訓(xùn)主管推薦，報(bào) COO 復(fù)通報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)即可晉升； b）項(xiàng)目助理晉升為項(xiàng)目經(jīng)理：具備下列兩個(gè)條件之一，并經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn) 可晉升為項(xiàng)目經(jīng)理 A）擔(dān)任項(xiàng)目助理6個(gè)月以上，有3個(gè)或以上的項(xiàng)目獲得高級(jí)經(jīng)理 30% 以上的分成，有獨(dú)立操作業(yè)務(wù)的能力； B）擔(dān)任項(xiàng)目助理6個(gè)月以上，經(jīng)至少兩名上級(jí)主管（包括 COO,CK豉 高級(jí)經(jīng)理，）推薦； c）項(xiàng)目經(jīng)理晉升為高級(jí)經(jīng)理：具備下列條件之一，并經(jīng)

65、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)可晉 升為高級(jí)經(jīng)理 A） 擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理3個(gè)月以上，與公司簽訂3年或以上的勞動(dòng)合 同， 經(jīng)COG口 CKOt薦為項(xiàng)目組長(zhǎng)組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) B）擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理3個(gè)月以上，與公司簽訂3年或以上聘用合同，能獨(dú)立 承攬項(xiàng)目并獲批準(zhǔn)立項(xiàng)。 d）董事長(zhǎng)可以根據(jù)職工的表現(xiàn)，破格決定是否給予晉升職務(wù)工資或晉升 職位的獎(jiǎng)勵(lì)； e）推薦下屬晉升的主管必須撰寫一份推薦報(bào)告。 5股權(quán)激勵(lì)：公司在每年公司周年慶（11月18日）董事長(zhǎng)將根據(jù)職工在本年 度是否有突出的表現(xiàn)決定是否給予股份贈(zèng)送； NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂 單位 核 準(zhǔn) 審查 制定 2002/7/12 增加分成計(jì)算

66、辦法 激勵(lì)制度 文件 編號(hào) CM-AS-019 頁次 2/2 6. 獎(jiǎng)金的計(jì)算以項(xiàng)目小組為單位，小組內(nèi)部按照公司的指導(dǎo)比例自行協(xié)商 分配比例，最后的分配辦法應(yīng)根據(jù)小組成員的工作時(shí)間確定 ： (1) 一個(gè)項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目小組的最終分成比例為： 項(xiàng)目成員的累計(jì)工作時(shí)間x系數(shù) 2 (項(xiàng)目成員累計(jì)工作時(shí)間X系數(shù)) (2)項(xiàng)目小組成員的項(xiàng)目工作時(shí)間表每周打印后由項(xiàng)目組長(zhǎng)簽字確認(rèn)一次； 項(xiàng)目組長(zhǎng)的項(xiàng)目工作時(shí)間表每2周由CO照字確認(rèn)一次。項(xiàng)目操作的匯總 工作時(shí)間表，在可能的條件下，每個(gè)月交由客戶簽字確認(rèn)一次； (3)出差工作時(shí)間的確定：項(xiàng)目小組因本項(xiàng)目出差，其工作時(shí)間的計(jì)算應(yīng)包 括路途時(shí)間，并按客戶正常上班的時(shí)間計(jì)算，如需加班，應(yīng)獲得客戶認(rèn) 可； (4)系數(shù)的確定：項(xiàng)目助理： 項(xiàng)目經(jīng)理： 高級(jí)經(jīng)理： COO/CK O 董事長(zhǎng)： (5) COO CKCM董事長(zhǎng)配合項(xiàng)目工作，其工作時(shí)間應(yīng)列入?yún)R總工作時(shí)間表， 并參與虛擬分成； (6)項(xiàng)目成員經(jīng)批準(zhǔn)中途因故退出該項(xiàng)目，按其在該項(xiàng)目的工作時(shí)間