《風險管控管理制度范文》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《風險管控管理制度范文（14頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

1、風險管控管理制度 1 風險管控準則 1.1 風險評價程序 1、準備階段 明確風險評價對象和范圍，收集相關系統(tǒng)的技術資料。成立風險評價小組，制定工作計劃。 2、危險（有害）因素識別與分析 識別和分析主要危害、有害因素、確定危險（有害）因素存在的部位，存在的方式，事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律。 3、風險評價 選擇合理的風險評價方法，對確定的對象進行風險評價，確定風險等級。 4、安全對策措施 針對存在的安全隱患，制定相對應的控制措施，制定實施期限，確定相關責任人。 5、資料歸檔 風險評價的資料存入風險管理檔案。 1.2 風險評價方法 評價小組對排查辨識出的風險因

2、素進行評估，可選擇風險矩陣法（L.S）或作業(yè)條件危險性分析（LEC）等評估方法。本次辨識分級采用作業(yè)條件危險性分析（LEC），對排查出來的風險確定等級，風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。 1、作業(yè)條件危險性分析法（格雷厄姆—金尼法）是作業(yè)人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性半定量評價方法，它是由美國格雷厄姆和金尼提出的，他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境的頻率程度）、C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果），L、E、C的分值見下表，用這三個分值的乘積D=L×E×C來評價作業(yè)條件的危險

3、性，D值越大，作業(yè)條件的危險性越大。 事故發(fā)生的可能性分值L 分數值 10 6 3 1 0.5 0.2 0.1 事故發(fā)生的 可能性 完全會被 預料到 相當 可能 可能 但不經常 完全意外 很少可能 可以設想 很不可能 極不 可能 實際上 不可能 暴露于危險環(huán)境的頻率程度分值E 分數值 10 6 3 2 1 0.5 暴露于危險環(huán)境的頻率程度 連續(xù) 暴露 每天工作 時間內暴露 每周一次 或偶然暴露 每月暴露 一次 每年幾次 暴露 非常罕見地 暴露 事故造成的后果分值C 分數值 100 40 15

4、 7 3 1 事故造成的 后果 十人以上 死亡 數人 死亡 一人 死亡 嚴重 傷殘 有 傷殘 輕傷、 需救護 危險性等級劃分標準 危險性分值D ≥320 ≥160~320 ≥70~160 <70 危險程度 A B C D 重大風險 較大風險 一般風險 低風險 2、風險矩陣法（L·S） 風險的數學表達式為：R＝L×S。其中：R—代表風險值。L—代表發(fā)生傷害的可能性。S—代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其

5、最終的L值。 賦值 偏差發(fā)生頻率 安全檢查 操作規(guī)程 員工勝任程度 （意識、技能、經驗） 控制措施 （監(jiān)控、聯(lián)鎖、報警、 應急措施） 5 每次作業(yè)或每月發(fā)生 無檢查（作業(yè)）標準或不按標準檢查（作業(yè)） 無操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作 規(guī)程 不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能） 無任何監(jiān)控措施或有措施從未投用。無應急措施。 4 每季度都有發(fā)生 檢查（作業(yè)）標準不全或很少按標準檢查（作業(yè)） 操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程 不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差） 有監(jiān)控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用。有應急措施但不完善或

6、沒演練。 3 每年都有發(fā)生 發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業(yè)） 發(fā)生變更后未及時修訂操作規(guī)程或多數操作不執(zhí)行操作規(guī)程 一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯） 監(jiān)控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發(fā)生變更后不能及時恢復。有應急措施但未根據變更及時修訂或作業(yè)人員不清楚。 2 每年都有發(fā)生或曾經發(fā)生過 標準完善但偶爾不按標準檢查、作業(yè) 操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行 勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯） 監(jiān)控措施能滿足控制要求，但供電、聯(lián)鎖偶爾失電或誤動作。有應急措施但每年只演練一次。 1 從

7、未發(fā)生過 標準完善、按標準進行檢查、作業(yè) 操作規(guī)程齊全，嚴格執(zhí)行并有記錄 高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強） 監(jiān)控措施能滿足控制要求，供電、聯(lián)鎖從未失電或誤動作。有應急措施每年至少演練二次。 從人員傷亡情況、財產損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對企業(yè)聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。 等級 人員傷害情況 財產損失、設備 設施損壞 法律法規(guī) 符合性 環(huán)境破壞 聲譽影響 1 一般無損傷 一次事故直接經濟損失5000元以下 完全符合 基本無影響 本崗位或作業(yè)點 2 1至2

8、人輕傷 一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下 不符合公司 規(guī)章制度要求 設備、設施 周圍受影響 沒有造成公眾影響 3 造成1至2人重傷3至6人輕傷 一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下 不符合事業(yè)部 程序要求 作業(yè)點范圍 內受影響 引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響 4 1至2人死亡或嚴重職業(yè)病 一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下 潛在不符合 法律法規(guī)要求 造成作業(yè)區(qū)域內 環(huán)境破壞 引起國家主流媒體報道 5 3人及以上死亡7人及以上重傷 一次事故直接經濟損失在100萬元及以上 違法 造成周邊環(huán)

9、境破壞 引起國際主流媒體報道 確定了S和L值后，根據R＝L×S計算出風險度R的值。 嚴重性S 可能性L 1 2 3 4 5 1 1 2 3 4 5 2 2 4 6 8 10 3 3 6 9 12 15 4 4 8 12 16 20 5 5 10 15 20 25 1.3 風險分級管控的準則 1、風險分級管控的基本原則 安全風險等級從高到低劃分為4級： A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險。必須建立管控檔案，應由企業(yè)重點負責管控，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當風

10、險登記降低時，才能開始或繼續(xù)工作。 B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險。必須建立管控檔案，必須制定措施進行控制管理，應由本企業(yè)安全主管部門和各職能部門根據職責分工負責管控。 C級：一般風險/黃色風險，評估屬高度危險。應由所在車間負責管控，公司（廠）安全管理部門負責監(jiān)督落實。 D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險。應由所在的班組負責管控，車間負責監(jiān)督落實。 2、升級管控 （1）涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級： a、構成危險化學品一、二級重大危險源的場所和設施。 b、涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。 c、危險化學品長輸管道。 d、同一作業(yè)單元

11、內現場作業(yè)人員10人以上的。 （2）涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級： a、構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施。 b、涉及劇毒化學品的場所和設施。 c、化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作。 d、同一作業(yè)單元內現場作業(yè)人員3人以上的。 2 風險管控告知制度 1、在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險告知欄、制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。 2、對存在重大安全風險的工作場所和崗位，設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。 3、為作業(yè)人員提供必需的安全防護用具和安全防護服裝，書

12、面告知危險崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有關內容和違章操作的危害。 4、加強風險教育和技能培訓，每季度至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識、評估專項培訓。每半年至少對全員進行一次以安全風險、危險源辨識評估為主的教育培訓，確保涉險崗位每名員工都能熟練掌握安全風險的基本特征及防范、應急措施。 5、向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施。? 3 隱患排查治理制度 1、目的 加強安全生產事故隱患排查，建立安全生產事故隱患排查治理長效機制,預防和減少事故發(fā)生，保障公司員工生命和財產安全，環(huán)境免遭破壞。 2、適用范圍 適用公司范圍內的所有事故

13、隱患排查治理。 3、術語和定義 3.1 安全生產事故隱患 安全生產事故隱患指公司違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。 3.2 一般事故隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現后能夠立即整改排除的隱患。 3.3 重大事故隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業(yè)，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。 4、職責 4.1公司主要負責人應當定期組織安全生產管理人員

14、、工程技術人員和其他相關人員排查本公司的事故隱患。 4.2各部門在各自職責范圍內對公司排查治理的事故隱患實施監(jiān)督管理。各部門主要負責人對本部門事故隱患排查治理工作負責。 4.3財務部門負責隱患排查治理資金的落實。 5、隱患治理的程序 5.1隱患治理的范圍應包括：公司對風險評價出的事故隱患。公司綜合性、專業(yè)性等安全檢查,查出的事故隱患。員工發(fā)現并報告的事故隱患。其他事故隱患。 5.2制定隱患排查工作方案，明確排查的目的、范圍、方法和要求等。 5.3事故隱患由安全部門負責匯總，建立隱患治理臺帳。安全部門對排查出的事故隱患，應當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。 5.4

15、對一般事故隱患由安全部負責人簽發(fā)《隱患整改通知單》，立即組織整改。 5.5對于重大事故隱患，由總經理組織制定并實施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應當包括以下內容：一）治理的目標和任務。二）采取的方法和措施。三）經費和物資的落實。四）負責治理的機構和人員。五）治理的時限和要求。六）安全措施和應急預案。 5.6公司必須委托有資質的中介機構組織專家進行重大事故隱患評估，確定事故隱患的等級，論證事故隱患整改方案的可行性，并制定事故隱患整改的技術措施和應急方案。 5.7對重大事故隱患由安全部負責向當地安監(jiān)部門報告。 5.8無力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應書面向企業(yè)直接主管

16、部門和當地政府報告。 5.9對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，限期解決或停產。 5.10安全管理部門會同參加事故隱患排查相關人員，按規(guī)定隱患治理期限，對事故隱患部門治理工作完成情況進行復查驗收。對隱患治理未按期完成或治理不徹底，事故隱患發(fā)生單位主要負責人或相關人員按《安全生產獎懲管理制度》予以經濟上的處罰，并責令限期完成。 5.11安全管理部門定期對事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，按時向當地安監(jiān)局報送統(tǒng)計分析資料。 5.12全體員工有發(fā)現事故隱患者，有權向安全部和有關部門報告。 5.13公司鼓勵、發(fā)動職工發(fā)現和排除事故隱患，鼓勵社會公眾舉報。對發(fā)現、排除

17、和舉報事故隱患的有功人員，依據《安全生產獎懲管理制度》給予物質獎勵和表彰。 6、相關記錄 6.1隱患排查清單 隱患排查清單 序號 時間 隱患部位 隱患情況（內容） 隱患等級 （一般/重大） 責任人 隱患整改期限 整改情況 復查人/時間 備注

18、 6.2隱患整改記錄表 隱患整改記錄表 隱患來源（部位） 時間 年 月 日 隱患名稱 擬采取的整改（預防）措施及限期整改日期： 以上 項立即整改， 項 年 月 日整改完成，逾期不整改

19、的，將按照公司《安全生產責任制》追究相關人員職責。 責任人（簽字）： 安全人員簽字或簽章： 年 月 日 年 月 日 驗證情況： 驗證人： 日期： 4 考核、獎懲制度 1、目的 為嚴格執(zhí)行公司制定的各項安全生產管理制度及安全操作規(guī)程,落實風險管控措施，杜絕各類習慣性違章現象，引導公司員工搞好公司的安全生

20、產，實現安全生產零事故管理，特制定本制度。 2、適用范圍 本實施辦法適用于公司所有部門、員工及有關人員的安全生產、風險管控考核及獎懲。 3、職責 3.1公司安全職能部門負責執(zhí)行公司各級（包括公司級）安全考核及獎懲，重大安全責任處罰及安全獎勵由公司領導小組審批。 3.2行政部負責對公司安全生產工作實行監(jiān)督考核，重大安全考核事項提出考核建議，報公司安全生產委員會審批。 3.3各部門負責本部門一般安全活動的考核及獎懲。 3.4各主管部門負責對與公司業(yè)務單位的相關方安全活動執(zhí)行監(jiān)督考核。 4、考核程序 4.1部門安全生產、風險管控考核 4.1.1各部門應貫徹落實安全生產責任制，嚴格

21、執(zhí)行公司的安全管理制度,落實風險管控措施，加強部門的安全管理，提高員工安全意識，開展好日常安全隱患排查和治理，努力消除部門存在的不安全因素，確保部門實現安全生產。 4.1.2部門安全生產實行一票否決制，任何部門在一個年度內發(fā)生一起輕傷及以上安全事故取消其年度各種評優(yōu)評先資格。任何班組發(fā)生一起輕傷及以上事故取消班組及成員年度各種評優(yōu)評先資格。 4.1.3部門、班組安全生產、風險管控考核內容： 4.1.3.1各部門應建立健全的安全生產管理網絡，在第一責任人的領導下，明確部門各級管理人員及崗位員工的安全責任。 4.1.3.2認真遵守公司的安全管理規(guī)定，執(zhí)行公司安全操作規(guī)程,落實風險管控措施。

22、 4.1.3.3建立健全部門安全操作規(guī)程、“四不傷害”防護卡及崗位危險危害點與預防措施。 4.1.3.4正常開展安全、風險管控活動，采用安全月度例會、班組周會、班前會等形式，在布置當天生產工作的同時布置安全工作，強調安全，提出安全措施，并作好記錄。部門要檢查安全活動按相關要求的落實情況。 4.1.3.5認真執(zhí)行安全檢查制度，部門要進行安全月檢或周檢，做好日常安全檢查，班組、崗位人員開展安全自查及交接班安全交接。重大作業(yè)活動和節(jié)前進行安全檢查。發(fā)現安全隱患及時整改排除，對所有檢查和隱患整改情況記錄并保存。 4.1.3.6安全生產效果好，實現各類安全事故為零的管理目標。 4.1.4獎勵與

23、處罰 4.1.4.1有健全的安全生產管理網絡和安全生產管理制度，并能嚴格執(zhí)行，各類安全生產事故控制在要求范圍內的部門，由公司授予安全生產先進集體稱號，給予物質和精神鼓勵。 4.1.4.2發(fā)生違章和安全事故后，公司視情況給予通報批評，限期整改，同時對責任部門、責任人按照制度進行損失經濟賠償和處罰考核。并根據部門的安全管理工作開展情況，不定期進行獎勵或處罰考核。 4.2個人安全生產考核 4.2.1各員工須牢固樹立安全第一的思想，貫徹落實安全生產責任制，嚴格執(zhí)行公司的安全管理制度和安全操作規(guī)程，提高安全意識，切實做到“四不傷害”。 4.2.2個人實行安全生產一票否決制，任何人員在年度內發(fā)生

24、一起輕傷及以上安全事故取消其在年度的評優(yōu)評先資格，并按“四不放過”原則追究有關責任。 4.2.3獎勵 對認真執(zhí)行公司安全生產管理制度，防止各類安全事故發(fā)生的部門負責人、管理人員及崗位員工，有下列情況之一的，給予適當獎勵： 4.2.3.1對安全生產、風險管控有合理化建議，被采用有明顯效果的。 4.2.3.2制止違章指揮、違章作業(yè)避免安全事故發(fā)生的。 4.2.3.3及時發(fā)現或消除重大事故隱患，避免重大事故發(fā)生的。 4.2.3.4對搶險救災有功者。 4.2.3.5積極參加公司、部門組織的各種形式的安全生產、風險管控活動，被評為先進個人的。 4.2.3.6被評為政府部門、公司安全生產先

25、進個人的。 4.2.3.7在安全生產、風險管控工作其他方面做出特殊貢獻者。 4.2.4處罰 任何崗位人員有下列情形之一者給予懲罰： 4.2.4.1安全事故責任者。 4.2.4.2違章指揮或強令員工冒險作業(yè)導致事故發(fā)生的。 4.2.4.3違章違紀，情節(jié)嚴重，性質惡劣的。 4.2.4.4破壞或偽造事故現場隱瞞或謊報事故者。 4.2.4.5事故發(fā)生后，不采取措施，導致事故擴大或重復事故發(fā)生的。 4.2.4.6對堅持原則，認真維護公司各項安全生產工作制度人員打擊報復的。 4.2.4.7其它各種違反安全生產規(guī)章制度造成嚴重后果的。 4.2.4.8現場管理不善，存在較大職業(yè)危害和安全

26、事故隱患的。 4.2.4.9對提出的整改意見有條件整改而拖延整改的責任人。 4.2.4.10擅自移動公司安全防護設施、消防器材及故意損壞安全防護設施、用具的。 5、考核及獎懲辦法 5.1安全生產、風險管控工作一般考核及獎勵由所在班組、工段、職能部門及管理部門直接予以考核或獎勵。 5.2安全處罰實行工資考核及現金罰款相結合的方式，對責任人可處以月度工作考核或根據違章行為、責任大小處以50-1000元罰款。 5.3情節(jié)嚴重的給予警告、通報、辭退、降職、開除等處分。性質特別嚴重、情節(jié)惡劣觸犯法律的由有關部門追究法律責任。 5.4月度工作考核10分以上或處500元以上罰款由生產科報請公司領導審批。上述條款情節(jié)嚴重、性質惡劣的由生產科報公司安委會討論決定。 5.5安全生產先進班組和個人，由所在部門上報書面匯報材料，經生產科審核、公司領導審批后通過。 5.6先進部門由生產科提出意見，交公司安全生產委員會討論，審核通過。 5.7對有關人員和部門的獎勵，有所在部門提出，經生產科審查，最終報公司領導審。