《證券公司“一柜通”延展業(yè)務流程》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《證券公司“一柜通”延展業(yè)務流程（5頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 ⅩⅩ證券股份有限公司“一柜通”延展業(yè)務流程 自中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)范傭金管理以來，新設營業(yè)部及部分地區(qū)老營業(yè)部由于傭金費率較高，在營銷展業(yè)方面存在困難。為解決上述問題，充分利用傭金地區(qū)差異化的有利政策拓展新客戶，支持新開發(fā)的核心客戶到傭金較低地區(qū)營業(yè)部開戶，從而擴大公司客戶資產(chǎn)規(guī)模，實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務收入最大化，特制定《“一柜通”延展業(yè)務流程》。 一、適用范圍 新開發(fā)的本地客戶且原費率低于本營業(yè)部傭金下限的核心客戶。 二、本地營業(yè)部、異地營業(yè)部釋義 本地營業(yè)部是指開發(fā)客戶的營業(yè)部，異地營業(yè)部是指客戶實際開戶的營業(yè)部。 三、預約開戶 （一）本地營業(yè)部客戶到異地營業(yè)部開戶 本地營業(yè)部

2、以任務聯(lián)系單的形式預約開戶，任務聯(lián)系單題目為“**營業(yè)部一柜通延展業(yè)務的任務聯(lián)系”，注明客戶姓名、預約開戶日期、資產(chǎn)規(guī)模及傭金費率等。任務聯(lián)系人選擇本地和異地營業(yè)部經(jīng)理、運營總監(jiān)或營銷總監(jiān)、柜臺主管、經(jīng)紀業(yè)務總部專人。任務聯(lián)系單審批通過后，由異地營業(yè)部負責開戶。 （二）本地營業(yè)部登錄異地營業(yè)部柜臺開戶 客戶到本地營業(yè)部現(xiàn)場開戶，本地營業(yè)部權限申請、異地營業(yè)部授權、客戶資料歸檔及其它業(yè)務辦理，詳見《“一柜通”業(yè)務客戶開戶流程》。 四、第三方存管銀行選擇 支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行；支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏

3、銀行和光大銀行。 五、客戶資料歸檔 由于客戶開在異地營業(yè)部，本地營業(yè)部僅保存開戶資料復印件，異地營業(yè)部保存開戶資料原件。 六、數(shù)據(jù)統(tǒng)計 異地營業(yè)部在CRM系統(tǒng)中新增虛擬人員“一柜通用戶”，將本地營業(yè)部介紹的客戶下掛在“一柜通用戶”名下，并將此用戶開通登錄權限。本地營業(yè)部指定數(shù)據(jù)統(tǒng)計人員填寫CRM權限申請表，傳真至異地營業(yè)部，由異地營業(yè)部將“一柜通用戶”用戶號及密碼告知本地營業(yè)部統(tǒng)計人員，定期統(tǒng)計相關數(shù)據(jù)。 七、業(yè)務考核 客戶資源的業(yè)績歸屬本地營業(yè)部，客戶由本地營業(yè)部維護，異地營業(yè)部做好協(xié)助工作。針對異地營業(yè)部加大工作量的情況，公司將給予綜合管理考評加分獎勵。 按公司考核季

4、由本地營業(yè)部發(fā)起簽報，介紹客戶的交易量及傭金凈收入經(jīng)異地營業(yè)部確認并通過簽批流程后，由計劃財務部對考核收入進行內(nèi)部調(diào)整，經(jīng)紀業(yè)務總部對交易量及市場占有率考核進行內(nèi)部調(diào)整。 本流程自下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件：“一柜通”業(yè)務客戶開戶流程 附件： ⅩⅩ證券股份有限公司 “一柜通”業(yè)務客戶開戶流程 為迅速擴大我公司經(jīng)紀業(yè)務的資產(chǎn)規(guī)模，完成公司下達的利潤計劃和考核目標，特制定《“一柜通”業(yè)務客戶開戶流程》。相關異地營業(yè)部必須全力配合，客戶資源的業(yè)績歸屬本地營業(yè)部，客戶由本地營業(yè)部維護，異地營業(yè)部做好協(xié)助工作。 一、本地營業(yè)部、異地營業(yè)部釋義 本地營業(yè)部是指開發(fā)客戶且客戶

5、實際開戶的營業(yè)部，異地營業(yè)部是指僅提供開戶支持的營業(yè)部。 二、本地營業(yè)部申請開戶權限 根據(jù)《營業(yè)部柜臺操作系統(tǒng)權限管理辦法》的規(guī)定，本地營業(yè)部客戶資源到異地營業(yè)部開戶，須由本地營業(yè)部發(fā)起OA任務聯(lián)系單，任務聯(lián)系要經(jīng)過本地和異地營業(yè)部經(jīng)理、運營總監(jiān)、技術主管及經(jīng)紀業(yè)務總部機構管理崗審核批準。任務聯(lián)系單中須注明異地客戶姓名、營業(yè)部開戶崗、復核崗員工姓名及權限開通日期。 任務聯(lián)系流程如下： 本地營業(yè)部柜臺主管發(fā)起OA任務聯(lián)系 本地營業(yè)部經(jīng)理 本地營業(yè)部運營總監(jiān) 本地營業(yè)部技術主管 異地營業(yè)部經(jīng)理 異地營業(yè)部運營總監(jiān) 異地營業(yè)部技術主管 經(jīng)紀業(yè)務總部機構管理崗 本地營業(yè)部技術主

6、管設置、取消權限 異地營業(yè)部技術主管進行系統(tǒng)配置 三、異地營業(yè)部開戶權限的授權 待簽批流程完成后，由本地營業(yè)部在開戶崗和復核崗中增設臨時工號，柜員姓名要求實名制，操作完成及時取消權限----職工狀態(tài)設置為凍結（要求當日完成操作，當日不能完成須重新申請權限）。 四、異地營業(yè)部登錄本地營業(yè)部柜臺系統(tǒng)，具體開戶流程參照《柜臺業(yè)務操作規(guī)程》。開戶結束后，在開戶文件中注明“XX營業(yè)部代****營業(yè)部開戶”字樣，經(jīng)辦人、復核人簽章，同時加蓋異地營業(yè)部柜臺業(yè)務專用章，并電話通知本地營業(yè)部已完成開戶程序。 五、第三方存管銀行的選擇 支持本地簽約的銀行有：中行、建行、工行、招商和中信銀行；支持異地簽約的銀行有：農(nóng)行、興業(yè)銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行、深發(fā)展、廣發(fā)銀行、華夏銀行和光大銀行。 六、開戶資料的歸檔 異地營業(yè)部將客戶資料的復印件交客戶檔案專管員歸檔管理，客戶資料的原件以特快專遞方式郵寄到本地營業(yè)部歸檔管理。 七、客戶在異地營業(yè)部辦理變更客戶資料等其它業(yè)務需要重新申請權限并按照上述流程操作。 本規(guī)程自下發(fā)之日起執(zhí)行。 5