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1、長園集團(tuán)股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案） 長園集團(tuán)股份有限公司 股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案） 二O一O年十二月 聲 明 本公司全體董事、監(jiān)事保證本激勵(lì)計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。 特別提示 1、本計(jì)劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)1/2/3 號(hào)備忘錄》

2、及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及長園集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱：長園集團(tuán)）《公司章程》制定。 2、長園集團(tuán)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃共授予激勵(lì)對(duì)象2298萬份股票期權(quán)，本計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年。 3、本計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票總數(shù)為2298萬股，占本計(jì)劃草案公告時(shí)長園集團(tuán)股本總額43175萬股的5.32%。每份期權(quán)擁有在本計(jì)劃可行權(quán)日以行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購買一股長園集團(tuán)股票的權(quán)利。股票期權(quán)有效期為本計(jì)劃期權(quán)授權(quán)日起四年，行權(quán)等待期為本計(jì)劃期權(quán)授權(quán)日起1年，行權(quán)期為行權(quán)等待期期滿之日的次日起至股票期權(quán)有效期期滿之日止。 4、行權(quán)安排：本計(jì)劃的股票期權(quán)有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年，股票期

3、權(quán)有效期過期后，已授出但未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并予以注銷。激勵(lì)對(duì)象可在股票期權(quán)自授予日起12個(gè)月且2010年年報(bào)公告后，在本計(jì)劃的可行權(quán)日按獲得的股票期權(quán)總量40%、30%、30%分三期行權(quán)，具體行權(quán)安排如下（根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，該日不能行權(quán)的除外）： 行權(quán)期 行權(quán)有效期 可行權(quán)數(shù)量占獲授權(quán)數(shù)量比例 第一個(gè)行權(quán)期 自授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止 40% 第二個(gè)行權(quán)期 自授權(quán)日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止 30% 第三個(gè)行權(quán)期 自授權(quán)日起36個(gè)月后

4、的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止 30% 5、本計(jì)劃行權(quán)價(jià)格為23.49元，依據(jù)下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者確定： （1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的長園集團(tuán)股票收盤價(jià)為23.49元。 （2）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日的長園集團(tuán)股票平均收盤價(jià)為22.33元。 6、長園集團(tuán)股票期權(quán)在有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股等事宜，股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格及所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。除上述情況外，因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款時(shí)，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)作出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。 7、行權(quán)條件

5、： （1）公司業(yè)績： 本計(jì)劃各個(gè)行權(quán)期需對(duì)上一年度公司財(cái)務(wù)業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，達(dá)到公司財(cái) 務(wù)業(yè)績目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。財(cái)務(wù)業(yè)績考核指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、凈利潤年復(fù)合增長率。 ①凈資產(chǎn)收益率為：扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率，在計(jì)算凈資產(chǎn)收益率時(shí)，凈資產(chǎn)金額應(yīng)扣除交易性金融資產(chǎn)、負(fù)債、可供出售金融資產(chǎn)和負(fù)債以及其公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)資本公積造成的影響金額； 截止2010年9月30日，公司凈資產(chǎn)為1,902,660,344.02元人民幣，扣除可供出售金融資產(chǎn)等指標(biāo)后的凈資產(chǎn)為1,477,428,764.02元人民幣。 ②凈利潤年復(fù)合增長率為：扣除非經(jīng)常

6、損益后的凈利潤年復(fù)合增長率。 若公司發(fā)生再融資行為，則融資當(dāng)年及下一年指標(biāo)值以扣除融資金額后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤為計(jì)算依據(jù)，具體如下： A 公司在任一年度內(nèi)完成非公開發(fā)行股票購買資產(chǎn)的，則新增加的凈資產(chǎn)及其對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的凈利潤均可計(jì)入該年度本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核所述的凈資產(chǎn)和凈利潤； B 公司在任一年度內(nèi)完成公開或非公開發(fā)行股票募集資金的，則新增加的凈資產(chǎn)不計(jì)入該年度及其后一個(gè)年度本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核所述的凈資產(chǎn)，該年度及其后一個(gè)年度該年度本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核所述的凈利潤，按前述凈利潤乘以增發(fā)股票前股本總額的比例確定。 股票期權(quán)成本應(yīng)計(jì)入公司相關(guān)成本或費(fèi)用，并在經(jīng)常性損益中列支。

7、 各年財(cái)務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)如下： 行權(quán)期 業(yè)績指標(biāo) 第一個(gè)行權(quán)期 1、 該行權(quán)期上一年度凈資產(chǎn)收益率不低于11%，如果低于11%，則該期股票期權(quán)全部失效； 2、 該行權(quán)期上一年度較2009年經(jīng)審計(jì)的凈利潤年復(fù)合增長率達(dá)到或超過10%，則該期股票期權(quán)全部有效；如低于10%但不低于8%，則激勵(lì)對(duì)象僅能對(duì)該期股票期權(quán)的80%行權(quán)，其余20%失效；低于8%，則該期股票期權(quán)全部失效； 第二個(gè)行權(quán)期 1、 該行權(quán)期上一年度凈資產(chǎn)收益率不低于11%，如果低于11%，則該期股票期權(quán)全部失效； 2、該行權(quán)期上一年度較2009年經(jīng)審計(jì)的凈利潤年復(fù)合增長率達(dá)到

8、或超過10%，則該期股票期權(quán)全部有效；如低于10%但不低于8%，則激勵(lì)對(duì)象僅能對(duì)該期股票期權(quán)的80%行權(quán)，其余20%失效；低于8%，則該期股票期權(quán)全部失效； 第三個(gè)行權(quán)期 1、 該行權(quán)期上一年度凈資產(chǎn)收益率不低于11%，如果低于11%，則該期股票期權(quán)全部失效； 2、該行權(quán)期上一年度較2009年經(jīng)審計(jì)的凈利潤年復(fù)合增長率達(dá)到或超過10%，則該期股票期權(quán)全部有效；如低于10%但不低于8%，則激勵(lì)對(duì)象僅能對(duì)該期股票期權(quán)的80%行權(quán)，其余20%失效；低于8%，則該期股票期權(quán)全部失效； （2）激勵(lì)對(duì)象績效考核：在公司財(cái)務(wù)業(yè)績目標(biāo)達(dá)到行權(quán)條件后，根據(jù)公司《績效考核和績效管理制度》和《考核辦法》，對(duì)

9、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人前一年的工作業(yè)績進(jìn)行綜合考評(píng)合格。 （3）如考核達(dá)不到上述條件，則激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。 8、長園集團(tuán)承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 9、本計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：1.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無異議；2.長園集團(tuán)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 10、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行備案且無異議后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)通知，審議該激勵(lì)計(jì)劃。公司發(fā)出股東大會(huì)通知后，獨(dú)立董事將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東公開征集委托投票權(quán)。公司股東大會(huì)在對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，將采取現(xiàn)場(chǎng)投票和

10、網(wǎng)路投票相結(jié)合的方式。 11、本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后激勵(lì)對(duì)象繳納的股權(quán)認(rèn)購款項(xiàng),用于補(bǔ)充公司的流動(dòng)資金。 12、公司承諾：①若公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件，在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后30日內(nèi)，公司不推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案；②公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后30日內(nèi)，公司不推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案；③自公司披露本計(jì)劃草案至本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后30日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。 13、自公司股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)發(fā)行股份，并召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登

11、記、公告等相關(guān)程序。公司董事會(huì)可以決定具體授予日，在授予日將標(biāo)的股票授予激勵(lì)對(duì)象，授予日須為交易日，且不得為下列期間： （1）定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算； （2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)； （3）公司重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； （4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 目 錄 一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 9 二、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 9 三、股票數(shù)量、來源和種類 12 四、獲授條件和

12、獲授期權(quán)數(shù)量 12 五、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況 13 六、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日、禁售期 14 七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法 15 八、股票期權(quán)的行權(quán)條件與行權(quán)安排 16 九、股票期權(quán)數(shù)量和價(jià)格的調(diào)整方法和程序 19 十、本計(jì)劃實(shí)施程序、授予及行權(quán)程序 22 十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) 24 十二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止 25 十三.其他 28 釋 義 在本計(jì)劃中，除非特別說明，以下簡稱在本文中具有如下含義： 長園集團(tuán)、本公司、公司 指長園集團(tuán)股份有限公司 本計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃 指長園集團(tuán)

13、股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2010年度） 期權(quán)、股票期權(quán) 指長園集團(tuán)授予激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件認(rèn)購公司一定數(shù)量股份的權(quán)利；激勵(lì)對(duì)象有權(quán)行使這種權(quán)利，也有權(quán)放棄，但不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；蛘邇斶€債務(wù) 激勵(lì)對(duì)象 指依據(jù)本計(jì)劃獲授股票期權(quán)的公司人員 高級(jí)管理人員、高管 指長園集團(tuán)總裁、副總裁、董事會(huì)秘書 長園集團(tuán)董事 指長園集團(tuán)的董事長、副董事長、董事，但不包括獨(dú)立董事 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員 指經(jīng)董事會(huì)認(rèn)可的在長園集團(tuán)及其控股子公司任職的有資格參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的骨干人員，該類人員處于核心崗位、掌握核心技術(shù)從事核心業(yè)務(wù)，對(duì)公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響或

14、者做出突出貢獻(xiàn)。包括：除公司董事和高管之外的核心管理人員、核心的研發(fā)人員、核心的市場(chǎng)人員、處于核心保密崗位的人員。 董事會(huì) 指長園集團(tuán)董事會(huì) 股東大會(huì) 指長園集團(tuán)股東大會(huì) 薪酬與考核委員會(huì) 指公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì) 股本總額 指本計(jì)劃草案公告時(shí)長園集團(tuán)已發(fā)行在外的股本總數(shù)43,175萬股 長園集團(tuán)股票 指長園集團(tuán)A股股票 標(biāo)的股票、股票 指根據(jù)本計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象有權(quán)因獲授股票期權(quán)行權(quán)所購買的長園集團(tuán)股票 授權(quán)日（T日） 指長園集團(tuán)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授權(quán)日應(yīng)為交易日，由公司董事會(huì)在股東大會(huì)通過本計(jì)劃后確定 等待期 指授權(quán)日起至首個(gè)可行權(quán)日之間的

15、期間 股票期權(quán)有效期 指本計(jì)劃股票期權(quán)授權(quán)日起4年 行權(quán) 指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃，在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買長園集團(tuán)股票的行為 可行權(quán)期間 指等待期滿次日起至股票期權(quán)有效期滿之日止期間 可行權(quán)日 指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期 行權(quán)價(jià)格 指長園集團(tuán)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購買長園集團(tuán)股票的價(jià)格 中國證監(jiān)會(huì) 指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證券交易所、交易所 指上海證券交易所 登記結(jié)算公司 指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 T年度 指期權(quán)授權(quán)日所在年度 《公司法》 指《中華人民共和國公司法》 《證券法》 指《中華人民共和國證券

16、法》 《上市規(guī)則》 指《上海證券交易所股票上市規(guī)則》 《管理辦法》 指《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》 《備忘錄》 指《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)1/2/3 號(hào)備忘錄》 《公司章程》 指《長園集團(tuán)股份有限公司章程》 《考核辦法》 指《長園集團(tuán)股份有限公司A股股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（2010年度）實(shí)施考核辦法》 元 指人民幣元 一、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的 為進(jìn)一步建立、健全公司經(jīng)營機(jī)制，建立和完善公司高級(jí)管理人員激勵(lì)約束機(jī)制，倡導(dǎo)公司與管理層及核心骨干員工共同持續(xù)發(fā)展的理念，提高公司的可持續(xù)發(fā)展能力，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理

17、辦法》、《備忘錄》及其他有關(guān)法律、法規(guī)以及長園集團(tuán)《公司章程》制定本計(jì)劃。 二、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 （一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù) 1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù) 激勵(lì)對(duì)象以《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《備忘錄》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及長園集團(tuán)《公司章程》的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定。 2、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù) 本次股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象必須是長園集團(tuán)的董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，不包含監(jiān)事及持股5%以上的股東。 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略需要，董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)可對(duì)激勵(lì)對(duì)象的資格標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 上述人員需在長園集團(tuán)及其控股子公司任職一年以上。 上

18、述人員有兼任職位時(shí)，以職位高的為準(zhǔn)。 3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù) 就本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象的考核事宜，董事會(huì)已制定《考核辦法》及長園集團(tuán)《績效考核和績效管理制度》作為考核依據(jù)。 （二）激勵(lì)對(duì)象的范圍 激勵(lì)對(duì)象的范圍為本公司董事、高管、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)人員），具體包括： 姓名 職務(wù) 持股比例 許曉文 董事長、總裁 1.28% 魯爾兵 董事、常務(wù)副總裁 0.24% 陳紅 董事 0.22% 倪昭華 執(zhí)行副總裁 0.13% 楊劍松 副總裁 無 劉棟 董事會(huì)秘書 無 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員 集團(tuán)總部及控股子公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員238人

19、 無 （三）人員的認(rèn)定及必要性 1、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員范圍的界定。 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員是指：指經(jīng)董事會(huì)認(rèn)可的在長園集團(tuán)總部及其控股子公司任職的有資格參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的骨干人員，該類人員處于核心崗位、掌握核心技術(shù)、從事

20、核心業(yè)務(wù)，對(duì)公司整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有重大貢獻(xiàn)。包括：除公司董事和高管之外的核心管理人員、核心的研發(fā)人員、核心的市場(chǎng)人員、處于核心保密崗位的人員。 2．核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的認(rèn)定程序。 本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中，核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的認(rèn)定程序?yàn)椋洪L園集團(tuán)執(zhí)行副總裁或控股子公司總經(jīng)理推薦，長園集團(tuán)人力資源部復(fù)核，長園集團(tuán)監(jiān)事會(huì)審核確認(rèn)。 3、將董事及高管人員納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的必要性。 對(duì)董事和高級(jí)管理人員激勵(lì)的必要性：董事和公司高級(jí)管理人員是公司戰(zhàn)略的制定者和執(zhí)行者，是主持集團(tuán)各項(xiàng)經(jīng)營管理工作和實(shí)現(xiàn)集團(tuán)經(jīng)營管理目標(biāo)至關(guān)重要的領(lǐng)導(dǎo)人，為了保證他們能更加積極著眼于公司的長期發(fā)展、盡心盡力，并分享公司

21、發(fā)展的成果，對(duì)他們的股權(quán)激勵(lì)是非常有必要的。 4、將核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的必要性。 （1）除公司董事和高管之外的核心管理人員。主要是指集團(tuán)及控股子公司中層以上管理人員。此類人員屬集團(tuán)管理骨干，既參與公司戰(zhàn)略計(jì)劃的制定，又負(fù)責(zé)各種計(jì)劃的執(zhí)行。既接受集團(tuán)公司高管的領(lǐng)導(dǎo)，又需要對(duì)自己所負(fù)責(zé)的下屬員工進(jìn)行管理。在整個(gè)集團(tuán)的戰(zhàn)略運(yùn)作中處于一個(gè)承上啟下的地位。因此，將此類人員納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，可以增強(qiáng)核心管理人員的工作積極性和方向性，使整個(gè)集團(tuán)公司無論在戰(zhàn)略計(jì)劃的前瞻性還是在具體計(jì)劃的執(zhí)行力上都提升一個(gè)層次，同時(shí)也為集團(tuán)中層以上管理層隊(duì)伍的穩(wěn)定起到重要作用。 （2）核心研發(fā)人員。主要

22、是指在長園集團(tuán)總部及控股子公司從事產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)攻關(guān)、項(xiàng)目研究等相關(guān)崗位的核心人員。此類人員從事新產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)改進(jìn)、檢測(cè)試驗(yàn)、設(shè)備改造、提升質(zhì)量、降低成本、六西格瑪活動(dòng)等技術(shù)研發(fā)相關(guān)工作，具有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和豐富的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，是保持長園集團(tuán)核心競爭力、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)居行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先地位的關(guān)鍵。將集團(tuán)和控股子公司核心研發(fā)人員納入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃符合集團(tuán)的整體利益，有利于研發(fā)隊(duì)伍的穩(wěn)定和研發(fā)技術(shù)力量的延續(xù)。 （3）核心市場(chǎng)人員。主要是指在長園集團(tuán)總部及控股子公司從事銷售相關(guān)工作崗位的核心人員。此類人員主要從事國內(nèi)外市場(chǎng)的客戶開發(fā)、營銷推廣、客戶服務(wù)、銷售管理等工作。掌握大量客戶資料、資源和市場(chǎng)信息，提供專

23、業(yè)售前售后服務(wù)，具有過硬的專業(yè)技能和豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，是保證長園集團(tuán)具有行業(yè)市場(chǎng)競爭優(yōu)勢(shì)的重要環(huán)節(jié)。因此將核心市場(chǎng)人員納入本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，一方面可以穩(wěn)定銷售隊(duì)伍，另一方面可以在讓核心市場(chǎng)人員更加積極地為公司工作，為公司相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)份額的進(jìn)一步擴(kuò)大作出貢獻(xiàn)。 （4）核心保密崗位人員。主要是指在長園集團(tuán)總部部及控股子公司從事或知悉公司重要商業(yè)、技術(shù)或其他對(duì)集團(tuán)有重大影響的秘密信息并賦有保密責(zé)任的相關(guān)工作崗位的人員。此類人員主要從事技術(shù)研發(fā)、國內(nèi)外銷售、生產(chǎn)制造、質(zhì)量控制、采購物流、財(cái)務(wù)審計(jì)、證券法律、人力資源、行政后勤等工作。公司的技術(shù)研發(fā)秘密、商業(yè)信息秘密、管理信息秘密屬于企業(yè)的核心機(jī)密，直接

24、關(guān)系到企業(yè)的核心利益。因此，公司將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)象范圍擴(kuò)大至此類人員并與公司制定的保密制度相結(jié)合，達(dá)到更好的保密效果，進(jìn)一步維護(hù)公司的利益。 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的姓名及職務(wù)詳見上海證券交易所網(wǎng)站公告。 （四）不得參與本計(jì)劃的人員 1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； 2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； 3、具有《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員情形的。 如在公司本計(jì)劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)計(jì)劃情形的，公司將終止其參與本計(jì)劃的權(quán)利，

25、收回并注銷其已被授予但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)。 長園集團(tuán)的獨(dú)立董事和監(jiān)事、持股5%以上的股東及持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬不作為激勵(lì)對(duì)象。 長園集團(tuán)本次激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象沒有同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。 三、股票數(shù)量、來源和種類 （一）授予股票期權(quán)的數(shù)量 本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象2298萬份股票期權(quán)。每份股票期權(quán)擁有在可行權(quán)日以預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)條件購買1股公司普通股的權(quán)利。 （二）激勵(lì)計(jì)劃的股票來源 本計(jì)劃的股票來源為長園集團(tuán)向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行本公司股票。 （三）激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的種類 本計(jì)劃擬授予股票期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票種類為公司A股股

26、票。 （四）激勵(lì)計(jì)劃標(biāo)的股票的數(shù)量 本計(jì)劃擬授予股票期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票數(shù)量2298萬股，占公司總股本431,755,056股的5.32%。 四、獲授條件和獲授期權(quán)數(shù)量 （一）激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)需同時(shí)滿足以下前提條件： 1、公司未發(fā)生下列任一情形： （1） 2009年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； （2） 授權(quán)日前最近一年因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （3） 出現(xiàn)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。 2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生下列任一情形： （1）最近三年內(nèi)被交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； （2）最近三年內(nèi)

27、因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的； （3）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的； （4）激勵(lì)對(duì)象具有法律法規(guī)禁止參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。 （二）激勵(lì)對(duì)象獲授期權(quán)數(shù)量： 根據(jù)公司薪酬與績效考核相關(guān)辦法，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人綜合考評(píng)和最終授予額度掛鉤；本計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象合計(jì)2298萬份股票期權(quán)，全部份額均用于激勵(lì)目前長園集團(tuán)的董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。 五、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況 （一）授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)的基準(zhǔn)數(shù)量如下： 姓名 職務(wù) 擬授予股票期權(quán)（萬份） 占本計(jì)劃擬授予股票期權(quán)數(shù)量的比例 占本計(jì)劃開始時(shí)總股本

28、的比例 許曉文 董事長、總裁 72 3.13% 0.17% 魯爾兵 董事、常務(wù)副總裁 60 2.61% 0.14 陳紅 董事 60 2.61% 0.14 倪昭華 執(zhí)行副總裁 48 2.09% 0.11% 楊劍松 副總裁 48 2.09% 0.11% 劉棟 董事會(huì)秘書 42 1.83% 0.10% 核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員 集團(tuán)總部及控股子公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員238人 1968 85.64% 4.55% 小計(jì) 　244人 2298 100.00% 5.32% 注：非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有

29、效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的股票期權(quán)數(shù)額所對(duì)應(yīng)股數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的1%，即不超出431.75萬份。 （二）本次激勵(lì)對(duì)象中，無獨(dú)立董事，無公司監(jiān)事，許曉文先生持股1.28%，魯爾兵先生持股0.24%，陳紅女士持股0.22%，倪昭華女士持股0.13%，無持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人，也無持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶直系親屬。 （三）任何一名激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授的股票期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)不超過公司總股本的1%。 （四）本次激勵(lì)對(duì)象均未參加兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。 （五）公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

30、出具專業(yè)意見。 （六）公司監(jiān)事會(huì)對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查，由公司董事會(huì)出具意見并在股東大會(huì)上就核查情況予以說明。 （七）核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的姓名及職務(wù)詳見上海證券交易所網(wǎng)站公告 六、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期、授權(quán)日、等待期、可行權(quán)日、禁售期 （一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期 本計(jì)劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年。 （二）股票期權(quán)的授權(quán)日 本計(jì)劃擬授予公司股票期權(quán)的授權(quán)日為本計(jì)劃經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案無異議、公司股東大會(huì)審議通過后由董事會(huì)確定。期權(quán)的授權(quán)日應(yīng)自公司股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)，屆時(shí)由公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。授權(quán)日必須為交易日

31、，且不得為下列區(qū)間日： 1、定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算； 2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)； 3、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； 4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”以及“可能影響股價(jià)的重大事件”指按照《上市規(guī)則》的規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。 （三）股票期權(quán)的等待期 激勵(lì)對(duì)象已獲授股票期權(quán)，如滿足本辦法所規(guī)定的全部行權(quán)條件，等待期為一年。即自授權(quán)日（T日）起至T日＋12個(gè)月止。 （四）股

32、票期權(quán)的可行權(quán)日 股票期權(quán)的可行權(quán)日為等待期滿次日起至股票期權(quán)有效期滿當(dāng)日為止的期間內(nèi)、公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)所有的可交易日。但下列期間不得行權(quán)： 1、定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算； 2、公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)； 3、公司重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； 4、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”以及“可能影響股價(jià)的重大事件”指按照《上市規(guī)則》的規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)披露的

33、交易或其他重大事項(xiàng)。 激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計(jì)劃有效期結(jié)束后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。 （五）標(biāo)的股票的禁售期 1、激勵(lì)對(duì)象出售其持有長園集團(tuán)的股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等法律法規(guī)以及長園集團(tuán)公司治理文件的相關(guān)規(guī)定。 2、作為公司董事、高管人員的激勵(lì)對(duì)象每年出售其持有的長園集團(tuán)的股票不得超過其所持有的公司股票總數(shù)的25%，在離職后六個(gè)月內(nèi)不得出售其所有的公司股份；作為公司董事、高管的激勵(lì)對(duì)象不得將其持有的公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，否則由此所得收益歸公司所有。 3、在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司

34、法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份出售的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，則這部分激勵(lì)對(duì)象出售其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)符合修改后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。 七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方法 （一）行權(quán)價(jià)格 本計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格為23.49元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以23.49元的價(jià)格認(rèn)購一股長園集團(tuán)股票。 （二）行權(quán)價(jià)格的確定方法 本計(jì)劃行權(quán)價(jià)格依據(jù)下述兩個(gè)價(jià)格中的較高者確定： 1、本計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的長園集團(tuán)股票收盤價(jià)23.49元。 2、本計(jì)

35、劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的長園集團(tuán)股票平均收盤價(jià)22.33元。 八、股票期權(quán)的行權(quán)條件與行權(quán)安排 （一）激勵(lì)對(duì)象已獲授股票期權(quán)的行權(quán)條件： 1、公司未出現(xiàn)導(dǎo)致本計(jì)劃失效的法定或本計(jì)劃規(guī)定的情形： ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； ②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； ③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 2、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人未出現(xiàn)導(dǎo)致其喪失行權(quán)資格的法定情形及本計(jì)劃規(guī)定的情形： (1)最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員； (2)最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； (3)具有《公司法

36、》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形的。 (4)公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。 3、行權(quán)條件： （1）公司業(yè)績： ①凈資產(chǎn)收益率為：扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率，在計(jì)算凈資產(chǎn)收益率時(shí)，凈資產(chǎn)金額應(yīng)扣除交易性金融資產(chǎn)、負(fù)債、可供出售金融資產(chǎn)和負(fù)債以及其公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)資本公積造成的影響金額； 截止2010年9月30日，公司凈資產(chǎn)為1,902,660,344.02元人民幣，扣除可供出售金融資產(chǎn)等指標(biāo)后的凈資產(chǎn)為1,477,428,764.02元人民幣。 ②凈利潤年復(fù)合增長率為：扣除非經(jīng)常損益后的凈利潤年復(fù)合增長率。 若公司發(fā)生再融資行為，則融資當(dāng)年及下一

37、年指標(biāo)值以扣除融資金額后的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤為計(jì)算依據(jù)，具體如下： A 公司在任一年度內(nèi)完成非公開發(fā)行股票購買資產(chǎn)的，則新增加的凈資產(chǎn)及其對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的凈利潤均可計(jì)入該年度本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核所述的凈資產(chǎn)和凈利潤； B 公司在任一年度內(nèi)完成公開或非公開發(fā)行股票募集資金的，則新增加的凈資產(chǎn)不計(jì)入該年度及其后一個(gè)年度本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核所述的凈資產(chǎn)，該年度及其后一個(gè)年度該年度本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核所述的凈利潤，按前述凈利潤乘以增發(fā)股票前后股本總額的比例確定。 股票期權(quán)成本應(yīng)計(jì)入公司相關(guān)成本或費(fèi)用，并在經(jīng)常性損益中列支。 各年財(cái)務(wù)業(yè)績考核目標(biāo)如下： 行權(quán)期 業(yè)績指標(biāo) 第一個(gè)行權(quán)

38、期 1、該行權(quán)期上一年度凈資產(chǎn)收益率不低于11%，如果低于11%，則該期股票期 權(quán)全部失效； 2、該行權(quán)期上一年度較2009年經(jīng)審計(jì)的凈利潤年復(fù)合增長率達(dá)到或超過10%，則該期股票期權(quán)全部有效；如低于10%但不低于8%，則激勵(lì)對(duì)象僅能對(duì)該期股票期權(quán)的80%行權(quán)，其余20%失效；低于8%，則該期股票期權(quán)全部失效； 第二個(gè)行權(quán)期 1、該行權(quán)期上一年度凈資產(chǎn)收益率不低于11%，如果低于11%，則該期股票期權(quán)全部失效； 2、該行權(quán)期上一年度較2009年經(jīng)審計(jì)的凈利潤年復(fù)合增長率達(dá)到或超過10%，則該期股票期權(quán)全部有效；如低于10%但不低于8%，則激勵(lì)對(duì)象僅能對(duì)該

39、期股票期權(quán)的80%行權(quán)，其余20%失效；低于8%，則該期股票期權(quán)全部失效； 第三個(gè)行權(quán)期 1、該行權(quán)期上一年度凈資產(chǎn)收益率不低于11%，如果低于11%，則該期股票期權(quán)全部失效； 2、該行權(quán)期上一年度較2009年經(jīng)審計(jì)的凈利潤年復(fù)合增長率達(dá)到或超過10%，則該期股票期權(quán)全部有效；如低于10%但不低于8%，則激勵(lì)對(duì)象僅能對(duì)該期股票期權(quán)的80%行權(quán)，其余20%失效；低于8%，則該期股票期權(quán)全部失效； 本次股權(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。 如公司業(yè)績考核達(dá)不到上述條件，則激勵(lì)對(duì)象相對(duì)應(yīng)行權(quán)期所獲授的可行權(quán)數(shù)量由公司注銷。 公司股票期權(quán)等待期內(nèi)，各年度歸屬公司股東的凈利潤及歸

40、屬公司股東的扣除非經(jīng)常損益的凈利潤均不得低于授予日前最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的平均水平且不得為負(fù)。 （2）激勵(lì)對(duì)象績效考核：在公司財(cái)務(wù)業(yè)績目標(biāo)達(dá)到行權(quán)條件后，根據(jù)公司《績效考核和績效管理制度》和《考核辦法》，對(duì)激勵(lì)對(duì)象個(gè)人前一年的工作業(yè)績進(jìn)行綜合考評(píng)，激勵(lì)對(duì)象績效考核合格。 4、公司歷年業(yè)績分析 （1）公司近三年業(yè)績情況如下： 項(xiàng) 目 2009年 2008年 2007年 三年平均 凈利潤（萬元） 14097 9916 13772 12595 扣非后凈利潤（萬元） 12786 8505 12595 11295 扣非較上年同期凈利潤增長率 50.34% -32.

41、47% 27.28% 15.05% 較2006年凈利潤復(fù)合增長率 8.92% -7.29% 27.28% 9.64% （2）分析行權(quán)業(yè)績條件不低于最近三年的平均水平 對(duì)行權(quán)條件中扣除非經(jīng)常損益的凈利潤復(fù)合增長率較2009年不低于10%，高于較2006年凈利潤復(fù)合增長率三年平均的9.64%，且根據(jù)這一目標(biāo)公司2011-2013年業(yè)績應(yīng)達(dá)到如下水平：（均高于最近三年平均水平11295萬元。） 　 2011年 2012年 2013年 扣非后凈利潤（萬元） 15,471.06 17,018.17 18,719.98 扣非后凈利潤較2009

42、年凈利潤復(fù)合增長率 10% 10% 10% 預(yù)計(jì)期權(quán)費(fèi)用（萬元） 5,056.06 5,019.52 2,368.09 考慮期權(quán)費(fèi)用后需達(dá)到的扣非后凈利潤（萬元） 20,527.12 22,037.69 21,088.07 考慮期權(quán)費(fèi)用后需達(dá)到的扣非后凈利潤較2009年凈利潤復(fù)合增長率 27% 20% 13% 對(duì)行權(quán)條件中要求凈資產(chǎn)收益率不低于11%。該標(biāo)準(zhǔn)是建立在公司對(duì)以往的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)綜合分析的基礎(chǔ)上、同時(shí)參考同行業(yè)股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件、并考慮到公司未來可能的資產(chǎn)收購對(duì)公司凈資產(chǎn)收益率的影響，綜合分析做出的預(yù)

43、測(cè)結(jié)果。 （3）與同行業(yè)的行權(quán)條件對(duì)比： 002168 深圳惠程 凈資產(chǎn)收益率不低于10% 600206 有研硅股 凈資產(chǎn)收益率不低于8% 凈利潤增長超過10% 601877 正泰電器 凈資產(chǎn)收益率不低于10% 凈利潤增長不低于10% 600525 長園集團(tuán) 凈資產(chǎn)收益率不低于11% 凈利潤年復(fù)合增長超過10% （二）行權(quán)安排 本計(jì)劃的股票期權(quán)有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起四年，股票期權(quán)有效期過期后，已授出但未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)并予以注銷。激勵(lì)對(duì)象可在股票期權(quán)自授予日起12個(gè)月且2010年年報(bào)公告后，在本計(jì)劃的可行權(quán)日按獲得的股票期權(quán)

44、總量40%、30%、30%分三期行權(quán)，具體行權(quán)安排如下（根據(jù)《管理辦法》等規(guī)定，該日不能行權(quán)的除外）： 行權(quán)期 行權(quán)有效期 可行權(quán)數(shù)量占獲授權(quán)數(shù)量比例 第一個(gè)行權(quán)期 自授權(quán)日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止 40% 第二個(gè)行權(quán)期 自授權(quán)日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止 30% 第三個(gè)行權(quán)期 自授權(quán)日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)天止 30% 九、股票期權(quán)數(shù)量和價(jià)格的調(diào)整方法和程序 （一）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利

45、、股票拆細(xì)或縮股、配股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： 1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì) Q＝Q0×（1＋n） 其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）； Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。 2、縮股 Q＝Q0×n1 其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n1為縮股比例（即1股公司股票縮為1/ n1股股票）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。 3、配股 Q＝Q0×P1（1＋n2）/(P1+P2×n2) 其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；P1為股權(quán)登記日收市價(jià)；P

46、2為配股價(jià)格； n2為配股比例（即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。 （二）行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法 若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： 1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì) P＝P0÷（1＋n） 2、縮股 P＝P0÷n1 3、派息 P＝P0-V 其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)的比率；n1為縮股比例（即1股公司股票縮為T1股股票）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。 4、配股 P＝P0×(P1+P2×

47、n2)/（P1×(1+n2) 其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收市價(jià)；P2為配股價(jià)格，n2為配股比例（即配股股數(shù)與配股前公司總股本的比）；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。 （三）調(diào)整的程序 1、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。 2、因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。 3、若有上述調(diào)整情形發(fā)生，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《公司章程》及本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定向董事會(huì)出具專業(yè)

48、意見報(bào)告書，并及時(shí)公告。 （四）股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理及對(duì)公司業(yè)績的影響 1.股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理方法 （1）確認(rèn)和計(jì)量原則：公司以股票期權(quán)的公允價(jià)值計(jì)量。 （2）股份支付的會(huì)計(jì)處理： ①授權(quán)日：公司在股票期權(quán)日不做會(huì)計(jì)處理； ②行權(quán)期限內(nèi)每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日： 按照授予日股票期權(quán)的公允價(jià)值計(jì)入成本費(fèi)用和資本公積，不確認(rèn)其后續(xù)公允價(jià)值變動(dòng)。公司根據(jù)最新的可行權(quán)人員變動(dòng)等后續(xù)信息作最佳估計(jì)，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量。 根據(jù)股票期權(quán)的公允價(jià)值和預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票數(shù)量，計(jì)算截止當(dāng)期累計(jì)應(yīng)確認(rèn)的成本費(fèi)用金額，再減去當(dāng)前累計(jì)已確認(rèn)金額，作為當(dāng)前應(yīng)確認(rèn)的成本費(fèi)用金額。 ③行權(quán)日之后： 不再對(duì)已

49、確認(rèn)的成本費(fèi)用和所有者權(quán)益總額進(jìn)行調(diào)整。公司在行權(quán)日根據(jù)行權(quán)情況，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，同時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)行權(quán)期內(nèi)確認(rèn)的資本公積。 2.股票期權(quán)總成本的測(cè)算： 根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》中關(guān)于公允價(jià)值確定的 相關(guān)規(guī)定，公司選擇國際市場(chǎng)普遍采用的Black-Scholes模型對(duì)本公司此次授予的股票期權(quán)的公允價(jià)值進(jìn)行測(cè)算，相關(guān)參數(shù)取值如下： （1） 行權(quán)價(jià)格：首批為23.49元/股。 （2） 授予日價(jià)格：23.49（2010年12月3日的收盤價(jià)為參考計(jì)算，而授權(quán)日理論價(jià)值最終以授予日公司股票收盤價(jià)等數(shù)據(jù)為參數(shù)計(jì)算） （3） 有效期四年，在有效期內(nèi)未行權(quán)的股票期權(quán)將注銷； （

50、4） 預(yù)計(jì)波動(dòng)率：48.22%（2002-2010年平均） （5） 無風(fēng)險(xiǎn)收益率：分別取2010年1月-9月發(fā)行的1-3年期銀行間債券市場(chǎng)國債收益為Black-Scholes模型中需無風(fēng)險(xiǎn)收益率； （6） 預(yù)計(jì)可行權(quán)數(shù)量：全部2298萬股，預(yù)計(jì)10%的員工流失率； 根據(jù)上述參數(shù)，計(jì)算的出公司股票期權(quán)的公允價(jià)值如下： 期權(quán)批次 期權(quán)分?jǐn)?shù) (萬份) 單位期權(quán)公允價(jià)值(元) 期權(quán)公允價(jià)值 (萬元) 首批第一期 919.2×0.90 4.65 3846.85 首批第二期 689.4×0.90 6.62 4107.45 首批第三期 689.4×0.90 8.14

51、 5050.54 根據(jù)上述測(cè)算,本公司股票期權(quán)公允價(jià)值總額為13004.84萬元,將在股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)根據(jù)相關(guān)會(huì)計(jì)規(guī)定分別計(jì)入成本費(fèi)用,同時(shí)計(jì)入資本公積。 3.對(duì)公司業(yè)績的影響 假設(shè)2011年4月5日為股票期權(quán)授權(quán)日, 行權(quán)期為2012-2015，在行權(quán)期內(nèi)分?jǐn)倿椋? 年份 當(dāng)期費(fèi)用（萬元） 2011年 5056.06 2012年 5019.52 2013年 2368.09 2014年 561.17 根據(jù)公司2009年年報(bào)：2009年公司的扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤為12,786萬元，公司目前各項(xiàng)業(yè)務(wù)均為良性發(fā)展，主營業(yè)務(wù)業(yè)績亦是逐年提升，公司有信心在彌補(bǔ)期

52、權(quán)費(fèi)用的基礎(chǔ)上使公司業(yè)績繼續(xù)保持穩(wěn)定增長。 根據(jù)測(cè)算，公司業(yè)務(wù)的發(fā)展將確保公司有能力承擔(dān)上述的期權(quán)費(fèi)用，且股票期權(quán)對(duì)應(yīng)的股票占長園集團(tuán)總股本的比例不大，故不會(huì)對(duì)公司各年業(yè)績?cè)斐蓪?shí)質(zhì)性的影響。 十、本計(jì)劃實(shí)施程序、授予及行權(quán)程序 （一）本計(jì)劃實(shí)施程序 1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定本計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。 2、董事會(huì)審議通過本計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見。 3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單。 4、董事會(huì)審議通過本計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、本計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見。 5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)本計(jì)

53、劃出具法律意見書。 6、本計(jì)劃有關(guān)申請(qǐng)材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并同時(shí)抄報(bào)上海證券交易所和深圳證監(jiān)局。 7、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本計(jì)劃備案申請(qǐng)材料無異議后，公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并同時(shí)公告法律意見書。 8、股東大會(huì)審議本計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說明。 9、公司股東大會(huì)在對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，將采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)路投票相結(jié)合的方式，獨(dú)立董事就本計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。 10、自公司股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30日內(nèi)發(fā)行股份，并召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司董事會(huì)可以決定具體授予日，在授予日將標(biāo)的股票授予激勵(lì)對(duì)象

54、，授予日須為交易日，且不得為下列期間： （1）定期報(bào)告公布前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算； （2）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)； （3）公司重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日； （4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。 （二）本計(jì)劃股票期權(quán)的授予程序 1、根據(jù)《績效考核和績效管理制度》、《股權(quán)激勵(lì)考核和計(jì)劃實(shí)施管理辦法》的規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核、確認(rèn)，并依據(jù)本計(jì)劃、考核結(jié)果及《股權(quán)激勵(lì)考核和計(jì)劃實(shí)施管理辦法》規(guī)定的程序確定激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的數(shù)量。 2、

55、董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象資格進(jìn)行確認(rèn)； 3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)薪酬與考核委員會(huì)擬定的激勵(lì)對(duì)象名單； 4、激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的分配方案報(bào)由股東大會(huì)決定； 5、監(jiān)事會(huì)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn)行說明； 6、股票期權(quán)分配方案經(jīng)股東大會(huì)通過后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《授予股票期權(quán)協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)； 7、公司制作股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、證券賬戶、獲授股票期權(quán)的數(shù)量、授權(quán)日期、股票期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容； 8、公司將記載激勵(lì)對(duì)象姓名、證券賬戶、獲授股票期權(quán)的數(shù)量、授權(quán)日期、股票期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容的資料報(bào)交易所及登記結(jié)算公司備案。 （三）本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序

56、 1、激勵(lì)對(duì)象向公司提交《股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書》，提出行權(quán)申請(qǐng)。 2、公司對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與是否達(dá)到行權(quán)條件審查確認(rèn)。 3、激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)申請(qǐng)經(jīng)公司確認(rèn)后，公司向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)。 4、經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜。 十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù) （一）公司的權(quán)利義務(wù) 1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按其所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作崗位或者連續(xù)兩次考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的資格或該激勵(lì)對(duì)象尚未進(jìn)入行權(quán)期的股票期權(quán)。 2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公

57、司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的資格，以及取消其尚未行權(quán)的股票期權(quán)。 3、公司不得為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 4、長園集團(tuán)承諾股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后30日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。 5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃，以及中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。但若因中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。 6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。 （二）激勵(lì)對(duì)

58、象的權(quán)利義務(wù) 1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。 2、激勵(lì)對(duì)象可以選擇行使期權(quán)或者不行使期權(quán)，在被授予的可行權(quán)額度內(nèi)，自主決定行使期權(quán)的數(shù)量。 3、激勵(lì)對(duì)象在滿足本計(jì)劃相關(guān)規(guī)定的前提下有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)定鎖定股份。 4、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。 5、激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)之規(guī)定交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。 6、激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)后離職的，自離職之日起2年內(nèi)不得從事相同或類似相關(guān)工作。激勵(lì)對(duì)象違反本條規(guī)定的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因行權(quán)所得全部收益返還給公司，并承擔(dān)與其行權(quán)

59、所得收益同等金額的違約金，給公司造成損失的，還應(yīng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。 7、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)在行權(quán)前不享受投票權(quán)和表決權(quán)，同時(shí)也不參與股票紅利、股息的分配。 8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。 （三）其他說明 公司確定本期計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象，并不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)力，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。 十二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止 （一）公司控制權(quán)發(fā)生變更 因?yàn)橹亟M、并購發(fā)生公司控制權(quán)變更時(shí)，現(xiàn)控股股東必須在股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（或其他導(dǎo)致控股股東變更的協(xié)議）中約定新控股股東保證原激勵(lì)計(jì)劃不變化，確保有

60、效實(shí)施并最終完成本計(jì)劃，并且作為協(xié)議不可分割的部分。 如出現(xiàn)其他原因?qū)е碌墓究刂茩?quán)發(fā)生變更，并不能影響本次激勵(lì)計(jì)劃的正常有效實(shí)施。 （二）公司合并、分立 公司合并、分立時(shí)，當(dāng)事各方應(yīng)在公司合并、分立的相關(guān)協(xié)議中承諾繼續(xù)實(shí)施本計(jì)劃，根據(jù)實(shí)際情況可對(duì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，但不得無故改變激勵(lì)對(duì)象、本計(jì)劃所授出的股票期權(quán)數(shù)量以及行權(quán)價(jià)格和條件。 （三）公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止： 1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告； 2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； 3、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。 當(dāng)公司出現(xiàn)終止

61、計(jì)劃的上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)由公司無償注銷。 （四）公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有虛假記載 公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12 個(gè)月內(nèi)由本計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)返還給公司。 （五）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化 1、當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)注銷，并且公司可要求激勵(lì)對(duì)象返還其已行權(quán)的股票期權(quán)收益。 （1）違反國家法律法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定，或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職、瀆職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給公司造成直接或

62、間接經(jīng)濟(jì)損失； （2）公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益； （3）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任。 2、當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)注銷。 （1）成為獨(dú)立董事、監(jiān)事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員； （2）單方面提出終止或解除與公司訂立的勞動(dòng)合同或聘用合同； （3）與公司所訂的勞動(dòng)合同或聘用合同期滿，個(gè)人提出不再續(xù)訂； （4）因個(gè)人原因而致使公司提出解除或終止勞動(dòng)合同（包括被公司辭退、除名等）；

63、 （5）被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選； （6）因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰； （7）因考核不合格或經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定不能勝任工作崗位，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)； （8）其它薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定的情況。 3、當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，在情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行使的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，并在6個(gè)月內(nèi)完成行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的期權(quán)注銷。 （1）因執(zhí)行職務(wù)而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力、死亡； （2）到法定年齡退休且退休后不繼續(xù)在公司任職的； （3）勞動(dòng)合同、聘用合同到期后，雙方不再續(xù)簽合同的； （4）經(jīng)和公司協(xié)商一致提前解除勞動(dòng)合同、聘用合同的； （5）因經(jīng)營考慮，

64、公司單方面終止或解除與激勵(lì)對(duì)象訂立的勞動(dòng)合同、聘用合同的； （6）其它薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定的情況。 4、職務(wù)變更 激勵(lì)對(duì)象在本公司或子公司發(fā)生職務(wù)變動(dòng)，但仍為公司的董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員或核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，其已獲授股票期權(quán)不作變更。若激勵(lì)對(duì)象成為不能持有公司股票期權(quán)的人員，則應(yīng)該取消所有的尚未行權(quán)的股票期權(quán)。 5、其它未說明的情況由提名與薪酬考核委員會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。 （六）除前條規(guī)定的情形外，股東大會(huì)可以特別決議批準(zhǔn)終止本計(jì)劃。本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)特別決議終止后，公司不得根據(jù)本計(jì)劃向任何激勵(lì)對(duì)象授予任何期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未行使的期權(quán)即被取消

65、。 （七）在本次股權(quán)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如股權(quán)激勵(lì)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生修訂，則公司股東大會(huì)有權(quán)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 十三.其他 （一）股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán) 股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理與本計(jì)劃相關(guān)的下列事項(xiàng)： 1、授權(quán)董事會(huì)按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，具體實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，包括但不限于授權(quán)董事會(huì)確定股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日、向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)股票用于激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)、向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司辦理登記結(jié)算事宜等； 2、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股等事項(xiàng)時(shí),按照股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的辦法,對(duì)股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整；

66、 3、授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格和行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn),并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利授予董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)行使； 4、授權(quán)董事會(huì)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，批準(zhǔn)、簽署、執(zhí)行、修改、終止任何與本計(jì)劃有關(guān)的合同、協(xié)議及其他法律文件； 5、授權(quán)董事會(huì)辦理實(shí)施本計(jì)劃所必須的其他事宜，但法律、法規(guī)等明確規(guī)定必須由股東大會(huì)行使的權(quán)利的除外。 本授權(quán)自股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃之日起有效，至本計(jì)劃實(shí)施完畢后失效。 （二）信息披露 公司應(yīng)當(dāng)按照《管理辦法》第四十二條的規(guī)定在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況。 （三）其他規(guī)定 1、本計(jì)劃中的有關(guān)條款，如與國家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度相沖突，則按照國家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度執(zhí)行。本計(jì)劃中未明確規(guī)定的，則按照國家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度執(zhí)行。 2、激勵(lì)對(duì)象違反本計(jì)劃、《公司章程》或國家有關(guān)法律、法規(guī)及行政性規(guī)章制度，出售按照本計(jì)劃所獲得的股票，其收益歸公司所有，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。 3、董事會(huì)授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)制訂本計(jì)劃管理辦法。本計(jì)劃的解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。 4、本計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容的修改、補(bǔ)充均須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。