《601636旗濱集團(tuán)A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《601636旗濱集團(tuán)A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（30頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司2012年A股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司二零一二年二月、 、聲 明本公司及全體董事、監(jiān)事保證本計(jì)劃及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。特別提示1、株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司 2012 年 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（下稱本激勵(lì)計(jì)劃）系依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1 號(hào)、股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 2 號(hào)和股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 3 號(hào)等有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程制定。2、本激勵(lì)計(jì)劃所采用的激勵(lì)形

2、式為限制性股票。本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票不超過 3,200 萬股旗濱集團(tuán)股票，占本激勵(lì)計(jì)劃首次公告時(shí)旗濱集團(tuán)股本總額 66,800 萬股的 4.79%，其中預(yù)留部分為 310 萬股，占本計(jì)劃限制性股票總數(shù)的 9.688%。股票來源為旗濱集團(tuán)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行。3、公司用于本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票總數(shù)合計(jì)為 3,200 萬股，不超過公司股本總額的 10%。任一單一激勵(lì)對(duì)象所獲授的股票總數(shù)不超過公司總股本的1%。4、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票首次授予日起的 60 個(gè)月。5、公司自本激勵(lì)計(jì)劃公告之日起發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股等事宜，限制性股票數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股

3、票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整，授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。除上述情況外，因其他原因需要調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)做出決議，重新報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無異議后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。16、授予日及授予方式：由董事會(huì)確定授予日。公司應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃起 30 日內(nèi)完成限制性股票授予、登記、公告等相關(guān)程序。本激勵(lì)計(jì)劃的授予方式為一次授予，擬獲授對(duì)象在符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件下方可獲授限制性股票。7、授予條件：公司未發(fā)生最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告等情形；激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生最近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選等情形。8、

4、授予價(jià)格：首次授予的限制性股票的授予價(jià)格為每股 3.82 元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 3.82 元的價(jià)格購買依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的旗濱集團(tuán)限制性股票。預(yù)留 310 萬股限制性股票的授予價(jià)格在該部分限制性股票授予時(shí)由董事會(huì)決定，該價(jià)格不低于授予該部分限制性股票的董事會(huì)會(huì)議召開前 20 個(gè)交易日內(nèi)旗濱集團(tuán)股票均價(jià)的 50%。9、解鎖安排：授予的限制性股票在本計(jì)劃授予日起滿一年后，激勵(lì)對(duì)象可按下列方式解鎖：（1）首次授予的限制性股票解鎖安排第一次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃首次授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總

5、額的 10%；第二次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第三次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；2第四次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃首次授予日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%。（2）預(yù)留部分的限制性股票解鎖安排預(yù)留股份在首次授予日之后 12 個(gè)月內(nèi)授予。第一次解鎖時(shí)間為自該部分預(yù)留限制性股票

6、授予日起 12 個(gè)月后且自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第二次解鎖時(shí)間為自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第三次解鎖時(shí)間為自首次授予日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 40%；10、解鎖條件：（1）激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)獲授限制性股票解鎖的前一年度，公司扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 6%；（2）激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)獲

7、授限制性股票解鎖的前一年度，公司歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與 2011 年度相比年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于10%。預(yù)留限制性股票的三個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng)的考核年度與首次授予的限制性股票第二、三、四個(gè)解鎖期考核年度一致，為 2013-2015 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度。本激勵(lì)計(jì)劃鎖定期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平。311、旗濱集團(tuán)承諾未為激勵(lì)對(duì)象獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。12、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無異議、旗濱集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

8、13、公司審議本激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。4目錄特別提示 .1 目錄 .5 一、釋義 .7 二、本激勵(lì)計(jì)劃的目的 .9 三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 .9 （一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù).9 （二）激勵(lì)對(duì)象的范圍.10 （三）不得參與本激勵(lì)計(jì)劃的人員.10 四、限制性股票來源和總量 .10 （一）本激勵(lì)計(jì)劃的股票來源.10 （二）擬授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的總量.11 五、激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分配情況 . 11 六、本激勵(lì)計(jì)劃有效期、授予日、鎖定期、解鎖期及相

9、關(guān)限售規(guī)定 .12 （一）有效期.13 （二）授予日.13 （三）鎖定期.13 （四）解鎖期及相關(guān)限售規(guī)定.14 七、限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法 .15 （一）授予價(jià)格.15 （二）授予價(jià)格的確定方法.15 （三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要公告日.15 八、限制性股票的授予和解鎖 .16 （一）授予條件.16 5（二）解鎖條件：.16 （三）解鎖安排.18 九、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整 .19 （一）授予數(shù)量的調(diào)整方法.19 （二）授予價(jià)格的調(diào)整方法.20 （三）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序.21 十、激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理及對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響 .21 （一）會(huì)計(jì)處理方法.21 （二）預(yù)計(jì)限制性

10、股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響.22 十一、實(shí)行本激勵(lì)計(jì)劃的授予程序及解鎖程序 .22 （一）授予程序.22 （二）解鎖程序.23 十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) .24 （一）公司的權(quán)利義務(wù).24 （二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù).24 十三、本激勵(lì)計(jì)劃變更、終止 .25 （一）公司控制權(quán)發(fā)生變更.25 （二）公司分立、合并.25 （三）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡.25 （四）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的終止.27 十四、回購注銷的原則 .27 （一）調(diào)整方法.27 （二）調(diào)整程序.28 十五、其他 .29 6指指一、釋義在本計(jì)劃中，除非特別說明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：旗濱集團(tuán)、本公司、公司

11、指株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司 2012 年 A 股限制性本計(jì)劃、本激勵(lì)計(jì)劃 指股票激勵(lì)計(jì)劃旗濱集團(tuán)按照預(yù)先確定的條件授予激勵(lì)對(duì)象一定數(shù)量的本公司股票，激勵(lì)對(duì)象只有在業(yè)績(jī)目標(biāo)限制性股票激勵(lì)對(duì)象指指符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定條件，才可自由流通的旗濱集團(tuán)股票依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定，有資格獲授限制性股票的公司人員公司章程中明確規(guī)定的總裁、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)高級(jí)管理人員總監(jiān)、技術(shù)研發(fā)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)及董事會(huì)認(rèn)定的其他人員董事會(huì)股東大會(huì)薪酬與考核委員會(huì)授予日鎖定期指指指指旗濱集團(tuán)董事會(huì)旗濱集團(tuán)股東大會(huì)公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)旗濱集團(tuán)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的日期，授予日必須為交易日限制性

12、股票被鎖定禁止轉(zhuǎn)讓的期限7指指指指指指指指指旗濱集團(tuán)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定授予價(jià)格指的、激勵(lì)對(duì)象購買旗濱集團(tuán)股票的價(jià)格中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南證監(jiān)局證券交易所、交易所登記結(jié)算公司：公司法證券法上市規(guī)則管理辦法公司章程考核辦法指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖南監(jiān)管局上海證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司現(xiàn)行適用的中華人民共和國(guó)公司法現(xiàn)行適用的中華人民共和國(guó)證券法上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008）上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）現(xiàn)行適用的株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司章程株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司 2012 年 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法元指人民幣元8）、 、二

13、、本激勵(lì)計(jì)劃的目的為進(jìn)一步優(yōu)化公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司高級(jí)管理人員激勵(lì)約束機(jī)制，倡導(dǎo)公司與管理層及核心骨干員工共同發(fā)展的理念，有效調(diào)動(dòng)管理團(tuán)隊(duì)和骨干員工的積極性，吸引和保留優(yōu)秀人才，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（下稱公司法、中華人民共和國(guó)證券法（下稱證券法）、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）（下稱管理辦法）及其他有關(guān)法律、法規(guī)以及旗濱集團(tuán)公司章程，結(jié)合公司實(shí)際情況制定本激勵(lì)計(jì)劃。三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍（一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象系根據(jù)公司法證券法管理辦法等有關(guān)法律、法

14、規(guī)和規(guī)范性文件以及旗濱集團(tuán)公司章程的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)，并結(jié)合公司實(shí)際情況確定。2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及核心骨干員工等，不包括公司監(jiān)事、獨(dú)立董事、持有公司 5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶及直系近親屬。3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)對(duì)于本激勵(lì)計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象的考核事宜，董事會(huì)已制定株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司 2012 年 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（以下簡(jiǎn)稱：9考核辦法）作為考核依據(jù)。（二）激勵(lì)對(duì)象的范圍本激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象的范圍具體包括：1、董事、高級(jí)管理人員共 7 名；2、核心技術(shù)人員、核心骨干員工共 161 名；（三

15、）不得參與本激勵(lì)計(jì)劃的人員1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3、具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形的；4、法律法規(guī)規(guī)定的其他不得參與激勵(lì)計(jì)劃的人員。本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象未同時(shí)參與兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒有持有公司 5%以上股權(quán)的股東及其配偶和直系近親屬。如在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)計(jì)劃情形的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，其已獲授但尚未行使的權(quán)益將終止行使。四、限制性股票來源和總量（一）本激勵(lì)計(jì)劃的股票來源本激勵(lì)計(jì)劃的股票來源為旗濱集團(tuán)向激勵(lì)

16、對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股。10占本計(jì)劃總123567（二）擬授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的總量本激勵(lì)計(jì)劃擬一次性授予激勵(lì)對(duì)象 3,200 萬股限制性股票，占本公司截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日股本總額 66,800 萬股的 4.79%，其中預(yù)留 310 萬股，占本計(jì)劃限制性股票總數(shù)的 9.688%。五、激勵(lì)對(duì)象的限制性股票分配情況截至 2012 年 2 月 13 日，公司總?cè)藬?shù)為 3,757 人，本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象共 168 人，占公司總?cè)藬?shù)的 4.47%。本激勵(lì)計(jì)劃擬采用一次性授予方式，授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票共計(jì) 3,200萬股。激勵(lì)對(duì)象的具體名單與其擬獲授的限制性股票情況如下：序號(hào)姓名職位獲授的

17、限制性股票數(shù)量（萬股）占授予時(shí)公司總量的比例（%） 股本比例（%）一、董事、高管葛文耀董事、總裁2006.250%0.30%董事、技術(shù)研發(fā)總邵景楚監(jiān)、研發(fā)中心總經(jīng)601.875%0.09%理林寶達(dá)董事、人力資源總監(jiān)601.875%0.09%4何立紅候英蘭季學(xué)林鐘碰輝董事董事、研發(fā)中心副總經(jīng)理公司財(cái)務(wù)總監(jiān)董事會(huì)秘書606060601.875%1.875%1.875%1.875%0.09%0.09%0.09%0.09%二、核心技術(shù)人員三、核心骨干員工1202,2103.750%69.063%0.18%3.31%11四、預(yù)留限制性股票合計(jì)3103,2009.688%100.00%0.46%4.79%

18、1、獲授的限制性股票數(shù)量是指公司在授予日授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票的數(shù)量；但最終可解鎖數(shù)量將根據(jù)個(gè)人實(shí)際認(rèn)購數(shù)量和業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果確定。2、核心技術(shù)人員、核心骨干員工名單及授予方案由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)擬定，董事會(huì)審議，由監(jiān)事會(huì)核實(shí)并將其核實(shí)情況在股東大會(huì)上說明。3、本激勵(lì)計(jì)劃中，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票數(shù)額未超過公司股本總額的 1%。4、除董事、高級(jí)管理人員外的其他激勵(lì)對(duì)象的姓名、職務(wù)信息將刊登在上海證券交易所網(wǎng)站，公司將及時(shí)發(fā)布提示性公告。5、預(yù)留部分限制性股票的原因是考慮到隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大，需要招募更多的專業(yè)人才，以備給予這些人才以激勵(lì)。6、公司留有

19、預(yù)留股份 310 萬股，主要是因?yàn)楣镜臉I(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，需要更多專業(yè)性人才的支撐，目前公司正在積極培養(yǎng)和引入專業(yè)技術(shù)人才，公司計(jì)劃將這些人才納入到本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司將重新召開董事會(huì)以確定該預(yù)留限制性股票的授予名單和授予價(jià)格，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案并待證監(jiān)會(huì)無異議后，將進(jìn)行預(yù)留限制性股票的授予。授予時(shí)監(jiān)事會(huì)需核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單，并在二個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行公告。六、本激勵(lì)計(jì)劃有效期、授予日、鎖定期、解鎖期及相關(guān)限售規(guī)定12（一）有效期本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票首次授予日起的 60 個(gè)月。（二）授予日限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予日在本激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無異議，公司

20、股東大會(huì)審議通過后由公司董事會(huì)確定，擬獲授對(duì)象在符合限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件下方可獲授限制性股票。授予日必須為交易日，且不得為下列期間：1、定期報(bào)告公布前 30 日；2、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日；3、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日；上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”以及“可能影響股價(jià)的重大事件”，為公司根據(jù)上市公司信息披露管理辦法第三十條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的交易或其他重大事項(xiàng)。自股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃之日起 30 日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。（三）鎖定期自授予日起 1

21、2 個(gè)月為限制性股票鎖定期。鎖定期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲授的限制性股票將被鎖定，不得轉(zhuǎn)讓。激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過戶后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)和自由支配該等股票獲得的現(xiàn)金分紅的權(quán)利等。但鎖定期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的13、股票股利同時(shí)鎖定，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，該等股票股利鎖定期的截止日期與限制性股票相同。（四）解鎖期及相關(guān)限售規(guī)定1、解鎖期首次授予的限制性股票自鎖定期滿次日起的 48 個(gè)月為解鎖期，解鎖期內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分四次申請(qǐng)解鎖，分別自授予日起12 個(gè)月后、24 個(gè)月

22、后、36 個(gè)月后、48 個(gè)月后各申請(qǐng)解鎖授予限制性股票總量的10%、30%、30%、30%；預(yù)留股份在首次授予日之后 12 個(gè)月內(nèi)授予，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象可分三次申請(qǐng)解鎖，分別自該部分限制性股票授予日起 12 個(gè)月后且自首次授予日起 24 個(gè)月后、首次授予日起 36 個(gè)月后、首次授予日起 48 個(gè)月后各申請(qǐng)解鎖授予限制性股票總量的 30%、30%、40%；激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票及相應(yīng)的股票股利在解鎖后可以在二級(jí)市場(chǎng)上出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓。公司董事、高級(jí)管理人員及特列人員所獲授的限制性股票及股票股利在解鎖期內(nèi)出售應(yīng)遵循上市規(guī)則及公司章程的限售規(guī)定。2、相關(guān)限售規(guī)定本激勵(lì)計(jì)劃

23、對(duì)激勵(lì)對(duì)象出售其持有的旗濱集團(tuán)股票的規(guī)定為：（1）激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的旗濱集團(tuán)股票，應(yīng)當(dāng)符合公司法證券法、上市規(guī)則等法律、法規(guī)的規(guī)定；（2）激勵(lì)對(duì)象中的董事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其持有公司股票，應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時(shí)公司章程的規(guī)定。即：若在限制性股票有效期內(nèi)公司章程又進(jìn)行了修改，則激勵(lì)對(duì)象中的董事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其持有公司股票，應(yīng)當(dāng)符合轉(zhuǎn)讓時(shí)公司章程的規(guī)定。（3）激勵(lì)對(duì)象中的徐國(guó)平、劉柏輝、賴國(guó)華、劉樹強(qiáng)、俞光恩、官立民、劉四清、袁小敏、戴志武、吳貴東、鄭鋼在其任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過14所持有公司股份的百分之二十五，離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。上述股份僅指激勵(lì)對(duì)象通過本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)

24、劃獲授并最終解鎖的股份。七、限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法（一）授予價(jià)格本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的授予價(jià)格為每股 3.82 元，即滿足授予條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股 3.82 元的價(jià)格購買依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象增發(fā)的旗濱集團(tuán)限制性股票；預(yù)留部分的限制性股票授予價(jià)格在該部分限制性股票授予時(shí)由董事會(huì)決定，該價(jià)格不低于授予該部分限制性股票的董事會(huì)會(huì)議召開前 20 個(gè)交易日內(nèi)旗濱集團(tuán)股票均價(jià)的 50%。（二）授予價(jià)格的確定方法本激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的確定方法：首次授予的限制性股票授予價(jià)格依據(jù)不低于本激勵(lì)計(jì)劃（草案）首次公告前 20 個(gè)交易日旗濱集團(tuán)股票均價(jià) 7.11元的 50%確定，為每股 3.8

25、2 元。首次公告日前 20 個(gè)交易日股票交易均價(jià)=首次公告日前 20 個(gè)交易日股票交易總額/首次公告日前 20 個(gè)交易日股票交易總量。預(yù)留部分的限制性股票授予價(jià)格在該部分限制性股票授予時(shí)由董事會(huì)決定，該價(jià)格不低于授予該部分限制性股票的董事會(huì)會(huì)議召開前 20 個(gè)交易日內(nèi)旗濱集團(tuán)股票均價(jià)的 50%。（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要公告日本激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要公告日為 2012 年 2 月 14 日，不在履行上市公司信息披露管理辦法第三十條規(guī)定的重大事件的信息披露義務(wù)期間及信息披露義務(wù)履行完畢 30 日內(nèi)；公告日之前 30 日內(nèi)未發(fā)生增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)，且未對(duì)重大事項(xiàng)

26、提出動(dòng)議。15八、限制性股票的授予和解鎖（一）授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票必須同時(shí)滿足以下條件：1、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形。3、激勵(lì)對(duì)象接受本公司考核辦法的考核且上一年度績(jī)效考核合格；（

27、二）解鎖條件：1、公司未發(fā)生下列任一情形：（1） 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；（2）解鎖日前最近一年因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；16（3）出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生下列任一情形：（1）最近一年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選；（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形；（4）激勵(lì)對(duì)象具有法律法規(guī)禁止參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。3、業(yè)績(jī)考核條件：（1）激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)獲授限制性股票解鎖的前一年度，公司扣除非經(jīng)常性損

28、益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于 6%；（2）激勵(lì)對(duì)象申請(qǐng)獲授限制性股票解鎖的前一年度，公司歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與 2011 年度相比年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于10%。預(yù)留限制性股票的三個(gè)解鎖期對(duì)應(yīng)的考核年度與首次授予的限制性股票第二、三、四個(gè)解鎖期考核年度一致，為 2013-2015 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度。本激勵(lì)計(jì)劃鎖定期內(nèi)，各年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)及歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平。在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施期間，如公司吸收合并其他公司，合并后公司繼續(xù)存續(xù)的，本激勵(lì)計(jì)劃繼續(xù)有效，但因吸收合并而增加的被合并公司的營(yíng)業(yè)收入和凈

29、利潤(rùn)，不計(jì)入解鎖條件。根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及有關(guān)規(guī)定，為激勵(lì)計(jì)劃計(jì)提的費(fèi)用屬于公司的經(jīng)常17性費(fèi)用支出，不能作為非經(jīng)常性損益在計(jì)算扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)時(shí)扣除。4、根據(jù)公司考核辦法，各批限制性股票首個(gè)可解鎖日前，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，將激勵(lì)對(duì)象劃分為 4 個(gè)等級(jí)，其中個(gè)人績(jī)效考核評(píng)分在 60 分以上（含 60 分）可解鎖，具體可解鎖比例如下：（1）工作考評(píng)得分80 分，年度可解鎖股份比例為 100%；（2）工作考評(píng)得分70 分、80 分，年度可解鎖股份比例為 90%；（3）工作考評(píng)得分60 分、70 分，年度可解鎖股份比例為 70%；（4）工作考評(píng)得分60 分

30、，年度不能解鎖股份。5、根據(jù)公司考核辦法，各批限制性股票首個(gè)可解鎖日前，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考評(píng)結(jié)果，確定激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票是否可解鎖及解鎖比例。激勵(lì)對(duì)象因考核確定而不能解鎖的股份，在解鎖當(dāng)年及以后年度均不得解鎖，并由公司以授予價(jià)在當(dāng)期解鎖日后 30 個(gè)工作日內(nèi)回購注銷。（三）解鎖安排1、授予的限制性股票在本計(jì)劃授予日起滿一年后，激勵(lì)對(duì)象可按下列方式解鎖：（1）首次授予的限制性股票解鎖安排第一次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃授予日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 10%；18第二次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃授

31、予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第三次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第四次解鎖時(shí)間為自本計(jì)劃授予日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%。（2）預(yù)留部分的限制性股票解鎖安排第一次解鎖時(shí)間為自該部分預(yù)留限制性股票授予日起 12 個(gè)月后且自首次授予日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 36 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

32、，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第二次解鎖時(shí)間為自首次授予日起 36 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 48 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 30%；第三次解鎖時(shí)間為自首次授予日起 48 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起 60 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可解鎖額度上限為獲授股票總額的 40%；2、如達(dá)到以上解鎖條件但在各解鎖期內(nèi)未解鎖的部分，在以后年度不得解鎖，并由公司以授予價(jià)在當(dāng)期首個(gè)解鎖日后 30 個(gè)工作日內(nèi)回購注銷。九、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整（一）授予數(shù)量的調(diào)整方法若在授予日前公司發(fā)生送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，公司將對(duì)

33、限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、公積金轉(zhuǎn)增股本、派送紅股、股票拆細(xì)19QQ0（1N）其中：Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量；Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；N 為每股的公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率。2、配股QQ0P1（1N）/（P1P2N）其中：Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)格；N 為配股的比例；Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。3、縮股QQ0N其中：Q 為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量；Q0 為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；N 為縮股比例。（二）授予價(jià)格的調(diào)整方法若在授予日前公司發(fā)生派發(fā)現(xiàn)金紅利、送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股票拆細(xì)、配股或

34、縮股等影響公司總股本數(shù)量或公司股票價(jià)格應(yīng)進(jìn)行除權(quán)、除息處理的情況時(shí)，公司將對(duì)限制性股票的授予價(jià)格相應(yīng)的調(diào)整如下：1、公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)PP0/（1N）其中：P 為調(diào)整后的每股授予價(jià)格，P0 為調(diào)整前的每股授予價(jià)格；N 為每股的公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率。2、配股20、PP0（P1P2N）/ P1（1N）其中：P0 為調(diào)整前的每股授予價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)格；N 為配股的比例；P 為調(diào)整后的每股授予價(jià)格。3、縮股PP0N其中：P 為調(diào)整后的每股授予價(jià)格，P0 為調(diào)整前的每股授予價(jià)格；N 為每股的縮股比例。4、派息PP0V其中：P

35、為調(diào)整后的每股授予價(jià)格，P0 為調(diào)整前的每股授予價(jià)格；V 為每股的派息額。（三）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)由公司董事會(huì)決定調(diào)整授予價(jià)格、限制性股票數(shù)量。律師應(yīng)當(dāng)就上述調(diào)整是否符合管理辦法公司章程和限制性股票計(jì)劃的規(guī)定向公司董事會(huì)出具專業(yè)意見。十、激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理及對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響（一）會(huì)計(jì)處理方法根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)股份支付和股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 3號(hào)的規(guī)定,公司將按照下列會(huì)計(jì)處理方法對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃成本進(jìn)行計(jì)量和核算：211、授予日會(huì)計(jì)處理：根據(jù)授予數(shù)量和授予價(jià)格，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)。授予日公司股票收盤價(jià)和授予價(jià)格之差為單位限制性股票

36、的激勵(lì)成本。2、鎖定期會(huì)計(jì)處理：公司在鎖定期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可解鎖的限制性股票數(shù)量的最佳估算為基礎(chǔ)，按照單位限制性股票的激勵(lì)成本，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。激勵(lì)成本在經(jīng)常性損益中列支。3、解鎖日之后的會(huì)計(jì)處理：不再對(duì)已確認(rèn)的成本費(fèi)用和所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整。（二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響根據(jù)本計(jì)劃授予的限制性股票數(shù)量和單位限制性股票成本，假設(shè)授予日股票價(jià)格等于本計(jì)劃(草案)公告日前 20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)，即 7.11 元/股，本激勵(lì)計(jì)劃股權(quán)激勵(lì)成本為 10,528.00 萬元，則每年攤銷的情況如下：?jiǎn)挝唬喝f元項(xiàng)目激勵(lì)成本攤銷2012 年2,98

37、2.932013 年3,772.532014 年2,368.802015 年1,140.532016 年263.20根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，具體金額應(yīng)以實(shí)際授予日計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)。十一、實(shí)行本激勵(lì)計(jì)劃的授予程序及解鎖程序（一）授予程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本激勵(lì)計(jì)劃草案；2、董事會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃草案，獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見；223、監(jiān)事會(huì)核查激勵(lì)對(duì)象是否符合管理辦法的相關(guān)規(guī)定；4、董事會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃后 2 個(gè)交易日內(nèi)公告董事會(huì)決議、本激勵(lì)計(jì)劃（草案）摘要、獨(dú)立董事意見；5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出

38、具法律意見書；6、公司將激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)上海證券交易所和湖南證監(jiān)局；7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無異議后，公司發(fā)出召開股東大會(huì)通知，同時(shí)公告修正后的激勵(lì)計(jì)劃及法律意見書；8、獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)；9、股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上作說明，股東大會(huì)表決方式包括現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票，委托獨(dú)立董事投票；10、股東大會(huì)批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃后，本激勵(lì)計(jì)劃付諸實(shí)施；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理具體的限制性股票授予事宜；公司董事會(huì)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃分別與激勵(lì)對(duì)象簽署限制性股票協(xié)議書；11、由董事會(huì)決議確認(rèn)授予日。董事會(huì)決議

39、當(dāng)日為授予日，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃后 30 日內(nèi)，向證券交易所和登記結(jié)算公司辦理授權(quán)、登記、鎖定及公告等相關(guān)程序；激勵(lì)對(duì)象向公司提交限制性股票購買申請(qǐng)書，經(jīng)公司確認(rèn)后繳足股款，并出具驗(yàn)資報(bào)告。未提出申請(qǐng)或未繳足股款的股份視為激勵(lì)對(duì)象自動(dòng)放棄，被放棄的股份由公司注銷。激勵(lì)對(duì)象購買限制性股票的資金全部以自籌方式解決。公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象通過本激勵(lì)計(jì)劃購買標(biāo)的股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。（二）解鎖程序1、激勵(lì)對(duì)象向董事會(huì)提交限制性股票解鎖申請(qǐng)書，提出解鎖申請(qǐng)；232、董事會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的解鎖資格與解鎖條件審查確認(rèn)；3、激勵(lì)對(duì)象的解鎖申請(qǐng)經(jīng)董事會(huì)確認(rèn)后，由

40、公司向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理解鎖事宜。十二、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)（一）公司的權(quán)利義務(wù)1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司將回購并注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票。2、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。4、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足解鎖條件的激勵(lì)對(duì)象按

41、規(guī)定進(jìn)行股票解鎖。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解鎖并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。2、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃鎖定其獲授的限制性股票。243、激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票不得違反鎖定及限售的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。4、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。5、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。十三、本激勵(lì)計(jì)劃變更、終止（一）公司控制權(quán)發(fā)生變更本公

42、司目前的實(shí)際控制人為俞其兵先生，若因任何原因?qū)е鹿緦?shí)際控制人發(fā)生變更，激勵(lì)計(jì)劃不做變更，按照本計(jì)劃執(zhí)行。（二）公司分立、合并當(dāng)公司發(fā)生分立、合并事項(xiàng)時(shí)，激勵(lì)計(jì)劃不作變更，按照本計(jì)劃執(zhí)行。（三）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡1、職務(wù)變更（1）激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生正常變更，但仍為公司的董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、核心骨干員工，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的限制性股票不作變更。在解鎖年度內(nèi)解鎖日前，因激勵(lì)對(duì)象職務(wù)變化降職使用時(shí)，按照調(diào)整后的職務(wù)將授予股票數(shù)量進(jìn)行調(diào)減，調(diào)減的股票數(shù)量由公司按照授予價(jià)在當(dāng)期解鎖日后 30 個(gè)工作日內(nèi)回購注銷；職位提升原授予的股票數(shù)量不做調(diào)整。（2）激

43、勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致激勵(lì)對(duì)象被公司免除一切職務(wù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司將回購注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制25性股票。（3）若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或法律、法規(guī)規(guī)定的其他不能持有公司股票或限制性股票的人員，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，公司將回購注銷激勵(lì)對(duì)象尚未解鎖的限制性股票。2、解聘或辭職（1）激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，取消其激勵(lì)資格，自離職之日起所有未解鎖的限制性股票即被公司回購注銷。（2）激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的

44、，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，取消其激勵(lì)資格，自離職之日起所有未解鎖的限制性股票即被公司回購注銷。3、喪失工作能力激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行公務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失工作能力無法為公司繼續(xù)工作的，其所獲授的限制性股票不作變更，仍可按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定予以鎖定、解鎖和限售。激勵(lì)對(duì)象因其他原因喪失工作能力無法為公司繼續(xù)工作的，其所獲授的限制性股票由公司回購注銷，公司可視情況對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償。4、退休激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家和公司規(guī)定的退休年齡而離職，其所獲授的限制性股票不做變更，仍可按本激勵(lì)計(jì)劃予以鎖定、解鎖和限售。5、死亡激勵(lì)對(duì)象死亡的，自死亡之日起所有未解鎖的限制性股票即被公司回購注銷。但激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，經(jīng)董事會(huì)決定

45、，公司可視情況根據(jù)激勵(lì)對(duì)象被取消的限制性股票價(jià)值對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償，并根據(jù)法律由其繼承人繼26承。對(duì)于由于上述各項(xiàng)原因被回購調(diào)整的限制性股票，均由公司以授予價(jià)格回購后注銷。（四）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的終止公司發(fā)生如下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未解鎖的限制性股票終止解鎖并由公司回購注銷：1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。在限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)下列情形之一的，其已獲授但尚未解鎖的限制性股票終止解鎖

46、并由公司回購注銷：1、最近一年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；3、具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的。十四、回購注銷的原則（一）調(diào)整方法公司按本計(jì)劃規(guī)定回購注銷限制性股票的，回購價(jià)格為授予價(jià)格，但根據(jù)本計(jì)劃需對(duì)回購價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的除外。271、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)PP0（1N）其中：P0 為每股限制性股票的授予價(jià)格；N 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的每股回購價(jià)格。2、縮股PP0N其中：P0 為每股限制性股票的授予價(jià)格；N 為縮股比例；P 為調(diào)整

47、后的每股回購價(jià)格。3、派息PP0-V其中：P0 為每股限制性股票的授予價(jià)格；V 為每股的派息額； P 為調(diào)整后的每股回購價(jià)格。4、配股限制性股票授予后，公司實(shí)施配股的，公司如按本計(jì)劃規(guī)定回購注銷限制性股票，則因獲授限制性股票經(jīng)配股所得股份應(yīng)由公司一并回購注銷。激勵(lì)對(duì)象所獲授的尚未解鎖的限制性股票的回購價(jià)格，按授予價(jià)格或本次配股前已調(diào)整的回購價(jià)格確定；因獲授限制性股票經(jīng)配股所得股份的回購價(jià)格，按配股價(jià)格確定。（二）調(diào)整程序1、旗濱集團(tuán)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票的回購數(shù)量和價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整回購數(shù)量和價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告。2、因其他原因需要調(diào)整限制性股票回購數(shù)量和價(jià)

48、格的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決28議，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。十五、其他1、本激勵(lì)計(jì)劃中的有關(guān)條款，如與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度相沖突，則按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度執(zhí)行。本激勵(lì)計(jì)劃中未明確規(guī)定的，則按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度執(zhí)行。2、激勵(lì)對(duì)象違反本激勵(lì)計(jì)劃、公司章程或國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度，出售按照本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股票，其收益歸公司所有，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。3、本激勵(lì)計(jì)劃由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制訂，董事會(huì)審議通過。4、本激勵(lì)計(jì)劃自經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。5、本激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。株洲旗濱集團(tuán)股份有限公司2012 年 2 月 13 日29