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1、第二章 刑法的基本原則 一、概述 （一）刑法基本原則的概念（全局性、根本性、普遍性） 是指貫穿于全部刑法規(guī)范，具有指導(dǎo)和制約全部刑事立法和司法的意義，并體現(xiàn)我國(guó)刑事法治的基本精神的準(zhǔn)則。 （二）刑法基本原則的意義 1.有利于積極同犯罪作斗爭(zhēng) 2.有利于切實(shí)保障公民的合法權(quán)益 3.有利于推進(jìn)法治化進(jìn)程 4.有利于維護(hù)法律的公正性 5.有利于實(shí)現(xiàn)刑法的目的 6.有利于達(dá)到刑法的最佳效果 二、罪刑法定原則 （一）概述 1.基本含義 第三條　【罪刑法定】法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依照法律定罪處刑;法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得定罪處刑。 費(fèi)爾巴哈：“法無(wú)明文規(guī)

2、定不為罪，法無(wú)明文規(guī)定不處罰?！? 2.歷史沿革（P25） （1）古羅馬：適用法律必須根據(jù)法律實(shí)體 （2）淵源：1215年英國(guó)《自由大憲章》39條：“凡自由民，如未經(jīng)其同級(jí)貴族之依法裁判，或經(jīng)國(guó)法判決，皆不得被逮捕，監(jiān)禁，沒(méi)收財(cái)產(chǎn)，剝奪法律保護(hù)權(quán)，流放，或加以任何其他損害?！? （3）確認(rèn)：1628年《權(quán)利請(qǐng)?jiān)笗?shū)》 17、18世紀(jì) 啟蒙運(yùn)動(dòng) （4）1774年《權(quán)利宣言》 1789年《人權(quán)宣言》 （二）理論基礎(chǔ) 1.思想淵源 （1）自然法理論（人人生而平等） （2）三權(quán)分立思想 （3）心理強(qiáng)制理論（精神） 2.理論根據(jù) （1）形式根據(jù)：民主主義——刑罰的范圍和程序必須由人

3、民決定（立法） （2）實(shí)質(zhì)根據(jù)：人權(quán)主義（司法、行政） （三）基本內(nèi)容 1.形式的側(cè)面 （1）法律主義（排斥習(xí)慣法、判例法） 是指犯罪和刑罰必須由刑法明文規(guī)定，法官只能根據(jù)成文法律定罪量刑。 A.罪行成文原則 B.國(guó)會(huì)制定法原則 （2）禁止事后法——法不溯及既往，輕法優(yōu)于重法 （3）禁止類(lèi)推解釋——禁止不合理解釋?zhuān)试S有利于被告人的解釋 （4）禁止絕對(duì)不定期性 a.絕對(duì)不定期性 b.絕對(duì)確定的法定刑 c.相對(duì)不定期性 d.相對(duì)確定的法定刑 2.實(shí)質(zhì)的側(cè)面 （1）適當(dāng)性原則 指刑法規(guī)定的犯罪和刑法必須適當(dāng)?shù)摹? A.犯罪的適當(dāng)：禁止處罰不當(dāng)罰行為

4、B.刑罰的適當(dāng)：禁止殘虐，不均衡的刑罰 （2）明確性原則 該原則源于美國(guó)的“因不明確而無(wú)效的理論” A.構(gòu)成要件的明確性 B.刑事制裁的明確性 （四）類(lèi)型 1.絕對(duì)罪刑法定原則及內(nèi)容 是一種嚴(yán)格的、不容任意選擇/變通的原則，它要求犯罪和刑罰的法律規(guī)定必須是絕對(duì)的。 （1）絕對(duì)禁止適用類(lèi)推和擴(kuò)大解釋 （2）絕對(duì)禁止使用習(xí)慣法 （3）絕對(duì)禁止溯及既往 （4）絕對(duì)禁止法外實(shí)刑和不定期性 2.相對(duì)罪刑法定原則及內(nèi)容 是一種較為靈活的原則，是對(duì)傳統(tǒng)的絕對(duì)的罪刑法定原則的修改。 （1）允許有條件的適用類(lèi)推和嚴(yán)格限制的擴(kuò)大解釋 （2）確有必要時(shí)，允許習(xí)慣法成為刑法的間接淵

5、源 （3）允許采用從舊兼從輕原則，作為禁止刑法溯及既往的例外 （4）采用相對(duì)的不定期性 （五）罪刑法定原則的具體適用 1.立法體現(xiàn) （1）實(shí)現(xiàn)了犯罪法定化和刑罰法定化 犯罪法定化： 第十三條　【犯罪概念】一切危害國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和安全，分裂國(guó)家、顛覆人民民主專(zhuān)政的政權(quán)和推翻社會(huì)主義制度，破壞社會(huì)秩序和經(jīng)濟(jì)秩序，侵犯國(guó)有財(cái)產(chǎn)或者勞動(dòng)群眾集體所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民私人所有的財(cái)產(chǎn)，侵犯公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利和其他權(quán)利，以及其他危害社會(huì)的行為，依照法律應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪。 　　第十四條　【故意犯罪】明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，

6、并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生，因而構(gòu)成犯罪的，是故意犯罪。 　　故意犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 　　第十五條　【過(guò)失犯罪】應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽](méi)有預(yù)見(jiàn)，或者已經(jīng)預(yù)見(jiàn)而輕信能夠避免，以致發(fā)生這種結(jié)果的，是過(guò)失犯罪。 　　過(guò)失犯罪，法律有規(guī)定的才負(fù)刑事責(zé)任。 　　第十六條　【不可抗力和意外事件】行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果，但是不是出于故意或者過(guò)失，而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見(jiàn)的原因所引起的，不是犯罪。 　　第十七條　【刑事責(zé)任年齡】已滿十六周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 　　已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強(qiáng)奸、搶

7、劫、販賣(mài)毒品、放火、爆炸、投毒罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 　　已滿十四周歲不滿十八周歲的人犯罪，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。 　　因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責(zé)令他的家長(zhǎng)或者監(jiān)護(hù)人加以管教;在必要的時(shí)候，也可以由政府收容教養(yǎng)。 　　第十七條之一 已滿七十五周歲的人故意犯罪的，可以從輕或者減輕處罰;過(guò)失犯罪的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰。 　　第十八條　【特殊人員的刑事責(zé)任能力】精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時(shí)候造成危害結(jié)果，經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的，不負(fù)刑事責(zé)任，但是應(yīng)當(dāng)責(zé)令他的家屬或者監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和醫(yī)療;在必要的時(shí)候，由政府強(qiáng)制醫(yī)療。 　　間歇性的精神病人在精神正常的時(shí)候犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事

8、責(zé)任。 　　尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任，但是可以從輕或者減輕處罰。 醉酒的人犯罪，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。 刑罰法定化： 第三十二條　【主刑和附加刑】刑罰分為主刑和附加刑。 　　第三十三條　【主刑種類(lèi)】主刑的種類(lèi)如下： 　　(一)管制; 　　(二)拘役; 　　(三)有期徒刑; 　　(四)無(wú)期徒刑; (五)死刑。 第三十四條　【附加刑種類(lèi)】附加刑的種類(lèi)如下： 　　(一)罰金; 　　(二)剝奪政治權(quán)利; 　　(三)沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 附加刑也可以獨(dú)立適用。 （2）取消類(lèi)推制度 （3）重審刑法在溯及力上采取從舊兼從輕原則 第十二條

9、　【溯及力】中華人民共和國(guó)成立以后本法施行以前的行為，如果當(dāng)時(shí)的法律不認(rèn)為是犯罪的，適用當(dāng)時(shí)的法律;如果當(dāng)時(shí)的法律認(rèn)為是犯罪的，依照本法總則第四章第八節(jié)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)追訴的，按照當(dāng)時(shí)的法律追究刑事責(zé)任，但是如果本法不認(rèn)為是犯罪或者處刑較輕的，適用本法。 本法施行以前，依照當(dāng)時(shí)的法律已經(jīng)作出的生效判決，繼續(xù)有效。 （4）進(jìn)一步明確罪名、罪狀和法定罪 2.司法應(yīng)用 （1）正確認(rèn)定犯罪和判處刑罰 （2）合理解釋刑法（立>解） 三、適用刑法人人平等原則 （一）含義 第四條　【法律面前人人平等】對(duì)任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)。 （二）基本內(nèi)容 1.平等保

10、護(hù) 是指一國(guó)所有公民都能通過(guò)民主的方式平等地參與刑法的制定，刑法不以身份、地位等與定罪和量刑無(wú)關(guān)的因素而給予差別對(duì)待。 （1）相同情形相同保護(hù)，禁止差別性待遇 （2）合理劃分平等標(biāo)準(zhǔn)，禁止歧視性待遇 2.平等定罪 即平等的認(rèn)定犯罪，是指行為人實(shí)施危害社會(huì)的行為已構(gòu)成犯罪，不論其身份、地位、財(cái)產(chǎn)狀況如何，都應(yīng)當(dāng)依據(jù)刑法分則的相應(yīng)條款予以平等定罪。 3.平等量刑 是指對(duì)任何犯有相同罪行的人，都應(yīng)當(dāng)按照刑法規(guī)定的量刑標(biāo)準(zhǔn)處以刑罰，不得任意加重或減輕。 4.平等行刑 是指在刑罰執(zhí)行上，應(yīng)當(dāng)要到相同的處遇，不同身份地位而有所特殊。 四、罪責(zé)刑相適應(yīng)原則 （一）概述 1.含義 第

11、五條　【罪責(zé)刑相適應(yīng)】刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。 2.歷史沿革 （1）原始社會(huì)的同態(tài)復(fù)仇和奴隸社會(huì)的等量報(bào)復(fù)。 （2）1793年法國(guó)《人權(quán)宣言》第十五條。 （二）理論基礎(chǔ) 1.報(bào)應(yīng)主義 （1）該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，刑罰是對(duì)犯罪的一種回報(bào)。 （2）報(bào)應(yīng)主義是向后看的理論，著重考慮已然之罪，認(rèn)為刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)以已經(jīng)發(fā)生的犯罪行為為尺度。 2.功利主義（目的主義） （1）該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，刑罰的目的不是報(bào)應(yīng)而在于預(yù)防犯罪。 （2）功利主義是向前看的理論，著重考慮未然之罪，認(rèn)為刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)和預(yù)防犯罪的需要相適應(yīng)，應(yīng)當(dāng)和行為人的人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)。 （三）基本內(nèi)容

12、 第五條　【罪責(zé)刑相適應(yīng)】刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)。 1.刑罰的輕重應(yīng)與犯罪分子所犯罪行相適應(yīng)。 是指犯罪分子已實(shí)施的犯罪行為及其造成的危害結(jié)果。 2. 刑罰的輕重應(yīng)與犯罪分子的人身危險(xiǎn)性相適應(yīng)。 是指犯罪分子具有不直接反映罪行的輕重，包括最前、最后的情況。 （四）具體適用 1.立法體現(xiàn) （1）確立了科學(xué)嚴(yán)密的刑罰體系 （2）規(guī)定了區(qū)別對(duì)待的處罰原則 （3）設(shè)置了靈活的法庭刑幅度 2.司法適用 （1）糾正重定罪輕量刑傾向，把二者置于同等重要的地位。 （2）糾正重刑主義思想，強(qiáng)化量刑公正觀念。 （3）糾正不同法院量刑輕重懸殊現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法中的平衡和協(xié)調(diào)統(tǒng)一。