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1、第三章 外部性理論 第三章 外部性理論 第一節(jié) 外部性概念及其分類 第二節(jié) 環(huán)境外部性對資源配置的影響 第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性 第四節(jié) 外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理 第五節(jié) 環(huán)境外部不經(jīng)濟性的內(nèi)部化 第六節(jié) 物品分類第一節(jié)第一節(jié) 外部性概念及其分類外部性概念及其分類 一、外部性的定義一、外部性的定義外部性是在沒有市場交換的情況下，一個外部性是在沒有市場交換的情況下，一個生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費者的消費行生產(chǎn)單位的生產(chǎn)行為（或消費者的消費行為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費者）的為）影響了其他生產(chǎn)單位（或消費者）的生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)）生產(chǎn)過程（或生活標(biāo)準(zhǔn)）按照傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學(xué)的觀點來看，外部性按照

2、傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學(xué)的觀點來看，外部性是一種經(jīng)濟力量對于另一種經(jīng)濟力量的是一種經(jīng)濟力量對于另一種經(jīng)濟力量的“非市場性非市場性”的附帶影響，是經(jīng)濟力量相的附帶影響，是經(jīng)濟力量相互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這互作用的結(jié)果。（所謂非市場性，是指這種影響并沒有通過市場價格機制反映出種影響并沒有通過市場價格機制反映出來）。來）。我們在理解外部性時，應(yīng)注意以下三點： （1）這種外部影響是否是故意的。例如，一個人開車時故意故意把泥水濺到他不喜歡的某個行人的身上，雖然這個行人無法選擇他“消費”的泥水?dāng)?shù)量，但這種影響不可以視為是一種外部性。 （2）要區(qū)別貨幣外部性和技術(shù)外部性（這將在下面進行詳細論述），貨幣外部

3、性不是真的外部性，只有技術(shù)外部性才是真正的外部性。 （3）當(dāng)補償（或者賠償）行為發(fā)生時，不能說不存在外部性，而只能說減少了外部性。 二、外部性的分類二、外部性的分類 外部經(jīng)濟性和外部不經(jīng)濟性 生產(chǎn)的外部性和消費的外部性 公共外部性和私人外部性：外部性是否具有公共物品的性質(zhì)（即對某人的影響是否會減少對其他人的影響） 貨幣外部性和技術(shù)外部性：貨幣外部性是外部效果通過價格變化轉(zhuǎn)換來體現(xiàn)的一種外部性，在市場經(jīng)濟條件下，這種外部性是不會導(dǎo)致市場失效的；技術(shù)外部性是不能反映在價格變化或通過市場體系表現(xiàn)的外部現(xiàn)象。 與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費上的外部不經(jīng)濟與環(huán)境相關(guān)的外部性，主要是生產(chǎn)和消費上的外

4、部不經(jīng)濟性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟性，且都不是貨幣外部性性，尤其是生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟性，且都不是貨幣外部性。第二節(jié)第二節(jié) 環(huán)境外部性對資源配置影響環(huán)境外部性對資源配置影響 從資源配置的角度分析，外部性是表示當(dāng)一個行動的某些效益或費用不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一種低效率的現(xiàn)象，它將導(dǎo)致市場失靈。 外部性計量（社會成本或效益與私人成本或效益之間的差值） 邊際外部成本：MSC=MPC+MEC 邊際外部效益：MSB=MPB+MEB外部性的后果外部性的后果低效的資源配置低效的資源配置外部經(jīng)濟性 當(dāng)存在外部經(jīng)濟性時，邊際社會效益MSB大于邊際私人效益MPB。差額是外部環(huán)境效益MEB。以植樹為例：

5、私人植樹量Q1小于由MSB和MC決定的有效植樹量Q MSBMPBQ1QMC外部性的后果外部性的后果低效的資源配置低效的資源配置外部不經(jīng)濟性 當(dāng)存在外部不經(jīng)濟性時，邊際社會成本MSC大于邊際私人成本MPC。差額是外部環(huán)境成本MEC。以伐木為例： 私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC決定的有效水平Q 外部性理論對資源配置的影響外部性理論對資源配置的影響 外部性基于對資源價格的影響，將進一步影響資源的配置 ，以燃煤發(fā)電廠的污染行為例：如果給空氣污染確定一個合理的負價格，將會增加電力生產(chǎn)的成本，使供給曲線Se左移 ，達到新的均衡點（Pe , Qe)。第三節(jié)第三節(jié) 市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性市場結(jié)構(gòu)和環(huán)境外部性

6、 市場結(jié)構(gòu)與資源配置； 壟斷競爭市場與外部性； 計劃失效與環(huán)境外部性 市場結(jié)構(gòu)（ Market structure）指的是某一市場中各種要素之間的內(nèi)在聯(lián)系及其特征，包括市場供給者之間、需求者之間、供給和需求者之間以及市場上現(xiàn)有的供給者、需求者與正在進入該市場的供給者、需求者之間的關(guān)系。 四種一般的市場類型是完全競爭、壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷。一個市場的結(jié)構(gòu)依賴于買者和賣者的數(shù)量以及產(chǎn)品差別的大小。 四種市場結(jié)構(gòu)中，完全競爭市場競爭最為充分，壟斷市場不存在競爭，壟斷競爭和寡頭壟斷具有競爭俁競爭又不充分。 完全競爭的特征： 1，有極多的買主和賣主，二者之間不必固定買賣關(guān)系。 2，單個買主與賣主之間

7、的交易量同市場全部交易量比起來都很小。 3，市場上交易的產(chǎn)品或服務(wù)都完全一樣，沒有任何差別。 4，不存在不確定性和行業(yè)秘密。 5，不存在進出障礙。 決定四種市場結(jié)構(gòu)的因素分別是企業(yè)可以進入該行業(yè)的自由程度、企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)、企業(yè)數(shù)目和企業(yè)對價格的控制程度。 完全競爭的特征： 企業(yè)數(shù)目很多，進入不受限制，產(chǎn)品無差別，企業(yè)是價格的接受者 壟斷競爭的特征： 企業(yè)數(shù)目若干或很多，進入不受限制，產(chǎn)品有差別，企業(yè)對價格有一定的控制能力 寡頭賣主壟斷的特征： 企業(yè)數(shù)目少，進入受到限制，產(chǎn)品屬性有差別貨物差別，需求曲線向下傾斜，相對無彈性 壟斷的特征： 數(shù)目只有一個，進入受到限制或完全受阻，產(chǎn)品獨一無二

8、，企業(yè)對價格有著強大的控制力資源配置 在社會化大生產(chǎn)條件下，資源配置有兩種方式： 計劃配置方式。計劃部門根據(jù)社會需要和可能，以計劃配額、行政命令來統(tǒng)管資源和分配資源。在一定條件下，這種方式有可能從整體利益上協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展，集中力量完成重點工程項目。但是，配額排斥選擇，統(tǒng)管取代競爭，市場處于消極被動的地位，從而易于出現(xiàn)資源閑置或浪費的現(xiàn)象。 市場配置方式。依靠市場運行機制進行資源配置的方式。這種方式可以使企業(yè)與市場發(fā)生直接的聯(lián)系，企業(yè)根據(jù)市場上供求關(guān)系的變化狀況，根據(jù)市場上產(chǎn)品價格的信息，在競爭中實現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置。但這種方式也存在著一些不足之處，例如，由于市場機制作用的盲目性和滯后性，有可能

9、產(chǎn)生社會總供給和社會總需求的失衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，以及市場秩序混亂等現(xiàn)象。 壟斷競爭市場與外部性壟斷競爭市場與外部性 對于一個完全競爭的市場，環(huán)境外部性導(dǎo)致對于一個完全競爭的市場，環(huán)境外部性導(dǎo)致市場失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相市場失靈的結(jié)果，就是生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于整個社會的要求來說，價格偏低，而產(chǎn)對于整個社會的要求來說，價格偏低，而產(chǎn)出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷出水平過高。而由于市場的壟斷競爭，壟斷企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相對于完全競爭的市場來說，卻是價格偏高和產(chǎn)出水平偏低。卻是價格偏高和產(chǎn)出水平偏低。 對于一個既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競對于

10、一個既有嚴(yán)重環(huán)境外部性又有壟斷競爭的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價格和產(chǎn)出數(shù)量，爭的行業(yè)或企業(yè)，其產(chǎn)品價格和產(chǎn)出數(shù)量，相對于一個合乎社會要求（考慮外部不經(jīng)相對于一個合乎社會要求（考慮外部不經(jīng)濟性）和完全競爭的市場而言，其合理的濟性）和完全競爭的市場而言，其合理的價格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟價格和數(shù)量，將是何種狀態(tài)？換言之，壟斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品斷和外部性這兩種力量，促使企業(yè)的產(chǎn)品價格和數(shù)量向不同的方向運動，為了取得價格和數(shù)量向不同的方向運動，為了取得最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都最佳的社會效果，則必須對這兩種力量都予以糾正，否則就不能判斷經(jīng)濟體系是否予以糾正，否則就不能判斷

11、經(jīng)濟體系是否朝有利于社會的方向變化。朝有利于社會的方向變化。計劃失效與外部性 計劃失效一般是指計劃經(jīng)濟的困境或失敗，即計計劃失效一般是指計劃經(jīng)濟的困境或失敗，即計劃經(jīng)濟導(dǎo)致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟市場相劃經(jīng)濟導(dǎo)致的資源配置無效、與世界經(jīng)濟市場相隔離、帶來的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟狀況惡隔離、帶來的不可容忍的技術(shù)停滯、經(jīng)濟狀況惡化以及環(huán)境破壞等一系列后果?；约碍h(huán)境破壞等一系列后果。 在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或在傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制下，企業(yè)單純追求產(chǎn)值或產(chǎn)量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加產(chǎn)量，而無需核算成本和自然資源的消耗。再加上能源價格市場和基礎(chǔ)部門行業(yè)價格體系的嚴(yán)重上

12、能源價格市場和基礎(chǔ)部門行業(yè)價格體系的嚴(yán)重扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來扭曲，促成了企業(yè)靠消耗大量資源和能源投入來實現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)實現(xiàn)高產(chǎn)出，從而導(dǎo)致了資源迅速退化和環(huán)境嚴(yán)重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能重污染的后果。這樣，污染的外部成本也不可能由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供由企業(yè)內(nèi)部化（即由企業(yè)承擔(dān)），除非政府提供資金進行污染削減。資金進行污染削減。外部性的私人解決方法：科斯定理外部性的私人解決方法：科斯定理科斯第一定理科斯第一定理： 如果交易成本為零，那么無論產(chǎn)權(quán)如何界定，市場機制都可以實現(xiàn)資源的有效配置?？扑沟诙ɡ砜扑沟诙ɡ恚?/p>

13、如果交易成本不為零，那么，不同的產(chǎn)權(quán)界定則意味著不同的資源配置和經(jīng)濟效率。第四節(jié)第四節(jié) 外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理外部性、產(chǎn)權(quán)和科斯定理 在一個完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的在一個完全競爭的市場中，保證資源最優(yōu)配置的有效或不減弱的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個有效或不減弱的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，應(yīng)該具有如下四個條件條件： 1 1、明確性，即明確規(guī)定財產(chǎn)所有的各種權(quán)利、明確性，即明確規(guī)定財產(chǎn)所有的各種權(quán)利、權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成權(quán)利的限制以及破壞這些權(quán)利的處罰規(guī)定等構(gòu)成的一個權(quán)利體系；的一個權(quán)利體系； 2 2、排他性，或稱專有性，即由擁有財產(chǎn)帶來的、排他性，或稱專有性，即由擁有財產(chǎn)帶來

14、的所有效益和費用都直接給予財產(chǎn)的所有者，而且所有效益和費用都直接給予財產(chǎn)的所有者，而且只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財產(chǎn)使用權(quán)；只有通過所有者才可轉(zhuǎn)賣財產(chǎn)使用權(quán)； 3 3、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財產(chǎn)權(quán)可以在雙、可變性或可轉(zhuǎn)讓性，即所有財產(chǎn)權(quán)可以在雙方自愿交換的條件下，從一個所有者轉(zhuǎn)移到另一方自愿交換的條件下，從一個所有者轉(zhuǎn)移到另一個所有者，從而吸引到最有效率或價值的用途選個所有者，從而吸引到最有效率或價值的用途選擇上；擇上； 4、強制性或可實施性，即財產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于、強制性或可實施性，即財產(chǎn)權(quán)應(yīng)該保證免于其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所其它人的侵犯和非自愿的攫取，使得破壞權(quán)利所得到的懲罰

15、，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處得到的懲罰，大于破壞權(quán)利可能得到的最大好處或期望的非法收入?；蚱谕姆欠ㄊ杖?。 外部性是與非有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是相關(guān)聯(lián)外部性是與非有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是相關(guān)聯(lián)的。但是有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對經(jīng)濟效的。但是有效的財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是針對經(jīng)濟效率而言的，它代表的是財產(chǎn)權(quán)的一種極端率而言的，它代表的是財產(chǎn)權(quán)的一種極端情況，在注重效率的同時，往往會失去公情況，在注重效率的同時，往往會失去公平或倫理道德價值，因而有時往往是不現(xiàn)平或倫理道德價值，因而有時往往是不現(xiàn)實的。實的。 既然外部性與有效的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么既然外部性與有效的財產(chǎn)權(quán)規(guī)定有關(guān)，那么我們是否可以從財產(chǎn)權(quán)這個概念本身去尋求

16、我們是否可以從財產(chǎn)權(quán)這個概念本身去尋求克服或消除外部性？美國芝加哥大學(xué)科斯回克服或消除外部性？美國芝加哥大學(xué)科斯回答了這個問題。答了這個問題。 “科斯定理科斯定理” ” ：只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，只要財產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時候?qū)⒇敭a(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡在開始時候?qū)⒇敭a(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，即資源都能的最終結(jié)果都是有效率的，即資源都能達到有效配置達到有效配置 關(guān)于科斯定理的幾點說明 科斯定理對于理解外部性和市場的作用有著重要科斯定理對于理解外部性和市場的作用有著重要的意義：的意義： 1、科斯定理提出了一個更為廣泛的

17、市場概念，、科斯定理提出了一個更為廣泛的市場概念，這種市場主要建立在權(quán)利交易的基礎(chǔ)上，而不是這種市場主要建立在權(quán)利交易的基礎(chǔ)上，而不是一般的單純物物交易。一般的單純物物交易。 2、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交、科斯定理的使用是有前提的，即其高效率交易模式，只有在有效的或不減弱的財產(chǎn)權(quán)條件下易模式，只有在有效的或不減弱的財產(chǎn)權(quán)條件下才可能實現(xiàn)。才可能實現(xiàn)。 3、科斯定理假設(shè)交易成本為零，同時不考慮收、科斯定理假設(shè)交易成本為零，同時不考慮收入效果。這與實際情況往往不太一致，因為在某入效果。這與實際情況往往不太一致，因為在某些情況下，交易成本不但是正的，而且還可能相些情況下，交易成本不但是

18、正的，而且還可能相當(dāng)高，同時也存在一定的收入效果。當(dāng)高，同時也存在一定的收入效果?？扑箺l件下的庇古稅科斯條件下的庇古稅 在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤在科斯條件下，庇古稅本身將造成資源配置失誤 CD與JK相交于F點，F(xiàn)點為正確的社會產(chǎn)出 對A征收庇古稅后，將導(dǎo)致CD下移至MN，若不對B進行補償，則此時的最優(yōu)點為P，經(jīng)濟水平活動E偏離最優(yōu)的活動水平。第一，使用稅收和補貼。第一，使用稅收和補貼。對造成外部負效果的企業(yè)，國家應(yīng)該征稅，其數(shù)額應(yīng)該等于企業(yè)所造成的損害，以便使私人成本和社會成本相等，從而得到符合最有效率的狀態(tài)。在外部經(jīng)濟正效果的情況下，國家可以使用津貼的辦法來取得較大的產(chǎn)量。

19、第二，使用企業(yè)合并的方法。第二，使用企業(yè)合并的方法。 “外部影響內(nèi)部化”。第三，使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法。第三，使用規(guī)定財產(chǎn)權(quán)的辦法?？扑苟ɡ肀砻鳎a(chǎn)權(quán)界定至關(guān)重要，而產(chǎn)權(quán)界定的標(biāo)準(zhǔn)只能是經(jīng)濟學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，即社會財富最大化標(biāo)準(zhǔn)，不能有其他的標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)權(quán)屬于誰損失最小就將產(chǎn)權(quán)界定給誰，這時社會就達到了財富最大化。第五節(jié)第五節(jié) 環(huán)境外部不經(jīng)濟性的內(nèi)部化環(huán)境外部不經(jīng)濟性的內(nèi)部化-針對外部性的公共政策針對外部性的公共政策 所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費者產(chǎn)生的外部成本，進入它們的生產(chǎn)和消費決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染者負擔(dān)”或“污染者付費”原則。 環(huán)境外部

20、不經(jīng)濟性內(nèi)部化可分為兩大類：命令控制型方法和經(jīng)濟刺激型方法。命令控制型方法 命令控制型方法：是指有關(guān)行政當(dāng)局根據(jù)相關(guān)的法律、規(guī)章條例和標(biāo)準(zhǔn)等，直接規(guī)定活動者產(chǎn)生外部不經(jīng)濟性的允許數(shù)量及其方式。即運用行政和法律手段, 直接作用于政策對象, 強制其執(zhí)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的方法。 它可以分為直接管制和間接管制兩種，直接管制是直接對污染物排放進行規(guī)定；而間接管制一般是通過對生產(chǎn)投入或消費的前端過程中，可能產(chǎn)生的污染物數(shù)量進行規(guī)定，最終達到控制污染排放的目的。 管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保管制的前提：必須有一些污染控制法律，如環(huán)境保護法和具體領(lǐng)域的污染控制法，然后根據(jù)這些法律護法和具體領(lǐng)域的污染控

21、制法，然后根據(jù)這些法律對每一個廠商和消費者確定污染物排放種類、數(shù)量、對每一個廠商和消費者確定污染物排放種類、數(shù)量、方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在方式以及產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝相關(guān)污染指標(biāo)。當(dāng)然，在管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費者遵守這些法律管制的要求下，有關(guān)生產(chǎn)者和消費者遵守這些法律和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強制性的，而且經(jīng)常和污染物排放規(guī)定是義務(wù)性或強制性的，而且經(jīng)常出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟制裁。出現(xiàn)對違章行為的法律和經(jīng)濟制裁。 管理者認為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，管理者認為管制手段的環(huán)境效果具有較大的確定性，而且它是一項嚴(yán)肅的政策；企業(yè)認為他們可以通過而且它是一項嚴(yán)肅的政

22、策；企業(yè)認為他們可以通過談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實施談判對管制施加影響，并通過拖延談判來延長實施管制的時間。管制的時間。 管制手段的局限性：管制手段的局限性： 1、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解、政府為了有效地控制各種類型的污染源排放，必須了解數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需數(shù)以千計的產(chǎn)生污染的產(chǎn)品和活動的控制信息。這樣信息需求量太大，實際上難以支持。求量太大，實際上難以支持。 2、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐、為了對新的環(huán)境狀況和變化作出反應(yīng)，政府需要根據(jù)逐個生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品制定詳細的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程個生產(chǎn)工藝

23、或產(chǎn)品制定詳細的規(guī)定。這些規(guī)定需要大量工程和經(jīng)濟方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時間完成。一旦采用這和經(jīng)濟方面的數(shù)據(jù)，且一般需要數(shù)年時間完成。一旦采用這種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時反應(yīng)。種規(guī)定，政府很難對新技術(shù)的采用作出及時反應(yīng)。 3、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際、直接管制很難考慮企業(yè)間的技術(shù)差異或污染物處理邊際費用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對于排污收費或排污費用差異，執(zhí)行統(tǒng)一管制或排放標(biāo)準(zhǔn)相對于排污收費或排污權(quán)交易來說，既浪費又昂貴。而控制費用越高，招致的阻力、權(quán)交易來說，既浪費又昂貴。而控制費用越高，招致的阻力、拖延甚至否決的可能性也越高。拖延甚至否決的可能性也

24、越高。 4、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個小型分散的污、由于目前的環(huán)境問題，主要是成千上萬個小型分散的污染源及其污染防止問題，管制機構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借染源及其污染防止問題，管制機構(gòu)發(fā)現(xiàn)這些污染問題很難借助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。助于傳統(tǒng)的管理手段加以解決。經(jīng)濟刺激型方法 經(jīng)濟刺激型方法：利用經(jīng)濟手段, 間接作用于政策對象, 刺激其改變行為的方法。 它主要包括：財產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償、基于污染權(quán)的市場交易方法、非市場性的經(jīng)濟手段。 財產(chǎn)或權(quán)益損失的直接賠償方法的局限性： 1、訴訟費用或交易費用可能很高； 2、法院裁決可能過嚴(yán)； 3、環(huán)境問題的擴散性； 4、環(huán)境損失的滯后性 基于污

25、染權(quán)的市場交易方法：排污權(quán)交易 非市場性的經(jīng)濟手段：是指根據(jù)價值規(guī)律，利用價格、稅收、信貸、投資、微觀刺激和宏觀經(jīng)濟調(diào)節(jié)等經(jīng)濟杠桿，調(diào)整或影響有關(guān)當(dāng)事人產(chǎn)生和消除污染行為的一類政策。包括排污收費、產(chǎn)品收費、使用者收費、管理收費、稅收減免、押金制以及廣泛采用的補助金制度等。管制與庇古稅的比較 費優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的情況 從減少污染總量看，稅收和管制同樣有效 費可以達到成本最小化，標(biāo)準(zhǔn)不可以 費可以刺激企業(yè)安裝新設(shè)備，減少排污 標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)于費的情況 邊際社會成本曲線很陡，邊際減污成本曲線比較平坦，在出現(xiàn)信息錯誤時，標(biāo)準(zhǔn)帶來的社會成本的凈增加遠遠小于費可交易的污染許可證 排污權(quán)交易的主要思想排污權(quán)交易的主要思想

26、排污權(quán)交易是當(dāng)前受到各國關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟政策之一； 早在70年代由美國經(jīng)濟學(xué)家戴爾斯提出，并首先被美國國家環(huán)保局（EPA）用于大氣污染源及河流污染源管理，而后德國、澳大利亞、英國等國家相繼進行了排污權(quán)交易政策的實踐； 我國在大氣污染控制方面也開展過可交易排污許可證的試點工作并取得了一定效果。 排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進行污染物的排放控制。 排污權(quán)交易的一般做法 首先由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，并據(jù)此評估該區(qū)域的環(huán)境容量。 推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量

27、分割成若干規(guī)定的排放量，即若干排污權(quán)。 政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利，并通過建立排污權(quán)交易市場使這種權(quán)利能合法地買賣。在排污權(quán)市場上，排污者從其利益出發(fā)，自主決定其污染治理程度，從而買入或賣出排污權(quán)。 允許污染許可證市場的優(yōu)點 從經(jīng)濟效率的觀點看，污染許可證在企業(yè)之間的內(nèi)部配置是無關(guān)緊要的庇古手段和科斯手段區(qū)別庇古手段多依賴于政府，科斯手段多依賴市場機制庇古手段需要政府實施收費或者補貼，管理成本較大；科斯手段需要政府界定產(chǎn)權(quán)；實施庇古手段除獲社會環(huán)境效益外，還可以使政府獲經(jīng)濟效益，科斯手段只能獲得環(huán)境效益； 庇古手段一般提供不了刺激，費率和稅率一般是固定的，且常低于治理污染的邊際成本，科

28、斯手段能刺激廠商采取措施改進生產(chǎn)設(shè)備，減少排污； 如果被稅收保護的人企圖通過自己的行為影響稅負或稅收，實施庇古稅可能導(dǎo)致另外一些外部性第六節(jié)第六節(jié) 物品分類與環(huán)境資源物品分類與環(huán)境資源一、不同類型的物品二、公共物品與“搭便車” 排他性與競爭性 排他性：排他性：可以阻止一個人使用一種物品時該物品的特性。 競爭性競爭性：一個人使用一種物品時減少了其他人的使用。 一、不同類型的物品一、不同類型的物品四種物品四種物品私人物品：私人物品：既有排他性又有競爭性的物品。公共物品：公共物品：既無排他性又無競爭性的物品。共有資源：共有資源：有競爭性但無排他性的物品。自然壟斷：自然壟斷：有排他性但無競爭性的物品。

29、2 2、搭便車問題、搭便車問題得到一種物品的收益但回避了為此而支付的現(xiàn)象。搭便車的產(chǎn)生是因為存在外部性。因而需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車”困難。向社會有效提供公共物品是政府公共部門的一個基本職責(zé)。公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車”問題，人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。 1 舉例說明什么是消費者剩余和生產(chǎn)者剩余？2 為什么說均衡價格會使總剩余最大？畫圖說明 1 公共物品和外部性有什么聯(lián)系？公共物品和私人物品的根本區(qū)別是什么？2 說說你們身邊的發(fā)生的“搭便車”現(xiàn)象？它的后果什么？ 4.消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的概念是什么？如果下圖中不對企業(yè)污染征稅，企業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量是多少，此時的消費者和生產(chǎn)者剩余各是多少？如果需要對企業(yè)的生產(chǎn)征收排污稅，則社會最優(yōu)的稅率是多少，請在圖上標(biāo)出？在該稅率下企業(yè)的產(chǎn)量將發(fā)生什么樣的變化，此時的消費者和生產(chǎn)者剩余各是多少？環(huán)境損失減少多少？(假定銷售產(chǎn)品價格保持不變，為P0)