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1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上 毛壽龍 《政治社會(huì)學(xué)》 【關(guān)鍵詞】 政治權(quán)力，合法性，政治文化，政治意識(shí)，古典民主，程序的民主，平等的民主，自由的民主，亨廷頓 第二章 政治權(quán)力 l 簡(jiǎn).埃里克.萊恩 對(duì)權(quán)力定義中的關(guān)鍵詞總結(jié)：因果關(guān)系，意圖，沖突，制裁，影響，防止，效用，懲罰，依附，決定性或關(guān)鍵性。 l 李景鵬：權(quán)力是某一政治主體依靠一定的政治強(qiáng)制力，為實(shí)現(xiàn)某種利益或原則而在實(shí)際政治過(guò)程中體現(xiàn)出的對(duì)一定政治客體的制約能力。 l 政治合作的難題（博弈論） l 政治生活的組織化 l 政治權(quán)力的特性：公共性，強(qiáng)制性 l 政治權(quán)力的配置，三個(gè)方面，橫向，縱向，國(guó)家

2、與社會(huì)之間的權(quán)力配置 l 中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)政治權(quán)力配置的變遷 1. 橫向分權(quán)，行政，人大，司法機(jī)關(guān)因82憲法取得了相對(duì)獨(dú)立的地位，黨政也逐漸走向?qū)I(yè)化，黨負(fù)責(zé)政治方面的事務(wù)，政府負(fù)責(zé)行政管理事務(wù)； 2. 縱向分權(quán)，財(cái)權(quán)，人事權(quán)，立法權(quán)等呈下放趨勢(shì)； 3. 社會(huì)力量不斷壯大 第三章 政治合法性 第三章 第一節(jié) 合法性的理論 l 政治秩序何以持久 ？ 最早明確提出并分析的是盧梭（自覺(jué)探討政治秩序合法性基礎(chǔ)問(wèn)題的是盧梭，但這種思維活動(dòng)早已預(yù)知，布丹的君主主權(quán)說(shuō)，霍布斯的利維坦，洛克的契約論，孟德斯鳩的法的精神，菲爾默的君權(quán)神授說(shuō)等） “這種變化是怎樣形成的?我不清楚，是什么

3、才使這種變化成為合法的？我自信能夠解答這個(gè)問(wèn)題”——即使是最強(qiáng)者也決不會(huì)強(qiáng)到永遠(yuǎn)做主人，除非他把自己的強(qiáng)力轉(zhuǎn)化為權(quán)利，把服從轉(zhuǎn)化為義務(wù)。 盧梭構(gòu)建了人民主權(quán)學(xué)說(shuō)，認(rèn)為人民擁有的公意是政治合法性的惟一基礎(chǔ)。 真正從社會(huì)學(xué)角度（人類(lèi)歷史存在過(guò)的政治統(tǒng)治秩序事實(shí)出發(fā)考察了這個(gè)問(wèn)題）探討政治合法性問(wèn)題的，馬克斯.韋伯 韋伯從理想層次上區(qū)分了三類(lèi)合法性：一是基于傳統(tǒng)的合法性，即傳統(tǒng)合法性；二是基于領(lǐng)袖人物超凡感召力之上的合法性，即個(gè)人魅力型的合法性；三是基于合理合法準(zhǔn)則之上的合法性，即法理的合法性。對(duì)應(yīng)的政治權(quán)威也可以分為傳統(tǒng)的權(quán)威，個(gè)人魅力的權(quán)威和理性的權(quán)威。 l 政治角色與合法性

4、帕森斯從結(jié)構(gòu)功能的角度分析了政治尤其是現(xiàn)代公民社會(huì)政治的社會(huì)基礎(chǔ)。 政治統(tǒng)治的合法性的最終和最重要的基礎(chǔ)就是政治統(tǒng)治者的統(tǒng)治或指揮得到該社會(huì)最高價(jià)值的支持。 l 政治制度的利益 自然法理論把公共利益界定為一系列由自然法原則所確定的公共價(jià)值和規(guī)范，如果政府行為符合這些價(jià)值和規(guī)范，那么它就是合法的，反之，就是不合法的。 盧梭：公共利益=公意 亨廷頓：政府制度本身有利益，觀點(diǎn)比較獨(dú)特。 l 合法性和有效性 第三章 第二節(jié) 民主政治的合法性危機(jī) l 績(jī)效與合法的平衡 民主制度的合法性置于三個(gè)基礎(chǔ)之上：一是民主的普遍性，二是民主的價(jià)值性，三是民主的程序性。 利普塞特：

5、民主的合法性不僅僅在于民主性，還在于它的有效性。 群體按照政治制度的價(jià)值觀念是否符合他們的價(jià)值觀念來(lái)確定該制度是否合法。一旦出現(xiàn)否定性的答案，合法性危機(jī)就出現(xiàn)了。合法性危機(jī)的表現(xiàn)是社會(huì)中出現(xiàn)了一種持有非正統(tǒng)價(jià)值觀念的政治勢(shì)力，并與統(tǒng)治地位的政治勢(shì)力發(fā)生了沖突。 民主制度的合法性危機(jī)往往出現(xiàn)在社會(huì)變革期，原因：一是社會(huì)變革時(shí)期主要保守制度受到威脅；二是過(guò)渡時(shí)期社會(huì)主要群體在他們有了參與政治要求之后卻沒(méi)有參與政治體系的機(jī)會(huì)；三是新社會(huì)結(jié)構(gòu)建立之后，新的社會(huì)制度在很長(zhǎng)時(shí)間里不能滿足主要群體的期望，并沒(méi)有以此為基礎(chǔ)塑造新的合法性。 l 參與擴(kuò)張的危機(jī) 亨廷頓，美國(guó)民主制度的合法性危機(jī)的主要

6、表現(xiàn)： 1. 民主削弱權(quán)威 2. 公眾信心和信賴衰落 3. 政黨體制出現(xiàn)了衰敗 4. 政府與反對(duì)黨之間的平衡轉(zhuǎn)移 解決之道：部分學(xué)者認(rèn)為要更多的民主，亨廷頓不以為然，他認(rèn)為有效地辦法是節(jié)制民主。原因在于：一，民主是建立權(quán)威的惟一辦法，但它沒(méi)有必要成為一個(gè)普遍適用的辦法；二是民主政治系統(tǒng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)需要某些個(gè)體和群體的某種程度的冷漠和回避。 第三章第三節(jié) 威權(quán)國(guó)家的合法性危機(jī)【威權(quán)政治可以參見(jiàn)蕭功秦的書(shū)】 l 政府績(jī)效與民主制度合法性的關(guān)系：政府績(jī)效好，民主制度就穩(wěn)定，績(jī)效差，民主制度的合法性就差。（利普塞特，林茨，阿爾蒙德，維巴） l 推導(dǎo)出來(lái)的結(jié)論就是：政治績(jī)效低劣消弱

7、威權(quán)體制的合法性，這有助于威權(quán)統(tǒng)治向民主政治轉(zhuǎn)型（愛(ài)潑斯坦） 威權(quán)政治的特性： l 在政治安排上有兩個(gè)特點(diǎn)：一是政黨政治受到限制，二是政府權(quán)力組織中行政組織的地位高于立法和司法組織。 l 威權(quán)政治缺乏傳統(tǒng)政府那樣的來(lái)自于傳統(tǒng)的合法性基礎(chǔ)，也缺乏魅力型的合法性基礎(chǔ)，同時(shí)又缺乏民主體制那樣的程序合法性。 l 這時(shí)，威權(quán)政治只能在實(shí)體上多爭(zhēng)取合法性，即通過(guò)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，遏制通貨膨脹來(lái)爭(zhēng)取贏得合法性。 說(shuō)明：毛的這本書(shū)中對(duì)威權(quán)政治描述比較精彩，其主要理論觀點(diǎn)來(lái)自林茨和亨廷頓。 第六章 政治制度 第一節(jié) 政治行為的規(guī)則 l 制度：實(shí)際上是為了滿足社會(huì)成員的某些基本的社會(huì)需

8、要而建立起來(lái)的共同生活腳手架。 l 政治制度，政治制度既非天然就有，也并非全是人為設(shè)計(jì)，它是通過(guò)人類(lèi)的政治行為而歷史地形成的，它是“在各種社會(huì)勢(shì)力的相互作用和歧見(jiàn)中，從逐漸發(fā)展起來(lái)的解決這些歧見(jiàn)的程序和組織環(huán)節(jié)中脫穎而出的。人數(shù)很少，性質(zhì)單純的統(tǒng)治階級(jí)的解體，社會(huì)力量的多樣化以及社會(huì)力量之間日趨頻繁的相互作用，是產(chǎn)生政治組織和程序并從而最終產(chǎn)生政治制度的先決條件?！? l 制度化水平的尺度 亨廷頓認(rèn)為，制度化是組織和程序獲取價(jià)值觀的穩(wěn)定性的一種進(jìn)程。這種進(jìn)程有四個(gè)衡量尺度：適應(yīng)性，復(fù)雜性，自主性和內(nèi)部的協(xié)調(diào)性。 1. 制度化水平與組織和程序的適應(yīng)性水平呈正相關(guān)關(guān)系，適應(yīng)性的量化指標(biāo)可

9、以轉(zhuǎn)換成組織的壽命(分解為三個(gè)變量，組織的年齡，政治組織領(lǐng)導(dǎo)人換代的次數(shù)和在職能方面的適應(yīng)性)； 2. 政治制度化水平與政治組織，政治程序的復(fù)雜性水平呈正相關(guān)關(guān)系； 3. 與自主化水平呈正相關(guān)關(guān)系； 4. 與內(nèi)聚力呈正相關(guān)關(guān)系。 l 政治制度的價(jià)值 何為公共利益？ 1. 自然法學(xué)派：自然法理論把公共利益界定為一系列由自然法原則所確定的公共價(jià)值和規(guī)范，如果政府行為符合這些價(jià)值和規(guī)范，那么它就是合法的，反之，就是不合法的。 2. 英雄救世主義者：公共利益與天才，有抱負(fù)或者能夠主宰世界的少數(shù)精英人物的利益是一致的。 3. 經(jīng)濟(jì)自由主義 4. 本特利：利益集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程就是凸

10、顯和實(shí)現(xiàn)公共利益的過(guò)程。 總結(jié)：沒(méi)有強(qiáng)有力的政治制度，社會(huì)便會(huì)缺乏確定和實(shí)現(xiàn)自己共同利益的手段。 第二節(jié) 古典的民主與程序的民主 l 熊彼得：這種民主理論根據(jù)人民的意志即政府的來(lái)源和公益即政府的目的來(lái)界定民主，成為古典主義民主。熊彼得認(rèn)為這種古典主義民主存在缺陷，需要對(duì)民主進(jìn)行革新，提出了“程序民主理論”。 l 程序民主理論——民主的方法是為了達(dá)成政治決定所做的一種制度安排，在這種制度安排中，個(gè)人藉由激烈的競(jìng)逐獲取人民手中的選票而得到做決定的權(quán)力。 l 自熊彼得起，民主理論兩分野：一種是理性主義的，烏托邦的和理想主義的民主概念，另一種是經(jīng)驗(yàn)的，描述的，制度的和程序的民主概

11、念，并且后者逐漸取代前者，成為理解現(xiàn)實(shí)民主制度的本質(zhì)，運(yùn)作方式以及興衰原因的主流理論和方法。民主因此而不再成為一個(gè)溢美而空泛的概念，而成為一個(gè)客觀分析用語(yǔ)。 l 熊彼得，政治制度是否民主的標(biāo)準(zhǔn)：在一個(gè)國(guó)家的政治生活中，最有力量的決策者是否經(jīng)由公平，公正和定期的選舉產(chǎn)生，民主政治實(shí)質(zhì)上就是公平競(jìng)爭(zhēng)和普遍參與。 l 亨廷頓對(duì)熊彼得的民主理論進(jìn)行了若干補(bǔ)充性的說(shuō)明： 1. 根據(jù)選舉界定民主是一種最起碼的定義； 2. 通過(guò)民主選舉出來(lái)的政治領(lǐng)袖并不一定能夠行使實(shí)權(quán)，程序民主概念隱含的是對(duì)政治權(quán)力的制約； 3. 民主制度不見(jiàn)得是強(qiáng)有力的，穩(wěn)定的，但從程序民主角度來(lái)看，穩(wěn)定性并不是民主制

12、度的最本質(zhì)的特征； 4. 民主也可以從程序的角度去看，通過(guò)檢測(cè)某一政體選舉的公平程度，對(duì)政黨的限制程度，新聞自由程度以及其他指標(biāo)來(lái)衡量一個(gè)政治體制的民主程度。 第三節(jié) 民主發(fā)展的歷程 l 亨廷頓分析，在近現(xiàn)代世界史上，出現(xiàn)了三次民主化浪潮。 第一次民主浪潮 起源：美國(guó)革命和法國(guó)革命 發(fā)生時(shí)間1828—1926 回潮1922—1942 民主化原因： 1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展，工業(yè)化，都市化，資產(chǎn)階級(jí)和中產(chǎn)階級(jí)的出現(xiàn)，工人階級(jí)的發(fā)展及其早期組織，經(jīng)濟(jì)不平等的逐步縮小等等， 2. 此外，洛克，邊沁 ，密爾，孟德斯鳩，盧梭等人的思潮和法國(guó)大革命的影響。 3. 一戰(zhàn)后，協(xié)約國(guó)的勝

13、利和戰(zhàn)后出現(xiàn)的帝國(guó)解體也促進(jìn)了民主化。 第二次民主浪潮 起源：西德，意大利，奧地利，日本和韓國(guó)因盟軍占領(lǐng)而實(shí)現(xiàn)民主化 發(fā)生時(shí)間1943—1962 回潮1958—1975 政治因素和軍事因素占有顯著地地位。 第三次民主浪潮 起源：葡萄牙結(jié)束威權(quán)統(tǒng)治 發(fā)生時(shí)間：1974年，至今未結(jié)束 1. 世界普遍接受民主價(jià)值，威權(quán)體制的正當(dāng)性問(wèn)題日益復(fù)雜化，這些合法統(tǒng)治威權(quán)因軍事挫敗，石油危機(jī)，經(jīng)濟(jì)破產(chǎn)而逐漸流失； 2. 60年代全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展，生活水平提高，教育功能強(qiáng)化，都市中產(chǎn)階級(jí)擴(kuò)大； 3. 第二屆梵蒂岡公教會(huì)議上，天主教會(huì)發(fā)生驚人變化，搖身變?yōu)橥?quán)主義的反對(duì)者，經(jīng)濟(jì)社會(huì)和政治變革

14、的支持者； 4. 外在行動(dòng)者在政策上的變化，美國(guó)自74年起得人權(quán)政策推進(jìn)，戈?duì)柊蛦谭?0年代的變革； 5. 滾雪球或示范效應(yīng)。 6. 最深刻的原因是人性深處對(duì)自由，對(duì)管理公共事務(wù)的向往。 第四節(jié) 平等的民主與自由的民主 兩種主要的民主思想：平等的民主與自由的民主。 從人類(lèi)的民主實(shí)踐來(lái)看，前者導(dǎo)致失敗的民主，后者導(dǎo)致穩(wěn)健的民主。 此書(shū)中把盧梭作為平等民主的的代表人物，認(rèn)為盧梭把人民主權(quán)推向極端，引發(fā)多數(shù)人暴政的出現(xiàn)。后來(lái)，法國(guó)大革命以平等民主進(jìn)行政治實(shí)踐，雅各賓派想追求民主卻走向了專(zhuān)制暴政的邏輯。 雅各賓派運(yùn)用盧梭思想改造社會(huì)的政治實(shí)驗(yàn)： 1. 用強(qiáng)權(quán)塑造新人；

15、 2. 以人治代替法治； 3. 清除所有黨派； 4. 界分?jǐn)澄遥瑢?shí)施恐怖政治； 平等的民主的好處和陷阱 好處：重視平等，主張人人除德行與才智以外不得有任何差異，人人享有相同的權(quán)利，人人應(yīng)該均等地享受法律的保護(hù)并均等地接受法律的懲罰，不承認(rèn)出身差別，不承認(rèn)特權(quán)世襲，人人擁有平等普選權(quán)，相同的社會(huì)地位，平等的發(fā)展機(jī)會(huì)，甚至過(guò)上同等的富裕生活。 可以說(shuō)，現(xiàn)代國(guó)家提倡的公共服務(wù)均等化就有平等的民主的影子。 陷阱：一，并不不然保護(hù)自由，甚至為了平等可以犧牲自由，因?yàn)槠降仁莾?yōu)先于自由的； 二．它只強(qiáng)調(diào)多數(shù)意志的權(quán)威，強(qiáng)調(diào)人民主權(quán)高于法律之上，無(wú)限權(quán)威給暴政剝下了種子；

16、 三，要求每個(gè)人能均等地參與政治，勢(shì)必造成政治肥大癥。人人參與→社會(huì)結(jié)構(gòu)失衡→經(jīng)濟(jì)生活萎縮→公民生活困苦→經(jīng)濟(jì)窘境者利用政治投機(jī)剝奪經(jīng)濟(jì)有利者→助推政治投機(jī)熱情→經(jīng)濟(jì)總量未提高，只是現(xiàn)有資源的剝奪與反剝奪→惡性循環(huán)產(chǎn)生→參政熱情萎縮，平等的民主流產(chǎn)。 四，它要求專(zhuān)家式的公民，要求每一個(gè)公民均是政治專(zhuān)家，這是不現(xiàn)實(shí)的。 雅典民主的破產(chǎn) l 雅典民主的特點(diǎn)強(qiáng)調(diào)平民的參與，但禁止個(gè)人的獨(dú)立性，集體意志至上，每個(gè)人支配所有人，所有人支配每個(gè)人，每個(gè)人的參與變成了每個(gè)人均有侵犯和迫害他人的自由。 l 蘇格拉底——貝殼流放制度的犧牲品 l 雅典民主的破產(chǎn)就有上述四個(gè)陷阱的

17、問(wèn)題 自由的民主觀 自由的民主觀把政治看做是一種試錯(cuò)的過(guò)程，認(rèn)為政治體制是人類(lèi)靈智在實(shí)踐中自發(fā)創(chuàng)造的產(chǎn)物，它認(rèn)可在非政治領(lǐng)域個(gè)人和集體所作出的種種努力成果，不認(rèn)為惟一的真理在于政治領(lǐng)域。它不像平等的民主觀那樣非常明確的認(rèn)為人類(lèi)社會(huì)有一個(gè)能夠?qū)崿F(xiàn)的美好理想，存在一個(gè)理想的自由王國(guó)。自由的民主觀對(duì)終極目的的描述是持否定的，并且認(rèn)為為了實(shí)現(xiàn)這些目的而運(yùn)用暴力是邪惡的。自由的民主觀認(rèn)為即使不用暴力，人類(lèi)社會(huì)也總有一天會(huì)通過(guò)試錯(cuò)的過(guò)程達(dá)到理想和諧的狀態(tài)。 自由的民主觀認(rèn)為，持久且運(yùn)轉(zhuǎn)良好的民主有著諸多界限，在界限內(nèi)，民主將保護(hù)自由，界限外，民主將摧毀自由。為了建設(shè)持久的民主，必須

18、采用各種措施：限制國(guó)家權(quán)力，限制政治生活的正常范圍，建設(shè)民主所需要的適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)自由條件，維護(hù)法治和維護(hù)法律的權(quán)威，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性的選拔制度和行之有效的監(jiān)督制約機(jī)制高效開(kāi)發(fā)并配置有限的知識(shí)資源。 ◆總結(jié)：平等的民主觀和自由的民主觀的本質(zhì)區(qū)別：◆ 平等的民主觀關(guān)注國(guó)家的凝聚力和社會(huì)的公平分配，它以社會(huì)為中心，要再國(guó)家的權(quán)力中嵌入民眾的權(quán)力，它關(guān)心國(guó)家權(quán)力的理性目標(biāo)即民眾的福利，但它卻無(wú)意關(guān)心權(quán)力本身所具有的侵略性，也無(wú)意關(guān)心個(gè)人的自由問(wèn)題，因?yàn)樗欢脗€(gè)人的自由是現(xiàn)實(shí)且持久的民主的前提，不懂得權(quán)力的潛在危害。 自由的民主觀主張馴化富有侵略性的權(quán)力，主張從政治上保護(hù)所有人的自由，也就是保護(hù)公平免于國(guó)家壓迫，保護(hù)任何公民未經(jīng)正當(dāng)程序，不得被無(wú)緣無(wú)故地投入牢房，并關(guān)系可靠的保障機(jī)制，這就是法治和憲政。 自由主義特別關(guān)系政治約束，個(gè)人首創(chuàng)精神以及國(guó)家形式為題。關(guān)注如何掌權(quán)？ 平等主義則對(duì)福利，平等以及社會(huì)凝聚力特別敏感。關(guān)注誰(shuí)來(lái)掌權(quán)？ 第五節(jié) 當(dāng)代中國(guó)的政治制度（未看，建議看閭小波的《中國(guó)政府與政治》） 專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)