《聯(lián)通公司內(nèi)控規(guī)范更新優(yōu)化流程講解運(yùn)行維護(hù)組培訓(xùn)課件PPT》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《聯(lián)通公司內(nèi)控規(guī)范更新優(yōu)化流程講解運(yùn)行維護(hù)組培訓(xùn)課件PPT（30頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、內(nèi)部資料 注意保密運(yùn)行維護(hù)組運(yùn)行維護(hù)組20102010年年7 7月月20102010年內(nèi)控規(guī)范更新優(yōu)化流程講解年內(nèi)控規(guī)范更新優(yōu)化流程講解第一部分 運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概述運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概述第二部分運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解第三部分 運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程需要注意的問題目錄中國(guó)聯(lián)通固網(wǎng)電路調(diào)度管理辦法（中國(guó)聯(lián)通集團(tuán)200971號(hào)）中國(guó)聯(lián)通移動(dòng)通信網(wǎng)運(yùn)行調(diào)度管理辦法（V200901）（移網(wǎng)運(yùn)維200919號(hào)） 中國(guó)聯(lián)通運(yùn)行維護(hù)規(guī)程，待下發(fā)。 關(guān)于統(tǒng)一運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬及建立臺(tái)賬的通知、網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬實(shí)施方案，正在下發(fā)。中國(guó)聯(lián)通網(wǎng)絡(luò)分公司成本費(fèi)用財(cái)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則，待下發(fā)。運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概況運(yùn)行

2、維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概況運(yùn)行維護(hù)運(yùn)行維護(hù)組組網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)行維維網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)行維維部部產(chǎn)產(chǎn) 品品 創(chuàng)創(chuàng) 新新 部部國(guó)國(guó) 際際 業(yè)業(yè) 務(wù)務(wù) 部部運(yùn)運(yùn) 營(yíng)營(yíng) 公公 司司 財(cái)財(cái) 務(wù)務(wù) 部部網(wǎng)網(wǎng) 絡(luò)絡(luò) 公公 司司 財(cái)財(cái) 務(wù)務(wù) 部部資源核查調(diào)度單/業(yè)務(wù)工單審核調(diào)度單的復(fù)核數(shù)據(jù)配置信息復(fù)核業(yè)務(wù)全程測(cè)試完工信息傳遞業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)與變更業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)與變更營(yíng)業(yè)聯(lián)機(jī)指令代維費(fèi)用管理維保費(fèi)用管理租賃費(fèi)用管理運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算運(yùn)行維護(hù)成本運(yùn)行維護(hù)成本一般會(huì)計(jì)處理成本費(fèi)用核算集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)受理主要變更內(nèi)容：將收入模塊中“通信設(shè)備權(quán)限管理、防病毒管理、時(shí)間核準(zhǔn)、備份管理、緊急應(yīng)變與系統(tǒng)恢復(fù)、變更管理”六個(gè)內(nèi)控流程納入公司層面進(jìn)行管理?！爸悄芫W(wǎng)計(jì)費(fèi)

3、參數(shù)核對(duì)”并入信息化組營(yíng)業(yè)計(jì)費(fèi)參數(shù)核對(duì)流程。運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概況運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概況末級(jí)流程編號(hào)末級(jí)流程編號(hào)末級(jí)流程末級(jí)流程變化情況變化情況CU-00-2.3.1.2集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)與變更管理術(shù)語、流程級(jí)次、名稱變更CU-00-3.3.1代維費(fèi)用管理術(shù)語、流程名稱、控制措施變更CU-00-3.3.2維保費(fèi)用管理術(shù)語、流程名稱、控制措施變更CU-00-3.3.3租賃費(fèi)用管理術(shù)語、流程名稱、控制措施變更CU-00-3.3.4運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算流程名稱、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)描述變更控制措施的變更：主要對(duì)錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬提出了具體要求。模塊末級(jí)流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施2009年2010年 差異2009年20

4、10年差異2009年2010年差異資本性支出0 00 00 0收入8 81 1-7-718185 5-13-1322226 6-16-16成本費(fèi)用4 44 40 05 55 50 010109 9-1-1資金和資產(chǎn)管理0 00 00 0財(cái)務(wù)及信息披露 0 00 00 0共性0 00 00 0運(yùn)行維護(hù)組小計(jì)-7-13-17運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概況第一部分 運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控規(guī)范概述第二部分運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解第三部分 運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程需要注意的問題目錄流程清單流程清單關(guān)鍵控制證據(jù)樣例關(guān)鍵控制證據(jù)樣例流程說明文檔流程說明文檔風(fēng)險(xiǎn)控制文檔風(fēng)險(xiǎn)控制文檔標(biāo)準(zhǔn)文檔結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)文檔結(jié)構(gòu)運(yùn)行維

5、護(hù)組內(nèi)控流程結(jié)構(gòu)講解運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程結(jié)構(gòu)講解（續(xù)）CUCU- -0000- -3 3- -China UnicomChina Unicom單位單位模塊模塊3 3- -環(huán)節(jié)環(huán)節(jié)1 1- -一級(jí)一級(jí)- -二級(jí)二級(jí)三級(jí)三級(jí)代維管理代維管理流程名稱流程名稱- -流程編號(hào)流程編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施編號(hào)控制證據(jù)編號(hào)控制證據(jù)編號(hào)CU-00-3.3.1CU-00-3.3.1- -C1C1/R1R1流程編號(hào)流程編號(hào)控制措施編號(hào)控制措施編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)CU-00-3.3.1CU-00-3.3.1- -D1D1流程編號(hào)流程編號(hào)控制證據(jù)編號(hào)控制證據(jù)編號(hào)內(nèi)控文檔內(nèi)控文檔-文檔標(biāo)識(shí)文檔標(biāo)識(shí)運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)

6、控流程結(jié)構(gòu)講解（續(xù)）背景背景本流程依據(jù)相關(guān)運(yùn)維成本管理辦法制定。本流程主要描述代維資質(zhì)管理、代維項(xiàng)目計(jì)劃審批、合同簽訂與執(zhí)行的過程及相關(guān)控制活動(dòng)。本流程亦適用于各級(jí)業(yè)務(wù)支撐部門、管理信息化部門的IT設(shè)備代維。 本流程適用于集團(tuán)總部、省分公司、地市分公司。術(shù)語術(shù)語運(yùn)維主管部門：指網(wǎng)絡(luò)公司固定、移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及商用產(chǎn)品的業(yè)務(wù)平臺(tái)的運(yùn)行維護(hù)主管部門。上接流程上接流程無。流程終止部門：運(yùn)行維護(hù)部門流程起始部門：運(yùn)行維護(hù)部門流程級(jí)別：次級(jí)流程流程編號(hào)：CU-00-3.3.1 版本：2010流程名稱：成本費(fèi)用運(yùn)行維護(hù)成本代維管理 依據(jù)相關(guān)的制度依據(jù)相關(guān)的制度相關(guān)術(shù)語解釋相關(guān)術(shù)語解釋流程關(guān)系流程關(guān)系運(yùn)行維護(hù)組

7、內(nèi)控流程結(jié)構(gòu)講解（續(xù)）代維資質(zhì)管理代維資質(zhì)管理省級(jí)公司制定全省代維資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行管理。CU-00-3.3.1-C1/R1代維項(xiàng)目計(jì)劃審批代維項(xiàng)目計(jì)劃審批各地市級(jí)公司運(yùn)維主管部門向省級(jí)公司運(yùn)維主管部門按年度報(bào)送代維項(xiàng)目計(jì)劃說明，包括：代維范圍、成本分析、資質(zhì)、質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)和考核辦法、獎(jiǎng)罰措施等。對(duì)代維項(xiàng)目實(shí)行集中管理的，代維項(xiàng)目計(jì)劃也可由省級(jí)公司統(tǒng)一編制。省級(jí)公司運(yùn)維主管部門對(duì)代維項(xiàng)目計(jì)劃說明（格式參考：CU-00-3.3.1-D1）進(jìn)行審核，將審核結(jié)果反饋各地市級(jí)公司運(yùn)維主管部門。CU-00-3.3.1-C2/R1代維項(xiàng)目的合同簽訂代維項(xiàng)目的合同簽訂 根據(jù)合同簽署權(quán)限，各級(jí)運(yùn)維主管部門向同級(jí)

8、采購(gòu)部門提交代維項(xiàng)目采購(gòu)申請(qǐng)。 代維項(xiàng)目需要招投標(biāo)的，招投標(biāo)管理見CU-00-4.3.4 采購(gòu)實(shí)施。 采購(gòu)部門簽署代維合同，合同簽訂見CU-00-6.1.2 合同審批和簽署。 合同簽署后，采購(gòu)部門將合同反饋運(yùn)維部門，各級(jí)運(yùn)維主管部門(或運(yùn)維主管部門組織)及時(shí)填寫運(yùn)維成本合同臺(tái)賬。 見CU-00-3.3.4 運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算。代維項(xiàng)目執(zhí)行代維項(xiàng)目執(zhí)行 省級(jí)或地市級(jí)公司要建立相應(yīng)的服務(wù)評(píng)價(jià)考核體系，監(jiān)督代維方服務(wù)質(zhì)量。代維考核細(xì)則及標(biāo)準(zhǔn)中要明確代維的KPI指 標(biāo)，KPI指標(biāo)應(yīng)包含客戶感知（快速、便捷、準(zhǔn)確、穩(wěn)定、滿意度等）、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)（故障恢復(fù)及時(shí)率）、網(wǎng)絡(luò)質(zhì)量（故 障率）、網(wǎng)絡(luò)和客戶資料準(zhǔn)確率（完

9、整性、更新及時(shí)率等）四個(gè)方面的指標(biāo)。 代維公司定期向省級(jí)或地市級(jí)公司提交代維質(zhì)量報(bào)告，包括：網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行和維護(hù)周報(bào)或月報(bào)、投訴處理報(bào)告和統(tǒng)計(jì)表、 故障解決報(bào)告和統(tǒng)計(jì)表等。各省或地市級(jí)公司每月對(duì)代維公司上月工作情況、存在問題、考核結(jié)果進(jìn)行通報(bào)，提出整 改意見并指導(dǎo)和監(jiān)督執(zhí)行。 代維合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合 同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人員按單個(gè)合同或單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信息（或調(diào)整信息） 錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中注明相關(guān)費(fèi)用已錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可 將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)

10、營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。代維費(fèi)用付款要與代維質(zhì)量的考核結(jié)果掛鉤。CU- 00-3.3.1-C3/R1 省級(jí)公司運(yùn)維主管部門每年組織一次全省代維工作檢查或有計(jì)劃的抽查，檢查代維臺(tái)賬信息（尤其是代維量）是否準(zhǔn) 確，代維項(xiàng)目付款是否與代維質(zhì)量考核掛鉤等。 誰？做什么？怎么誰？做什么？怎么做？做？控制與風(fēng)險(xiǎn)的控制與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系關(guān)系明確時(shí)間要求明確時(shí)間要求運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程結(jié)構(gòu)講解（續(xù)）下接流程下接流程CU-00-5.1.3 一般會(huì)計(jì)處理風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)描述CU-00-3.3.1-R1 CU-00-3.3.1-R1 代維項(xiàng)目未經(jīng)審批，對(duì)代維公司的選擇及代維質(zhì)量不進(jìn)行有效控制，可能無法保證代維

11、服務(wù)質(zhì)量。流程關(guān)系流程關(guān)系存在的風(fēng)險(xiǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程結(jié)構(gòu)講解（續(xù)） 對(duì)何產(chǎn)生對(duì)何產(chǎn)生影響影響控制目標(biāo)控制目標(biāo)如何控制如何控制可供事后復(fù)核的可供事后復(fù)核的記錄記錄影響的會(huì)影響的會(huì)計(jì)科目計(jì)科目運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解( (一一) )業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)與變更業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)與變更上接流程CU-00-2.2.1 營(yíng)業(yè)聯(lián)機(jī)指令CU-00-2.2.2.2 集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)受理主要管理內(nèi)容本流程主要描述集團(tuán)客戶業(yè)務(wù)受理后的資源核查、調(diào)度單/業(yè)務(wù)工單審核與復(fù)核、數(shù)據(jù)配置信息復(fù)核、業(yè)務(wù)全程測(cè)試、完工信息傳遞過程及相關(guān)控制活動(dòng)。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)CU-00-2.3.1-R1CU-00-2.3.1-R1 網(wǎng)絡(luò)資源能力沒有經(jīng)過核查或及時(shí)

12、反饋，可能影響公司業(yè)務(wù)發(fā)展。主要控制點(diǎn)對(duì)于來自業(yè)務(wù)部門、上級(jí)公司的資源核查申請(qǐng)，業(yè)務(wù)響應(yīng)部門業(yè)務(wù)響應(yīng)人員在資源核查反饋單中注明資源是否具備，經(jīng)業(yè)務(wù)響應(yīng)部門主管審核后，在資源核查通知單規(guī)定時(shí)限內(nèi)通過系統(tǒng)或其他方式向業(yè)務(wù)部門、上級(jí)公司回單。CU-00-2.3.1-R2 CU-00-2.3.1-R2 業(yè)務(wù)工單或上級(jí)調(diào)度單未經(jīng)嚴(yán)格審核，可能導(dǎo)致電路調(diào)度出現(xiàn)錯(cuò)誤，影響業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)確性。業(yè)務(wù)調(diào)度部門調(diào)度人員對(duì)業(yè)務(wù)部門提交的業(yè)務(wù)工單或上級(jí)公司下發(fā)的調(diào)度單填列信息的準(zhǔn)確性、完整性和完工日期的時(shí)限要求進(jìn)行審核，不符合要求的通過系統(tǒng)或其他方式反饋業(yè)務(wù)部門或上級(jí)公司。工單管理系統(tǒng)定期對(duì)業(yè)務(wù)工單/上級(jí)調(diào)度單傳送的成功

13、性進(jìn)行自動(dòng)檢查，標(biāo)記傳送失敗的并實(shí)施重發(fā)，直至發(fā)送成功；或業(yè)務(wù)工單/上級(jí)調(diào)度單連續(xù)編號(hào)，保證發(fā)送成功。對(duì)沒有自動(dòng)核對(duì)功能的系統(tǒng)或以手工方式傳遞的業(yè)務(wù)工單/上級(jí)調(diào)度單連續(xù)編號(hào)，業(yè)務(wù)響應(yīng)人員與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核對(duì)，以保證信息傳遞的完整與及時(shí)。業(yè)務(wù)調(diào)度部門其他調(diào)度人員對(duì)完成時(shí)限、路由、端口、帶寬、接入碼、費(fèi)率等調(diào)度資源的準(zhǔn)確性進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人員審批后，業(yè)務(wù)調(diào)度部門調(diào)度人員通過系統(tǒng)或其他方式向業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)部門派發(fā)調(diào)度單。運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)CU-00-2.3.1-R3 CU-00-2.3.1-R3 數(shù)據(jù)配置錯(cuò)誤或遺漏，可能影響業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)，甚至網(wǎng)絡(luò)故障。主要控制點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)部門業(yè)務(wù)實(shí)

14、現(xiàn)人員根據(jù)調(diào)度單，完成數(shù)據(jù)配置、線路連接/ /拆除和完工測(cè)試等。業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)部門其他業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)人員（或數(shù)據(jù)配置人員）根據(jù)調(diào)度單獨(dú)立復(fù)核所有數(shù)據(jù)配置信息的準(zhǔn)確性與及時(shí)性，并保留記錄。CU-00-2.3.1-R4 CU-00-2.3.1-R4 業(yè)務(wù)正式啟用前沒有進(jìn)行全程測(cè)試，可能影響業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)。全程電路測(cè)試開通后，主調(diào)單位須將全程完工測(cè)試報(bào)告，通過系統(tǒng)或其他方式提交給下發(fā)調(diào)度單的業(yè)務(wù)調(diào)度部門。測(cè)試報(bào)告中有對(duì)測(cè)試質(zhì)量和與客戶確認(rèn)的信息（必要時(shí)）。CU-00-2.3.1-R5 CU-00-2.3.1-R5 完工信息不能及時(shí)完整地傳遞到業(yè)務(wù)部門或上級(jí)公司，可能導(dǎo)致計(jì)費(fèi)不及時(shí)，從而影響收入。業(yè)務(wù)調(diào)度部門調(diào)度人員，

15、依據(jù)主調(diào)單位的完工反饋信息，在資源具備的情況下，按相關(guān)調(diào)度管理辦法中規(guī)定時(shí)限通過系統(tǒng)或其他方式向業(yè)務(wù)部門或上級(jí)公司回復(fù)完工單。運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解上接流程無主要管理內(nèi)容本流程主要描述代維資質(zhì)管理、代維項(xiàng)目計(jì)劃審批、合同簽訂與執(zhí)行的過程及相關(guān)控制活動(dòng)。本流程亦適用于各級(jí)業(yè)務(wù)支撐部門、管理信息化部門的IT設(shè)備代維。 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)CU-00-3.3.1-R1 代維項(xiàng)目未經(jīng)審批，對(duì)代維公司的選擇及代維質(zhì)量未進(jìn)行有效控制，可能無法保證代維服務(wù)質(zhì)量。主要控制點(diǎn)省級(jí)公司制定全省代維資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行管理。省級(jí)公司運(yùn)維主管部門對(duì)代維項(xiàng)目計(jì)劃說明（CU-00-3.3.1-D1）進(jìn)行審核，將審核結(jié)果反饋各地市級(jí)公司

16、運(yùn)維主管部門。原內(nèi)容：代維質(zhì)量的考核結(jié)果與代維費(fèi)用支付掛鉤。專業(yè)主管或代維管理人員根據(jù)合同、發(fā)票，結(jié)合質(zhì)量考核結(jié)果確認(rèn)需支付的代維費(fèi)用，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及主管領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)人員審核簽字后提交財(cái)務(wù)部門。更改后內(nèi)容：代維合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人員按單個(gè)合同或單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信息（或調(diào)整信息）錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中注明相關(guān)費(fèi)用已錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。代維費(fèi)用付款要與代維質(zhì)量的考核結(jié)

17、果掛鉤 。下接流程CU-00-5.1.3 一般會(huì)計(jì)處理( (二二) )代維管理代維管理 運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解CU-00-3.3.1 代維費(fèi)用管理 變化及重點(diǎn)說明l修改流程名稱：修改流程名稱：- 由原代維管理變更為：代維費(fèi)用管理l修改控制措施：修改控制措施：CU-00-3.3.1-C3CU-00-3.3.1-C3-進(jìn)一步細(xì)化了代維費(fèi)用登記臺(tái)賬的工作-代維合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人員按單個(gè)合同或單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信息（或調(diào)整信息）錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中

18、注明相關(guān)費(fèi)用已錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。代維費(fèi)用付款要與代維質(zhì)量的考核結(jié)果掛鉤 。CU-00-3.3.1-C3/R1運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解( (三三) )維保管理維保管理上接流程無主要管理內(nèi)容本流程主要描述維保項(xiàng)目計(jì)劃審批、合同簽訂與執(zhí)行的過程及相關(guān)控制活動(dòng)。本流程亦適用于各級(jí)業(yè)務(wù)支撐部門、管理信息化部門的IT設(shè)備維保。 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)CU-00-3.3.2-R1 維保項(xiàng)目未經(jīng)評(píng)審和審批，對(duì)維保質(zhì)量不進(jìn)行有效控制，可能導(dǎo)致運(yùn)維成本低效，或設(shè)備廠商的維保服務(wù)不能滿足實(shí)際需要，影響網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行質(zhì)量。主要控制點(diǎn)集團(tuán)公司或省級(jí)公司運(yùn)維

19、主管部門組織編制技術(shù)規(guī)范書，從成本使用效益、網(wǎng)絡(luò)安全、運(yùn)行服務(wù)質(zhì)量等方面對(duì)技術(shù)規(guī)范書和維保項(xiàng)目計(jì)劃說明（CU-00-3.3.2-D1）進(jìn)行需求評(píng)審，評(píng)審后形成會(huì)議紀(jì)要或會(huì)議記錄，并將審核結(jié)果反饋運(yùn)維生產(chǎn)單位、各地市級(jí)公司。原內(nèi)容：維保質(zhì)量的考核結(jié)果與維保費(fèi)用支付掛鉤。專業(yè)主管或維保管理人員根據(jù)合同、發(fā)票，結(jié)合質(zhì)量考核結(jié)果確認(rèn)需支付的維保費(fèi)用，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及主管領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)人員審核簽字后提交財(cái)務(wù)部門。更改后內(nèi)容：維保合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人員按單個(gè)合同或單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信

20、息（或調(diào)整信息）錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中明確相關(guān)費(fèi)用已記入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。維保費(fèi)用付款要與維保質(zhì)量的考核結(jié)果掛鉤 。下接流程CU-00-5.1.3 一般會(huì)計(jì)處理運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解CU-00-3.3.2 維保費(fèi)用管理 變化及重點(diǎn)說明l修改控制措施：修改控制措施： CU-00-3.3.2-C2 CU-00-3.3.2-C2-進(jìn)一步細(xì)化了維保費(fèi)用登記臺(tái)賬的工作-維保合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人

21、員按單個(gè)合同或單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信息（或調(diào)整信息）錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中明確相關(guān)費(fèi)用已記入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。維保費(fèi)用付款要與維保質(zhì)量的考核結(jié)果掛鉤 。CU-00-3.3.2-C2/R1運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解上接流程無主要管理內(nèi)容本流程主要描述外租資源管理工作流程及相關(guān)控制活動(dòng)。 主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)CU-00-3.3.3-R1 未對(duì)外租資源進(jìn)行有效管理，可能導(dǎo)致不必要的外租資源成本支出。主要控制點(diǎn)原內(nèi)容：以省級(jí)或地市級(jí)公司為單位建立外租資源成本明細(xì)臺(tái)賬（CU-00-3.3.3-D1）。

22、對(duì)電路、網(wǎng)元、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的外租資源成本明細(xì)臺(tái)賬，每季度末經(jīng)本級(jí)公司運(yùn)維主管部門負(fù)責(zé)人審核后上報(bào)上級(jí)公司運(yùn)維主管部門。原內(nèi)容：外租資源需求部門根據(jù)合同、發(fā)票，結(jié)合外租資源質(zhì)量考核內(nèi)容確認(rèn)獎(jiǎng)罰項(xiàng)目和金額（具備需要考核的因素），確認(rèn)需支付的租賃費(fèi)用，付款申請(qǐng)單內(nèi)容、獎(jiǎng)罰項(xiàng)目、發(fā)票原件等經(jīng)外租資源管理部門負(fù)責(zé)人、主管領(lǐng)導(dǎo)或授權(quán)人員審核后提交財(cái)務(wù)部門；對(duì)電路、網(wǎng)元、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備租賃費(fèi)用，需同時(shí)經(jīng)運(yùn)維主管部門審核。更改后內(nèi)容：租賃合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人員按單個(gè)合同伙單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信

23、息（或調(diào)整信息）錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中明確相關(guān)費(fèi)用已記入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。 對(duì)其他部門管理的租賃費(fèi)，其支出、計(jì)提等成本信息必須經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維部門錄入成本專業(yè)臺(tái)賬并在申請(qǐng)單據(jù)上注明“已錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬”后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下 。下接流程CU-00-5.1.3 一般會(huì)計(jì)處理( (四四) )租賃費(fèi)管理租賃費(fèi)管理運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解CU-00-3.3.3 租賃費(fèi)用管理 變化及重點(diǎn)說明l修改流程名稱：修改流程名稱：- 由原租賃費(fèi)管理變更為

24、：租賃費(fèi)用管理l修改控制措施：修改控制措施：CU-00-3.3.3-C1CU-00-3.3.3-C1-將原流程CU-00-3.3.3-C1控制與CU-00-3.3.4中的有關(guān)臺(tái)賬控制進(jìn)行了合并。由于機(jī)構(gòu)調(diào)整等原因，對(duì)網(wǎng)絡(luò)公司內(nèi)外部租賃進(jìn)行了細(xì)分。-現(xiàn)有C1控制為：租賃合同簽署后、或運(yùn)維成本合同事項(xiàng)開始計(jì)提當(dāng)月、或合同事項(xiàng)金額（或服務(wù)時(shí)間等）發(fā)生變化的當(dāng)月，由簽署合同的同級(jí)網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維主管部門指定人員按單個(gè)合同伙單個(gè)成本事項(xiàng)，負(fù)責(zé)將資源量、成本數(shù)據(jù)信息（或調(diào)整信息）錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中，并在申請(qǐng)單據(jù)中明確相關(guān)費(fèi)用已記入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門

25、計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。對(duì)其他部門管理的租賃費(fèi)，其支出、計(jì)提等成本信息必須經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維部門錄入成本專業(yè)臺(tái)賬并在申請(qǐng)單據(jù)上注明“已錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬”后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將申請(qǐng)單據(jù)提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下。 CU-00-3.3.3-C1/R1運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解( (五五) )運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算上接流程無主要管理內(nèi)容本流程主要描述代維費(fèi)、維保費(fèi)、租賃費(fèi)等合同臺(tái)賬管理、向財(cái)務(wù)提交運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用計(jì)提表的過程及相關(guān)控制活動(dòng)。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)CU-00-3.3.4-R1 未及時(shí)、準(zhǔn)確登記合同臺(tái)賬信息，可能導(dǎo)致運(yùn)維費(fèi)用不能完整、準(zhǔn)確記錄。主要控制點(diǎn)運(yùn)維成本（維保

26、、代維、租賃費(fèi)）合同事項(xiàng)發(fā)生后，運(yùn)維主管部門、外租資源獲取部門及時(shí)填寫運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提表（CU-00-3.3.4-D1），按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，無論款項(xiàng)是否支付，均要依據(jù)費(fèi)用受益期計(jì)算各月“應(yīng)計(jì)提金額”，填寫運(yùn)維成本合同臺(tái)賬中“應(yīng)計(jì)提金額按權(quán)責(zé)發(fā)生制”的各月數(shù)據(jù) 。CU-00-3.3.4-R2運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提不及時(shí)或不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致運(yùn)維成本不能完整、準(zhǔn)確記錄，從而可能影響財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。運(yùn)維主管部門對(duì)維保、代維、網(wǎng)絡(luò)公司內(nèi)部的租賃合同事項(xiàng)，每月（或根據(jù)同級(jí)公司財(cái)務(wù)部門的要求一次性）將經(jīng)過審批的運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提表（或運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)提表）提交財(cái)務(wù)部門，以便財(cái)務(wù)部門按照

27、權(quán)責(zé)發(fā)生制原則按月均衡記賬。 對(duì)基站、運(yùn)維生產(chǎn)機(jī)房的水電費(fèi)（含水電取暖費(fèi)、外購(gòu)動(dòng)力費(fèi)），水電費(fèi)管理部門應(yīng)根據(jù)當(dāng)月實(shí)際耗電量、用水量，或根據(jù)以前月份實(shí)際發(fā)生值確定本月最佳估計(jì)值，確定本月應(yīng)負(fù)擔(dān)的水電費(fèi)，編制計(jì)提表，運(yùn)維部門指定人員錄入到網(wǎng)絡(luò)公司運(yùn)維成本臺(tái)賬中。以地市網(wǎng)絡(luò)公司的各成本中心為單位，每月各成本中心指定人員將之前第3個(gè)月（滯后3個(gè)月錄入）的實(shí)際抄表數(shù)錄入到網(wǎng)絡(luò)公司的運(yùn)維成本臺(tái)賬中（實(shí)際耗電匯總、移網(wǎng)基站耗電詳表、IDC耗電詳表）。運(yùn)維部門指定人員在申請(qǐng)單據(jù)中明確相關(guān)計(jì)提信息已記入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將計(jì)提表提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下 。下接流程CU

28、-00-3.5.1 成本費(fèi)用核算運(yùn)行維護(hù)組流程講解CU-00-3.3.4運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算 變化及重點(diǎn)說明l修改控制措施：修改控制措施：CU-00-3.3.4-C1CU-00-3.3.4-C1-控制證據(jù)變更，增加了計(jì)提功能-運(yùn)維成本（維保、代維、租賃費(fèi)）合同事項(xiàng)發(fā)生后，運(yùn)維主管部門、外租資源獲取部門及時(shí)填寫運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提表（CU-00-3.3.4-D1），按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，無論款項(xiàng)是否支付，均要依據(jù)費(fèi)用受益期計(jì)算各月“應(yīng)計(jì)提金額”，填寫運(yùn)維成本合同臺(tái)賬中“應(yīng)計(jì)提金額按權(quán)責(zé)發(fā)生制”的各月數(shù)據(jù) 。CU-00-3.3.4-C1/R1-運(yùn)維主管部門對(duì)維保、代維、網(wǎng)絡(luò)公司內(nèi)部的租賃合同事項(xiàng)，

29、每月（或根據(jù)同級(jí)公司財(cái)務(wù)部門的要求一次性）將經(jīng)過審批的運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提表（或運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)提表）提交財(cái)務(wù)部門，以便財(cái)務(wù)部門按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則按月均衡記賬。CU-00-3.3.4-C2/R1二、運(yùn)行維護(hù)組流程講解CU-00-3.3.4運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算 變化及重點(diǎn)說明l修改控制措施：修改控制措施：CU-00-3.3.4-C1CU-00-3.3.4-C1-強(qiáng)調(diào)錄入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬。-基站、運(yùn)維生產(chǎn)機(jī)房的水電費(fèi)（含水電取暖費(fèi)、外購(gòu)動(dòng)力費(fèi)），水電費(fèi)管理部門應(yīng)根據(jù)當(dāng)月實(shí)際耗電量、用水量，或根據(jù)以前月份實(shí)際發(fā)生值確定本月最佳估計(jì)值，確定本月應(yīng)負(fù)擔(dān)的水電費(fèi)，編制計(jì)提表，運(yùn)維部門指定人員錄入到網(wǎng)絡(luò)公司

30、運(yùn)維成本臺(tái)賬中。以地市網(wǎng)絡(luò)公司的各成本中心為單位，每月各成本中心指定人員將之前第3個(gè)月（滯后3個(gè)月錄入）的實(shí)際抄表數(shù)錄入到網(wǎng)絡(luò)公司的運(yùn)維成本臺(tái)賬中（實(shí)際耗電匯總、移網(wǎng)基站耗電詳表、IDC耗電詳表）。運(yùn)維部門指定人員在申請(qǐng)單據(jù)中明確相關(guān)計(jì)提信息已記入運(yùn)維成本專業(yè)臺(tái)賬后，網(wǎng)絡(luò)公司財(cái)務(wù)部門方可將計(jì)提表提交運(yùn)營(yíng)公司財(cái)務(wù)部門計(jì)入網(wǎng)絡(luò)公司相關(guān)成本中心下 。CU-00-3.3.4-C3/R1l修改風(fēng)險(xiǎn)描述：修改風(fēng)險(xiǎn)描述：CU-00-3.3.4-R1 CU-00-3.3.4-R1 -運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提不及時(shí)或不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致運(yùn)維成本不能完整、準(zhǔn)確記錄，從而可能影響財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。第一部分 運(yùn)行維護(hù)組

31、內(nèi)控規(guī)范概述第二部分運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程講解第三部分 運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程需要注意的問題運(yùn)行維護(hù)組內(nèi)控流程需要注意的問題目錄運(yùn)維組內(nèi)控流程需注意的問題（一一）非控制描述變化）非控制描述變化l為了流程表述更加清晰，本次更新優(yōu)化工作修改了流程中非控制描述。（二二）上下接流程變化）上下接流程變化l由于流程編號(hào)的變化，以及流程增加、減少的變化，修改并調(diào)整了流程中上下接關(guān)系。（三三）版本號(hào)變化）版本號(hào)變化l本次更新優(yōu)化中，調(diào)整了流程版本號(hào)規(guī)則，由原“V1”變?yōu)椤?010”。（四四）需要重點(diǎn)關(guān)注問題）需要重點(diǎn)關(guān)注問題l 6 6省、市出現(xiàn)：省、市出現(xiàn)：運(yùn)維費(fèi)用未按受益期間列賬運(yùn)維費(fèi)用未按受益期間列賬涉及的流程：

32、涉及的流程：成本費(fèi)用運(yùn)行維護(hù)成本運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)算涉及問題金額：涉及問題金額：多計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)成本/多計(jì)應(yīng)付賬款共計(jì)：約1668萬元涉及相關(guān)控制措施：涉及相關(guān)控制措施：運(yùn)維成本（維保、代維、租賃費(fèi)）合同事項(xiàng)發(fā)生后，運(yùn)維主管部門、外租資源獲取部門及時(shí)填寫運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提表（CU-00-3.3.4-D1），按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則，無論款項(xiàng)是否支付，均要依據(jù)費(fèi)用受益期計(jì)算各月“應(yīng)計(jì)提金額”，填寫運(yùn)維成本合同臺(tái)賬中“應(yīng)計(jì)提金額按權(quán)責(zé)發(fā)生制”的各月數(shù)據(jù) 。CU-00-3.3.4-C1/R1運(yùn)維主管部門對(duì)維保、代維、網(wǎng)絡(luò)公司內(nèi)部的租賃合同事項(xiàng)，每月（或根據(jù)同級(jí)公司財(cái)務(wù)部門的要求一次性）將經(jīng)過審批的運(yùn)行維護(hù)成本合同臺(tái)賬及計(jì)提表（或運(yùn)行維護(hù)成本計(jì)提表）提交財(cái)務(wù)部門，以便財(cái)務(wù)部門按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則按月均衡記賬。CU-00-3.3.4-C2/R1運(yùn)維組內(nèi)控流程需注意的問題網(wǎng)運(yùn)所有內(nèi)控流程全部滿足：網(wǎng)運(yùn)所有內(nèi)控流程全部滿足： 縱向適用性：集團(tuán)、省、地市級(jí)公司均適用；縱向適用性：集團(tuán)、省、地市級(jí)公司均適用； 橫向適用性：各級(jí)公司的固網(wǎng)、移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品平臺(tái)的運(yùn)橫向適用性：各級(jí)公司的固網(wǎng)、移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品平臺(tái)的運(yùn)行維護(hù)工作均適用。行維護(hù)工作均適用。運(yùn)維組內(nèi)控流程需注意的問題29謝謝！