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1、科技查新規(guī)范 為了加強(qiáng)對(duì)科技查新（以下簡(jiǎn)稱查新）的管理，規(guī)范查新活動(dòng)，保證查新的公正性、準(zhǔn)確性和獨(dú)立勝，維護(hù)查新有關(guān)各方的合法權(quán)益，制定本規(guī)范。 本規(guī)范由13部分組成： 第1部分——基本術(shù)語(yǔ)，對(duì)查新活動(dòng)中所使用的基本術(shù)語(yǔ)進(jìn)行了定義。 第2部分——基本原則，規(guī)定了查新活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循“自愿”、“依法查新”和“獨(dú)立、客觀、公正”的基本原則。 第3部分——查新委托人，規(guī)定了查新委托人的義務(wù)、行為規(guī)范、權(quán)利和法律責(zé)任。 第4部分——查新機(jī)構(gòu)，規(guī)定了查新機(jī)構(gòu)的受理、行為規(guī)范、查新收費(fèi)以及法律責(zé)任。 第5部分——查新合同，規(guī)定了訂立和履行查新

2、合同的基本原則，查新合同的基本內(nèi)容、形式與要求。 第6部分——查新人員，規(guī)定了查新機(jī)構(gòu)在委派查新員和審核員時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的回避原則，查新員和審核員應(yīng)當(dāng)具備的條件，查新員、審核員的職責(zé)和查新人員的責(zé)任。 第7部分——查新咨詢專家，規(guī)定了查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)具備的條件，選擇查新咨詢專家的原則，查新咨詢專家的行為規(guī)范、職責(zé)與責(zé)任。 第8部分——檢索，規(guī)定了檢索年限；介紹了檢索方法的選擇、檢索策略的制定、檢索結(jié)果的檢驗(yàn)和調(diào)整。 第9部分——查新報(bào)告，規(guī)定了查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容及要求。 第10部分——查新?tīng)?zhēng)議，規(guī)定了解決查新合同爭(zhēng)議的原則和方法。 第

3、11部分——檔案，規(guī)定了查新檔案應(yīng)當(dāng)包括的基本內(nèi)容；給出了查新檔案管理的基本要求。 第12部分——查新程序，規(guī)定了處理查新業(yè)務(wù)的程序：查新委托和受理、檢索準(zhǔn)備、選擇檢索工具、確定檢索方法和途徑、查找、完成查新報(bào)告、提交查新報(bào)告、文件歸檔。 第13部分——附則。 建議不了解查新業(yè)分流程的讀者，先閱讀第12部分，再?gòu)牡?部分開(kāi)始閱讀；熟悉查新工作的讀者，可從第2 部分開(kāi)始閱讀，對(duì)于關(guān)注查新機(jī)構(gòu)責(zé)任的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，可重點(diǎn)閱讀第4 、5 、10部分；對(duì)于查新委托人，可重點(diǎn)閱讀第3 、5 、10部分；對(duì)于從事查新業(yè)務(wù)的人員，可重點(diǎn)閱讀第2 、4 、5 、6 ，9 、12部分；

4、對(duì)于查新咨詢專家，可重點(diǎn)閱讀第7 部分；對(duì)于查新檔案管理人員，可重點(diǎn)閱讀第1查1部分。 ? 科技查新規(guī)范(正文） 1 ．基本術(shù)語(yǔ) 以下結(jié)出的基本術(shù)語(yǔ)釋義僅適合于查新這一特定領(lǐng)域，特此聲明。 1．1 查新 1．1．1 查新 是科技查新的簡(jiǎn)稱，是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并作出結(jié)論。 1．1．2 查新機(jī)構(gòu) 是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。 1．1．3 查新項(xiàng)目 是指被查證（待查證）的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目。 1．1．4 查新點(diǎn) 是指需要查證的內(nèi)容要點(diǎn)。 1．1．5 新穎性 是指

5、在查新委托日以前查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒(méi)有在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)。 1．1．6 查新要求 是指查新委托人對(duì)查新所提出的具體愿望，一般分為以下四種情況：（l）希望查新機(jī)構(gòu)通過(guò)查新，證明在所查范圍內(nèi)國(guó)內(nèi)外有無(wú)相同或者類似研究；（2）希望查新機(jī)構(gòu)對(duì)查新項(xiàng)目分別或者綜合進(jìn)行國(guó)內(nèi)外對(duì)比分析；（3）希望查新機(jī)構(gòu)根據(jù)分析對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出判斷；（4） 查新委托人提出的其他愿望。 1．1．7 查新委托人 是指提出查新需求的自然人，法人或者其他組織。 1．1．8 查新人員 是指參與查新工作的人員，包括查新員、審核員及其他工作人員。 1．1．9 查新員

6、是指具有中級(jí)（含）以上專業(yè)技術(shù)職稱和查新資格，負(fù)責(zé)查新全部過(guò)程的查新人員。 1．1．10審核員 是查新審核員的簡(jiǎn)稱，是指具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱和查新資格，負(fù)責(zé)審核查新員所做的變新工作是否規(guī)范，并向查新員提出審核意見(jiàn)的查新人員。 1．1．11查新咨詢專家 是指為查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)的同行專家。 1．1．12同行專家 是指最接近查新項(xiàng)目所涉及的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容的專家。 1．1．13查新合同 是指查新委托人和查新機(jī)構(gòu)約定，由查新機(jī)構(gòu)處理查新委托人的查新事務(wù)的合同。 1．1．14查新合同雙方 是指共同訂立查新合同的查新委托人和查新機(jī)構(gòu)。 1．1

7、．15查新報(bào)告 是指查新機(jī)構(gòu)用書(shū)面的形式就其處理的查新事務(wù)和得出的查新結(jié)論向變新委托人所做的正式陳述。 1．2 檢索 1．2．1 檢索 在本規(guī)范中，是科技文獻(xiàn)檢索的簡(jiǎn)稱，是指從眾多科技文獻(xiàn)中查找并獲取所需信息的過(guò)程和方法。 1．2．2 檢索詞 是指用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、外表特征和表達(dá)用戶信息提問(wèn)的專門(mén)語(yǔ)言的基本成分，是構(gòu)成檢索提問(wèn)式的最基本的單元。 1．2．3 主題詞 是指以規(guī)定概念為基準(zhǔn)，經(jīng)過(guò)規(guī)范化和優(yōu)先處理，具有組配功能，能夠顯示詞間語(yǔ)義關(guān)系動(dòng)態(tài)性的詞或詞組。主題詞是主題詞表的基本組成成分，是標(biāo)引和檢索文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)。在查新檢索過(guò)程中，主題詞

8、是指經(jīng)過(guò)主題詞表標(biāo)引，在檢索系統(tǒng)實(shí)施檢索時(shí)，從主題詞表中選擇的檢索詞。 1．2．4 關(guān)鍵詞 是指出現(xiàn)在文獻(xiàn)標(biāo)題、文摘、正文中，對(duì)表征文獻(xiàn)主題內(nèi)容具有實(shí)質(zhì)意義的語(yǔ)詞，對(duì)揭示和描述文獻(xiàn)主題內(nèi)容是重要的、關(guān)鍵性的語(yǔ)詞。 1．2．5 參考檢索詞 是指查新委托人提供的、僅供查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)中參考，而不作為查新合同雙方約定的檢索詞。 1．2．6 檢索工具 是指用以報(bào)導(dǎo)、存貯和查找文獻(xiàn)線索的工具。 1．2．7 檢索策略 是指為實(shí)現(xiàn)檢索目標(biāo)而制定的全盤(pán)計(jì)劃，是對(duì)整個(gè)檢索過(guò)程的謀劃和指導(dǎo)。 1．2．8 檢索提問(wèn)式 簡(jiǎn)稱檢索式，是指計(jì)算機(jī)檢索中表達(dá)用戶檢索提

9、問(wèn)的邏輯表達(dá)式，由檢索詞和各種布爾邏輯算符、位置算符以及系統(tǒng)規(guī)定的其他連接組配符號(hào)組成。 1．2．9 檢索方法 是指查找文獻(xiàn)信息的具體方法，分為手工檢索和計(jì)算機(jī)檢索兩種方法。 1．2．10手工檢索 簡(jiǎn)稱手檢，是指主要利用手工檢索工具來(lái)獲取信息的檢索方法。 1．2．11計(jì)算機(jī)檢索 簡(jiǎn)稱機(jī)檢，是指利用計(jì)算機(jī)來(lái)獲取信息的檢索方法。 1．3 文獻(xiàn) 1．3．1 文獻(xiàn) 根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文獻(xiàn)著錄總則》（GB／T3792．1－1983），文獻(xiàn)是指記錄有知識(shí)的一切載體；根據(jù)《文獻(xiàn)情報(bào)術(shù)語(yǔ)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（草案）》（ISO ／DIS5127 ），文獻(xiàn)是指在存貯、檢索、利

10、用或者傳遞記錄信息的過(guò)程中，可作為一種單元處理的，在載體內(nèi)、載體上或者依附載體而存貯有信息或數(shù)據(jù)的載體。 在查新中，文獻(xiàn)是科技文獻(xiàn)的簡(jiǎn)稱，是指通過(guò)各種手段（文字、圖形、公式，代碼、聲頻、視頻、電子等）記錄下科學(xué)技術(shù)信息或知識(shí)的載體。 1．3．2 文獻(xiàn)信息 是指被文獻(xiàn)化了的，以便通過(guò)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)加以存貯、交流，傳播、利用的人類文化，科技等信息，也就是指以文獻(xiàn)形式被記錄的信息。 1．3．3 參考文獻(xiàn) 是指查新委托人列出的與查新項(xiàng)目密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)（要注明著者、題目，刊名、年、卷、期、頁(yè)），這些文獻(xiàn)僅供查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)中參考。 1．3．4 相關(guān)文獻(xiàn) 是指

11、與查新項(xiàng)目主題相關(guān)的同類項(xiàng)目的有關(guān)文獻(xiàn)（要注明著者，題目、刊名、年、卷、期、頁(yè)）。 1．3．5 同類研究文獻(xiàn) 同相關(guān)文獻(xiàn)。 1．3．6 對(duì)比文獻(xiàn) 將查新項(xiàng)目的預(yù)期（假設(shè)）新穎性與檢索到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)比，從中篩選出可供查新分析、對(duì)比時(shí)引用的文獻(xiàn)。 1．3．7 可比文獻(xiàn)同對(duì)比文獻(xiàn)。 1．3．8 密切相關(guān)文獻(xiàn) 是指這樣一種文獻(xiàn)，它公開(kāi)的主題，在實(shí)質(zhì)方面與查新項(xiàng)目的主題最為近似。 1．4 科學(xué)技術(shù) 1．4．1 科學(xué) 是指運(yùn)用范疇、定理、定律等思維形式反映現(xiàn)實(shí)世界各種現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律的知識(shí)體系。 1．4．2 技術(shù) 是指人類在利用自然

12、、改造自然和解決社會(huì)問(wèn)題中，所運(yùn)用的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、手段和方法以及生產(chǎn)工具、生產(chǎn)工藝過(guò)程的總稱。 1．4．3 技術(shù)方案 是科技成果完成人（含單位）或者研究開(kāi)發(fā)人員對(duì)其要解決的技術(shù)問(wèn)題所采取的技術(shù)措施的集合。 1．4．4 技術(shù)類型 是指由技術(shù)的不同特征所形成的各種技術(shù)之間的質(zhì)的區(qū)別。 1．4．5 技術(shù)特征 是指用來(lái)描述技術(shù)工作中一事物區(qū)別于其他事物的特別顯著征象、標(biāo)志等。 1．5 成果 1．5．1 科技成果 是指在科學(xué)技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)和應(yīng)用推廣等方面取得的收獲。一般地，將科技成果分為：基礎(chǔ)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)成果。 1．5．2

13、 基礎(chǔ)理論成果 是指探索自然界各種物質(zhì)形態(tài)及其運(yùn)動(dòng)規(guī)律，揭示各種自然現(xiàn)象之間的聯(lián)系而取得的具有一定學(xué)術(shù)意義的科學(xué)理論成果。 1．5．3 應(yīng)用技術(shù)成果 是指為提高生產(chǎn)力水平而進(jìn)行的科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、后續(xù)試驗(yàn)和應(yīng)用推廣中所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的新技術(shù)、新產(chǎn)品等。 1．5．4 軟科學(xué)成果 是指在促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展中，對(duì)戰(zhàn)略、政策、規(guī)劃、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、情報(bào)、科技決策、科技立法、科技管理，及其他有關(guān)管理科學(xué)等進(jìn)行研究所獲得的成果。 1．5．5 成果完成人 是指承擔(dān)科研項(xiàng)目研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、試驗(yàn)、應(yīng)用推廣等主要任務(wù)，并作出創(chuàng)造性頁(yè)獻(xiàn)的自然人、法人或者其他組織。

14、 1．5．6 成果使用人 是指使用科技成果的自然人、法人或者其他組織。 1．5．7 科技成果管理機(jī)構(gòu)是指省、自治區(qū)、直轄市科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位負(fù)責(zé)科技成果管理的機(jī)構(gòu)。 1．5．8 科技成果轉(zhuǎn)化 根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。 1．6 法律 1．6．1 法律 是指由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定的規(guī)范性文件，在地位和效力上僅次于憲法。

15、 1．6．2 行政法規(guī) 是指作為國(guó)家最高行政機(jī)關(guān)的國(guó)務(wù)院制定的規(guī)范性文件，其地位和效力僅次于憲法和法律。 1．6．3 部門(mén)規(guī)章 是指國(guó)務(wù)院的組成部門(mén)及其直屬機(jī)構(gòu)在其職權(quán)范圍內(nèi)制定的規(guī)范性文件。 1．6．4 法人 是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)的組織。根據(jù)民法通則，我國(guó)法人包括機(jī)關(guān)法人、事業(yè)法人、企業(yè)法人和社會(huì)團(tuán)體法人。 1．6．5 機(jī)關(guān)法人 是國(guó)家機(jī)關(guān)法人的簡(jiǎn)稱，是指國(guó)家依法設(shè)置的行使國(guó)家管理職能的中央和地方權(quán)力機(jī)關(guān)。行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和軍隊(duì)機(jī)關(guān)。機(jī)關(guān)法人不包括機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)置的廳、司、處、室等。 1．6．6 事業(yè)

16、法人 是事業(yè)單位法人的簡(jiǎn)稱，是指經(jīng)中央或者地方編制委員會(huì)辦公室批準(zhǔn)成立，依靠國(guó)家撥款或者自有資金從事非生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)事業(yè)的組織。事業(yè)法人不包括事業(yè)單位的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)。 1．6．7 社會(huì)團(tuán)體法人 是指公民根據(jù)憲法所賦予的自由結(jié)社的權(quán)利依法成立的全國(guó)性和地方性群眾組織。 1．6．8 企業(yè)法人 是指獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧、自主經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 1．6．9 合同 根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第二條，合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利關(guān)系的協(xié)議。 1．6．10爭(zhēng)議 是指合同當(dāng)事人之間對(duì)合同是否成立、是否有效、有無(wú)履行、有無(wú)違反合同、違法合同

17、的責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)、承擔(dān)責(zé)任的方式及大小等發(fā)生的糾紛。 1．6．11糾紛 是指爭(zhēng)執(zhí)的事情。 1．6．12和解 是指當(dāng)事人本著平等互利的原則進(jìn)行充分協(xié)商，分清是非，明確責(zé)任，各自作出一定讓步，在彼此可以接受的條件下達(dá)成一致的一種活動(dòng)。 1．6．13問(wèn)解 是指當(dāng)事人對(duì)所發(fā)生的爭(zhēng)議協(xié)商不成或者不愿意通過(guò)和解解決，自愿將爭(zhēng)議交由一定的組織或個(gè)人進(jìn)行居中調(diào)和，促使當(dāng)事人互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，從而解決爭(zhēng)議的一種活動(dòng)。 1．6．14仲裁 是指在合同發(fā)生糾紛，當(dāng)事人自行協(xié)商不成時(shí)，仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)雙方當(dāng)事人的約定或者事后達(dá)成的書(shū)面仲裁協(xié)議，依法作出具有約束力裁決的一種活動(dòng)。

18、 1．6．15訴訟 是指當(dāng)事人就合同爭(zhēng)議依法向人民法院起訴，由人民法院通過(guò)審判程序解決爭(zhēng)議的一種活動(dòng)。 1．6．16法律責(zé)任 是指行為人因違法行為、違約行為或者法律規(guī)定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利的法律后果，分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。 1．6．17民事責(zé)任 是指違反民事法律、違約或者依照民事法律的規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。 1．6．18行政責(zé)任 是指由國(guó)家行政機(jī)關(guān)或者國(guó)家授權(quán)的有關(guān)單位對(duì)違法的單位或者個(gè)人依法采取的行政制裁。 1．6．19刑事責(zé)任 是指違法，造成嚴(yán)重后果，已觸犯國(guó)家刑事法律、由國(guó)家審判機(jī)關(guān)依法給予行為人以相應(yīng)的刑事制裁。 1．7

19、其他 1．7．1 信息 中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《情報(bào)與文獻(xiàn)工作詞匯基本術(shù)語(yǔ)》（GB／T4894 －1985）中定義：信息是物質(zhì)存在的一種方式、形態(tài)或運(yùn)動(dòng)狀態(tài)，也是事物的一種普通屬性，一般指數(shù)據(jù)、消息中所包含的意義，可以使消息中所描述事件的不確定性減少。 1．7．2 數(shù)據(jù)庫(kù) 是指至少由一個(gè)文檔組成，并能滿足某一特定目的或者某一特定數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)需要的一種數(shù)據(jù)集會(huì)。 1．7．3 新產(chǎn)品 是指采用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思、新方法、新材料研制生產(chǎn)的全新型產(chǎn)品；或者應(yīng)用新技術(shù)原理、新設(shè)計(jì)構(gòu)思、新方法、新材料，在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等任一方面比老產(chǎn)品有重大改進(jìn)、顯著提高了產(chǎn)品性能或者擴(kuò)大了使用

20、功能的改進(jìn)型產(chǎn)品；或者生物、礦產(chǎn)等新品種。 1．7．4 指標(biāo) 是指為了反映查新項(xiàng)目特征的概念。 1．7．5 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位 是指經(jīng)全國(guó)人民代表大會(huì)審議批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)和經(jīng)國(guó)務(wù)院審議通過(guò)的國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位。 九屆人大一次會(huì)議審議批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院組成部門(mén)有：外交部、國(guó)防部、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)、教育部、科學(xué)技術(shù)部、國(guó)防科學(xué)技術(shù)工業(yè)委員會(huì)、國(guó)家民族事務(wù)委員會(huì)。公安部、國(guó)家安全部、監(jiān)察部、民政部、司法部、財(cái)政部、人事部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)土資源部、建設(shè)部、鐵道部、交通部、信息產(chǎn)業(yè)部、水利部、農(nóng)業(yè)部、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部

21、、文化部、衛(wèi)生部、國(guó)家計(jì)劃生育委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署。 1998年國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議審議通過(guò)的國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)有：海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局、中國(guó)民用航空總局、國(guó)家廣播電影電視總局、國(guó)家體育總局、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家工商行政管理局、國(guó)家新聞出版署、國(guó)家林業(yè)局、國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、國(guó)家藥品監(jiān)督管理局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國(guó)家旅游局、國(guó)家宗教事務(wù)局、國(guó)務(wù)院參事室、國(guó)務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局。 1998年國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議審議通過(guò)的國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位有：新華通訊社、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、國(guó)家行政學(xué)院、中國(guó)地震局、中國(guó)氣象局、中國(guó)證券監(jiān)

22、督管理委員會(huì)。 國(guó)務(wù)院組成部門(mén)和直屬機(jī)構(gòu)、直屬事業(yè)單位如有調(diào)整，以最新調(diào)整為準(zhǔn)。 2．基本原則 查新委托人在處理查新委托事務(wù)過(guò)程中；查新機(jī)構(gòu)在從事變新活動(dòng)中；查新咨詢專家在提供查新咨詢服務(wù)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則： 2．1 自愿原則 （1）在遵守本規(guī)范的前提下，查新委托人有權(quán)選擇查新機(jī)構(gòu)；查新機(jī)構(gòu)有權(quán)接受或者拒絕查新委托。 （2）在遵守本規(guī)范的前提下，查新機(jī)構(gòu)有權(quán)選擇查新咨詢專家；專家有權(quán)接受或者拒絕擔(dān)任查新咨詢專家。只有在雙方自愿和合法的基礎(chǔ)上，雙方的聘請(qǐng)關(guān)系才能真正確立。 2．2 依法查新原則 依法查新是開(kāi)展查新業(yè)務(wù)

23、的一項(xiàng)重要原則。從事查新的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。未經(jīng)科學(xué)技術(shù)部認(rèn)定或者授權(quán)認(rèn)定，任何單位和個(gè)人不得從事面向社會(huì)服務(wù)的查新活動(dòng)。查新機(jī)構(gòu)承辦的一切查新業(yè)務(wù)都要以法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩，其所有活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。涉及查新有關(guān)各方的行為活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范。 對(duì)于因違法違紀(jì)不適宜繼續(xù)執(zhí)業(yè)的查新人員，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章和機(jī)構(gòu)章程予以解聘或除名。 2．3 獨(dú)立、客觀、公正原則 2．3．1 獨(dú)立原則 查新機(jī)構(gòu)、查新員、查新審核員、查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)是與查新項(xiàng)目無(wú)利害關(guān)系的第三者。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按

24、照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)，《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范等的規(guī)定，獨(dú)立處理查新業(yè)務(wù)；查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)范等的規(guī)定，獨(dú)立地向查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢意見(jiàn)。查新機(jī)構(gòu)、查新咨詢專象從事的具體查新、查新咨詢活動(dòng)不受任何行政部門(mén)控制，也不受其他機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、個(gè)人、查新委托人等的非法干預(yù)；查新咨詢專家提供查新咨詢意見(jiàn)時(shí)不受查新機(jī)構(gòu)的非法干預(yù)。 如果查新機(jī)構(gòu)、查新咨詢專家認(rèn)為其獨(dú)立性受到損害，則可以拒絕進(jìn)行查新、查新咨詢，或中止相應(yīng)的查新、查新咨詢活動(dòng)，或在查新報(bào)告、查新咨詢專家意見(jiàn)表中聲明。 2．3．2 客觀原則 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)文獻(xiàn)，客觀

25、地為查新委托人完成查新事務(wù)。查新報(bào)告中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、每一個(gè)結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以文獻(xiàn)為依據(jù)，符合實(shí)際，不包含任何個(gè)人偏見(jiàn)。 2 ．3 ．3 公正原則 查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)站在公正的立場(chǎng)上，在遵照《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的前提下，公正地為查新委托人完成查新事務(wù)。查新機(jī)構(gòu)不可因收取查新費(fèi)用而偏袒或者遷就查新委托人；查新咨詢專家也不能因收取查新咨詢費(fèi)用而遷就查新機(jī)構(gòu)。 3．查新委托人 查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他組織。 3．1 義務(wù) （1）查新委托人應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)、完整地向查新機(jī)構(gòu)提供下列查新所必需的資料：

26、 ①查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)資料； ②技術(shù)性能指標(biāo)數(shù)據(jù)； ③查新機(jī)構(gòu)認(rèn)為查新所必需的其他資料。 （2）查新委托人應(yīng)當(dāng)盡可能提供下列查新所需要的資料： ①參考檢索詞，包括中英文對(duì)照的查新關(guān)鍵詞（合規(guī)范詞、同義詞、編寫(xiě)詞、相關(guān)詞）、分類號(hào)、專利號(hào)、化學(xué)物質(zhì)登記號(hào)等。關(guān)鍵詞應(yīng)當(dāng)從查新項(xiàng)目所在專業(yè)的文獻(xiàn)常用詞中選擇； ②國(guó)內(nèi)外同類科學(xué)技術(shù)和相關(guān)科學(xué)技術(shù)的背景材料； ③參考文獻(xiàn)，列出與查新項(xiàng)目密切相關(guān)的國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)（合著者、題目、刊名、年、卷、期、頁(yè)），以供查新員在檢索時(shí)參考。 （3）查新委托人所提交的資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)可靠，用詞準(zhǔn)確，能

27、夠滿足完成查新事務(wù)的需要。 3．2 行為規(guī)范 （1）查新委托人只能選擇具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。 （2）若查新機(jī)構(gòu)接受查新委托，查新委托人應(yīng)當(dāng)與查新機(jī)構(gòu)訂立查新合同。 （3）完成查新事務(wù)的，查新委托人應(yīng)當(dāng)向查新機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬。因不可歸責(zé)于查新機(jī)構(gòu)的事由，查新合同解除或者委托的查新事務(wù)不能完成的，查新委托人應(yīng)當(dāng)向查新機(jī)構(gòu)支付相應(yīng)的報(bào)酬。查新合同雙方另有約定的按照其約定。 （4 ）查新委托人應(yīng)當(dāng)保證查新機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，不得向查新機(jī)構(gòu)施加傾向性影響，不得干涉查新活動(dòng)。 （5 ）查新委托人不得弄虛作假、營(yíng)私再弊，不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

28、 3．3 權(quán)利 （l）查查新委托人可以拒絕支付查新合同上商定費(fèi)用以外的其他一切費(fèi)用或者有價(jià)之物。 （2）查新委托人有權(quán)向查新機(jī)構(gòu)推薦查新咨詢專家，明示不宜作為查新咨詢專家的個(gè)人名單或者作為專家來(lái)源的組織，供查新機(jī)構(gòu)在選擇查新咨詢專家時(shí)參考，但不得影響查新機(jī)構(gòu)選擇查新咨詢專家的自主權(quán)。 （3）對(duì)查新機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)、敷衍了事、丟失科學(xué)技術(shù)資料、泄露查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)秘密的行為等，查新委托人有權(quán)向各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)反映。因查新機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)造成損失的，查新委托人有權(quán)依法索取賠償。 3．4 法律責(zé)任 查新委托人提供的資料和有關(guān)證明有虛假內(nèi)容，所產(chǎn)生的一

29、切后果由其承擔(dān)法律責(zé)任。 4．查新機(jī)構(gòu) 查新機(jī)構(gòu)是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的信息咨詢機(jī)構(gòu)。 4．1 受理 （l）查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲準(zhǔn)的專業(yè)范圍內(nèi)受理查新業(yè)務(wù)。有下列情況之一時(shí)，查新機(jī)構(gòu)不得受理查新委托： ①超出查新機(jī)構(gòu)受理的專業(yè)范圍； ②缺少必要的數(shù)據(jù)庫(kù)或者文獻(xiàn)資源。 （2）有下列情況之一時(shí)，查新機(jī)構(gòu)可以拒絕查新委托： ①查新委托人不能明確列示查新題目下各個(gè)查新點(diǎn)； ②查新委托人不能出具與查新內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)資料。 （3）查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取查新委托人關(guān)于查新項(xiàng)目的情況介紹。 （4）若拒絕查新委托，查新機(jī)構(gòu)

30、應(yīng)當(dāng)立即退還查新委托人提交的所有資料。 （5）若接受查新委托，變新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與查新委托人訂立查新合同。 4．2 行為規(guī)范 （l）查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)親自處理查新事務(wù)，處理查新事務(wù)的程序應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)范的要求。 （2）查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照查新委托人在查新合同中給出的查新要求處理查新事務(wù)，不能按照查新要求來(lái)處理查新事務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)查新委托人同意；因情況緊急，難以和查新委托人取得聯(lián)系的，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理查新事務(wù)，但事后應(yīng)當(dāng)將該情況及時(shí)報(bào)告查新委托人。 （3）查新機(jī)構(gòu)及其工作人員不得為招攬查新業(yè)務(wù)而進(jìn)行誤導(dǎo)或者虛假的廣告宣傳。 （4）查新機(jī)構(gòu)在處理查新事務(wù)

31、過(guò)程中，對(duì)本機(jī)構(gòu)不能解決的事項(xiàng)，可以聘請(qǐng)查新咨詢專家協(xié)助完成。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所聘請(qǐng)查新咨詢專家的獨(dú)立性，不得向查新咨詢專家施加傾向性影響；查新機(jī)構(gòu)不得偽造或者涂改查新咨詢專家的咨詢意見(jiàn)表；不得向查新委托人和與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的各方透露查新咨詢專家的個(gè)人意見(jiàn)。 （5）查新機(jī)構(gòu)在取得查新結(jié)論的過(guò)程中不能使用、依賴沒(méi)有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認(rèn)為這些特征綜合在一起可能會(huì)使查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。 （6）查新機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)查新項(xiàng)目所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得非法占有、使用、或者向他人披露、轉(zhuǎn)讓查新項(xiàng)目所有者的科技

32、成果。除以下人員和機(jī)構(gòu)外，查新機(jī)構(gòu)及其工作人員不得向任何人泄漏查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)秘密和查新結(jié)論。 ①查新委托人或者由查新委托人明確指定的人（或機(jī)構(gòu)）； ②法律、法規(guī)允許的第三方（如省、自治區(qū)、直轄市的科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、直屬機(jī)構(gòu)、直局事業(yè)單位的科技成果管理機(jī)構(gòu)等）； ③具有管轄權(quán)的專業(yè)檢查組織。 （7）查新機(jī)構(gòu)受理本機(jī)構(gòu)查內(nèi)部的查新委托時(shí)，不得對(duì)外出具查新報(bào)告。 4．3 查新收費(fèi) （l）查新業(yè)務(wù)實(shí)行有償服務(wù)。查新費(fèi)用的確定應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)匚飪r(jià)部門(mén)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；規(guī)定不明確的由雙方協(xié)商，合同約定。 （2）查新機(jī)構(gòu)收取

33、的任何與查新事務(wù)有關(guān)的費(fèi)用或者有價(jià)之物，都應(yīng)當(dāng)在查新合同中注明。查新機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以任何方式收取查新合同中注明的費(fèi)用或者有價(jià)之物以外的其他一切費(fèi)用和有價(jià)之物。 （3）查新機(jī)構(gòu)按合同約定收取查新費(fèi)用，查新費(fèi)用不應(yīng)隨最終查新結(jié)論而變動(dòng)。 4．4 法律責(zé)任 （l）未取得查新業(yè)務(wù)資質(zhì)，擅自面向社會(huì)開(kāi)展查新的，其出具的查新報(bào)告無(wú)效，并由科技成果管理機(jī)構(gòu)給予警告，并責(zé)令改正；逾期不改的，報(bào)請(qǐng)有關(guān)管理機(jī)關(guān)予以取締；有違法所得的，依法沒(méi)收違法所得，并處以罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 （2）對(duì)于提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段騙取查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的，由查新認(rèn)

34、定機(jī)關(guān)予以注銷；有違法所得的，依法沒(méi)收違法所得，并處以罰款；構(gòu)成犯罪的i 依法追究刑事責(zé)任。 （3）查新機(jī)構(gòu)有下列情形之一的由科技成果管理機(jī)構(gòu)給予警告；有違法所得的，依法沒(méi)收違法所得，并處以罰款。 ①年檢中隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的； ②違反財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)制度的； ③違反法律、法規(guī)和規(guī)章的其他行為。 （4）因不能按查新合同完成查新事務(wù)，給查新委托人造成損失的，除不可歸責(zé)于查新委托人的事由外，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償賠償損失。 （5）查新機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)工作人員違法執(zhí)業(yè)以及所聘過(guò)的查研咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)、或者因過(guò)錯(cuò)給查新委托人造成損失的

35、，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)償責(zé)任。 （6）查新機(jī)構(gòu)因過(guò)錯(cuò)造成查新結(jié)論失實(shí)，給查新委托人造成損失的，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （7）查新機(jī)構(gòu)違反查新合同，擅自披露、使用或者向他人提供、轉(zhuǎn)讓查新項(xiàng)目的技術(shù)秘密，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 （8）當(dāng)發(fā)現(xiàn)查新委托人在處理查新委托的事務(wù)中存在營(yíng)私舞弊、弄虛作假、或者其他的違法行為，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即中止查新；已經(jīng)完成查新的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，否則查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。 （9）涉及國(guó)家秘密的查新事務(wù)，依照《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》和科學(xué)技術(shù)保密的有關(guān)規(guī)定處理。 5．查新合同 對(duì)于每一個(gè)查新項(xiàng)目，查新機(jī)構(gòu)與查新委托人應(yīng)當(dāng)依法

36、訂立并履行查新合同（格式見(jiàn)附件一）。 5 ．1 基本原則 訂立和履行查新合同，作為一項(xiàng)法律行為，應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則： （l）遵守法律、法規(guī)； （2）自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用； （3）維護(hù)公共秩序、遵守社會(huì)公德； （4）有利于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化； （5）受有關(guān)法律調(diào)整。 5 ．2 基本內(nèi)容 查新機(jī)構(gòu)接受查新委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)與查新委托人就查新合同的內(nèi)容進(jìn)行約定。查新合同一般包括以下條款： （l）查新項(xiàng)目名稱； （2）查新合同雙方各自的基本情況： （3）查新目的；

37、 （4）查新點(diǎn)； （5）查新要求； （6）查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，包括查新項(xiàng)目的主要科學(xué)技術(shù)特征，技術(shù)參數(shù)或者指標(biāo)、應(yīng)用范圍等： （7）參考文獻(xiàn)； （8）查新委托人提供的資料清單； （9）合同履行的期限、地點(diǎn)和方式； （10）保密責(zé)任； （11）查新報(bào)告的使用范圍； （12）查新費(fèi)用及其支付方式； （13）違約金或者損失賠償?shù)挠?jì)算方法； （14）解決爭(zhēng)議的方法； （15）名稱和術(shù)語(yǔ)的解釋。 查新委托人提交的查新項(xiàng)目資料，按照查新合同雙方的約定可以作為查新合同的組成部分。

38、 5．3 形式與要求 （1）查新合同應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第十一條，書(shū)面形式是指合同書(shū)、信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、賠償電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。 （2）查新合同雙方應(yīng)當(dāng)在查新合同上簽字（蓋章）。 6．查新人員 對(duì)一項(xiàng)查新事務(wù)，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定專職查新員和審核員。 6．1 回避原則 查新機(jī)構(gòu)在委派查新員（專職或者兼職）和審核員時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下列回避原則： （l）不得委派曾在宜新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項(xiàng)目主持單位任職，或者離職后未滿兩年的人員；

39、 （2）不得委派持有查新委托單位、成果完成單位、成果使用單位或者科研項(xiàng)目主持單位的股票、債券，或者在這些單位有其他經(jīng)濟(jì)利益的人員； （3）不得委派與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的其他當(dāng)事人。 6 ．2 查新員應(yīng)當(dāng)具備的條件 查新員應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件： （1）擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法； （2）遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德； （3）具有相關(guān)的專業(yè)知識(shí)并具備較寬的知識(shí)覆蓋面，熟悉查新判斷、分析的原則與要點(diǎn)，能對(duì)收集到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析、整理與綜合提煉，具備從事查新的能力； （4）熟悉《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范； （5）接

40、受過(guò)國(guó)家有關(guān)查新的正規(guī)培訓(xùn)，具備從事查新的資格； （6）具有兩年以上與查新相關(guān)的工作經(jīng)歷； （7）具有一定的外語(yǔ)和計(jì)算機(jī)水平； （8）具有良好的職業(yè)道德； （9）本科（含）以上學(xué)歷，具有中級(jí)（含）以上專業(yè)技術(shù)職稱。 6．3 審核員應(yīng)當(dāng)具備的條件 審核員應(yīng)當(dāng)具備的基本條件： （1）擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法； （2）遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德； （3）具有豐富的相關(guān)專業(yè)知識(shí)和寬闊的知識(shí)覆蓋面，熟悉查新判斷、分析的原則與要點(diǎn)，能對(duì)收集到的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析、整理與綜合提煉，具備從事查新的能力； （4）熟悉《科

41、技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范； （5）接受過(guò)國(guó)家有關(guān)查新的正規(guī)培訓(xùn)，具備從事查新的資格； （6）具有三年以上查新工作經(jīng)歷； （7）具有較高的外語(yǔ)和計(jì)算機(jī)水平； （8）具有良好的職業(yè)道德； （9）本科（含）以上學(xué)歷，具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱。 6．4 職責(zé) （l）查新員、審核員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家、地方的法律法規(guī)，遵守《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》、本規(guī)范和所在機(jī)構(gòu)的內(nèi)部規(guī)章制度，接受所在查新機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，并對(duì)其負(fù)責(zé)。 （2）查新員負(fù)責(zé)查新的全部過(guò)程，代表查新機(jī)構(gòu)處理查新受托等事宜；必要時(shí)與審核員協(xié)商后代表查新機(jī)構(gòu)選擇合適的查新咨詢專家

42、。 （3）與審核員協(xié)商后，查新員負(fù)責(zé)撰寫(xiě)查新報(bào)告。 （4）審核員負(fù)責(zé)審查查新員所進(jìn)行的查新程序是否規(guī)范；查新員確定的檢索工具書(shū)、數(shù)據(jù)庫(kù)選擇是否合適；選擇的檢索詞及分類欄目是否合適；檢出的文獻(xiàn)是否為同類研究文獻(xiàn)；可比文獻(xiàn)是否恰當(dāng)；查新員收集到的相關(guān)文獻(xiàn)是否齊全；對(duì)提出的文獻(xiàn)判讀是否正確；查新結(jié)論是否客觀和準(zhǔn)確；查新報(bào)告是否規(guī)范，并向查新員提出審查意見(jiàn)。 6．5 法律責(zé)任 查新人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任： （1）查新人員有違反《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》或本規(guī)范規(guī)定的，由科技成果管理機(jī)構(gòu)給予警告，同時(shí)責(zé)令改正；有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章處理。

43、 （2）查新人員違法執(zhí)業(yè)或者因過(guò)錯(cuò)給查新委托人造成損失的，由其所在的查新機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。查新機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過(guò)失的查新人員追償。 （3）未取得查新資格的人員，為牟取經(jīng)濟(jì)利益擅自從事查新活動(dòng)的，由科技成果管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止非法執(zhí)業(yè)；有違法所得的，依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章處理。 （4）查新人員在查新活動(dòng)中有犯罪行為的，依法追究其刑事責(zé)任。 （5）查新人員在處理查新事務(wù)中違法失職，徇私舞弊，篡改、假冒或者以其他方式侵害他人合法權(quán)益的，非法竊取科學(xué)技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 7．查新咨詢專家 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立查新咨詢專家?guī)?，充分發(fā)揮查

44、新咨詢專家的作用，以提高查新質(zhì)量。 7．1 應(yīng)當(dāng)具備的條件 查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件： （1）擁護(hù)中華人民共和國(guó)憲法； （2）遵守國(guó)家法律和社會(huì)公德； （3）對(duì)查新項(xiàng)目所屬專業(yè)有較豐富的理論知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展的狀況，在這一領(lǐng)域具有一定的權(quán)威性； （4）熟悉查新判斷、分析的原則與要點(diǎn)； （5）具有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、良好的職業(yè)道德。 7．2 選擇原則 （1）參加查新咨詢工作的專家由查新機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)。 （2）所聘請(qǐng)的查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)熟悉查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容。 （3）查新咨詢專家實(shí)行回避制度，與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系的任何人不得擔(dān)任查新咨詢專家。下列人

45、員被視為與查新項(xiàng)目有利害關(guān)系： ①查新項(xiàng)目課題組成員； ②查新項(xiàng)目課題下達(dá)單位或者課題委托單位的工作人員； ③成果轉(zhuǎn)讓方、使用方的工作人員。 7．3 行為規(guī)范 查新咨詢專家應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，堅(jiān)持實(shí)事求是、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度參與查新，不得違法失職、徇私舞弊、弄虛作假，在此前提下，還應(yīng)當(dāng)遵守以下行為規(guī)范： （1）獨(dú)立地向發(fā)出聘請(qǐng)的查新機(jī)構(gòu)提出查新咨詢意見(jiàn)。 （2）在向查新機(jī)構(gòu)提供查新咨詢服務(wù)（文字的或者口頭的）時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、公正，不得摻雜私利。 （3）維護(hù)查新項(xiàng)目所有者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。關(guān)于查新項(xiàng)目的所有材料應(yīng)當(dāng)全部退還查新機(jī)構(gòu)，不得向其他組織或者個(gè)人擴(kuò)散，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)

46、讓他人的科技成果。 （4）不得向查新機(jī)構(gòu)明確指定的人以外的組織或者個(gè)人披露關(guān)于查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容和查新結(jié)論。 （5）不得以個(gè)人身份接觸查新委托人、成果完成人、成果使用者（購(gòu)買方、受讓方）、課題組成員、課題下達(dá)者或者課題委托者，如確需核實(shí)補(bǔ)充某方面信息，可向查新機(jī)構(gòu)提出要求。 （6）不能使用、依賴沒(méi)有充分依據(jù)支持的、關(guān)于某些特征的結(jié)論和判斷；也不能使用、依賴未經(jīng)充分依據(jù)支持的、認(rèn)為這些特征綜合在一起可能會(huì)使查新項(xiàng)目的查新結(jié)論最好化或者最差化的判斷。 （7）應(yīng)當(dāng)在與查新機(jī)構(gòu)商定的時(shí)間內(nèi)完成查新咨詢事務(wù)。 （8）提供的查新咨詢意見(jiàn)（無(wú)論是書(shū)面的，還是口頭的）應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確地反映查新項(xiàng)

47、目及其相關(guān)情況的實(shí)際，不得誤導(dǎo)。查新咨詢意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新機(jī)構(gòu)能夠正確理解。 （9）不得以各種方式收取查新機(jī)構(gòu)之外的任何組織、個(gè)人提供的有關(guān)查新的咨詢費(fèi)或者有價(jià)物品。 7．4 法律責(zé)任 （1）查新咨詢專家存在違法、違規(guī)行為，其咨詢意見(jiàn)無(wú)效。 （2）查新咨詢專家違法提供查新咨詢服務(wù)或者因過(guò)錯(cuò)給查新委托人造成損失的，由發(fā)出聘請(qǐng)的查新機(jī)構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。查新機(jī)構(gòu)賠償后，可以向有故意或者重大過(guò)失的查新咨詢專家追償。 （3）查新咨詢專家在咨詢過(guò)程中侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 8．檢索 查新機(jī)構(gòu)在處理查新業(yè)務(wù)過(guò)程中，可以參照下列程

48、序和要求進(jìn)行文獻(xiàn)檢索。 8．1 檢索年限 檢索文獻(xiàn)的年限應(yīng)當(dāng)以查新項(xiàng)目所屬專業(yè)的發(fā)展情況和查新目的為依據(jù)，一般應(yīng)從查新委托之日前推10年以上，對(duì)于新興學(xué)科、高新技術(shù)項(xiàng).目，前推年限可酌情縮短；對(duì)于較成熟的技術(shù)產(chǎn)品、工藝和專利查新等，前推年限應(yīng)酌情延長(zhǎng)；對(duì)于查新合同中另有約定的，按約定執(zhí)行。 8．2 檢索方法的選擇 為了提高查全率、查準(zhǔn)率，縮短檢索時(shí)間，提高查新效率，查新機(jī)構(gòu)在選擇檢索方法時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)查新委托人對(duì)檢索的要求、查新項(xiàng)目所屬學(xué)科特點(diǎn)和查新機(jī)構(gòu)自身的檢索條件等具體情況來(lái)確定，但應(yīng)當(dāng)以機(jī)檢方法為主、手檢方法為輔。 8．3 檢索策略的制定

49、 在進(jìn)行計(jì)算機(jī)檢索之前，查新員應(yīng)當(dāng)事先擬定周密的檢索策略。 8．3．1 制定檢索策略的基本要求： （1）盡可能準(zhǔn)確表達(dá)查新委托人的信息需求，以期獲得滿意的檢索結(jié)果。 （2）盡可能節(jié)省聯(lián)機(jī)時(shí)間，降低檢索費(fèi)用。 8．3．2 查新員在制定檢索策略時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好以下幾項(xiàng)工作： （l）分析查新委托人的信息要求，確立檢索目標(biāo)。 （2）選擇檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)。在選擇檢索系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主要考慮其功能、提供的數(shù)據(jù)庫(kù)、價(jià)格、易用性等因素。 （3）對(duì)檢索項(xiàng)目進(jìn)行概念分析。查新員應(yīng)當(dāng)在分析檢索項(xiàng)目的主題類型、主題結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，對(duì)具有檢索意義的主題

50、概念進(jìn)行提煉和取舍。 （4）選擇檢索詞。注意所選檢索詞的全面性、專指性和一致性。 （5）構(gòu)造檢索式。對(duì)編制檢索式的要求是： ①準(zhǔn)確反映檢索提問(wèn)的主題內(nèi)容； ③適應(yīng)所查數(shù)據(jù)庫(kù)的索引體系和檢索用詞規(guī)則； ③符合檢索系統(tǒng)的功能及限制條件的規(guī)定。 為了滿足上述三項(xiàng)要求，應(yīng)當(dāng)了解檢索系統(tǒng)的特性與功能：熟悉所檢數(shù)據(jù)庫(kù)的標(biāo)引規(guī)則及詞表結(jié)構(gòu)；掌握必要的檢索技術(shù)及調(diào)節(jié)技術(shù)；了解查新項(xiàng)目所屬專業(yè)的知識(shí)。 （6 ）編制具體檢索程序。 以上六個(gè)步驟不一定按順序執(zhí)行，可根據(jù)查新要求和使用系統(tǒng)的具體情況而靈活運(yùn)用。 檢索策略不是一成

51、不變的，在具體的檢索過(guò)程中要根據(jù)檢索結(jié)果的滿意程度作適當(dāng)調(diào)整和優(yōu)化。 8．4 檢索結(jié)果的檢驗(yàn)和調(diào)整 在文獻(xiàn)檢索實(shí)際工作中，常常會(huì)出現(xiàn)檢票結(jié)果不理想，還需要進(jìn)行檢驗(yàn)和調(diào)整。檢驗(yàn)和調(diào)整有以下幾種方式： （l）增加新的相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索。 （2）從主題詞途徑檢出的文獻(xiàn)用分類檢索途徑來(lái)檢驗(yàn)。 （3）從數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)宜的其他字段檢驗(yàn)主題詞檢索結(jié)果。 （4）擴(kuò)大、縮小檢索范圍。 對(duì)于檢出的記錄文獻(xiàn)太少時(shí)，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大檢索范圍；當(dāng)檢出的記錄文獻(xiàn)過(guò)多時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化檢索策略，縮小檢索范圍。 9．查新報(bào)告 查新報(bào)告是查新機(jī)構(gòu)用書(shū)面形式就查新事務(wù)及其

52、結(jié)論問(wèn)查新委托人所做的正式陳述。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在查新合同約定的時(shí)間內(nèi)向查新委托人出具查新報(bào)告（格式見(jiàn)附件二）。 9．1 基本內(nèi)容 （l）查新報(bào)告編號(hào)，查新項(xiàng)目名稱，查新委托人名稱，查新委托日期，查新機(jī)構(gòu)的名稱、地址、郵政編碼、電話、傳真和電子信箱，查新員和審核員姓名，查新完成日期。 （2）查新目的、查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)與查新要求，文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果、查新結(jié)論、查新員與審核員聲明、附件清單。 （3）查新委托人要求提供的其他內(nèi)容。 9．2 基本要求 （1）查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)技術(shù)部規(guī)定的格式；內(nèi)容符合查新合同的要求；

53、提交的時(shí)間和方式符合查新合同雙方的約定。 （2）查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)采用描述性寫(xiě)法，使用規(guī)范化術(shù)語(yǔ)，文字、符號(hào)、計(jì)量單位應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；不得使用含意不清、模棱兩可的詞句；應(yīng)當(dāng)包含足夠的信息，使得查新報(bào)告的使用者能夠正確理解。 （3）查新報(bào)告中的任何分析、科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)描述、每一個(gè)結(jié)論，都應(yīng)以客觀事實(shí)和文獻(xiàn)為依據(jù)，完全符合實(shí)際，不包含任何個(gè)人偏見(jiàn)。 （4）“文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略”應(yīng)當(dāng)列出查新員對(duì)查新項(xiàng)目進(jìn)行分析后所確定的手工檢索的工具書(shū)、年限、主題詞、分類號(hào)和計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、文檔、年限、檢索詞等。 （5）“檢索結(jié)果”應(yīng)當(dāng)反映出通過(guò)對(duì)所檢數(shù)據(jù)

54、庫(kù)和工具書(shū)命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況及對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的主要論點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比分析的客觀情況。 檢索結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ①對(duì)所檢數(shù)據(jù)庫(kù)和工具書(shū)命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況進(jìn)行簡(jiǎn)單描述； ②依據(jù)檢出文獻(xiàn)的相關(guān)程度分國(guó)內(nèi)、國(guó)外兩種情況分別依次列出； ③對(duì)所列主要相關(guān)文獻(xiàn)逐篇進(jìn)行簡(jiǎn)要描述（一般可用原文中的摘要或者利用原文中的摘要進(jìn)行抽提），對(duì)于密切相關(guān)文獻(xiàn)，可節(jié)錄部分原文并提供原文的復(fù)印件作為附錄。 （6）查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正、準(zhǔn)確、清晰地反映查新項(xiàng)目的其實(shí)情況，不得誤導(dǎo)。查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： ①相關(guān)文獻(xiàn)檢出情況； ②檢索結(jié)果與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要

55、點(diǎn)的比較分析； ③對(duì)查新項(xiàng)目新穎性的判斷結(jié)論。 （7）查新員應(yīng)當(dāng)根據(jù)查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，將檢索結(jié)果分為密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)。 （8）檢索附件包括密切相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處及其原文復(fù)制件；一般相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處及其文摘。 （9）有效的查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)具有查新員和審核員的簽字，加蓋查新機(jī)構(gòu)的科技查新專用章，同時(shí)對(duì)查新報(bào)告的每一頁(yè)進(jìn)行跨頁(yè)蓋章。 9 ．3 查新員、審核員聲明 查新報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)查新員、審核員簽字的聲明。聲明的內(nèi)容可以參考下面的內(nèi)容進(jìn)行撰寫(xiě)。 （l）報(bào)告中陳述的事實(shí)是真實(shí)和準(zhǔn)確的。 （2）我們按照科技

56、查新規(guī)范進(jìn)行查新、文獻(xiàn)分析和審核，并作出上述查新結(jié)論。 （3）我們獲取的報(bào)酬與本報(bào)告中的分析、意見(jiàn)和結(jié)論無(wú)關(guān)，也與本報(bào)告的使用無(wú)關(guān)。 10． 查新?tīng)?zhēng)議 當(dāng)查新合同當(dāng)事人之間對(duì)合同是否成立、是否有效、有無(wú)履行、有無(wú)違反合同、違法合同的責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)、承擔(dān)責(zé)任的方式及大小等發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循下列原則和方法加以解決。 10．1 解決查新?tīng)?zhēng)議的原則 10．1．1 以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則 在處理查新?tīng)?zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是，如實(shí)反映事實(shí)真相，全面地、客觀地認(rèn)定爭(zhēng)議事實(shí)和客觀情況，以有關(guān)法律，法規(guī)的規(guī)定和當(dāng)事人的約定作為評(píng)判是非、確定責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)和尺

57、度。 目前與查新有關(guān)的主要法律有： ①《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》； ②《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》； ③《中華人民共和國(guó)合同法》； ④《中華人民共和國(guó)民法通則》； ⑤《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》； ③《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》； ③《中華人民共和國(guó)仲裁法》； ③《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》； ⑤《中華人民共和國(guó)行政處罰法》； 10．1．2 以政策為指南的原則 在處理爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)司法實(shí)踐的一貫原則，有法律，依法律；無(wú)法律，依政策。 目前與查

58、新有關(guān)的主要政策除本規(guī)范外，有： ①《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》 ②《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》； ③《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》； ④《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》； ⑤《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》； ③《關(guān)于正確處理科技糾紛案件的若干問(wèn)題的意見(jiàn)》； ⑤《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》。 10．1．3 在適用法律上一律平等的原則 在處理查新?tīng)?zhēng)議時(shí)，查新當(dāng)事人之間不論經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、行政級(jí)別、規(guī)模大小，不論是法人、自然人還是其他組織，都有權(quán)參與辯論，論證自己的主張，駁斥對(duì)方的主張，提供有關(guān)證據(jù)。 1

59、0．2 解決查新?tīng)?zhēng)議的方法 10．2．1 和解 提倡通過(guò)和解解決查新?tīng)?zhēng)議。但是，通過(guò)和解解決查新?tīng)?zhēng)議應(yīng)當(dāng)注意以下三點(diǎn)： （1）當(dāng)事人達(dá)成的和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)和政策，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和第三方的利益。 （2）當(dāng)事人在和解中作出的承諾，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)、信用的原則，不得弄虛作假，欺騙對(duì)方。 （3）在和解解決過(guò)程中，不得對(duì)另一方工作人員行賄和實(shí)施其他不正當(dāng)手段。 10．2．2 調(diào)解 當(dāng)事人對(duì)所發(fā)生的爭(zhēng)議協(xié)商不成或者不愿通過(guò)和解解決，可自愿由第三者從中調(diào)解。調(diào)解人應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和事實(shí)，進(jìn)行說(shuō)服和協(xié)調(diào)，促使當(dāng)事

60、人達(dá)成調(diào)解協(xié)議。 10．2．3 仲裁 查新合同雙方或者其中的一方不愿和解、調(diào)解或者和解、調(diào)解不成的，如果當(dāng)事人在合同中訂有仲裁條款的，可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。 《中華人民共和國(guó)仲裁法》規(guī)定： （l ）當(dāng)事人采取仲裁方式解決合同糾紛的，應(yīng)當(dāng)雙方自任，達(dá)成協(xié)議。沒(méi)有仲裁協(xié)議的，仲裁機(jī)構(gòu)不予受理。 （2 ）仲裁協(xié)議排除司法管轄，當(dāng)事人達(dá)成仲裁協(xié)議，一方向人民法院起訴的，人民法院不予受理。 （3 ）仲裁實(shí)行一裁終局制，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行裁決。一方當(dāng)事人不履行的，另一方可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。 10．2．4 訴訟 當(dāng)事人如果在查

61、新合同中沒(méi)有訂立仲裁協(xié)議或者仲裁協(xié)議無(wú)效的，可以向人民法院起訴。 當(dāng)事人一方就查新合同爭(zhēng)議起訴另一方時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照民事訴訟法的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院遞交起訴狀。 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行發(fā)生法律效力的判決、仲裁裁決、調(diào)解書(shū)；拒不履行的，對(duì)方可以請(qǐng)求人民法院執(zhí)行。 11． 檔案 查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好查新檔案的管理工作。 11．1 基本內(nèi)容 查新檔案大體上分為文書(shū)檔策和項(xiàng)目檔案兩大類。 （1）文書(shū)檔案包括上級(jí)下發(fā)給查新機(jī)構(gòu)的各種有關(guān)查新的辦法、規(guī)定、規(guī)范、細(xì)則等，查新機(jī)構(gòu)制定的各種有關(guān)查新的規(guī)章制度，查新機(jī)構(gòu)的年檢材料和查新工作總結(jié)，查新項(xiàng)目登記簿

62、，查新咨詢專家數(shù)據(jù)庫(kù)和有關(guān)業(yè)績(jī)材料，以及查新人員在工作中所獲成果、發(fā)表的著作和論文等有關(guān)資料。 （2）項(xiàng)目檔案包括查新合同、查新報(bào)告、查新項(xiàng)目的主要科學(xué)技術(shù)資料、查新咨詢專家的書(shū)面咨詢意見(jiàn)、查新人員的工作記錄等。 11．2 基本要求 （l）每一個(gè)查新項(xiàng)目的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)由該項(xiàng)目的查新員負(fù)責(zé)收集、整理、歸檔。查新完成之后，所有關(guān)于該項(xiàng)目的材料應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交檔案保管人員，檔案保管人員應(yīng)當(dāng)建立檔案登記簿，按照要求逐一清點(diǎn)驗(yàn)收、登記，并需經(jīng)雙方簽字。 （2）查新檔案應(yīng)當(dāng)立卷保管，文書(shū)檔案按年度歸檔，項(xiàng)目檔案按項(xiàng)目立卷。 （3）查新檔案的保管須有固定場(chǎng)所和專

63、用保密文件柜，并由專人負(fù)責(zé)管理。 （4）檔案保管年限：文書(shū)檔案應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期保管，項(xiàng)目檔案一般保管五年，逾期檔案可予銷毀。銷毀檔案須經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并建立銷毀登記。 （5）應(yīng)當(dāng)使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行檔案管理，每個(gè)項(xiàng)目的《科技查新報(bào)告》應(yīng)當(dāng)?shù)卿浀絿?guó)家查新工作數(shù)據(jù)庫(kù)。 12． 查新程序 查新機(jī)構(gòu)可以參照下列程序處理查新業(yè)務(wù)。 12．1 查新委托 （1）根據(jù)《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，查新委托人自我判斷持查新項(xiàng)目是否屬于查新范圍。 （2）查新委托人根據(jù)待查新項(xiàng)目的專業(yè)、科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)、查新目的、查新要求以及需要查證其新穎性的科學(xué)技

64、術(shù)內(nèi)容，自主選擇查新機(jī)構(gòu)。 （3）向查新機(jī)構(gòu)提交在處理查新事務(wù)時(shí)所必需的科學(xué)技術(shù)資料和有關(guān)材料。 12．2 查新受理 （1）根據(jù)《科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法》和本規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，查新機(jī)構(gòu)判斷持查新項(xiàng)目是否屬于查新范圍；判斷查新項(xiàng)目所屬專業(yè)是否屬于本機(jī)構(gòu)承擔(dān)查新業(yè)務(wù)的受理范圍。 （2）確定查新員和審核員。 （3）初步審查查新委托人提交的資料是否存在缺陷；是否符合查新要求。判斷查新委托人提交的資料內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確。 （4）判斷查新委托人提出的查新要求能否實(shí)現(xiàn)。 （5 ）確認(rèn)能否滿足查新委托人的時(shí)間要求。 （6 ）初步判別查

65、新項(xiàng)目的新穎性。 （7 ）若接受查新委托，查新機(jī)構(gòu)按照本規(guī)范的關(guān)于查新合同的要求與查新委托人訂立查新合同。 12．3 檢索準(zhǔn)備 （1 ）查新員認(rèn)真、仔細(xì)地分析查新項(xiàng)目的資料，查新委托人提出的查新點(diǎn)與查新要求；了解查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)。 （2 ）在檢索前，還要做好以下幾項(xiàng)工作： ①明確檢索目的。 ②根據(jù)檢索目的確定主題內(nèi)容的特定程度和學(xué)科范圍的專指程度，使主題概念能準(zhǔn)確地反映查新項(xiàng)目的核心內(nèi)容。 ③確定檢索文獻(xiàn)的類型和檢索的專業(yè)范圍、時(shí)間范圍。 ④制定周密、科學(xué)而具有良好操作性的檢索策略。 12．4選擇檢

66、索工具 在分析檢索項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，根據(jù)檢索目的和客觀條件，選擇最能滿足檢索要求的檢索工具。 （1 ）手檢時(shí)，根據(jù)專業(yè)對(duì)口、文種適合、收錄完備、報(bào)道及時(shí)、編排合理、揭示準(zhǔn)確的原則，選擇檢索工具書(shū)。 （2 ）機(jī)檢時(shí)，在檢索前根據(jù)查新項(xiàng)目的內(nèi)容、性質(zhì)和查新的要求選擇合適的檢索系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)。 12．5 確定檢索方法和途徑 （1）根據(jù)查新項(xiàng)目所屬專業(yè)的特點(diǎn)、檢索要求和檢索條件確定檢索方法。 （2）確定檢索途徑。 ①在手檢條件下，文獻(xiàn)的檢索途徑就是檢索工具書(shū)中的目次、正文和輔助索引提供的途徑。檢索工具書(shū)提供的檢索途徑主要有：分類途徑、主題途徑、文獻(xiàn)名稱途徑、著者途徑、文獻(xiàn)代碼途徑以及其他特殊途徑。分類途徑和主題途徑是手檢的主要途徑。 ②在機(jī)檢條件下，為了確定檢索途徑，先弄清數(shù)據(jù)庫(kù)采用的是規(guī)范化詞表還是自由文本式詞表；指示主題性質(zhì)的代碼是標(biāo)準(zhǔn)的還是任選的；提問(wèn)式如何填寫(xiě)；再將表達(dá)檢索提問(wèn)的各概念依照數(shù)據(jù)庫(kù)采用的詞表轉(zhuǎn)換成檢索語(yǔ)言，即主題詞、分類詞、關(guān)鍵詞等。 12．6查找 （1 ）查找時(shí)，以機(jī)檢為主、手