《廉潔風(fēng)險防控手冊（醫(yī)院）》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《廉潔風(fēng)險防控手冊（醫(yī)院）（116頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 廉潔風(fēng)險防控手冊 （試行） 二0一一年十二月 112 目錄 一、手冊綜述 1 （一）指導(dǎo)思想 2 （二）目的 2 （三）適用范圍 3 二、廉潔風(fēng)險防控概述 3 （一）風(fēng)險及風(fēng)險管理 3 （二）廉潔風(fēng)險 4 （三）廉潔風(fēng)險防控 5 三、廉潔風(fēng)險防控機(jī)制 6 （一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則 6 （二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求 7 （三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 8 （四）工作機(jī)制 9 （五）宣傳教育機(jī)制 10 （六）監(jiān)督機(jī)制 11 四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控 12 （一）人力資源管理 12

2、1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 14 2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 16 3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項 18 4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項 20 5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項 22 （二）投資管理 24 6、兼并收購業(yè)務(wù)事項 24 （三）物資管理 26 7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 26 8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 29 9、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 32 10、基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 34 11、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項 38 12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項 40 （四）工程管理

3、 42 13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 42 14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 49 15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項 53 （五）燃料管理 55 16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項 55 （六）監(jiān)察審計 61 17、 內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項 61 18、 信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項 63 （七）其他 66 19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項 66 五、測評、監(jiān)督與考核 69 （一） 測評 69 1. 測評內(nèi)容 69 2. 測評頻率 69 3. 樣本數(shù)量選取 69 4. 測評方法 70 5. 測評報告 70 6. 缺陷整改 71 7. 文檔保存

4、 71 （二） 監(jiān)督與考核 71 附表1 測評底稿 74 附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表 104 廉潔風(fēng)險防控手冊 一、手冊綜述 建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。 近年來，液氧認(rèn)真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2010年12月

5、醫(yī)院印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。 *********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風(fēng)險防控工作。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。 （一

6、）指導(dǎo)思想 堅持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，運(yùn)用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。 （二）目的 通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面

7、了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。 通過對醫(yī)院各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施，形成《廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。 通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機(jī)制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進(jìn)行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)

8、險防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實。 （三）適用范圍 本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務(wù)事項，其控制流程和廉潔風(fēng)險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。 二、廉潔風(fēng)險防控概述 （一）風(fēng)險及風(fēng)險管理 1．風(fēng)險 風(fēng)險是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險的形成過程中，涉及風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。 風(fēng)險因素是指能夠引起或增

9、加風(fēng)險事件發(fā)生機(jī)會并影響損失嚴(yán)重程度的因素。 風(fēng)險事件是指風(fēng)險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。 風(fēng)險損失是指風(fēng)險事件造成的直接或間接的損失。 2．風(fēng)險管理 風(fēng)險管理是指通過對潛在風(fēng)險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等步驟。 風(fēng)險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過程。 風(fēng)險分析是對風(fēng)險影響和后果進(jìn)行評價和估量，包括定性分析和定量分析。 風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制定并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失的措施，應(yīng)對風(fēng)險的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、降低風(fēng)險和

10、分擔(dān)風(fēng)險。 醫(yī)院風(fēng)險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。 （二）廉潔風(fēng)險 1．廉潔風(fēng)險 廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。 腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷。 廉潔風(fēng)險具有客觀性、損失性和不確定性。 客觀性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險。 損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。 不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。 2．廉潔風(fēng)險原因 思想道德方面。主要是由于

11、行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。 法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機(jī)可乘。 體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。 業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。 3．廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式 根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險的表現(xiàn)形式主要有： 違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。 個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種

12、形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。 不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。 違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費。 鋪張浪費、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。 （三）廉潔風(fēng)險防控 廉潔風(fēng)險防控是運(yùn)用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風(fēng)險的機(jī)制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控遵循以下基本原則和工作方法： 1．基本原則 圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院健康運(yùn)營提供保障。 把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險的特點和規(guī)

13、律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險管理的合力效應(yīng)。 精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風(fēng)險防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險的預(yù)控和在控。 2．工作方法 收集風(fēng)險信息。廉潔風(fēng)險信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風(fēng)險信息的遺漏。 評估監(jiān)控重點。運(yùn)用定性或定量評估方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險損失的影響程度進(jìn)行評估，確定高、中、低風(fēng)險級別，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控重點和管理層次。 制定防控措施。從教育、制度

14、、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風(fēng)險防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。 三、廉潔風(fēng)險防控機(jī)制 （一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則 醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。 醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”醫(yī)院。 核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)??；創(chuàng)造業(yè)績，服務(wù)國家

15、。 員工行為準(zhǔn)則： 1）熱愛祖國，熱愛我院。 2）遵紀(jì)守法，遵章守制。 3）誠實守信，公道正派。 4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。 5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。 6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。 7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。 8）助人為樂，熱心公益。 9）崇尚科學(xué)，反對迷信。 10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。 （二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求 廉潔風(fēng)險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，

16、是廉潔風(fēng)險防控工作的重點。 領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。 中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風(fēng)廉

17、政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。 （三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制 醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作的歸口管理部門。 2．工作職責(zé) 各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險防控工作，對上級黨組織負(fù)責(zé)。 各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報工作。 各部門根據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門的廉潔風(fēng)險防控工作，并向

18、本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報工作。 （四）工作機(jī)制 各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控的例行工作主要包括： 1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會議 各單位每年召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。 2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書 各單位每年和上級單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。

19、 3.民主生活會 醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進(jìn)行整改。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會的制度。 4．述廉議廉會議 醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。 述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。 議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)

20、有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問題。 5．“三重一大”決策制度執(zhí)行 為促進(jìn)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運(yùn)作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。 醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。 （五）宣傳教育機(jī)制 加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控的重要工作。 不斷豐富廉潔風(fēng)險防控宣

21、傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。 深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。 （六）監(jiān)督機(jī)制 廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險防控要重點做

22、好以下監(jiān)督工作。 1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核 年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評價各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用。考核過程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評價。 2．效能監(jiān)察 防控廉潔風(fēng)險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè)。 3．領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項 為加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和

23、監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。 4. 群眾監(jiān)督 群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括職工代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報及案件查辦等。 1）職工代表大會 為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。 2）廠務(wù)、黨務(wù)公開 醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行

24、廠務(wù)、黨務(wù)公開，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。 3）信訪舉報及案件查辦 醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風(fēng)險信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險事件。 四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控 （一）人力資源管理  1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事

25、項  4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項  5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務(wù)事項 （二）投資管理 6、兼并收購業(yè)務(wù)事項 （三）物資管理 7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。 8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項  備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門

26、統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。 9、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項  10、基層醫(yī)院物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。 11、基層醫(yī)院物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項  12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務(wù)事項

27、 （四）工程管理 13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項  備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。 14、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄

28、有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計分析。 15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項  （五）燃料管理 16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項 （六）監(jiān)察審計 17、 內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項  18、 信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項 （七）其他 19、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項 五、測評、監(jiān)督與考核 （一） 測評 為了確保廉潔風(fēng)險防控措施得到有效執(zhí)行，及時檢查和發(fā)現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制是否落到實處，不斷改進(jìn)和完善監(jiān)督機(jī)制，為懲防體系的有效運(yùn)轉(zhuǎn)提供進(jìn)一步保障，醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位應(yīng)定期開展廉潔

29、風(fēng)險防控測評工作。 醫(yī)院監(jiān)察審計部是醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控測評工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控測評報告。 醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位負(fù)責(zé)組織本部門、本單位的廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制和提交廉潔風(fēng)險防控測評報告。 醫(yī)院本部有關(guān)部門和管理各單位應(yīng)明確指定本部門或本單位的廉潔風(fēng)險防控測評人員，具體負(fù)責(zé)本部門、本單位的廉潔風(fēng)險防控測評工作。 1. 測評內(nèi)容 測評內(nèi)容為涉及廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)事項有關(guān)防控措施的執(zhí)行情況。具體內(nèi)容參照《廉潔風(fēng)險防控測評底稿》（附表1）的要求。 2. 測評頻率 1） 風(fēng)險等級為“低”的廉潔

30、風(fēng)險點一年進(jìn)行一次測評，安排在每年的1月份； 2） 風(fēng)險等級為“中”和“高”的廉潔風(fēng)險點每半年進(jìn)行一次測評，分別安排在每年的1月份和7月份。 3. 樣本數(shù)量選取 按照業(yè)務(wù)事項的發(fā)生頻率選擇測評所要求的最低樣本量，二者對應(yīng)關(guān)系如下表： 業(yè)務(wù)事項發(fā)生頻率 樣本量 每（半）年一次 1個 每季一次 1個 每月一次 3個 每周一次 4個 每天一次 10個 一天多次 20個 樣本量的選取采用系統(tǒng)抽樣的辦法。 4. 測評方法 測評工作可采取如下方法，獲得充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持測評結(jié)果。 1） 訪談和詢問，對象包括腐敗控制機(jī)制和廉潔風(fēng)險防控流程涉及到的崗位和人員

31、； 2） 調(diào)查問卷； 3） 檢查，包括查看會議記錄、審批文件、內(nèi)部報告等資料； 4） 觀察，包括實地察看正在執(zhí)行的廉潔風(fēng)險防控流程。 5. 測評報告 醫(yī)院本部有關(guān)部門、各單位每半年應(yīng)根據(jù)測評情況，編制廉潔風(fēng)險防控測評報告。 測評報告應(yīng)包括以下幾方面的內(nèi)容： 1） 對測評人員、時間、范圍、方法等內(nèi)容的簡要描述； 2） 對廉潔風(fēng)險防控流程的簡要描述； 3） 對廉潔風(fēng)險防控流程設(shè)計和執(zhí)行情況的總體評價； 4） 對測評中發(fā)現(xiàn)缺陷進(jìn)行描述，分析其產(chǎn)生的原因及影響，并提出改進(jìn)建議； 5） 上期發(fā)現(xiàn)缺陷的整改情況。 醫(yī)院本部有關(guān)部門和直管基層醫(yī)院編制的測評報告應(yīng)在半年度和年度測評工作

32、結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位負(fù)責(zé)人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。區(qū)域分醫(yī)院應(yīng)匯總分醫(yī)院本部和管理基層醫(yī)院的測評報告，在半年度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)分醫(yī)院負(fù)責(zé)人審核后報醫(yī)院監(jiān)察審計部。 醫(yī)院監(jiān)察審計部自上報截止期限開始15個工作日內(nèi)匯總測評報告并提交醫(yī)院。 6. 缺陷整改 對測評中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，部門（單位）應(yīng)制定整改方案，包括整改責(zé)任部門、責(zé)任人，整改方式方法，時間計劃，預(yù)期目標(biāo)或效果等，并按照方案及時進(jìn)行整改。 7. 文檔保存 廉潔風(fēng)險防控測評過程中形成的文件資料，如測評底稿、測評報告等由本單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保存，存期3年以上。 （二） 監(jiān)督與考核 1. 為保

33、證本單位廉潔風(fēng)險防控機(jī)制有效運(yùn)轉(zhuǎn)，防控措施有效落實，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)通過、利用以下反腐倡廉建設(shè)例行工作總結(jié)、部署、檢查、通報廉潔風(fēng)險防控工作開展情況。 年度反腐倡廉建設(shè)工作會議。醫(yī)院及管理各單位應(yīng)總結(jié)、評價本單位上一年度廉潔風(fēng)險防控工作開展情況，分析、研究工作中存在的問題，提出解決方案，部署本年度廉潔風(fēng)險防控工作。 民主生活會。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)積極開展批評與自我批評，認(rèn)真總結(jié)本人工作中涉及的廉潔風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況，虛心接受領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員的意見和建議。 述廉議廉會。領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)在述廉報告中說明本人工作中涉及的廉潔風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況，認(rèn)真聽取議廉意見和建議。民主評議表中應(yīng)有對議廉

34、對象廉潔風(fēng)險防控工作的評價。 效能監(jiān)察。各單位應(yīng)把廉潔風(fēng)險防控列入效能監(jiān)察工作計劃，有系統(tǒng)、有重點地開展監(jiān)察工作，針對發(fā)現(xiàn)的缺陷提出監(jiān)察建議或決定，并監(jiān)督整改。 職工代表大會。管理各單位應(yīng)將醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作開展及測評情況向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。 2. 為保證管理單位廉潔風(fēng)險防控有效運(yùn)轉(zhuǎn)，醫(yī)院及區(qū)域分醫(yī)院應(yīng)采用互查、抽查等方式，對所轄單位的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)情況、防控措施執(zhí)行情況和測評情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查可以采用專項檢查方式，也可以采取和效能監(jiān)察等工作結(jié)合的方式。 醫(yī)院及區(qū)域分醫(yī)院監(jiān)察審計部應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的檢查工作方案，組成檢查工作組，對被檢查單位進(jìn)行現(xiàn)場測試，并根據(jù)現(xiàn)

35、場測試獲取的證據(jù)，及時編制檢查報告，報經(jīng)監(jiān)察審計部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后報主管領(lǐng)導(dǎo)。 3. 醫(yī)院及管理各單位應(yīng)將廉潔風(fēng)險防控作為黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)績效考核的重要內(nèi)容，列入黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書，并在《黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)績效考核辦法（試行）》中明確考核的方法、內(nèi)容以及評分權(quán)重等。 被檢查單位黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)績效考核應(yīng)綜合考慮廉潔風(fēng)險防控測評情況、保障情況和監(jiān)督檢查結(jié)果。 附表1 測評底稿      附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表 建設(shè)項目名稱 　 招標(biāo)項目名稱 　 預(yù)算金額（萬元） 　 參會人員 投標(biāo)單位編號

36、 1 2 3 4 5 投標(biāo)單位名稱 　 　 　 　 　 是否庫內(nèi)單位 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 非庫內(nèi)單位是否經(jīng)過審批 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 商務(wù)標(biāo)得分 商務(wù)標(biāo)排名 技術(shù)標(biāo)得分 技術(shù)標(biāo)排名 報價（萬元） 是否二次報價 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 推薦中標(biāo)單位 是/否 是/否 是/否 是/否 是/否 推薦中標(biāo)意見 　 招標(biāo)工作小組成員 是否全部同意 是/否 不同意原因 其他情況 　 紀(jì)檢監(jiān)察人員簽字/時間 　 備注：本表適用招標(biāo)工作組、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會議記錄。 — END —