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1、953290 學(xué)校代碼：10246 學(xué) 號：032015190 碩士學(xué)位論文 ? ? 戰(zhàn)略性R&D促進政策一一加入WT0后中國貿(mào)易政策的 導(dǎo)向 院 系：經(jīng)濟學(xué)院世界經(jīng)濟系 專 業(yè)：國際貿(mào)易學(xué) 姓 名：王作維 指導(dǎo)教師：胡涵鈞教授 完成日期：2006年5月22日 中文摘要 加入WTO之后，我國的貿(mào)易政策為適應(yīng)WTO的相關(guān)協(xié)議和框架必須做出 進一步的深遠改變，尤其是一些原來受保護程度較深且對國計艮生具有戰(zhàn)略意義 的產(chǎn)業(yè)將大幅度降低關(guān)稅、削減非關(guān)稅壁壘、全面開放國內(nèi)市場。與此同時，我 國仍處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段，市場經(jīng)濟的各方面制度尚不完善，經(jīng)濟總體實力不強， 國有企業(yè)

2、的改制和民營企業(yè)的成長還有待時日，企業(yè)的國際競爭力還相當(dāng)薄弱。 市場開放后，本國企業(yè)必將面臨發(fā)達國家優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和跨國公司的激烈競爭和擴 張。這些因素又決定了我們不能不顧本國利益，完全無保留地開放市場。本文的 主旨就在于探討如何基于我國的現(xiàn)實，實施創(chuàng)新的貿(mào)易政策，在不違反WTO框 架的前提下最大限度地提高本國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力來維護國家的經(jīng)濟利益。 本文以垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的“外部經(jīng)濟說” 作為理論基礎(chǔ)，依據(jù)中國國情詳細闡述相關(guān)理論并提出戰(zhàn)略件R&D促進政策， 以期增強本國企業(yè)的競爭實力，有效地促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。為加入WTO之后我 國貿(mào)易政策的選擇提供了參考。 關(guān)鍵詞：

3、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策外部經(jīng)濟說 R&D促進政策 垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易戰(zhàn)略性 7 中圖分類號：F125.1, F74 Strategic R&D Promotion Policy —Direction of China's Foreign Trade Policy after entry into WTO Abstract After the entry into WTO, great and vast changes must be made to China's foreign trade policy further in order to meet the n

4、eeds of WTO agreement and frame. Some initially well-protected national industries, which are also of great importance to national economy, must cut down the tariff and non-tariff barrier by a large margin and open the market extensively. Meanwell, Chinese economy now is at a transition stage and th

5、e institution of our market economy is not complete yet. Besides that, the overall economy and enterprises of China's competitiveness are still weak and after the openness of the national market, native firms will confront the condition of intensive competitiveness and expansion of the developed cou

6、ntries. So the foreign trade policy of China must be based on our national benefit. Innovative foreign trade policy should be made not only adaptive to the WTO frame or agreements but also favorable to maintain our national benefit. The theoretical foundations of this paper are the theory of strate

7、gic foreign trade policy -externality economy and vertically differentiated intra-industry trade- The theme of this paper, which is the strategic R&D promotion policy, can serve as a choice of the future foreign trade policy of China after the entry into WTO. Key Words ： Strategic Foreign Trade Pol

8、icy -Externality Theory, Vertically Differentiated Intra-Industry Trade, Strategic R&D Promotion Policy CLC Number: F125.lt, F74 第一章引言 論文摘要部分提出了本文的理論基礎(chǔ)和中心思想，基于上述思路，本文的基 本結(jié)構(gòu)如下， 第一章，引言。提出問題，加入WTO之后我國外貿(mào)面臨的形勢及演變趨勢, 思考基于我國國情的貿(mào)易政策的選擇；闡明觀點和分析框架，圍繞戰(zhàn)略性貿(mào)易政 策理論外部經(jīng)濟說和垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，提出戰(zhàn)略性R&D促進政策的 構(gòu)想；研究方法，采用數(shù)學(xué)分

9、析及經(jīng)驗論證的方法。 第二章，文獻回顧與評論。重點介紹本文理論基礎(chǔ)——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論 外部經(jīng)濟說和垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的相關(guān)文獻及理論發(fā)展。對理論進行簡 單的比較分析和總體評價，結(jié)合我國實際國情加以選取改造作為立論。 第三章，考察我國與發(fā)達國家之間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀以及國外相關(guān)的貿(mào)易政 策，揭示我國目前仍以垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的特點。為有效應(yīng)對加入WTO之 后新的貿(mào)易形勢，提出把貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合的戰(zhàn)略性R&D促進政策。 第四章，在上一章的基礎(chǔ)上，主要分析兩個模型?；诖怪毙彤a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的戰(zhàn)略性R&D促進政策導(dǎo)致的兩大效應(yīng)一市場份額效應(yīng) 和質(zhì)量逆轉(zhuǎn)效應(yīng)。

10、 第五章，以三個具有代表性的產(chǎn)業(yè)為例來說明戰(zhàn)略性R&D政策在我國實施 的對象卻前景，作為本文的經(jīng)驗論證。 第六章,政策建議?？紤]FDI對我國企業(yè)R&D的負(fù)面影響，論證由政府主 導(dǎo)的R&D投入的合理性。以相關(guān)產(chǎn)業(yè)為例進行經(jīng)驗分析，提H政策建議，積極 發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，以戰(zhàn)略性R&D促進政策不斷促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，適應(yīng)加入 WTO后的國際形勢和發(fā)展趨勢。 一、中國加入WTO之后的貿(mào)易政策向何處去？ 中國在加入WTO之后，必須順應(yīng)其框架，更廣泛更深入地改變現(xiàn)有的仍然 相對保護的貿(mào)易政策,尤其是在一些具有重大戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,要按照WTO 協(xié)定進一步降低關(guān)稅、大幅度削減非關(guān)稅壁壘、開放本國原先較為

11、壟斷的市場。 但與此同時，我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段，市場經(jīng)濟的各方面制度與成熟發(fā)達的市 場經(jīng)濟比較尚不完善，大多數(shù)方面十分滯后，經(jīng)濟總體實力不強。作為微觀經(jīng)濟 主體的企業(yè)的國際競爭力相當(dāng)薄弱，國有企業(yè)的改制和民營企業(yè)的成長還有待時 R.這些因素又決定了我們不能一味順應(yīng)WTO的框架毫無保留地開發(fā)市場。貿(mào) 易政策的制定在充分考慮順應(yīng)WTO總體框架的同時，應(yīng)把著眼點放在維護我國 自身經(jīng)濟利益上。 隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化與擴展，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（包括公司內(nèi)貿(mào)易）的發(fā)展 愈加迅速，其占各國對外貿(mào)易的比重也在逐年上升，已成為當(dāng)今貿(mào)易發(fā)展的主流。 具體到我國，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級，尤其是相關(guān)產(chǎn)業(yè)大型企業(yè)“走出

12、去”戰(zhàn) 略的實施；同時隨著人民生活水平的提高,對各種差異性產(chǎn)品的需求的不斷增加, 中國與主要貿(mào)易伙伴之間的同類或相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，日益占據(jù)主 導(dǎo)地位.本文研究的著眼點是中國與發(fā)達國家貿(mào)易伙伴之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易問題， 同時所選相關(guān)產(chǎn)業(yè)大多數(shù)也正是我國競爭力較弱但加入WTO后需要做出實質(zhì)性 開放的產(chǎn)業(yè)。 隨著我國競爭力的增強和國際貿(mào)易地位的梃升，與發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅 速發(fā)展還導(dǎo)致了貿(mào)易摩擦迅速廣泛地增多。發(fā)達國家貿(mào)易保護主義盛行，盡管中 國已加入WTO,但在雙邊貿(mào)易中，發(fā)達國家仍采取種種手段設(shè)置市場準(zhǔn)入障礙, 對我國的外貿(mào)造成重大損失。要改變這一狀況就必須加速提高我國產(chǎn)業(yè)的國際競

13、爭力并采取可行而有效的貿(mào)易政策。本文認(rèn)為我國的總體經(jīng)濟條件越來越適合建 立在不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易基礎(chǔ)之上的新貿(mào)易理論，因此制定 新的貿(mào)易政策就必須充分考慮到與之密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 的理論卻實踐。 二、戰(zhàn)略性R&D促進政策的基本思想和理論基礎(chǔ) 本文在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論基礎(chǔ)上提出了戰(zhàn)略性R&D促 進政策，為我國加入WTO五年后，相關(guān)產(chǎn)業(yè)保護過渡期行將結(jié)束的形勢下，如 何實施創(chuàng)新的貿(mào)易政策以最大限度地維護自身利益，提供了一個合理的決策參 考。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論具體而言，內(nèi)容十分豐富，并仍在不 斷發(fā)展和完善中。結(jié)合中國的國情和所處的

14、國際、地區(qū)經(jīng)濟環(huán)境，本文力圖考察 理論中較為接近中國實際的部分加以闡釋和構(gòu)建模型。 戰(zhàn)略性R&D促進政策的實施范圍是與發(fā)達國家存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn) 業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)同時滿足戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論所要求的產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，即基本具有較高 的行業(yè)集中度和行業(yè)壁壘，一般而言這些行業(yè)的發(fā)展對整個經(jīng)濟社會還具有外溢 效應(yīng)。本文著眼于我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)、業(yè)內(nèi)貿(mào)易，現(xiàn)階段這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在 型態(tài)上主要呈現(xiàn)為產(chǎn)品的垂直差異型（我國企業(yè)生產(chǎn)較低質(zhì)量產(chǎn)品）：傳統(tǒng)的戰(zhàn) 略性貿(mào)易政策存在諸多限制，我國加入WTO后必須在WTO的大框架下制定貿(mào) 易政策，可行的選擇是借鑒其外部經(jīng)濟說，大力促進目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的R&D活動以增 強本國企業(yè)競爭

15、力。本文還考慮了 FDI流入對我國企業(yè)R&D活動的負(fù)面影響， 闡明了由政府主導(dǎo)的R&D投入在現(xiàn)階段的必要性。戰(zhàn)略性R&D促進政策就是 在與發(fā)達國家垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，由政府積極主導(dǎo)策略性地扶持和促進目 標(biāo)產(chǎn)業(yè)的R&D活動，積極促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，以此增強本國原來受保護產(chǎn)業(yè)的 國際競爭力，適應(yīng)我國加入WTO的貿(mào)易新形勢，服務(wù)于我國的經(jīng)濟長期增長和 效益。 三、本文所用的研究方法和主要模型 本文所運用的主要研究方法是數(shù)學(xué)證明和經(jīng)驗分析相結(jié)合的方法，論證主要 在兩個紫密相關(guān)且具有共同主旨的模型之間展開。任何一個經(jīng)濟政策都可以找到 其經(jīng)濟學(xué)意義上的基礎(chǔ)模型，戰(zhàn)略性R&D促進政策建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和

16、戰(zhàn)略性 貿(mào)易政策兩大理論基礎(chǔ)之上，結(jié)合了兩個理論中的部分內(nèi)容提出適合我國國情的 理論創(chuàng)新。 第一個模型是一個本國市場上的古諾雙寡頭壟斷競爭模型，初始參與者是本 國和外國的兩大壟斷廠商。在初始模型假設(shè)的結(jié)構(gòu)和參數(shù)下，利用數(shù)學(xué)分析推導(dǎo) 政府參與(如對本國廠商的R&D投入)對兩大廠商博弈的改變。論證結(jié)果反映 出政府為參與有效該變了博弈，增強了本國廠商的競爭力。然后提出發(fā)達國家 R&D投入的相關(guān)數(shù)據(jù)和政策，通過國際比較進行經(jīng)驗分析。 第二個模型是第一個模型的理論深化，同樣基于本國市場，模型假設(shè)條件與 第?模型基本相同。新的假設(shè)條件是我國作為發(fā)展中國家生產(chǎn)質(zhì)量相對較低的產(chǎn) 品，發(fā)達國家壟斷廠商在我國

17、生產(chǎn)質(zhì)量相對較高的產(chǎn)品，主要體現(xiàn)了我國與發(fā)達 國家垂出差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展的理論背景。數(shù)學(xué)模型的分析推導(dǎo)顯示出在 質(zhì)量差異并不太懸殊的情況下，本國政府的戰(zhàn)略性R&D促進政策將導(dǎo)致本國廠 商的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)(Quality Reversal) ——由生產(chǎn)相對較低質(zhì)量的產(chǎn)品轉(zhuǎn)為生產(chǎn)相對 較高質(zhì)量的產(chǎn)品，外部的政策變量導(dǎo)致了廠商雙方博弈的新的內(nèi)部均衡。而本國 企業(yè)國際競爭力也將得到提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將由垂直型向水平型過渡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 實現(xiàn)升級。 第二章文獻回顧與評論 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一個國家同時出口和進口某種同類產(chǎn)品，即同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部差 別化產(chǎn)品的交換的貿(mào)易形式。差別化產(chǎn)品是

18、指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的企業(yè)生產(chǎn)的、具 有不完全替代性的產(chǎn)品。它分為水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 兩種。其中水平差異(Horizontally Differentiation)是指由產(chǎn)品的外部特征等外 延因素形成的差別。垂直差異(VerticallyDifferentiation)則是指產(chǎn)品品質(zhì)或質(zhì)量 的差別。如果說水平差異是在質(zhì)量一定的條件下，為消費者提供更多規(guī)格選擇的 話，產(chǎn)品的垂直差異則為消費者提供了更多品質(zhì)或質(zhì)量的選擇。在垂直差異產(chǎn)品 的消費上，消費者行為往往會受到預(yù)算的限制。根據(jù)不同的模型，水平性產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易可以由規(guī)模經(jīng)濟、消費者的多樣化偏好、相互傾銷等原因引起：垂直性產(chǎn)業(yè)

19、內(nèi)貿(mào)易還可以由要素稟賦差異等原因引起。 格魯貝爾和勞埃德(GrubeL H.G & Uoyd, P.J.) (1975)認(rèn)為產(chǎn)品的差異性 和規(guī)模經(jīng)濟的存在是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的主要依據(jù)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還可能是政府的某 項政策或法律約束的結(jié)果。一國如果運用補貼或其它方法促進某些商品的生產(chǎn)， 有可能使這個國家成為這些商品的出口國，當(dāng)該國仍在進口這些商品時，產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易就發(fā)生了；由于某項國際協(xié)定，一國從其它國家進口本身具有出口優(yōu)勢的產(chǎn) 品，也會造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在他們之后相當(dāng)長的時間內(nèi)，人們重點研究的是水平 差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 克魯格曼(1981)運用模型證明了，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，相似的國家之間 會進行

20、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，尤其是當(dāng)貿(mào)易雙方在要素稟賦方面有很大相似性的時候，兩 種要素都可以從貿(mào)易中獲益。因此相對于產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易來說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所帶來 的調(diào)整匕較溫和，成本較低。布蘭德(J.A.Brander)和克魯格曼一起(1983)證 明，在寡頭壟斷競爭的市場中，就算不存在成本差異和規(guī)模經(jīng)濟，在市場分割的 假設(shè)下,寡頭之間的“相互傾銷”也將使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易出現(xiàn)：不同國家中的各個壟 斷廠商都向?qū)Ψ綇S商的國內(nèi)市場進行傾銷。由于相互傾銷的產(chǎn)品一般是相似的工 業(yè)品，該模型也很好地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個原因。 20世紀(jì)后期以來，垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究日漸增多。福爾威(Falvey, R.E)和凱克斯基(Kier

21、zkowski, H)的模型(1987) (F-K模型；表明,即使不 存在不完全競爭和規(guī)模報酬遞增，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會存在。工資相對較低的 國家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上有比較優(yōu)勢，工資相對較高的國家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上 有比較優(yōu)勢，每個國家都有對不同質(zhì)量產(chǎn)品的需求。在F-K模型中，實際的貿(mào) 易類型(垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度與特性)依賴于要素稟賦、技術(shù)和收入分配情 況這三個因素對不同國家的相對影響。 莎科特和薩頓(Shaked> & A.Sutton, J.) (1984)的模型(S-S模型)研究 由于R&D支出不同造成的產(chǎn)品質(zhì)量差異對市場的影響。假設(shè)不同企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì) 鼠有差異，這種差異來自了企業(yè)R&

22、D支出的多少。同時，如果質(zhì)量不同的同類 產(chǎn)品以相同的價格銷售，消費者將選擇質(zhì)量高的產(chǎn)品。自由貿(mào)易會使一個質(zhì)量的 產(chǎn)品只由一個企業(yè)生產(chǎn)，該生產(chǎn)者同時供應(yīng)國內(nèi)外兩個市場。從而導(dǎo)致垂直性產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，一個國家出口質(zhì)量較低的產(chǎn)品，另一個國家出口質(zhì)量較高的產(chǎn) 品。市場的擴大將使產(chǎn)品質(zhì)量普遍提高。從長期來看，能夠留在市場中繼續(xù)提高 其產(chǎn)品質(zhì)量的企業(yè)將越來越少。不過垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不一定會減少，因為即使 統(tǒng)一的市場中只有兩個企業(yè)，它們分別生產(chǎn)有相對質(zhì)量差別的同類產(chǎn)品，只要它 們分別處于不同的國家，兩個國家之間就會發(fā)生垂直差異型的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 第二節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的提出和發(fā)展 20世紀(jì)八十年代，

23、經(jīng)濟學(xué)家圍繞貿(mào)易政策的論爭提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。戰(zhàn) 略性貿(mào)易政策建立在不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的新貿(mào)易理論基礎(chǔ) 之匕它主要針對具有寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的“戰(zhàn)略”正是因 為在寡頭壟斷模型中，本國政府制定最優(yōu)貿(mào)易政策時會把外國廠商和外國政府的 反應(yīng)考慮在內(nèi)，常常是由兩方博弈發(fā)展到三方甚至四方博弈。 布蘭德和斯潘塞(BJSpencer) (1981)提出，在面臨外國寡頭壟斷的條件下, 進口國政府可以利用征收關(guān)稅等措施從外國壟斷寡頭處抽取部分壟斷租金，并有 可能引致本國廠商進入市場甚至出口。由此拉開戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論爭的序幕，一 大批相關(guān)論文由此誕生。布蘭德(1995)把戰(zhàn)略

24、性貿(mào)易政策解瞿為能夠決定或改 變企業(yè)之間戰(zhàn)略關(guān)系的貿(mào)易政策，這種戰(zhàn)略關(guān)系是指企業(yè)間存在一種相互依賴 性，一個企業(yè)的獲利受到其他企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響，而所有企業(yè)都知道這一點。 于是政府實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，作為第三方加入博弈，導(dǎo)致本國和外國的廠商都 做出與無政策干預(yù)時不同的戰(zhàn)略選擇，引導(dǎo)競爭優(yōu)勢向有利于本國廠商的一方發(fā) 展，使得國民福利得以提高并足以彌補因美稅而導(dǎo)致的扭曲。 傳統(tǒng)的或者說狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要是利潤轉(zhuǎn)移理論。其基本思想是由 于在寡占行業(yè)存在著超額壟斷利澗或租金，本國政府可以通過精心設(shè)計的貿(mào)易干 預(yù)政策來影響競爭雙方以改變競爭格局，從而達到抽取外國壟斷廠商的壟斷租金 向木國廠商轉(zhuǎn)移

25、利澗來提高本國福利的目的.主要包括三個觀點——戰(zhàn)略出口政 策、戰(zhàn)略進口政策和以進口保護促進出口的政策。這些理論主要由布蘭例、斯潘 塞和克魯格曼來完成。 布蘭德(1983)和斯潘塞(1985)正式提出了戰(zhàn)略出口政策的理論框架。戰(zhàn)略出 口政策基于第三國市場模型，本國廠商同外國壟斷廠商進行古諾雙寡頭壟斷競 爭,本國政府通過研發(fā)補貼(R&D Subsidies)或宜接的出口補貼可以降低本國 廠商的生產(chǎn)成本，使其反應(yīng)曲線右移，提高其在國際市場的份額和利潤，而這一 過程同時伴隨著外國壟斷廠商份額和利澗的減少。本國精心設(shè)計的補貼額使得本 國企業(yè)利潤的提高足以超過補貼本身的數(shù)額，從而使國民福利提高。 戰(zhàn)略

26、進口政策同樣是由布蘭鐫和斯潘塞(1984)提出，在不完全競爭條件下 一國政府利用關(guān)稅向國外廠商抽取壟斷租金或向本國廠商轉(zhuǎn)移利潤的可能性。與 戰(zhàn)略出口政策不同的是戰(zhàn)略進口政策考慮本國市場，本國市場和外國市場是嚴(yán)格 分割的，價格在兩個市場互為獨立變量。當(dāng)存在本國企業(yè)潛在進入的可能時，國 外企業(yè)的行為會受到一定約束，尤其是當(dāng)本國和外國都存在壟斷寡頭且本國企業(yè) 有可能出口時，對國外出口企業(yè)征收關(guān)稅被其部分吸收而使本國福利得到改善的 可能性更大。這時從國外壟斷廠商抽取壟斷租金的動機被國外企業(yè)向國內(nèi)企業(yè)轉(zhuǎn) 移利潤的動機所加強。 克魯格曼(1984)提出了以進口保護促進出口的政策。兩個企業(yè)以互相傾銷 為手

27、段在各自的本國市場上互相滲透,但每個企業(yè)的邊際成本不再是保持不變而 是下降。在一個靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)很強的行業(yè)，對本國市場的俁護可以保證本國 廠商在國內(nèi)市場的穩(wěn)固地位，使其獲得相對于競爭者的規(guī)模優(yōu)勢，這反過來又降 低了邊際成本，而此時外國廠商在本國市場上則將經(jīng)歷一個銷量下降邊際成本上 升的過程。這樣本國廠商將進一步擴張產(chǎn)量，擴大對其他市場的出口，外國廠商 會進一步降低產(chǎn)量。同樣當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟是靜態(tài)時，例如對R&D的投入和“干中學(xué)” 效應(yīng)，也會得到同樣的結(jié)果。 維納布爾斯(Venables, 1995)在布蘭德-克魯格曼的邊際成本不變但存在 著固定成本的模型基礎(chǔ).上假定企業(yè)可以自由進入市場，并對企業(yè)

28、數(shù)量不考慮整數(shù) 限制，提出：征收低關(guān)稅會提高本國企業(yè)的利潤，降低外國企業(yè)的利澗，一方面 刺激企業(yè)進入市場，另一方面又把一些企業(yè)擠出市場，本國市場上的競爭更為激 烈，而外國市場上的競爭程度因而降低，結(jié)論是低關(guān)稅對競爭的間接作用比關(guān)稅 本身的直接作用對價格的影響更為強烈，實施保護的國家的福利從而提高，消費 者境況改善，政府也能增加收入。 廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策結(jié)合了產(chǎn)業(yè)政策，引入了外部經(jīng)濟理論。對于國家的 一些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)(通常是知識技術(shù)密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè))，企業(yè)的生產(chǎn)和出口 能產(chǎn)生積極的外部經(jīng)濟效應(yīng)，使得整個經(jīng)濟社會從中獲益。外部性的存在常導(dǎo)致 私人成衣收益和社會成本收益不- ?致的情況，政府產(chǎn)

29、業(yè)政策和貿(mào)易干預(yù)的目的就 在于從國家整體和長遠利益出發(fā)，琮合運用產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易政策來達到該行業(yè)的發(fā)展 和國際競爭力的提高。這種理論的政策含義就是政府對本國廠商的R&D活動多 方面多集道地加以促進或積極扶持來增強其競爭優(yōu)勢。布蘭德和斯潘塞(1983) 最早考察了 R&D補貼的影響，提出一個三階段的第三國市場模型，企業(yè)會戰(zhàn)略 性地運用研發(fā)投入來影響三階段的博弈，在不考慮出口補貼和生產(chǎn)補貼的情況 下，政府的最優(yōu)政策應(yīng)為R&D補貼。巴格威爾(Bagwell)和斯泰格爾(Staiger) (1994)指出以R&D補貼作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的工具，可能并不像出口補貼那樣 過分依賴于特定的前提假設(shè)，只要廠商可以實現(xiàn)

30、外溢效應(yīng)(Spillover Effect)最 優(yōu)政策就應(yīng)為研發(fā)投入。奇力曼紐科(Eliza Chilimoniuk) (2003)中重新討論了 上述論點并指出，由于WT0框架對出口補貼的限制，R&D投入成為一個更可 行的政策工具。政府應(yīng)積極扶持高科技部門的R&D活動，以出口為導(dǎo)向，促使 長期生產(chǎn)率的增長。 第三節(jié)基于垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 傳統(tǒng)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要是和相同產(chǎn)品或水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易聯(lián)系在 一起的，垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則一直未受到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的關(guān)注。 國內(nèi)外研究趨勢表明，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策研究者們對產(chǎn)品垂直差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易的研究將帶來該理論領(lǐng)域的巨大創(chuàng)新

31、。一些經(jīng)驗分析論文普遍強調(diào)了垂直差異 型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要性。例如克拉克和斯坦利(Clark & Stanley 1999)指出質(zhì)量 差異型的垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是發(fā)展中國家和發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的典型形式。在一 些經(jīng)驗分析的基礎(chǔ)上，理論性地構(gòu)建模型的論文只是在近幾年才開始出現(xiàn)。 Ghosh和Das在(2001)強調(diào)了國內(nèi)外壟斷廠商在本國市場上的競爭，本國既可 以是發(fā)達國家也可以是發(fā)展中國家，質(zhì)量內(nèi)生決定，發(fā)達國家生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品， 發(fā)展中國家生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品。政府事先做出政策選擇，一旦發(fā)達國家確立了戰(zhàn)優(yōu) 貿(mào)易政策發(fā)展中國家的產(chǎn)品就將難以在發(fā)達國家立足。但反過來的情況則不成 立,Moraga-Gonzale

32、z Viaene (2004)中運用了一個相似的框架，但在 Ghosh 的兩階段博弈基礎(chǔ)上加入了一個中間階段。提出本國政府的貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)干預(yù)政策 (如關(guān)稅或補貼)可能對競爭雙方的內(nèi)生質(zhì)量選擇造成重大影響，即使得競爭雙 方的質(zhì)量選擇逆轉(zhuǎn)(Quality Reversal)0 本文重點考察了 Michael Kunin和Kresimir Zigic自2003年以來的研究成 果。其理論前提最接近于我國的現(xiàn)實國情，本文的目的之一正是希望以此模型為 背景來分析我國在加入WTO之后的政策走向。這篇論文的框架是一個兩國模型， 發(fā)達國家和發(fā)展中國家，本國是發(fā)展中國家.兩國之間展開產(chǎn)品垂直差異的產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易，

33、其中本國廠商生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品而外國廠商生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，本國市場的 結(jié)構(gòu)為雙寡頭壟斷，給定最優(yōu)貿(mào)易政策，市場規(guī)模只能容納很少數(shù)(例如兩家) 11 廠商，兩家廠商在質(zhì)量和價格上展開競爭。本國政府只是在觀察到兩家廠商的戰(zhàn) 略決策之后再出臺政策。本國政府福利最大化的貿(mào)易干預(yù)政策（如戰(zhàn)略補貼或扶 持）不僅可以影響市場結(jié)構(gòu)，還可以導(dǎo)致所謂的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，即對最優(yōu)貿(mào)易 政策的預(yù)期導(dǎo)致原先生產(chǎn)較低質(zhì)量產(chǎn)品的本國廠商開始生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品。兩類廠 商的關(guān)鍵區(qū)別在于生產(chǎn)不同質(zhì)量的成本，而質(zhì)量逆轉(zhuǎn)則取決于生產(chǎn)不同質(zhì)量的相 對效率，當(dāng)本國生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品的廠商效率和生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的競爭對手效率相 差適度付，最佳貿(mào)

34、易政策引致的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)對本國廠商而言就是一個可行的和最佳 的反應(yīng)，但如果兩者效率過于懸殊，那么質(zhì)量逆轉(zhuǎn)顯然缺乏實現(xiàn)的基礎(chǔ)。 第四節(jié)綜合評價 首先，一國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易既顯示了該國相關(guān)產(chǎn)業(yè)在國際市場上的競爭優(yōu)勢， 也與其經(jīng)濟發(fā)展有密切的相關(guān)關(guān)系。理論和現(xiàn)實都表明，發(fā)達國家之間的貿(mào)易主 要是水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，往往與高技術(shù)、高附加值的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系在一起，一國 如果以出口這些產(chǎn)品為主，無疑是處于國際市場中的優(yōu)勢地位。從我國目前的情 況來看：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額在不斷上升，1980年到2000年，中國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 指數(shù)從17.7%提高到45.8%。與發(fā)達國家進行貿(mào)易的過程中，較高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 水平反映了我國在

35、國際貿(mào)易中具有的競爭優(yōu)勢，我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的不斷提高 是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大、資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的份額不斷提 高的結(jié)果。但現(xiàn)階段我國依然是以勞動力價格優(yōu)勢猛得國際市場，與發(fā)達國家進 行的主要還是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，出口的商品主要是相對低質(zhì)最的產(chǎn)品。這表明 我國在國際貿(mào)易中的國際競爭力還有待提高。我國的出口商品結(jié)構(gòu)，自20世紀(jì) 80年代以來雖已表現(xiàn)出明顯的改善，但出口的大多數(shù)工業(yè)制成品仍是附加值低、 加工程度淺、技術(shù)含量少的低檔次勞動密集型產(chǎn)品，或者是半加工品和初級加工 品，許多還是來料加工或裝配制成品。由于經(jīng)濟發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的多少和 類型都宙切相關(guān)，那么促進我國具有戰(zhàn)略意

36、義的重要產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展 的政策往往同時可以達到促進我國總體經(jīng)濟發(fā)展的效果。如果我國與發(fā)達國家之 間的貿(mào)易在從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展到垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之后，可以進一步發(fā)展到水平 性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這一過程將是我國經(jīng)濟趕超發(fā)達國家在對外貿(mào)易領(lǐng)域的反映。作 為發(fā)展中的大國，中國加入WTO已經(jīng)五年，面臨國內(nèi)市場的全面開放，為了盡 量減少調(diào)整成本、獲得競爭優(yōu)勢，有必要認(rèn)真研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的性質(zhì)、我國產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)狀以及促進產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的措施，采取有效的產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易政策，最 終達到促進經(jīng)濟發(fā)展的目的。 其次，戰(zhàn)略貿(mào)易政策模式一般都假設(shè)：由于規(guī)模經(jīng)濟及其所造成的較高的行 業(yè)進入障礙（或要求較高的行業(yè)集中度）

37、，使得在國際市場上競爭性廠商的數(shù)目 相對來說比較少，即形成所謂的寡頭壟斷的局面，從而存在租金如壟斷利潤或生 產(chǎn)的額外利益，政府的干預(yù)行為目的就在于“利潤轉(zhuǎn)移”或?qū)崿F(xiàn)“外部經(jīng)濟二 支持戰(zhàn)略貿(mào)易政策的結(jié)論主要是以下幾點：一是政策可以被用來從外國壟斷者手 中奪取壟斷利潤或可能將壟斷利澗從外國轉(zhuǎn)移到本國企業(yè)；二是可以用來使本國 廠商平均成本曲線進一步向下傾斜，三是可以促進更多的廠商在市場需要它們時 進入市場。四是通過貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策的配合實現(xiàn)廣泛的外部經(jīng)濟使整個經(jīng)濟 體系受益。 對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策還存在相當(dāng)多的批評意見。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是否有效還難 以證明，而這正是對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論爭的焦點，對其適用

38、性的研究對我國未來 貿(mào)易政策的導(dǎo)向而言更是具有重要意義。具體研究應(yīng)著眼關(guān)于戰(zhàn)略性貿(mào)易政策正 反兩方面的意見，分析不同種類戰(zhàn)略性貿(mào)易政策相對于具體國家的適用性條件， 以此來遑出既有效又可行的政策建議。 對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的批評主要來自于經(jīng)濟和政治兩方面。在經(jīng)濟方面，最主 要的是認(rèn)為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策過度依賴于模型的前提假設(shè)條件，從而缺乏?般性的 結(jié)論和政策意義。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對信息的要求非常高，在實際政策制定中如果 對廠商成本、競爭行為、市場結(jié)構(gòu)等信息缺乏確切的了解，就難以制定適當(dāng)?shù)恼?策c伊頓和格羅斯靈(Eaton & Grossman)指出：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策具體的政策建 議完全取決于模型的具體細節(jié)

39、。布蘭德和斯潘塞的出口補貼模型是建立在古諾雙 寡頭壟斷競爭基礎(chǔ)上的，而如果用伯特蘭模型假定條件取代占諾假定條件的話， 就會得出相反的政策建議。經(jīng)濟批評的另一類觀點是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給本國帶來 的福利改善并不很大，如果考慮到…般均衡的情況，那么對某些目標(biāo)行業(yè)的支持 甚至可能對經(jīng)濟總體福利帶來不利影響。迪克希特和格羅斯曼(Dixit & Grossman, 1984)中強調(diào)了對資源競爭的影響。認(rèn)為在一般均衡條件下，一個出 口產(chǎn)業(yè)的出口擴大是以本國其他產(chǎn)業(yè)的資源減少為代價的。出口補貼雖然降低了 出口產(chǎn)業(yè)的邊際成本卻同時提高了其他產(chǎn)業(yè)的邊際成本。對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政 治經(jīng)濟批評主要集中于以下幾個方面：一

40、是采用戰(zhàn)略貿(mào)易政策會導(dǎo)致報復(fù)，從而 陷入“囚徒困境”之中。二是政府政策可能受到特定利益集團的影響導(dǎo)致本國不 利的再分配效應(yīng)。三是政府的政策可能引起道德風(fēng)險問題，造成本國廠商的依賴 甚至引發(fā)非生產(chǎn)性尋租(DUP)行為。另外，Dick R. (1992)還提到：如果本 國受到戰(zhàn)略性貿(mào)易政策保護的廠商是外國控股的合資企業(yè)，那么利潤將最終轉(zhuǎn)移 到外國去，本國福利并不會得到改善。 盡管對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有著諸多的批評和質(zhì)疑，但不可否認(rèn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政 策對世界許多國家貿(mào)易政策的制定帶來了相當(dāng)大的影響，并在相關(guān)國家得到了運 用?？贾T實際，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在n本、韓國、ef度的軟件業(yè)、和克林頓時期的 美

41、國都有成功運用的先例。而隨著我國市場經(jīng)濟的不斷完善，植略性貿(mào)易政策的 必需條件也不斷具備，在我國加入WTO之后一方面進一步推動貿(mào)易自由化，但 必須時刻注意維護自身的利益促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國的戰(zhàn)略性行業(yè)大都集中度較 高，行業(yè)集中度仍又進一步提高的趨勢，這為實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提供了基礎(chǔ)性 的條件，布蘭德和斯潘塞(1981)指出不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)總是會產(chǎn)生明顯的 單邊干預(yù)動機。在不完全競爭和規(guī)模收益遞增的經(jīng)濟現(xiàn)實下，自由貿(mào)易并非最佳 的政策選擇。同時，也存在對適用條件要求低的戰(zhàn)略貿(mào)易政策。例如“外部經(jīng)濟 論”中，巴格威爾和斯泰格爾(1994)指出以R&D補貼作為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的 工具，并不像出口補貼

42、那樣過分依賴于特定的前提假設(shè)，只要廠商可以實現(xiàn)外溢 效應(yīng)，那么最佳政策就應(yīng)為研發(fā)補貼。國內(nèi)學(xué)者蔣殿春(2004)中通過一個二階 段的博弈分析了跨國公司參與國內(nèi)競爭對國內(nèi)企業(yè)R&D融資能力的影響，總體 結(jié)論是跨國公司帶來的競爭沖擊將會弱化我國企業(yè)的R&D活動的動機和能力。 這對于我國加入WTO之后必須大幅度削減直接出口補貼而言就非常有現(xiàn)實意 義，即我們可以通過R&D促進來全方位改善本國企業(yè)的素質(zhì)、提高其國際競爭 力，發(fā)揮其對整個經(jīng)濟的外溢效應(yīng)，尤其對于在外國FDI的激烈競爭卜.難以在 R&D上投入更多資源的本國廠商更有戰(zhàn)略意義。Kunin和Zigic (2003)的分析 框架則更為貼近我國的實際

43、，對本國廠商的R&D補貼提高了其研發(fā)水平縮小了 其與發(fā)達國家廠商的差距，這樣的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策就更有可能使我國廠商在國際競 爭中實現(xiàn)產(chǎn)品的質(zhì)量逆轉(zhuǎn)。這有看十分重要的政策含義，即必須加緊實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)的升級、由垂直差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易向水平差異型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的過渡，改變我國 處于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端為跨國大公司“打工賺錢”的不利地位。而這進一步而言可 以上升到實現(xiàn)經(jīng)濟長期增長、環(huán)境保護、科學(xué)發(fā)展和構(gòu)建和諧社會的意義層面上 來。 16 第三章中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)狀與加入WTO之后面臨的形勢 改革開放以來，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在我國的對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)中長期居于主導(dǎo)地位，主 要出口勞動密集型產(chǎn)品，由于發(fā)揮了比較優(yōu)勢，從而帶動

44、了經(jīng)濟的快速增長。近 年來隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逐步升級和企業(yè)國際競爭力的增強，加之國家對科研的 持續(xù)大力投入及注重向相關(guān)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的政策，國內(nèi)的資本、技術(shù)以及熟練勞動力 要素日趨豐裕，我國與發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易得到迅速發(fā)展，一些重要產(chǎn)業(yè)的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)已經(jīng)達到相當(dāng)高度。但是，總體來說我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展水平仍然 較低，很難參與國際市場中高端產(chǎn)業(yè)的分工。在WTO的框架下，我國出口的質(zhì) 量較低的產(chǎn)品非常易于遭遇反傾銷、技術(shù)壁壘等貿(mào)易限制措施的打擊。 為了適應(yīng)加入WTO之后的新的國際貿(mào)易形勢，政府制定貿(mào)易政策時有必要 和產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合，從微觀層面著手加強本國企業(yè)的國際競爭力，促進我國產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升

45、級。大力發(fā)展和利用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，尤其是推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易從較 低級的垂直差異型向較高級的水平差異型的過渡，獲取產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來的經(jīng)濟效 益。 第一節(jié)中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀 （-）中國近年來與主要貿(mào)易伙伴的國際貿(mào)易情況 從1978年到2004年的26年中，中國的總貿(mào)易額從206億美元增加到11548 億美元，年均增幅達16%o進出口占GDP的份額由6.82%增加到70%。在所有 貿(mào)易中與發(fā)達國家和地區(qū)之間貿(mào)易份額占據(jù)了絕對主導(dǎo)地位，主要貿(mào)易伙伴長期 以來一直是美國、歐盟和日本。從2001到2004年我國45%-50%的貿(mào)易是同這 些國家進行的，隨著我國逐步發(fā)展為全球制造中心和世界工廠，與發(fā)達

46、國家之間 的貿(mào)易規(guī)模R趨擴大，因此文章所用模型所假設(shè)的外國廠商就是指這些國家的跨 國大公司。 圖1我國與主要發(fā)達國家（組織）的貿(mào)易比重（單位：%） 我國與主要發(fā)達國家的貨易比重  (二)中國與發(fā)達國家主要工業(yè)制品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 考查產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況，可以運用格魯貝爾?勞埃德的綜合體產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù). G?L指數(shù)被認(rèn)為是用來討論在一個簡單時期內(nèi)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易模式的最為適當(dāng)?shù)姆椒ǎ?具體來說，它可以測量了一國某一產(chǎn)業(yè)或全部產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額，其公式如 下 UT 1- |Xi- M>| Xi + Mi 其中，Xi和Mi分別代表該國i產(chǎn)業(yè)出口額和進口額，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)im 即測量該國i

47、產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度或比例，如果i產(chǎn)業(yè)的所有貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)間 貿(mào)易，貝JlITij=O；如果i產(chǎn)業(yè)的所有貿(mào)易均為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，貝iJlITij=l,故O^IT ij，l。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)IIT越大，說明該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額越高。 11T指數(shù)經(jīng)調(diào)整后還可用來測量一國的所有產(chǎn)業(yè)的綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)，公 式如下 nTi Xi + Mi ca 其中 E'X + M即該產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額占該國全部產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額的比重。 1=1,2 ,n , n表示該國在選定產(chǎn)業(yè)的個數(shù)。 制成品貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平反映了一國的國際競爭力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水 平，結(jié)合本文理論基礎(chǔ)選取四大類產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的性質(zhì)都比較適合

48、本文模型所 假定的行業(yè)集中度高且存在寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟的特點。貿(mào)易對象國為美國、歐 盟和R本，時間跨度為2001年至2004年。選取數(shù)據(jù)均取自WTO網(wǎng)站： Merchandise imports / exports of the United States, the European Union and Japan from / to China by major product, 2001-2004,具體產(chǎn)業(yè)為：化學(xué)類產(chǎn)品(Chemicals CH)、其他半工業(yè)制品(Other semi-manufactures OS)、機械及運輸設(shè)備(Machinery and transport equ

49、ipment MT)、其他制成品(Other manufactures i consumer goods OM)o 表1中國妾國2001?2004年主要工皿產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況(單位?億美元) 7 產(chǎn)業(yè) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 CH 出口 22 26 33 41 進口 22 30 32 47 1JT 指數(shù) 1 0.929 0.985 0.932 OS 出口 91 113 136 174 進口 8 9 10 13 JIT 指數(shù) 0.162 0.148 0.137 0.139

50、MT 出口 365 482 635 901 進口 103 118 125 150 IIT 指數(shù) 0.44 0.393 0.329 0.2?5 OM 出口 458 536 610 702 進口 16 17 20 27 JIT 指數(shù) 0.068 0.061 0.063 0.074 表2中國?歐盟2001—2004年主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況（單位：億美元） 產(chǎn) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 CH 出口 26 29 39 50 進口 24 30 41 55 11T 指數(shù)

51、 0.96 0.983 0.975 0.952 OS 出口 54 61 80 119 進口 17 22 30 37 11T 指數(shù) 0.479 0.53 0.545 0.474 MT 山口 256 306 473 765 進口 176 208 292 376 irr 指數(shù) 0.815 0.809 0.763 0.659 OM 出口 193 218 285 363 進口 16 21 28 38 HT 指數(shù) 0.153 0.176 0.179 0.19 表3中國?日本20012004年主要

52、工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況（單位：億美元） 產(chǎn) 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 CH 出口 17 17 22 30 進口 39 62 81 110 IIT 指數(shù) 0.607 0.43 0.427 0.429  OS 出口 31 35 43 55 進口 15 21 29 38 I1T 指數(shù) 0.652 0.75 0.806 0.817 MT 出口 151 190 257 340 進口 156 307 439 545 I1T 指數(shù) 0.984 0.765 0.739

53、0.768 OM 出口 103 110 131 156 進口 22 43 72 97 in 指數(shù) 0.352 0562 0.709 0.767 表4中國與發(fā)達國家2001年?2005年選定產(chǎn)業(yè)綜合IIT指數(shù) 國 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 0.275 0.255 0.233 0.225 歐盟 0.612 0.626 0.613 0.556 日本 0.768 0.691 0.708 0.737 資料來源:表2至表4均來源丁世界貿(mào)易中心網(wǎng)站數(shù)據(jù)統(tǒng)計:Merchandise imports

54、/exports of the United States, the European Union and Japan from / to China by major product, 2001-2004 表5由上述數(shù)據(jù)計算而得。 (三)運用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)考察我國與發(fā)達國家的主要工業(yè)制品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 以上表1至表3分別顯示了我國與發(fā)達國家美國、歐盟和日本的主要工業(yè)制 品各產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況，表4則顯示了我國與這些經(jīng)濟體選定產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易情況。為了全方位考察我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況，既要考察綜合指標(biāo)，反映 工業(yè)產(chǎn)業(yè)整體情況；也要對我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進行結(jié)構(gòu)分析，考察具體產(chǎn)業(yè)的不同 情況；

55、同時也要進行國別分析，以反映我國與不同貿(mào)易伙伴產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點。 1、根據(jù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)對選定產(chǎn)業(yè)總體和分類考察 本文所選的產(chǎn)業(yè)是根據(jù)WT0網(wǎng)站"International Trade Statistics”主要工業(yè)產(chǎn) 品Manufactures分類中的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，即化學(xué)制品(Chemicals)；其他半工業(yè)制品 (Other semi-manufactures )；機械及運輸設(shè)備(Machinery and transport equipment),包括辦公及通訊設(shè)備及自動化產(chǎn)品等；其他制成品(0山er manufactures)包括個人家庭消費產(chǎn)品、科研和控制類儀器等。之所以選擇這些 產(chǎn)

56、業(yè)是由于主要工業(yè)產(chǎn)業(yè)尤其是高科技產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況反映了一國的國 際競爭力及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的程度。這些行業(yè)一般都是自然壟斷或寡頭壟斷的市場 結(jié)構(gòu)，行業(yè)集中度高并具有規(guī)模報酬遞增、資本或R&D投資密集型的特點，同 時也是關(guān)乎經(jīng)濟總體、國計民生的具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)。在我國加入WTO之前, 這些產(chǎn)業(yè)一般都受到較多的保護，國際競爭力總體較低，加入WTO之后面臨發(fā) 達國家優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的激烈競爭。鑒于其重要性，必須考查其國際貿(mào)易情況并在此基 礎(chǔ)上制定適宜WTO相關(guān)協(xié)議的貿(mào)易政策. 首先，通過對表4的觀察，可以發(fā)現(xiàn)最大的特點是從2001年到2004年，我 國與主要貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易情況差別十分顯著。其中與美

57、國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程 度最低，綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都位于0.2?0.3之間，且有隨時間遞減的趨勢。但 同歐盟和日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達到較高的程度，綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)基本位于 0.7?0.8的范圍內(nèi)，從時間趨勢上看也比較穩(wěn)定。之所以出現(xiàn)這樣大的差距，主 要是由于美國在發(fā)達國家中技術(shù)最為先進，平均而言各行業(yè)R&D投入要素最為 密集。另外一個原因是由于我國和美國存在著巨大的貿(mào)易不平衡。綜合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào) 易指數(shù)會由貿(mào)易不平衡的存在而趨于偏小，貿(mào)易不平衡越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占份 額越小，凈貿(mào)易所占份額相應(yīng)越大。同時排除統(tǒng)計誤差因素，可見我國的主要工 業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)與發(fā)達國家形成相當(dāng)程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。從這個意義上講中國的出口

58、 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在逐步優(yōu)化，中國的貿(mào)易品已經(jīng)具有一定競爭力且發(fā)展趨勢穩(wěn)定。而隨 著國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進一步升級優(yōu)化，我國將有越來越多的生產(chǎn)制成品的產(chǎn)業(yè)將進 一步發(fā)展成為以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主的產(chǎn)業(yè)。 其次，分別分析表1至表3。在化學(xué)相關(guān)制品產(chǎn)業(yè)中，我國與關(guān)國和歐盟的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都在0.9以上，顯示出很高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平，而與日木的貿(mào)易 中該指數(shù)僅位于0.4?0.6之間。原因是在該類產(chǎn)品上，我國與美歐之間的進出口 總量較低而主要從日本進口的事實。在其他半工業(yè)制品貿(mào)易中，中國一美國的產(chǎn) 業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在0.1?0.2的低水平上，這主要是由于我國從美國進口量相當(dāng)少的 緣故。中國一歐盟的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)在0.5上下

59、，中國一日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) 最高，達到了 0.8上下。這些數(shù)據(jù)都表明我國和歐盟n本在該類產(chǎn)業(yè)上都實現(xiàn)了 較離程度的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在機械和運輸設(shè)備相關(guān)產(chǎn)業(yè)上，我國與發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易程度體現(xiàn)出普遍較高的特點，其中中國一美國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)達到0.4 上下，與歐盟、日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)都在0.8上下?？梢?，機械及運輸設(shè)備相 關(guān)產(chǎn)業(yè)是我國具有較高國際競爭力的產(chǎn)業(yè)。一方面從貿(mào)易的總額上看，該類產(chǎn)業(yè) 的貿(mào)易額要遠遠大于其他幾類產(chǎn)業(yè)，具有量上的重要性；另一方面，該類產(chǎn)業(yè)包 含了汽車、通訊、電子設(shè)備、儀器儀表以及航天器等資金、R&D投入高度密集 型的產(chǎn)業(yè)，是國際國內(nèi)市場上的競爭主角。同時這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還

60、能對國民經(jīng)濟 實現(xiàn)外海效應(yīng)并導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全面升級。因此，我國未來貿(mào)易政策的制定必須 充分考慮促進該類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在其他制成品相關(guān)產(chǎn)業(yè)上，我國與美國、歐盟的 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度相當(dāng)?shù)?，只?.1左右，從進出口總量上看都是出口額遠大于進 口額。但與日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額卻體現(xiàn)出了迅速提高的趨勢。 綜合以上幾個圖表可以看出，我國與美國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額處于十分低的水 平，但同歐盟和日本的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額已經(jīng)由相當(dāng)發(fā)展，主要工業(yè)產(chǎn)業(yè)綜合產(chǎn)業(yè) 內(nèi)貿(mào)易份額已經(jīng)達到了 60%?80%的水平，尤其是在機械和運輸設(shè)備相關(guān)產(chǎn)業(yè) 上，更體現(xiàn)了我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)達程度和迅速發(fā)展的國際競爭力。不過必 須清醒地認(rèn)識到我國主

61、要制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中有相當(dāng)大的部分并非是本國企 業(yè)完成的，而是由FDI流入和加工貿(mào)易引起的。于是不能歸結(jié)為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的升級和企業(yè)國際競爭力的提高，不能如實地反映中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的真實發(fā)展程 度。 2、中國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易垂直差異型的特點及存在的主要問題 近年來，我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展已經(jīng)取得了令人矚目的成就，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的 迅速擴大促進了我國經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)競爭力的提高。但是，我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易還 是存在?些問題，目前的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要是以垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為主。而判斷水 平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可根據(jù)Greenaway （1995）標(biāo)準(zhǔn)，即當(dāng)1- q WUVx/UVmWl+a時，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可

62、劃分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)UVx/ UVmVLa或UVx/UVm>l+a時，該產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可劃分為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 UVx和UVm分別表示存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品的單位出口價值和單位進口價值， 在理論研究中可以用Px（單位出口價格）和Pm（單位進口價格）來分別表示，。被 稱為席散因子0,通常取常數(shù)0.15或0.25。本文取a值為0.15,則根據(jù)以上判 斷標(biāo)準(zhǔn)，計算我國存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的四個主要工業(yè)制造產(chǎn)業(yè)近年來的貿(mào)易條件 （Px/Pm）可得表5。從表5可以看出選取的存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要工業(yè)制造產(chǎn) 業(yè)近年來主要是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。其中汽車產(chǎn)業(yè)水平最低，另外三大產(chǎn)業(yè)具有 了較高程度的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，已

63、接近低水平的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 這里所選取的幾大產(chǎn)業(yè)代表了我國目前主要工業(yè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以垂直 差異型為主的現(xiàn)狀，與發(fā)達國家的分工仍以要素稟賦為基礎(chǔ)，企業(yè)研發(fā)投入能力 低下，產(chǎn)品質(zhì)量不高。因此，加強對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論和現(xiàn)實的研究并在此基礎(chǔ) 上制定實施有利于我國利益的貿(mào)易政策尤為重要和緊迫?？紤]到產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決 定因素，貿(mào)易政策的制定必須有利于推動產(chǎn)業(yè)升級，加強本國市場的保護，鼓勵 一部分有實力的大型企業(yè)加強研發(fā)力度（開發(fā)適應(yīng)不同消費群體的差異產(chǎn)品）、 擴大規(guī)模、走出國門，此外還要盡快地融入到世界經(jīng)濟…體化和區(qū)域一體化中去， 并加強對各國貿(mào)易政策的研究和普及化。 表5 2003-2004我

64、國存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn)業(yè)進出口價格情況（單位：美元） 年份、\ 汽車和汽車底 盤 手持或車轂無 線電話 微型計算機 包材 2004 年 出口價 格 1909.4 97 52.8 585.8 法口價 格 30317.6 115.8 60.8 709.5 Px/Pm 0.06 0.84 0.87 0.83 2003 年 出口價 格 31613 77.4 43.9 446.2 在口價 格 30226.9 127.4 56.4 535.8 Px/Pm 0.10 0.61 0.78 0.83 圖表來源：中國商務(wù)部網(wǎng)站“商務(wù)統(tǒng)計

65、”欄2003、2004年僅出口貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù) 我國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易以垂直型為主的特點存在以下幾個主要問題： 第一，我國在加入WTO之前制定對外貿(mào)易政策時，主導(dǎo)思想一直是按照傳 統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論來確定我國與發(fā)達國家的國際貿(mào)易的分工格局，過分強調(diào)與發(fā) 達國家經(jīng)濟上的差異性和互補件，忽視了國際市場的迅速變化發(fā)展和新的要求。 這種政策導(dǎo)致的后果是我國的貿(mào)易條件不斷惡化，在國際市場上不斷遭遇反傾銷 和技術(shù)壁壘。由于我國的熟練半熟練勞動力資源十分豐富，而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 可以由要素稟賦差異等原因引起，因此，在主要工業(yè)制品產(chǎn)業(yè)，我國依靠勞動力 資源優(yōu)勢實現(xiàn)了與發(fā)達國家的勞動力密集型的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是

66、在國際貿(mào) 易格局發(fā)生巨大變化的今天，僅僅按照要素稟賦導(dǎo)致的垂直型貿(mào)易還是遠遠不夠 的。在國際交換中，我國垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易條件正在相對得其 至是絕對得下降，并因此導(dǎo)致針對我國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的日益上升的反傾銷。而且，隨 著周邊國家、拉美、東歐等工資更低的新興市場國的興起，我IV在勞動力價格上 的比較優(yōu)勢正在削弱。更為重要的是建立在比較利益基礎(chǔ)上的對外貿(mào)易格局十分 脆弱，因為它會造成我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的滯后，從而在國際競爭中處于不利的地位。 第二，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，我國的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易表現(xiàn)在出口產(chǎn)品質(zhì)量低、 出口方式落后以及結(jié)構(gòu)層次低的問題。在我國出口的，業(yè)制成品中，勞動密集型 產(chǎn)品占七成，資本與技術(shù)密集型產(chǎn)品僅占三成。與此相反，發(fā)達國家資本與技術(shù) 密集型產(chǎn)品所占的比率達七成以上，新興工業(yè)化國家與地區(qū)的這一比率也達到了 50%以上。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計估算，2004年我國出口的機床平均每臺僅110美元。而進 口機床每臺價格高達14504美元，進口機床價格是我國出U機床價格的132倍； 又據(jù)調(diào)查我國某些柴油機出口價格為每臺150美元,平均每公斤僅0.6美元，而鋼 鐵單價是每公斤0.5美元。在全世界