《發(fā)展經(jīng)濟學 》教材配套PPT課件,發(fā)展經(jīng)濟學 ,《發(fā)展經(jīng)濟學,》教材配套PPT課件,發(fā)展,經(jīng)濟學,教材,配套,PPT,課件 第五篇第五篇 外貿(mào)與外資外貿(mào)與外資第十三章第十三章 國際貿(mào)易國際貿(mào)易第十四章第十四章 外資利用外資利用13141武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授第十三章第十三章 國際貿(mào)易國際貿(mào)易n國際貿(mào)易常被看作是經(jīng)濟增長發(fā)動機，國際貿(mào)易常被看作是經(jīng)濟增長發(fā)動機，n發(fā)達國家利用貿(mào)易實現(xiàn)工業(yè)化，新興國家也是通過貿(mào)易實現(xiàn)工業(yè)化的。發(fā)達國家利用貿(mào)易實現(xiàn)工業(yè)化，新興國家也是通過貿(mào)易實現(xiàn)工業(yè)化的。n沒有一個國家在閉關自守的情況下實現(xiàn)工業(yè)化。沒有一個國家在閉關自守的情況下實現(xiàn)工業(yè)化。2武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授第一節(jié)第一節(jié) 貿(mào)易理論貿(mào)易理論n貿(mào)易理論追溯貿(mào)易理論追溯n各國存在技術(shù)差別，以及由此造成勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本各國存在技術(shù)差別，以及由此造成勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別，是國際分工和國際貿(mào)易的基礎。的絕對差別，是國際分工和國際貿(mào)易的基礎。18世紀斯密世紀斯密提出絕對優(yōu)提出絕對優(yōu)勢理論勢理論n各國應該集中生產(chǎn)并出口具有各國應該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對優(yōu)勢絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口的產(chǎn)品，進口不具有不具有“絕對優(yōu)勢絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，這樣對貿(mào)易雙方都有好處。的產(chǎn)品，這樣對貿(mào)易雙方都有好處。n每個國家在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上都具有比較優(yōu)勢，即勞動生產(chǎn)每個國家在某些產(chǎn)品生產(chǎn)上都具有比較優(yōu)勢，即勞動生產(chǎn)率相對較高，而相對生產(chǎn)成本較低。率相對較高，而相對生產(chǎn)成本較低。19世紀初李世紀初李嘉圖提出比嘉圖提出比較優(yōu)勢理論較優(yōu)勢理論n如果生產(chǎn)和出口相對成本較低商品，同時進口相對成本較如果生產(chǎn)和出口相對成本較低商品，同時進口相對成本較高商品，貿(mào)易雙方的國民產(chǎn)品和福利都會增加。高商品，貿(mào)易雙方的國民產(chǎn)品和福利都會增加。n即使一國所有產(chǎn)品的勞動成本比另一國高，只要這些產(chǎn)品即使一國所有產(chǎn)品的勞動成本比另一國高，只要這些產(chǎn)品的勞動成本的比例，相對于其貿(mào)易伙伴而言，不完全相同，的勞動成本的比例，相對于其貿(mào)易伙伴而言，不完全相同，那么該國就能通過專業(yè)化生產(chǎn)相對成本較低的產(chǎn)品，而從那么該國就能通過專業(yè)化生產(chǎn)相對成本較低的產(chǎn)品，而從貿(mào)易中獲益。貿(mào)易中獲益。n主張任何國家，不管是先進國家還是后進國家，都應該實主張任何國家，不管是先進國家還是后進國家，都應該實行自由貿(mào)易政策。行自由貿(mào)易政策。這一理論一直被奉為國際貿(mào)易理論的基這一理論一直被奉為國際貿(mào)易理論的基石。石。3武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（一）要素稟賦理論（一）要素稟賦理論n瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林把李嘉圖的一要素（勞動）瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林把李嘉圖的一要素（勞動）的解釋擴展到多要素（土地、勞動和資本）的解釋。的解釋擴展到多要素（土地、勞動和資本）的解釋。1920、30年年代，赫克歇代，赫克歇爾俄林貿(mào)爾俄林貿(mào)易理論，也易理論，也稱要素稟賦稱要素稟賦理論。理論。n只要國家之間各種商品的相對成本（價格）不相等，貿(mào)易只要國家之間各種商品的相對成本（價格）不相等，貿(mào)易對各國都是有利的。對各國都是有利的。n相對成本（價格）差異，李嘉圖認為是由技術(shù)差異導致的相對成本（價格）差異，李嘉圖認為是由技術(shù)差異導致的勞動成本差異引起，但俄林認為是由生產(chǎn)要素價格差異引勞動成本差異引起，但俄林認為是由生產(chǎn)要素價格差異引起。起。n主要是由要素供給差異引起，由生產(chǎn)要素稟賦差異引起的。主要是由要素供給差異引起，由生產(chǎn)要素稟賦差異引起的。生產(chǎn)要素相生產(chǎn)要素相對成本（價對成本（價格）的差異格）的差異又由什么原又由什么原因引起的呢因引起的呢？n假設有兩個國家（假設有兩個國家（N為發(fā)達國家，為發(fā)達國家，S為發(fā)展中國家），為發(fā)展中國家），S國國勞動力豐富，資本稀缺，勞動力價格低而資本價格高。勞動力豐富，資本稀缺，勞動力價格低而資本價格高。nS國生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品。國生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品。N國資源稟賦狀況剛好相反，生國資源稟賦狀況剛好相反，生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。n如果兩國進行貿(mào)易，匯率一旦被確定，產(chǎn)品的成本和價格如果兩國進行貿(mào)易，匯率一旦被確定，產(chǎn)品的成本和價格就可以直接進行比較。結(jié)果，兩國都充分地、有效地利用就可以直接進行比較。結(jié)果，兩國都充分地、有效地利用了本國的資源優(yōu)勢，通過貿(mào)易使國民產(chǎn)品和社會福利達到了本國的資源優(yōu)勢，通過貿(mào)易使國民產(chǎn)品和社會福利達到最大。最大。4武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授國際貿(mào)易發(fā)生的最終原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異國際貿(mào)易發(fā)生的最終原因是生產(chǎn)要素稟賦的差異n若沒有差異，要素相對價格都一樣，則商品的相對（成本）若沒有差異，要素相對價格都一樣，則商品的相對（成本）價格也一樣，結(jié)果貿(mào)易不會發(fā)生。價格也一樣，結(jié)果貿(mào)易不會發(fā)生。要素稟賦要素稟賦n貿(mào)易表面上是商品交換，但實際上貿(mào)易表面上是商品交換，但實際上“暗含著豐裕的生產(chǎn)要暗含著豐裕的生產(chǎn)要素同稀缺的生產(chǎn)要素相交換素同稀缺的生產(chǎn)要素相交換”。n第一，主張自由貿(mào)易，認為每個國家都有比較優(yōu)勢存在，第一，主張自由貿(mào)易，認為每個國家都有比較優(yōu)勢存在，因此貿(mào)易對所有國家都是有利的。因此貿(mào)易對所有國家都是有利的。結(jié)論結(jié)論n第二，發(fā)展中國家應該從事勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品第二，發(fā)展中國家應該從事勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品（比如農(nóng)產(chǎn)品和原料）的生產(chǎn)和出口；而發(fā)達國家應該從（比如農(nóng)產(chǎn)品和原料）的生產(chǎn)和出口；而發(fā)達國家應該從事資本密集型產(chǎn)品（如工業(yè)制成品）的生產(chǎn)和出口。事資本密集型產(chǎn)品（如工業(yè)制成品）的生產(chǎn)和出口。n第三，國際貿(mào)易促進貿(mào)易國資源優(yōu)化配置（靜態(tài)收益），第三，國際貿(mào)易促進貿(mào)易國資源優(yōu)化配置（靜態(tài)收益），而且能刺激經(jīng)濟增長（動態(tài)收益），因為貿(mào)易可實現(xiàn)專業(yè)而且能刺激經(jīng)濟增長（動態(tài)收益），因為貿(mào)易可實現(xiàn)專業(yè)化和擴大市場規(guī)模，以較低廉價格獲得本國所需原材料和化和擴大市場規(guī)模，以較低廉價格獲得本國所需原材料和機器設備，以及知識、思想和新技術(shù)等。機器設備，以及知識、思想和新技術(shù)等。n國家從貿(mào)易中獲得利益，并不能均等分配到各國的每個人。國家從貿(mào)易中獲得利益，并不能均等分配到各國的每個人。n發(fā)展中國家廉勞動工資上升，發(fā)達國家資本利潤上升；貿(mào)易可以使各國生發(fā)展中國家廉勞動工資上升，發(fā)達國家資本利潤上升；貿(mào)易可以使各國生產(chǎn)要素收入趨于均等化，工資和利潤趨于均等化。產(chǎn)要素收入趨于均等化，工資和利潤趨于均等化。5武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）剩余出路理論（二）剩余出路理論n發(fā)展中國家一般存在著未被利用的資源：閑置土地和勞動力。發(fā)展中國家一般存在著未被利用的資源：閑置土地和勞動力。主要理由主要理由n1950年代，緬甸年代，緬甸 明特（明特（Myint,H.）提出剩余出路（）提出剩余出路（vent for surplus）理論，把它用作發(fā)展中國家國際貿(mào)易的理論基礎。理論，把它用作發(fā)展中國家國際貿(mào)易的理論基礎。n橫橫軸軸表示初表示初級產(chǎn)級產(chǎn)品品軸線軸線n縱軸縱軸表示工表示工業(yè)業(yè)品品n假定一個封假定一個封閉閉國家因市國家因市場場需求需求有限而存在著有限而存在著嚴嚴重重資資源利用不源利用不足，生足，生產(chǎn)處產(chǎn)處在生在生產(chǎn)產(chǎn)可能性可能性邊邊界界PP之內(nèi)之內(nèi)n如如A點所示，點所示，產(chǎn)產(chǎn)品品組組合是合是OM1工工業(yè)業(yè)品和品和OX1農(nóng)產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品。品。n假定國假定國際際市市場場的的貿(mào)貿(mào)易條件即易條件即農(nóng)農(nóng)產(chǎn)產(chǎn)品品對對工工業(yè)業(yè)制成品的相制成品的相對對價格價格為為Px/Pm，即生，即生產(chǎn)產(chǎn)可能性可能性邊邊界切界切線線CB的斜率（的斜率（B為為切點）。切點）。6武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n于是，于是，該該國就可以把國就可以把農(nóng)業(yè)農(nóng)業(yè)生生產(chǎn)產(chǎn)從從OX1增加到增加到OX2，n增加的增加的X1X2用于出口，用于出口，換換回回M1M2的制成品。的制成品。n結(jié)結(jié)果，通果，通過貿(mào)過貿(mào)易，易，該該國未被利國未被利用的土地和用的土地和勞動勞動力找到出路，力找到出路，生生產(chǎn)產(chǎn)增加增加AB農(nóng)產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，消品，消費費增加增加AC數(shù)工數(shù)工業(yè)業(yè)品，品，該該國的國的總總福利增福利增加。加。n明特的剩余出路理論是要素稟明特的剩余出路理論是要素稟賦理論的一種極端情況。賦理論的一種極端情況。n考慮發(fā)展中國家大量勞動力閑考慮發(fā)展中國家大量勞動力閑置，勞動的機會成本為零，置，勞動的機會成本為零，n生產(chǎn)和出口勞動密集型產(chǎn)品更生產(chǎn)和出口勞動密集型產(chǎn)品更具比較優(yōu)勢。具比較優(yōu)勢。7武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n發(fā)展中國家人口增長過快，土地資源相對越來越少，存在著規(guī)模發(fā)展中國家人口增長過快，土地資源相對越來越少，存在著規(guī)模巨大的剩余勞動力。巨大的剩余勞動力。從兩從兩種不種不同的同的思路思路來解來解釋國釋國際貿(mào)際貿(mào)易易n通過生產(chǎn)出口產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和初級制成品）把這些閑置的勞動力通過生產(chǎn)出口產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和初級制成品）把這些閑置的勞動力充分利用起來，不失為是促進經(jīng)濟發(fā)展的一條重要的途徑。充分利用起來，不失為是促進經(jīng)濟發(fā)展的一條重要的途徑。n明特認為，明特認為，“與傳統(tǒng)理論（即要素稟賦理論）相比，剩余出路理與傳統(tǒng)理論（即要素稟賦理論）相比，剩余出路理論更有說服力地闡述不發(fā)達國家過去和現(xiàn)在的國際貿(mào)易形式論更有說服力地闡述不發(fā)達國家過去和現(xiàn)在的國際貿(mào)易形式”。n剩余出路理論所說的剩余是指未被利用的自然資源和就業(yè)不足的勞動力。剩余出路理論所說的剩余是指未被利用的自然資源和就業(yè)不足的勞動力。n剩余出路論和要素稟賦理論，是發(fā)生原因。比較優(yōu)勢論和要素稟剩余出路論和要素稟賦理論，是發(fā)生原因。比較優(yōu)勢論和要素稟賦論解釋了一個國家為什么出口這種產(chǎn)品而不出口那種產(chǎn)品的問賦論解釋了一個國家為什么出口這種產(chǎn)品而不出口那種產(chǎn)品的問題，而剩余出路論則解釋了具有剩余資源的國家為什么進行國際題，而剩余出路論則解釋了具有剩余資源的國家為什么進行國際貿(mào)易的問題。貿(mào)易的問題。8武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授二、貿(mào)易條件惡化論二、貿(mào)易條件惡化論n1950年由阿根廷勞爾年由阿根廷勞爾普雷維什（普雷維什（Raul Prebisch）和德國籍漢斯）和德國籍漢斯辛格（辛格（Hans Singer）同時提出，稱普雷維什辛格假說（同時提出，稱普雷維什辛格假說（Prebisch-Singer thesis）。）。n站在發(fā)展中國家的立場上加以論證的站在發(fā)展中國家的立場上加以論證的概況概況n論證的不是貿(mào)易是否產(chǎn)生好處，論證的不是貿(mào)易是否產(chǎn)生好處，n而是貿(mào)易產(chǎn)生利益在國際間的分配是而是貿(mào)易產(chǎn)生利益在國際間的分配是不公平的。不公平的。n貿(mào)易條件（貿(mào)易條件（terms of trade）主要是指商品的貿(mào)易條件，或）主要是指商品的貿(mào)易條件，或凈易貨貿(mào)易條件（凈易貨貿(mào)易條件（net barter terms of trade），是指出口），是指出口商品的平均價格與進口商品的平均價格之間的比率。商品的平均價格與進口商品的平均價格之間的比率。（一）貿(mào)易（一）貿(mào)易條件概念條件概念9武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n出口商品的平均價格指數(shù)計算公式出口商品的平均價格指數(shù)計算公式為：為：nPx表示出口商品的平均價格指數(shù)，表示出口商品的平均價格指數(shù)，xi表示基期商品表示基期商品i占出口總值的比重，占出口總值的比重，Pi表示商品表示商品i現(xiàn)期對基期價格的比率?，F(xiàn)期對基期價格的比率。n口商口的平均價格指數(shù)口商口的平均價格指數(shù)Px，等于，等于n種出口商品價格變動率按照它們各自種出口商品價格變動率按照它們各自在出口總值中的比重加權(quán)而獲得的。在出口總值中的比重加權(quán)而獲得的。n相應地，進口商品的平均價格指數(shù)相應地，進口商品的平均價格指數(shù)計算公式計算公式n貿(mào)易條件等于這兩個平均價格指數(shù)貿(mào)易條件等于這兩個平均價格指數(shù)之比乘以之比乘以100n如如果果T大大于于100并并是是上上升升的的，表表明明貿(mào)貿(mào)易易條條件件改改善善了了；相相反反，如如果果T小小于于100且趨于下降，則表明貿(mào)易條件惡化了。且趨于下降，則表明貿(mào)易條件惡化了。10武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）貿(mào)易條件惡化論的基本觀點（二）貿(mào)易條件惡化論的基本觀點n發(fā)達國家作為發(fā)達國家作為“中心中心”主要出口制成品，發(fā)展中國家作為主要出口制成品，發(fā)展中國家作為“外圍外圍”主要出口初級產(chǎn)品主要出口初級產(chǎn)品普雷維什和普雷維什和辛格把世界辛格把世界劃分為劃分為“中中心心”和和“外外圍圍”n初級產(chǎn)品相對于制成品的價格長期具有下降趨勢。初級產(chǎn)品相對于制成品的價格長期具有下降趨勢。n發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中受損，而發(fā)達國家在國際貿(mào)易中發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中受損，而發(fā)達國家在國際貿(mào)易中獲益。獲益。n工業(yè)國作為初級產(chǎn)品消費者和工業(yè)品生產(chǎn)者而擁有兩個世界最好的東西，工業(yè)國作為初級產(chǎn)品消費者和工業(yè)品生產(chǎn)者而擁有兩個世界最好的東西，n欠發(fā)達國家作為工業(yè)品消費者和原料生產(chǎn)者擁有兩個世界最壞的東西。欠發(fā)達國家作為工業(yè)品消費者和原料生產(chǎn)者擁有兩個世界最壞的東西。11武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授初級產(chǎn)品貿(mào)易條件長期下降的原因初級產(chǎn)品貿(mào)易條件長期下降的原因n初級產(chǎn)品的需求收入彈性較工業(yè)品低。隨著收入提高，消費者對初級產(chǎn)品的需求收入彈性較工業(yè)品低。隨著收入提高，消費者對初級產(chǎn)品相對需求越來越少，對制產(chǎn)品需求會越來越大。初級產(chǎn)品相對需求越來越少，對制產(chǎn)品需求會越來越大。首先首先其次其次n技術(shù)進步，替代初級產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。技術(shù)進步，替代初級產(chǎn)品作為原料的合成品、替代品大量涌現(xiàn)。降低了對非食品類初級產(chǎn)品的世界性需求。降低了對非食品類初級產(chǎn)品的世界性需求。n發(fā)展中國家在歷史上大多是西方國家殖民地，被作為原料供應地。發(fā)展中國家在歷史上大多是西方國家殖民地，被作為原料供應地。n政治獨立后仍然保留著原料出口格局，甚至主要依靠一、兩種農(nóng)政治獨立后仍然保留著原料出口格局，甚至主要依靠一、兩種農(nóng)產(chǎn)品出口換匯。在國際貿(mào)易中缺乏供給彈性。即使農(nóng)產(chǎn)品價格大產(chǎn)品出口換匯。在國際貿(mào)易中缺乏供給彈性。即使農(nóng)產(chǎn)品價格大幅度下跌，也不能調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，甚至為了使出口收入不減少，幅度下跌，也不能調(diào)整出口結(jié)構(gòu)，甚至為了使出口收入不減少，它們還將出口更多。它們還將出口更多。再次再次最后最后n發(fā)達國家的要素收入比發(fā)展中國家高得多。發(fā)達國家的要素收入比發(fā)展中國家高得多。n工業(yè)化國家由于工會和壟斷勢力的存在，工資和利潤不斷上漲；工業(yè)化國家由于工會和壟斷勢力的存在，工資和利潤不斷上漲；發(fā)展中國家勞動力豐富，工資被壓到很低水平；發(fā)展中國家勞動力豐富，工資被壓到很低水平；n另一方面，農(nóng)產(chǎn)品市場是競爭性市場，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步所引起的生另一方面，農(nóng)產(chǎn)品市場是競爭性市場，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步所引起的生產(chǎn)率的提高只會造成農(nóng)產(chǎn)品價格的下跌。產(chǎn)率的提高只會造成農(nóng)產(chǎn)品價格的下跌。n技術(shù)進步還降低工業(yè)原料的消耗系數(shù)，對初級產(chǎn)品原料進口需求技術(shù)進步還降低工業(yè)原料的消耗系數(shù)，對初級產(chǎn)品原料進口需求并不隨規(guī)模擴大而同比例增加。并不隨規(guī)模擴大而同比例增加。12武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授發(fā)展中國家的貿(mào)易條件的惡化造成的后果發(fā)展中國家的貿(mào)易條件的惡化造成的后果n把一部分財富和收入從處于外圍的發(fā)展中國家無償轉(zhuǎn)到處于中心把一部分財富和收入從處于外圍的發(fā)展中國家無償轉(zhuǎn)到處于中心的發(fā)達國家，減少了發(fā)展中國家的收入和財富，使發(fā)展中國家不的發(fā)達國家，減少了發(fā)展中國家的收入和財富，使發(fā)展中國家不可能通過外貿(mào)來促進發(fā)展。可能通過外貿(mào)來促進發(fā)展。首先首先其次其次n使得發(fā)展中國家國際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。使得發(fā)展中國家國際收支狀況趨于惡化，赤字不斷增加。n這就不得不減少國內(nèi)工業(yè)發(fā)展所需進口設備和材料，阻礙工業(yè)發(fā)這就不得不減少國內(nèi)工業(yè)發(fā)展所需進口設備和材料，阻礙工業(yè)發(fā)展。展。n為了維持一定的進口水平，不得不向國外借款，使得外債負擔加為了維持一定的進口水平，不得不向國外借款，使得外債負擔加重，重，n一旦外債負擔過重，造成債務危機，對經(jīng)濟增長極為不利。一旦外債負擔過重，造成債務危機，對經(jīng)濟增長極為不利。再次再次13武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（三）貿(mào)易條件惡化論的意義（三）貿(mào)易條件惡化論的意義n否定傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件是否定傳統(tǒng)貿(mào)易理論的靜態(tài)性質(zhì)。在傳統(tǒng)貿(mào)易理論中，貿(mào)易條件是既定的，不變的，不存在長期惡化和改善問題。但實際上，貿(mào)易既定的，不變的，不存在長期惡化和改善問題。但實際上，貿(mào)易條件在長期是變化的，而且是下降的。條件在長期是變化的，而且是下降的。首先首先其次其次n否定自由貿(mào)易對所有國家都有好處的結(jié)論。認為在現(xiàn)有的貿(mào)易格否定自由貿(mào)易對所有國家都有好處的結(jié)論。認為在現(xiàn)有的貿(mào)易格局下，貿(mào)易只對出口制成品的中心國家有利，對出口初級產(chǎn)品的局下，貿(mào)易只對出口制成品的中心國家有利，對出口初級產(chǎn)品的外圍國家是不利的。外圍國家是不利的。n普雷維什普雷維什-辛格假說是對正統(tǒng)的貿(mào)易學說的徹底否定。不僅否定了辛格假說是對正統(tǒng)的貿(mào)易學說的徹底否定。不僅否定了比較成本說和要素稟賦說，而且也否定了剩余出路理論。比較成本說和要素稟賦說，而且也否定了剩余出路理論。n政策意義很清楚，即反對自由貿(mào)易，主張貿(mào)易保護。政策意義很清楚，即反對自由貿(mào)易，主張貿(mào)易保護。n為發(fā)展中國家走進口替代的工業(yè)化道路，為實行貿(mào)易保護提供了為發(fā)展中國家走進口替代的工業(yè)化道路，為實行貿(mào)易保護提供了一個有力的理論根據(jù)。戰(zhàn)后一個有力的理論根據(jù)。戰(zhàn)后50至至60年代發(fā)展中國家尤其是拉丁美年代發(fā)展中國家尤其是拉丁美洲國家普遍采行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，在理論上受普雷維什等人的觀洲國家普遍采行內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，在理論上受普雷維什等人的觀點的影響是很大的。點的影響是很大的。評述評述14武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（四）實證研究（四）實證研究n大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本上是一致的，即初級產(chǎn)品貿(mào)易條件和發(fā)展中大多數(shù)研究得出的結(jié)論基本上是一致的，即初級產(chǎn)品貿(mào)易條件和發(fā)展中國家的貿(mào)易條件在長期呈下降趨勢。國家的貿(mào)易條件在長期呈下降趨勢。n從從1900年到年到1991年，初級產(chǎn)品的相對價格雖然短期有波動，但長期是下年，初級產(chǎn)品的相對價格雖然短期有波動，但長期是下降的，尤其是降的，尤其是1970年以后下降得更為猛烈。這意味著普雷維什年以后下降得更為猛烈。這意味著普雷維什-辛格假辛格假說得到了驗證。說得到了驗證。15武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n非能源初級產(chǎn)品價格指數(shù)開始呈上升趨勢，而發(fā)達國家向發(fā)展中非能源初級產(chǎn)品價格指數(shù)開始呈上升趨勢，而發(fā)達國家向發(fā)展中國家出口的制成品綜合價格指數(shù)也呈上升趨勢，但沒有前者上升國家出口的制成品綜合價格指數(shù)也呈上升趨勢，但沒有前者上升幅度大。幅度大。進入進入2000年以來年以來n初級產(chǎn)品價格指數(shù)相對于制成品價格指數(shù)是上升的，這意味著近初級產(chǎn)品價格指數(shù)相對于制成品價格指數(shù)是上升的，這意味著近10年來，貿(mào)易條件惡化已不存在。年來，貿(mào)易條件惡化已不存在。n礦產(chǎn)品價格指數(shù)和糧食價格指數(shù)都大幅度上升了，但前者比后者礦產(chǎn)品價格指數(shù)和糧食價格指數(shù)都大幅度上升了，但前者比后者上升得更快。這種情況意味著以出口初級產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家，上升得更快。這種情況意味著以出口初級產(chǎn)品為主的發(fā)展中國家，其貿(mào)易條件在本世紀初已經(jīng)改善了。其貿(mào)易條件在本世紀初已經(jīng)改善了。n MUV5是指是指5國集團國集團（法國、德國、日本、（法國、德國、日本、英國和美國）向發(fā)展英國和美國）向發(fā)展中國家出口制成品的中國家出口制成品的價格綜合指數(shù)。價格綜合指數(shù)。16武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n貿(mào)易條件改善主要得益于貿(mào)易條件改善主要得益于2000年以來世界經(jīng)濟的強勁增長，尤其是發(fā)展年以來世界經(jīng)濟的強勁增長，尤其是發(fā)展中國家經(jīng)濟的快速增長，導致對金屬品、礦產(chǎn)品和糧食需求的大幅度增中國家經(jīng)濟的快速增長，導致對金屬品、礦產(chǎn)品和糧食需求的大幅度增加，致使初級產(chǎn)品價格的持續(xù)上漲。加，致使初級產(chǎn)品價格的持續(xù)上漲。趨勢趨勢n由于資源是有限的，各國對資源保護增強，這種上漲趨勢有可由于資源是有限的，各國對資源保護增強，這種上漲趨勢有可能會持續(xù)很長時間。能會持續(xù)很長時間。n依靠能源出口的國家將會從貿(mào)易中獲得巨大利益，依靠非能源依靠能源出口的國家將會從貿(mào)易中獲得巨大利益，依靠非能源初級產(chǎn)品出口的國家也會從貿(mào)易中獲得好處。初級產(chǎn)品出口的國家也會從貿(mào)易中獲得好處。例如例如n中國那些資源豐富的西部地區(qū)，在改革開放初期都是比較貧困中國那些資源豐富的西部地區(qū)，在改革開放初期都是比較貧困的，但現(xiàn)在資源價格如煤炭價格、石油價格、金屬和非金屬礦的，但現(xiàn)在資源價格如煤炭價格、石油價格、金屬和非金屬礦產(chǎn)品價格都大幅度飆升，致使這些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展進入了快車道，產(chǎn)品價格都大幅度飆升，致使這些地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展進入了快車道，如內(nèi)蒙古鄂爾多斯地區(qū)就是依靠如內(nèi)蒙古鄂爾多斯地區(qū)就是依靠“羊煤土氣羊煤土氣”而迅速崛起的。而迅速崛起的。貿(mào)易條件貿(mào)易條件惡化已成惡化已成為歷史為歷史n關于貿(mào)易條件惡化的一些理論可能已不再適用了。關于貿(mào)易條件惡化的一些理論可能已不再適用了。17武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授三、動態(tài)比較優(yōu)勢論三、動態(tài)比較優(yōu)勢論n傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論假定資源稟賦是大自然賜予的，是固定不變的，這傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論假定資源稟賦是大自然賜予的，是固定不變的，這種靜態(tài)的觀點也與近幾十年來尤其與種靜態(tài)的觀點也與近幾十年來尤其與1980年代以來發(fā)生的國際貿(mào)易事實年代以來發(fā)生的國際貿(mào)易事實基本不相符。基本不相符。事實事實n日本、韓國原是勞動力豐富的國家，現(xiàn)在卻變成資本豐富的國家，日本、韓國原是勞動力豐富的國家，現(xiàn)在卻變成資本豐富的國家，由出口農(nóng)產(chǎn)品、勞動密集型工業(yè)消費品到出口資本密集型和技術(shù)由出口農(nóng)產(chǎn)品、勞動密集型工業(yè)消費品到出口資本密集型和技術(shù)密集型的鋼鐵、電子、汽車等產(chǎn)品。密集型的鋼鐵、電子、汽車等產(chǎn)品。n傳統(tǒng)的要素稟賦理論被稱為是靜態(tài)的比較優(yōu)勢理論。傳統(tǒng)的要素稟賦理論被稱為是靜態(tài)的比較優(yōu)勢理論。改進改進n針對這一缺陷，基于技術(shù)擴散帶來的生產(chǎn)技術(shù)變化，以及要素稟針對這一缺陷，基于技術(shù)擴散帶來的生產(chǎn)技術(shù)變化，以及要素稟賦狀況變化，學者們提出了動態(tài)比較優(yōu)勢理論。賦狀況變化，學者們提出了動態(tài)比較優(yōu)勢理論。18武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（一）產(chǎn)品生命周期理論（一）產(chǎn)品生命周期理論n產(chǎn)品生命周期理論，首先是由美國雷蒙德產(chǎn)品生命周期理論，首先是由美國雷蒙德弗農(nóng)在弗農(nóng)在1960年代提出來的；年代提出來的；到到1980年代初，美國經(jīng)濟學家克魯格曼發(fā)展了這一理論。年代初，美國經(jīng)濟學家克魯格曼發(fā)展了這一理論。n橫軸表示時間橫軸表示時間軸線軸線n縱軸表示銷售量縱軸表示銷售量n曲線曲線P為總產(chǎn)量為總產(chǎn)量n虛線虛線D表示國內(nèi)消費表示國內(nèi)消費產(chǎn)品生命周期經(jīng)過產(chǎn)品生命周期經(jīng)過4個階段。個階段。n第一個階段是新產(chǎn)品研制第一個階段是新產(chǎn)品研制階段，創(chuàng)新國（一般是工階段，創(chuàng)新國（一般是工業(yè)國）最初發(fā)明和生產(chǎn)一業(yè)國）最初發(fā)明和生產(chǎn)一種新產(chǎn)品。種新產(chǎn)品。n創(chuàng)新國獲得暫時壟斷地位。創(chuàng)新國獲得暫時壟斷地位。n成本和價格很高，首先在成本和價格很高，首先在國內(nèi)小規(guī)模銷售，國內(nèi)小規(guī)模銷售，n圖中圖中A點以前。點以前。19武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授第二個階段是成長階段第二個階段是成長階段n隨著市場擴大和技術(shù)標準化，產(chǎn)量不斷增加，平均成本下降，越來越多隨著市場擴大和技術(shù)標準化，產(chǎn)量不斷增加，平均成本下降，越來越多消費者能夠買得起它。消費者能夠買得起它。n隨著市場擴大和技術(shù)標準化，產(chǎn)量增加，成本下降，越來越多消費者能隨著市場擴大和技術(shù)標準化，產(chǎn)量增加，成本下降，越來越多消費者能夠買得起。夠買得起。n創(chuàng)新國開始大規(guī)模地生產(chǎn)，創(chuàng)新國開始大規(guī)模地生產(chǎn)，除了滿足國內(nèi)外，還大量除了滿足國內(nèi)外，還大量出口，首先向發(fā)達國家出出口，首先向發(fā)達國家出口，然后擴展到較不發(fā)達口，然后擴展到較不發(fā)達國家，于是，這種產(chǎn)品就國家，于是，這種產(chǎn)品就進入了第二個階段，即成進入了第二個階段，即成長階段。長階段。n如圖中如圖中AB所示。所示。n總產(chǎn)量曲線與國內(nèi)消費線總產(chǎn)量曲線與國內(nèi)消費線的距離越來越大，表明出的距離越來越大，表明出口量在持續(xù)增加。口量在持續(xù)增加。20武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授第三個階段是成熟階段第三個階段是成熟階段n經(jīng)過一段時間，通過進口、外商投資、技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，別國、甚經(jīng)過一段時間，通過進口、外商投資、技術(shù)交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移，別國、甚至不發(fā)達國家開始模仿這種產(chǎn)品，與創(chuàng)新國進行競爭。至不發(fā)達國家開始模仿這種產(chǎn)品，與創(chuàng)新國進行競爭。n憑借低成本優(yōu)勢大規(guī)模生憑借低成本優(yōu)勢大規(guī)模生產(chǎn)該種產(chǎn)品，除滿足國內(nèi)產(chǎn)該種產(chǎn)品，除滿足國內(nèi)需要外，還以低廉價格向需要外，還以低廉價格向創(chuàng)新國和其他國家出口。創(chuàng)新國和其他國家出口。n開始是用本國生產(chǎn)的產(chǎn)品來替代從國外的進口，一旦技術(shù)變得很成熟，開始是用本國生產(chǎn)的產(chǎn)品來替代從國外的進口，一旦技術(shù)變得很成熟，產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新國相差無幾，產(chǎn)品質(zhì)量與創(chuàng)新國相差無幾，n創(chuàng)新國對這種產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新國對這種產(chǎn)品的技術(shù)壟斷被打破，比較優(yōu)勢逐壟斷被打破，比較優(yōu)勢逐漸喪失，競爭力下降，出漸喪失，競爭力下降，出口趨于減少，直至減少到口趨于減少，直至減少到零，零，n如圖中的如圖中的BC所示。所示。21武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授第四個階段是衰退階段第四個階段是衰退階段n超過超過C點，創(chuàng)新國由出口國變成進口國，比較優(yōu)勢完全讓位于成本較低點，創(chuàng)新國由出口國變成進口國，比較優(yōu)勢完全讓位于成本較低的欠發(fā)達國家。這就是第四個階段，即衰退階段。的欠發(fā)達國家。這就是第四個階段，即衰退階段。n這樣，該產(chǎn)品就完成產(chǎn)生這樣，該產(chǎn)品就完成產(chǎn)生成長成長成熟成熟衰退整個生命周期。衰退整個生命周期。n隨著技術(shù)擴散，生產(chǎn)該產(chǎn)隨著技術(shù)擴散，生產(chǎn)該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢就從創(chuàng)新國品的比較優(yōu)勢就從創(chuàng)新國轉(zhuǎn)移到模仿國。轉(zhuǎn)移到模仿國。n電視機是一個典型例子。電視機是一個典型例子。n首先由美國研制并生產(chǎn)，首先由美國研制并生產(chǎn)，其他國家逐漸掌握技術(shù)，其他國家逐漸掌握技術(shù)，開始生產(chǎn)電視機，與美國開始生產(chǎn)電視機，與美國競爭，最后美國從電視機競爭，最后美國從電視機凈出口國變成電視機凈進凈出口國變成電視機凈進口國?，F(xiàn)在美國電視機市口國?，F(xiàn)在美國電視機市場幾乎都被外國廠家占領。場幾乎都被外國廠家占領。22武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）比較優(yōu)勢階梯理論（二）比較優(yōu)勢階梯理論n美國經(jīng)濟學家波特美國經(jīng)濟學家波特(Porter,M.)斯蒂格里茨（斯蒂格里茨（Stiglitz,J.）提出了比較優(yōu)）提出了比較優(yōu)勢階梯論（勢階梯論（the ladders of comparative advantages）。）。把生產(chǎn)把生產(chǎn)要素分要素分為兩類為兩類n基本要素（基本要素（basic factor）是指未開發(fā)的物質(zhì)資源、無技能勞動）是指未開發(fā)的物質(zhì)資源、無技能勞動者等，這些要素適用于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論；者等，這些要素適用于傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論；n高級要素（高級要素（advanced factor）包括具有特殊技能的、受過良好）包括具有特殊技能的、受過良好教育的工人和知識資源如政府和私人研究機構(gòu)、研究性大學等。教育的工人和知識資源如政府和私人研究機構(gòu)、研究性大學等。n高級要素的創(chuàng)造也許是第一重要的任務。高級要素的創(chuàng)造也許是第一重要的任務。n教育、本國技術(shù)能力和信息、以及現(xiàn)代基礎設施是前提條件。教育、本國技術(shù)能力和信息、以及現(xiàn)代基礎設施是前提條件。波特認波特認為為n各國比較優(yōu)勢的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型各國比較優(yōu)勢的變化和轉(zhuǎn)移基本上是沿著資源密集型非熟練勞非熟練勞動力密集型動力密集型熟練勞動力密集型熟練勞動力密集型資本密集型資本密集型研發(fā)（研發(fā)（R&D）與）與技術(shù)密集型方向進行的，它呈現(xiàn)一個階梯形狀技術(shù)密集型方向進行的，它呈現(xiàn)一個階梯形狀23武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n日本已經(jīng)從較低梯級中爬升到最高梯級，在貿(mào)易中比較優(yōu)勢變化過程是日本已經(jīng)從較低梯級中爬升到最高梯級，在貿(mào)易中比較優(yōu)勢變化過程是從勞動密集型到資本密集型，現(xiàn)在已達到研發(fā)和技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢從勞動密集型到資本密集型，現(xiàn)在已達到研發(fā)和技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢階段。階段。n亞洲新興工業(yè)化國家和地區(qū)（亞洲亞洲新興工業(yè)化國家和地區(qū)（亞洲“四小龍四小龍”）開始向上爬到或占據(jù)日）開始向上爬到或占據(jù)日本空出來的梯級，從勞動密集型比較優(yōu)勢進入資本密集型比較優(yōu)勢。本空出來的梯級，從勞動密集型比較優(yōu)勢進入資本密集型比較優(yōu)勢。n已經(jīng)變成勞動稀缺而資本豐富，正在向技術(shù)密集型比較優(yōu)勢攀升。已經(jīng)變成勞動稀缺而資本豐富，正在向技術(shù)密集型比較優(yōu)勢攀升。n東盟國家（如泰國、東盟國家（如泰國、印尼、菲律賓、馬來印尼、菲律賓、馬來西亞）開始前進到亞西亞）開始前進到亞洲洲“四小龍四小龍”空出來空出來的梯級，從資源密集的梯級，從資源密集型比較優(yōu)勢向勞動密型比較優(yōu)勢向勞動密集型和資本密集型比集型和資本密集型比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變。n中國仍然處在勞動密中國仍然處在勞動密集型這個梯級上，與集型這個梯級上，與東盟同處一個梯級。東盟同處一個梯級。24武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢階梯理論把靜態(tài)的、自然的比較優(yōu)勢擴展產(chǎn)品生命周期理論和比較優(yōu)勢階梯理論把靜態(tài)的、自然的比較優(yōu)勢擴展到動態(tài)的、創(chuàng)造的比較優(yōu)勢；到動態(tài)的、創(chuàng)造的比較優(yōu)勢；靜態(tài)比較靜態(tài)比較優(yōu)勢理論優(yōu)勢理論n認為每個國家都有自己的自然比較優(yōu)勢，而且是不變的，因認為每個國家都有自己的自然比較優(yōu)勢，而且是不變的，因此主張自由貿(mào)易，反對國家干預；此主張自由貿(mào)易，反對國家干預；n認為各國比較優(yōu)勢可以通過政策改變，強調(diào)國家干預和一定認為各國比較優(yōu)勢可以通過政策改變，強調(diào)國家干預和一定程度貿(mào)易保護。程度貿(mào)易保護。動態(tài)比較動態(tài)比較優(yōu)勢理論優(yōu)勢理論意義意義n一個國家要想在國際貿(mào)易中經(jīng)常保持比較優(yōu)勢和前進到更高一個國家要想在國際貿(mào)易中經(jīng)常保持比較優(yōu)勢和前進到更高的比較優(yōu)勢，必須：的比較優(yōu)勢，必須：n對教育和科技進行投資，對教育和科技進行投資，n制定符合本國資源稟賦狀況的產(chǎn)業(yè)政策，制定符合本國資源稟賦狀況的產(chǎn)業(yè)政策，n扶植資本和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)及時升級換代，扶植資本和技術(shù)含量高的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)及時升級換代，逐漸地向比較優(yōu)勢的較高梯級攀升。逐漸地向比較優(yōu)勢的較高梯級攀升。25武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授第二節(jié)第二節(jié) 貿(mào)易戰(zhàn)略與政策貿(mào)易戰(zhàn)略與政策n貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略有兩種形式：貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略有兩種形式：n一是內(nèi)向型進口替代，一是外向型出口促進。一是內(nèi)向型進口替代，一是外向型出口促進。選擇選擇n采取什么戰(zhàn)略最有利于經(jīng)濟發(fā)展，要看歷史條件和所處國際環(huán)境，采取什么戰(zhàn)略最有利于經(jīng)濟發(fā)展，要看歷史條件和所處國際環(huán)境，以及發(fā)展政策是否根據(jù)形勢變化而做出及時調(diào)整以及發(fā)展政策是否根據(jù)形勢變化而做出及時調(diào)整n有時根據(jù)貿(mào)易條件惡化論選擇進口替代戰(zhàn)略，有時根據(jù)比較優(yōu)勢有時根據(jù)貿(mào)易條件惡化論選擇進口替代戰(zhàn)略，有時根據(jù)比較優(yōu)勢原理選擇出口促進戰(zhàn)略。原理選擇出口促進戰(zhàn)略。26武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授一、一、進口替代戰(zhàn)略與政策進口替代戰(zhàn)略與政策n（一）進口替代的含義與依據(jù)（一）進口替代的含義與依據(jù)定義定義n進口替代（進口替代（import substitution）n指當某些進口商品量達到可以進行國內(nèi)生產(chǎn)的最小經(jīng)濟規(guī)模時，指當某些進口商品量達到可以進行國內(nèi)生產(chǎn)的最小經(jīng)濟規(guī)模時，通過采取某些限制進口的政策，將這一市場保護起來，利用它來通過采取某些限制進口的政策，將這一市場保護起來，利用它來建立和發(fā)展國內(nèi)同類商品生產(chǎn)的工業(yè)。建立和發(fā)展國內(nèi)同類商品生產(chǎn)的工業(yè)。實施實施n 進口替代戰(zhàn)略一般是由后進國家實行，進口替代戰(zhàn)略一般是由后進國家實行，n工業(yè)沒有先進國家發(fā)達，在發(fā)展初期由于技術(shù)較落后生產(chǎn)率較低，工業(yè)沒有先進國家發(fā)達，在發(fā)展初期由于技術(shù)較落后生產(chǎn)率較低，不可能與先進國家的工業(yè)進行競爭，在國際貿(mào)易中需要某種程度不可能與先進國家的工業(yè)進行競爭，在國際貿(mào)易中需要某種程度的保護。的保護。貿(mào)易保貿(mào)易保護理由護理由n一是初級產(chǎn)品貿(mào)易條件趨于惡化一是初級產(chǎn)品貿(mào)易條件趨于惡化n二是保護本國的民族工業(yè)和幼年工業(yè)二是保護本國的民族工業(yè)和幼年工業(yè)27武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n通過進口替代建立和發(fā)展本國工業(yè)體系已有通過進口替代建立和發(fā)展本國工業(yè)體系已有200多年歷史了。多年歷史了。18世紀美國亞歷山大世紀美國亞歷山大漢密爾頓漢密爾頓（Alexander Hamilton）19世紀中葉德國弗里德利希世紀中葉德國弗里德利希李李斯特（斯特（Friedrich List）n除英國外，世界上大多數(shù)工業(yè)化國家包括除英國外，世界上大多數(shù)工業(yè)化國家包括美國都曾經(jīng)實行過進口替代的發(fā)展戰(zhàn)略。美國都曾經(jīng)實行過進口替代的發(fā)展戰(zhàn)略。n這些國家實行貿(mào)易保護的理論基礎不是貿(mào)這些國家實行貿(mào)易保護的理論基礎不是貿(mào)易條件惡化論，而是幼年工業(yè)保護論。易條件惡化論，而是幼年工業(yè)保護論。二戰(zhàn)以后二戰(zhàn)以后n主要是以初級產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國家。主要是以初級產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國家。1960年代年代n1950年代初普雷維什和辛格提出的年代初普雷維什和辛格提出的“貿(mào)易條件惡化論貿(mào)易條件惡化論”則從理論上為發(fā)展中國家建立自己的工業(yè)體系提供了依則從理論上為發(fā)展中國家建立自己的工業(yè)體系提供了依據(jù)。據(jù)。n在政治上紛紛獨立國家為減少對工業(yè)化國家制成品進口在政治上紛紛獨立國家為減少對工業(yè)化國家制成品進口的高度依賴，改善貿(mào)易條件，加速本國民族工業(yè)發(fā)展，的高度依賴，改善貿(mào)易條件，加速本國民族工業(yè)發(fā)展，紛紛走上進口替代的工業(yè)化道路。紛紛走上進口替代的工業(yè)化道路。n進口替代經(jīng)成為第三世界國家工業(yè)化的主導戰(zhàn)略。進口替代經(jīng)成為第三世界國家工業(yè)化的主導戰(zhàn)略。28武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（二）進口替代的政策工具（二）進口替代的政策工具n1、關稅和進口配額、關稅和進口配額定義定義n關稅是指政府對進口商品按照其價值征收一定百分比的稅關稅是指政府對進口商品按照其價值征收一定百分比的稅收。收。n提高進口商品的國內(nèi)價格，使之高于國際市場價格，提高進口商品的國內(nèi)價格，使之高于國際市場價格，n也可以為政府帶來財政收入。也可以為政府帶來財政收入。作用作用關稅關稅定義定義n是政府對特定商品規(guī)定一個可以進口的最大數(shù)額。是政府對特定商品規(guī)定一個可以進口的最大數(shù)額。n很多，有全球范圍的配額，也有分國別的配額，有進口國很多，有全球范圍的配額，也有分國別的配額，有進口國單方面設置的，也有雙方協(xié)議的。單方面設置的，也有雙方協(xié)議的。種類種類進口配進口配額額作用作用n供給往往不能滿足需求，進口配額會提高商品價格。如關供給往往不能滿足需求，進口配額會提高商品價格。如關稅一樣，進口配額也可以起到對國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的保護作用。稅一樣，進口配額也可以起到對國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)的保護作用。n如果對一種商品施加的數(shù)量限制剛好等于征收關稅時進口如果對一種商品施加的數(shù)量限制剛好等于征收關稅時進口的數(shù)量，那么，進口配額與關稅就起著大體相同的保護作的數(shù)量，那么，進口配額與關稅就起著大體相同的保護作用，用，29武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n關稅和進口配額有重要區(qū)別關稅和進口配額有重要區(qū)別n造成收入損失。在進口配額情況下，政府不再獲得關稅收入，而造成收入損失。在進口配額情況下，政府不再獲得關稅收入，而是向為數(shù)有限的進口商發(fā)放進口許可證，賦予他們購買某種商品是向為數(shù)有限的進口商發(fā)放進口許可證，賦予他們購買某種商品的進口權(quán)；的進口權(quán)；n壟斷。配額會使國內(nèi)少數(shù)制造商轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗾?，獲得高額壟斷利壟斷。配額會使國內(nèi)少數(shù)制造商轉(zhuǎn)變?yōu)閴艛嗾?，獲得高額壟斷利潤。潤。n正因為配額的這兩種后果，貿(mào)易改革和國際關稅協(xié)定總是首先把正因為配額的這兩種后果，貿(mào)易改革和國際關稅協(xié)定總是首先把配額轉(zhuǎn)化為對等的關稅，被叫做關稅化。配額轉(zhuǎn)化為對等的關稅，被叫做關稅化。n關稅與進口配額也往往隨進口商品的不同而不同。如對于國內(nèi)生產(chǎn)必須的關稅與進口配額也往往隨進口商品的不同而不同。如對于國內(nèi)生產(chǎn)必須的投入品與消費品之間存在相當大差距，前者可以交納較少的進口關稅，后者投入品與消費品之間存在相當大差距，前者可以交納較少的進口關稅，后者則可以被禁止進口，或者在一個極高的關稅下才能進口。則可以被禁止進口，或者在一個極高的關稅下才能進口。一是一是二是二是發(fā)展發(fā)展n一般進口配額與關稅一起使用。在配額范圍的進口商品，不征收一般進口配額與關稅一起使用。在配額范圍的進口商品，不征收關稅，而超過這一配額，進口需要交納關稅。關稅，而超過這一配額，進口需要交納關稅。30武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授2、工業(yè)補貼、工業(yè)補貼作用作用n政府對國內(nèi)進口替代工業(yè)進行補貼，可以起到與關稅同樣保護作政府對國內(nèi)進口替代工業(yè)進行補貼，可以起到與關稅同樣保護作用。用。n首先，保護成本是由不同人負擔，補貼由納稅人負擔，而關稅是首先，保護成本是由不同人負擔，補貼由納稅人負擔，而關稅是通過加價轉(zhuǎn)嫁給了消費者。通過加價轉(zhuǎn)嫁給了消費者。n納稅人和消費者一般不是同一個人。因此，由關稅改為補貼，或納稅人和消費者一般不是同一個人。因此，由關稅改為補貼，或由補貼改為關稅，將會造成收入分配格局發(fā)生變化。由補貼改為關稅，將會造成收入分配格局發(fā)生變化。工業(yè)補工業(yè)補貼與關貼與關稅的區(qū)稅的區(qū)別別n其次，關稅將會造成課稅商品國內(nèi)價格高于國際價格，其價差一其次，關稅將會造成課稅商品國內(nèi)價格高于國際價格，其價差一般至少等于關稅率。補貼可以保持國內(nèi)價格與國際價格相等。般至少等于關稅率。補貼可以保持國內(nèi)價格與國際價格相等。n第三，補貼比關稅更能促進幼年工業(yè)成長和成熟。因為補貼是政第三，補貼比關稅更能促進幼年工業(yè)成長和成熟。因為補貼是政府的一個負擔；關稅則是政府的一項收入府的一個負擔；關稅則是政府的一項收入,取消一項負擔比取消取消一項負擔比取消一項收入要容易，對幼年工業(yè)的發(fā)展就會造成一種壓力，促使提一項收入要容易，對幼年工業(yè)的發(fā)展就會造成一種壓力，促使提高效率。高效率。n最后，關稅為政府收入，補貼為政府支出，把關稅改為補貼則在最后，關稅為政府收入，補貼為政府支出，把關稅改為補貼則在兩個方面增加政府負擔，收入減少，支出增加。給政府預算造成兩個方面增加政府負擔，收入減少，支出增加。給政府預算造成緊張。由于這一點，政府通常是用關稅而不是補貼來保護本國工緊張。由于這一點，政府通常是用關稅而不是補貼來保護本國工業(yè)。業(yè)。31武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授3、外匯管制、外匯管制定義定義n外匯管制是一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，外匯管制是一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制，以平衡國際收支的一種制度。以平衡國際收支的一種制度。n在外匯管制下，出口商必須把出口所得向外匯管理部門集中，進在外匯管制下，出口商必須把出口所得向外匯管理部門集中，進口商所需外匯向外匯管理部門申請購買?？谏趟柰鈪R向外匯管理部門申請購買。n政府通過外匯收支集中控制來限制進口商品的種類、數(shù)量和來源政府通過外匯收支集中控制來限制進口商品的種類、數(shù)量和來源國，達到保護本國工業(yè)的目的。國，達到保護本國工業(yè)的目的。機制機制措施措施n一般對本幣匯率定值偏高，因為需要進口大量的機器設備等資本一般對本幣匯率定值偏高，因為需要進口大量的機器設備等資本品，為了降低生產(chǎn)成本，讓國內(nèi)廠商便宜進口資本品。品，為了降低生產(chǎn)成本，讓國內(nèi)廠商便宜進口資本品。n但是，本幣匯率高估有利于進口，不利于出口，違背進口替代戰(zhàn)但是，本幣匯率高估有利于進口，不利于出口，違背進口替代戰(zhàn)略。略。n這種情況下，政府通常是采取其他措施如關稅、配額等來限制進這種情況下，政府通常是采取其他措施如關稅、配額等來限制進口?？凇栴}問題n有的國家通過實行雙重有的國家通過實行雙重匯率，對非必需品進口，匯率，對非必需品進口，采用高匯率，對民生必采用高匯率，對民生必需品和資本設備進口采需品和資本設備進口采用低匯率。用低匯率。n優(yōu)點：能夠把有限外匯用在急需地方。優(yōu)點：能夠把有限外匯用在急需地方。n缺點：造成資源配置不當?？赡苷T使國內(nèi)非缺點：造成資源配置不當?？赡苷T使國內(nèi)非必需品生產(chǎn)增加和國內(nèi)必需品生產(chǎn)減少，還必需品生產(chǎn)增加和國內(nèi)必需品生產(chǎn)減少，還會引起尋租和腐敗。會引起尋租和腐敗。32武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（三）關稅的保護程度與福利效果（三）關稅的保護程度與福利效果n關稅意味一個凈福利損失，關稅保護程度越高，福利損失越大。關稅意味一個凈福利損失，關稅保護程度越高，福利損失越大。原因在原因在于于n隨著時間推移，本國替代工業(yè)成長，關稅保護能夠帶來動態(tài)的福隨著時間推移，本國替代工業(yè)成長，關稅保護能夠帶來動態(tài)的福利。利。n不但能克服發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化的比較優(yōu)勢陷阱，而且不但能克服發(fā)展中國家貿(mào)易條件長期惡化的比較優(yōu)勢陷阱，而且可以在關稅保護的條件下獲得動態(tài)比較優(yōu)勢，以及實現(xiàn)工業(yè)化?？梢栽陉P稅保護的條件下獲得動態(tài)比較優(yōu)勢，以及實現(xiàn)工業(yè)化。關稅保護下，國內(nèi)替代工業(yè)生產(chǎn)成本為何下降？關稅保護下，國內(nèi)替代工業(yè)生產(chǎn)成本為何下降？n一一是是受受益益于于邊邊干干邊邊學學。通通過過學學習習、吸吸收收和和模模仿仿國國外外的的先先進進技技術(shù)術(shù)，以以及及在在使使用用這這些些技技術(shù)術(shù)過過程程中中對對員員工工的的培培訓訓和和員員工工之之間間相相互互學學習習，國內(nèi)企業(yè)可以提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。國內(nèi)企業(yè)可以提高生產(chǎn)效率和降低生產(chǎn)成本。主要主要理由理由有二：有二：n另一個是獲益于規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的規(guī)模不斷擴大，規(guī)模經(jīng)濟的作另一個是獲益于規(guī)模經(jīng)濟。企業(yè)的規(guī)模不斷擴大，規(guī)模經(jīng)濟的作用使企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷下降。用使企業(yè)的生產(chǎn)成本不斷下降。33武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n對某一產(chǎn)業(yè)的關稅保護，對其他產(chǎn)業(yè)也會產(chǎn)生積極的影響，這就是關稅對某一產(chǎn)業(yè)的關稅保護，對其他產(chǎn)業(yè)也會產(chǎn)生積極的影響，這就是關稅保護的動態(tài)溢出效應。保護的動態(tài)溢出效應。n隨隨著著關關稅稅保保護護下下替替代代工工業(yè)業(yè)發(fā)發(fā)展展，通通過過前前向向、后后向向聯(lián)聯(lián)系系，其其他他產(chǎn)產(chǎn)業(yè)業(yè)也會受益于原材料價格下降、產(chǎn)品需求的擴大。也會受益于原材料價格下降、產(chǎn)品需求的擴大。理論上理論上n替替代代工工業(yè)業(yè)發(fā)發(fā)展展會會刺刺激激基基礎礎設設施施建建設設、技技能能勞勞動動力力增增加加，這這緩緩解解發(fā)發(fā)展中國家工業(yè)化的協(xié)作失靈問題，使所有產(chǎn)業(yè)獲益。展中國家工業(yè)化的協(xié)作失靈問題，使所有產(chǎn)業(yè)獲益。n但是，在實施但是，在實施進口替代的國家，進口替代的國家，動態(tài)福利效果并動態(tài)福利效果并不太明顯，不太明顯，n甚至出現(xiàn)了事甚至出現(xiàn)了事與愿違的情況。與愿違的情況。34武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（四）進口替代的階段（四）進口替代的階段n進口替代按程度和順序一般可以分為兩個階段。進口替代按程度和順序一般可以分為兩個階段。n主要是消費品的進口替代，被叫做主要是消費品的進口替代，被叫做“初級進口替代初級進口替代”。n包括食品、紡織品、服裝、家用電器和其他家庭日用品等。包括食品、紡織品、服裝、家用電器和其他家庭日用品等。n國內(nèi)市場是現(xiàn)成的，只要施行必要保護，國內(nèi)替代品很容易把這國內(nèi)市場是現(xiàn)成的，只要施行必要保護，國內(nèi)替代品很容易把這一市場奪過來。一市場奪過來。第一個第一個階段階段n從生產(chǎn)方面來看，消費品生產(chǎn)在技術(shù)上和生產(chǎn)規(guī)模上一般都要求從生產(chǎn)方面來看，消費品生產(chǎn)在技術(shù)上和生產(chǎn)規(guī)模上一般都要求不太高，對缺乏資本和技術(shù)人才的發(fā)展中國家，消費品的替代較不太高，對缺乏資本和技術(shù)人才的發(fā)展中國家，消費品的替代較易獲得成功。易獲得成功。n初級進口替代工業(yè)發(fā)展到一定時候會遇到很大困難，突出的困難初級進口替代工業(yè)發(fā)展到一定時候會遇到很大困難，突出的困難是市場變得越來越小，最后達到飽和。是市場變得越來越小，最后達到飽和。n或者再進一步走向高級進口替代，或者改變方向，在進口替代工或者再進一步走向高級進口替代，或者改變方向，在進口替代工業(yè)基礎上把消費品工業(yè)發(fā)展成為出口型工業(yè)，打入國際市場。業(yè)基礎上把消費品工業(yè)發(fā)展成為出口型工業(yè)，打入國際市場。發(fā)展發(fā)展35武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授n高級進口替代即為進口替代的第二個階段。高級進口替代即為進口替代的第二個階段。n由初級進口替代走向高級進口替代意味著國內(nèi)工業(yè)化擴張到大部由初級進口替代走向高級進口替代意味著國內(nèi)工業(yè)化擴張到大部分工業(yè)部門，意味著要建立一套較完整的工業(yè)體系。分工業(yè)部門，意味著要建立一套較完整的工業(yè)體系。高級進高級進口替代口替代應具備應具備條件條件n（1）初級進口替代工業(yè)必須達到較大的規(guī)模，從而形成足夠大的）初級進口替代工業(yè)必須達到較大的規(guī)模，從而形成足夠大的中間產(chǎn)品與資本品市場；中間產(chǎn)品與資本品市場；n（2）國內(nèi)要有豐富的自然資源，在原料、燃料等方面有可能為高）國內(nèi)要有豐富的自然資源，在原料、燃料等方面有可能為高級進口替代部門提供強大的后盾，否則，進口替代將會失敗；級進口替代部門提供強大的后盾，否則，進口替代將會失?。籲（3）要有較高資本積累率，能同時滿足多個工業(yè)部門的大規(guī)模投）要有較高資本積累率，能同時滿足多個工業(yè)部門的大規(guī)模投資；資；n（4）要有大量的受過良好教育和訓練的高素質(zhì)技術(shù)和管理人才群）要有大量的受過良好教育和訓練的高素質(zhì)技術(shù)和管理人才群體。體。36武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授（五）進口替代的效果分析（五）進口替代的效果分析n進口替代戰(zhàn)略是后進國家走向工業(yè)化的一種途徑，成功典型是日本。首進口替代戰(zhàn)略是后進國家走向工業(yè)化的一種途徑，成功典型是日本。首先推行進口替代戰(zhàn)略，發(fā)展本國的民族工業(yè)，然后再推向世界。先推行進口替代戰(zhàn)略，發(fā)展本國的民族工業(yè)，然后再推向世界。n沒有進口替代就沒有出口促進，二者存在著密切的聯(lián)系。沒有進口替代就沒有出口促進，二者存在著密切的聯(lián)系。成效成效n只有國內(nèi)有了堅實工業(yè)基礎，出口產(chǎn)品在國際市場上才具有競爭只有國內(nèi)有了堅實工業(yè)基礎，出口產(chǎn)品在國際市場上才具有競爭力。力。后果后果n一定程度和一定時期的進口替代是必要的，而且也是有效的。一定程度和一定時期的進口替代是必要的，而且也是有效的。n進口替代是有很高副作用，如果推行過了頭，或者對它的成本估進口替代是有很高副作用，如果推行過了頭，或者對它的成本估計不足，就會使這一階段性戰(zhàn)略變成了永久性戰(zhàn)略，使經(jīng)濟發(fā)展計不足，就會使這一階段性戰(zhàn)略變成了永久性戰(zhàn)略，使經(jīng)濟發(fā)展受到阻礙。受到阻礙。n1950、60年代實行的進口替代戰(zhàn)略并沒有使發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)年代實行的進口替代戰(zhàn)略并沒有使發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化，反而導致被保護工業(yè)資源配置不當，效率低下，外匯短缺，化，反而導致被保護工業(yè)資源配置不當，效率低下，外匯短缺，經(jīng)濟增長緩慢，失業(yè)嚴重等一系列經(jīng)濟問題，經(jīng)濟增長緩慢，失業(yè)嚴重等一系列經(jīng)濟問題，37武漢大學經(jīng)濟發(fā)展研究中心 郭熙保教授實行強烈進口替代的國家一般都沒有取得預期成功的原因?qū)嵭袕娏疫M口替代的國家一般都沒有取得預期成功的原因n保護過頭時，往往使經(jīng)濟趨于保護過頭時，往往使經(jīng)濟趨于“內(nèi)向化內(nèi)向化”。阻止進口，出口變得越來。阻止進口，出口變得越來越困難，貿(mào)易依存度降低，經(jīng)濟變得越來越越困難，貿(mào)易依存度降低，經(jīng)濟變得越來越“內(nèi)向化內(nèi)向化”。n發(fā)展民族和幼年工業(yè)，需要進口大量資本品、中間產(chǎn)品和原材料，引發(fā)展民族和幼年工業(yè)，需要進口大量資本品、中間產(chǎn)品和原材料，引進技術(shù)和管理人才，需要外匯。匯率定值過高影響出口，使國際收支進技術(shù)和管理人才，需要外匯。匯率定值過高影響出口，使國際收支惡化。惡化。n依靠高度貿(mào)易壁壘，導致資源配置低效率，因為造成價格體系扭曲；依靠高度貿(mào)易壁壘，導致資源配置低效率，因為造成價格體系扭曲；越來越多的資源離開沒有受到貿(mào)易保護的有比較優(yōu)勢的部門。越來越多的資源離開沒有受到貿(mào)易保護的有比較優(yōu)勢的部門。123n被保護工業(yè)無需創(chuàng)新、提高效率、降低成本。還會維護這種保護措施，被保護工業(yè)無需創(chuàng)新、提高效率、降低成本。還會維護這種保護措施，使之永久化。對幼年工業(yè)的保護變成對落后工業(yè)的保護。使之永久化。對幼年工業(yè)的保護變成對落后工業(yè)的保護。n由于原材料和機器設備依賴進口，這些工業(yè)很少有后向聯(lián)系，產(chǎn)品質(zhì)由于原材料和機器設備依賴進口，這些工業(yè)很少有后向聯(lián)系，產(chǎn)品質(zhì)次價高，市場需求有限，也缺乏前向聯(lián)系。結(jié)果，起不到帶動作用。次價高，市場需求有限，也缺乏前向聯(lián)系。結(jié)果，起不到帶動作用。n未必就能創(chuàng)造更多就業(yè)機會，因為進口替代工業(yè)多使用的是進口的節(jié)未必就能創(chuàng)造更多就業(yè)機會，因為進口替代工業(yè)多使用的是進口的節(jié)約勞動型的機器設備和技術(shù)，使資本密集程度提高，對勞動力吸收能約勞動型的機器設備和技術(shù)，使資本密集程度提高，對勞動力吸收能力很低。力很低。456n保護措施助長尋租活動和腐敗行為。以進口許可證為例。誰獲得許可保護措施助長尋租活動和腐敗行為。以進口許可證為例。誰獲得許可