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1、大工21春《證券投資學》在線作業(yè)三滿分答案 1. 下列關于道氏理論說法，正確的是( )。 A.道氏理論對大形勢的判斷有較大的作用，但對小波動則顯得無能為力 B.道氏理論是用來指出應該買賣哪只股票 C.道氏理論的信號領先于價格變化，信號較早 D.道氏理論對單只股票的實際操作具有重要意義 參考答案：A 2. 在某一價位附近之所以形成對股價運動的支撐和壓力，主要是由( )。 A.投資者的籌碼分布 B.持有成本 C.投資者的心理因素 D.機構主力的斗爭 參考答案：ABC 3. 根據(jù)證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當

2、遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。 A.公平 B.誠實信用 C.公正 D.謹慎 參考答案：B 4. 關于外部融資說法正確的是( )。 A.外部融資是來源于公司外部的融資 B.外部融資效率低 C.外部融資成本低 D.外部融資風險小 參考答案：A 5. 下列技術分析方法中屬于系統(tǒng)性風險的是( )。 A.國家風險 B.操作風險 C.信用風險 D.合規(guī)風險 參考答案：A 6. 中央銀行采取緊的貨幣政策的主要政策手段是( )。 A.減少貨幣供應量，提高利率，加強信貸控制 B.減少貨幣供應量，降低利率

3、，加強信貸控制 C.增加貨幣供應量，提高利率，加強信貸控制 D.增加貨幣供應量，降低利率，加強信貸控制 參考答案：A 7. 關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的是( )。 A.如果中央銀行降低存款準備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導致證券市場行情上揚 B.如果中央銀行提高存款準備金率，通過貨幣乘數(shù)的作用，使貨幣供應量更大幅度地減少，證券市場趨于下跌 C.如果中央銀行降低存款準備金率或降低再貼現(xiàn)率，通常都會導致證券市場行情下跌 D.如果中央銀行提高再貼現(xiàn)率，對再貼現(xiàn)資格加以嚴格審查，商業(yè)銀行資金成本增加，市場貼現(xiàn)利率上升，社會信用收縮，證券市場的資金供應減

4、少，使證券市場走勢趨軟 參考答案：ABD 8. 證券投資基金由_______托管，由______管理和操作。 A.托管人，管理人 B.托管人，托管人 C.管理人，托管人 D.管理人，管理人 參考答案：A 9. 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，它們是：會計事務所和律師事務所。( ) T.對 F.錯 參考答案：F 10. 紅三兵走勢是：____。 A.兩陰夾一陽 B.兩陽夾一陰 C.三根陽線 D.兩陽一陰 參考答案：C 11. 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價的現(xiàn)象

5、，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：B 12. 在證券市場中，價格、成交量、時間和空間是進行分析的要素，即價、量、時、空。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 13. 根據(jù)個人生命周期理論，自完成學業(yè)開始工作并領取第一份報酬開始進入( )。 A.探索期 B.建立期 C.穩(wěn)定期 D.維持期 參考答案：B 14. 對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和相關規(guī)定，制定相關執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則的是( )。 A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會

6、 C.證監(jiān)會派出機構 D.銀監(jiān)會 參考答案：A 15. 投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應當編制( )。 A.詳式權益變動報告書 B.股東花名冊 C.股東報告書 D.簡式權益變動報告書 參考答案：A 16. 基金份額持有人與基金管理人之間的關系是委托人、受益人與受托人之間的關系，也是所有者和經(jīng)營者之間的關系。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 17. 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。 A.20% B.50% C.

7、10% D.30% 參考答案：D 18. 按道瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為( ) A.制造業(yè)、建筑業(yè)、郵電通信業(yè) B.制造業(yè)、交通運輸業(yè)、工商服務業(yè) C.工業(yè)、商業(yè)、公共事業(yè) D.公共事業(yè)、工業(yè)、運輸業(yè) 參考答案：D 19. 無差異曲線(名詞解釋) 參考答案：用來表示消費者偏好相同的兩種商品數(shù)量的各種組合的曲線。 20. 根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》，申購日后的( )，由證券登記結算公司將申購資金凍結。 A.T1日 B.T2日 C.T0日 D.T3日 參考答案：A 21. 優(yōu)先認股權在多數(shù)情況

8、下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 22. 記名股票的流動性要高于無記名股票。( ) T.對 F.錯 參考答案：F 23. 金降落傘策略指的是( )。 A.目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領到巨額退休金，以提高收購成本” B.目標公司一旦落入收購方手中，公司有義務向被解雇的董事以下高級管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資) C.目標公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購

9、，就會對本身造成嚴重損害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理 D.目標公司在收購威脅下大量增加自身負債，降低企業(yè)被收購的吸引力 參考答案：A 24. 契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 25. 兼并是指通過產(chǎn)權的有償轉讓，把其他企業(yè)并入本企業(yè)或企業(yè)集團中，使被兼并的企業(yè)失去法人資格或改變法人實體的經(jīng)濟行為。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：B 26. 某種股票的市場價格在第1年年初時為100元，到了年底股票價格上漲至200

10、元，但時隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定這期間公司沒有派發(fā)股息，其算術平均收益率為和幾何平均收益率相等，且均能反應該投資真實狀況。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：A 27. 下列屬于個人資產(chǎn)負債表中的短期負債項的有( )。Ⅰ、公用事業(yè)費用Ⅱ、房地產(chǎn)投資貸款Ⅲ、醫(yī)藥費用Ⅳ、教育貸款 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ 參考答案：D 28. 小企業(yè)投資公司由英國人首創(chuàng)，它是由政府出資，私人經(jīng)營的一種成功的風險投資方式。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 29. 股份回購一般可以通過賣股期權和買股

11、期權來實現(xiàn)。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 30. 投資基金的單位資產(chǎn)凈值是( ) A.經(jīng)常發(fā)生變化的 B.不斷上升的 C.不斷減少的 D.一直不變的 參考答案：A 31. 風險企業(yè)在創(chuàng)立之初一般都是小型企業(yè)和新興企業(yè)。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 32. 對保薦人來說，要具備不少于( )港元的實繳股本或不可分派儲蓄。 A.500萬 B.1000萬 C.1500萬 D.2000萬 參考答案：B 33. 證券投資顧問服務協(xié)議應當約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，客戶可以用( )通

12、知方式提出解除協(xié)議。 A.口頭 B.書面 C.口頭或書面 D.口頭和書面 參考答案：B 34. 持有期收益率是當期收益占初始投資的百分比。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：A 35. 對于個人風險承受能力評估方法中的定性方法和定量方法，下列說法正確的是( )。 A.定量評估方法不需要對所搜集的信息予以量化 B.定量評估方法主要通過面對面的交談來搜索客戶的必要信息 C.定性評估方法通常采用有組織的形式(如調查問卷)來搜集信息 D.定性評估方法主要通過面對面的交談來搜集客戶的必要信息，但沒有嚴格的量化關系 參考答案：D 3

13、6. 負債毒丸計劃的含義是( )。 A.目標公司一旦落入收購方手中，公司有義務向被解雇的董事以下高級管理人員支付較“金降落傘策略”稍微遜色的同類的保證金(根據(jù)工齡長短支付數(shù)周至數(shù)月的工資) B.負債毒丸計劃是指目標公司在收購威脅下大量增加自身負債，降低企業(yè)被收購的吸引力 C.目標公司的董事會提前作出如下決議：“一旦目標公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時，這些被解職者可領到巨額退休金，以提高收購成本” D.目標公司為避免被其他公司收購，采取了一些在特定情況下，如公司一旦被收購，就會對本身造成嚴重損害的手段，以降低本身吸引力，收購方一旦收購，就好像吞食了“毒丸”一樣不好處理

14、 參考答案：B 37. 可轉換證券是指( ) A.一種被賦予了股票轉換權的公司債券，發(fā)行公司事先規(guī)定了債權人可以選擇有利時機，按發(fā)行時規(guī)定的條件將其債券轉換成發(fā)行公司的等值股票(普通股票) B.可轉換優(yōu)先股，這是一種帶有普通股前景的優(yōu)先股，在一定的時間之后的一定時間段內可以按照事先規(guī)定的轉換比率將其轉換為普通股 C.附帶可轉換條款的債券、優(yōu)先股或其他權益憑證等證券，規(guī)定了其持有者有權在一定時期后的某段時間內按事先規(guī)定的轉換比或轉換價格將可轉換證券轉換為普通股 D.附帶有可轉換條款的債券，即公司可轉債 參考答案：C 38. 下列說法正確的是( ) A.分散

15、化投資使系統(tǒng)風險減少 B.分散化投資使因素風險減少 C.分散化投資使非系統(tǒng)風險減少 D.分散化投資既降低風險又提高收益 參考答案：C 39. 假設某證券在10元處獲得支撐，反彈至20元遇到阻力，根據(jù)百分比線的原理，我們可以判斷，股價下跌途中可能會在( )。 A.17.50 B.16.67 C.15.00 D.13.75 參考答案：ABCD 40. 計算存貨周轉率，不需要用到的財務數(shù)據(jù)是( )。 A.年末存貨 B.銷售成本 C.銷售收入 D.年初存貨 參考答案：C 41. 在變動率指標ROC中，選取的參數(shù)n越大，對股價未來

16、走勢的預測越具有戰(zhàn)略意義。( ) T.對 F.錯 參考答案：F 42. 香港創(chuàng)業(yè)板要求對市值少于10億港元的公司，其最低公眾持股量必須為發(fā)行股本的20%。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 43. 代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 44. 根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務行為的有關規(guī)定，對于證券分析師面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務的信息引用，要求( )。 A.內容完整 B.內容詳實 C.已經(jīng)公開披露 D.經(jīng)過實地考察驗證 參考答案：A

17、BC 45. 封閉式基金是基金規(guī)模不固定，且可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 46. 某投資者5年后有一筆投資收入10萬元，投資的年利率為10%，請分別用單利和復利的方法計算，則其投資現(xiàn)值是( ) A.單利：6.7萬元 復利：6.2萬元 B.單利：2.4萬元 復利：2.2萬元 C.單利：5.4萬元 復利：5.2萬元 D.單利：7.8萬元 復利：7.6萬元 參考答案：A 47. 基金管理人的主要職責是負責投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進或賣出證券及相關指令。( )

18、T.對 F.錯 參考答案：T 48. 價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價的過分波動而有意識地介入股票交易的行為。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：B 49. 對財產(chǎn)保險是風險回避的一種。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 50. 下列關于年金的說法，正確的有( )Ⅰ、向租房者每月固定領取的租金可視為一種年金Ⅱ、定期定額繳納的房屋貸款月供可視為一種年金Ⅲ、退休后從保險公司領取的養(yǎng)老金可視為一種年金Ⅳ、按月領取的獎勵可視為一種年金 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 參考

19、答案：D 51. 影響封閉式基金交易價格的主要因素是( )。 A.基金資產(chǎn)凈值 B.市場供求關系 C.基金管理人的管理水平 D.宏觀經(jīng)濟狀況 參考答案：ABCD 52. 證券投資業(yè)務風險揭示書應以( )形式。 A.書面 B.口頭 C.書面和口頭 D.書面或口頭 參考答案：A 53. 技術分析的優(yōu)點是( ) A.同市場接近考慮問題比較直接 B.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢 C.應用起來相對簡單 D.進行證券買賣見效慢、獲得利益的周期長 參考答案：A 54. ( )也稱次級收購。 A.第三期收購

20、B.第二期收購 C.首次收購 D.越級收購 參考答案：B 55. 技術指標在高位或低位調頭，被稱為( ) A.指標的交叉 B.指標的盲點 C.指標的轉折 D.指標的背離 參考答案：C 56. 我國股份有限公司發(fā)行境內上市外資股一般采取分配方式。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 57. 股票、債券與其他有價證券籌資的特點有( )。 A.發(fā)行股票、債券及其他有價證券籌集收購所需的資金，是公司適應市場經(jīng)濟要求、適應社會化大生產(chǎn)需要而發(fā)展起來的一種籌集資金的有效途徑 B.通過發(fā)行股票籌資，可以獲得一筆無固定到期日、不用償

21、還且風險相對較小的資金。但是，由于發(fā)行股票費用較高，股息不能在稅前扣除，因此，籌資成本較高，并且還有分散公司控制權的弊端 C.由于債券發(fā)行費用較低，且債券利息在稅前支付，故發(fā)行債券融資籌資成本較低，并保證了公司的控制權，享受了財務杠桿利益。但是，由于存在債券還本付息的義務，加重了公司的財務負擔，風險較高 D.還可以通過發(fā)行可轉換債券等籌集資金 參考答案：ABCD 58. 下列各項屬于自營業(yè)務的內部控制內容的有( )。 A.建立防火墻制度 B.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制 C.應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證 D.證券公司

22、應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) 參考答案：ABCD 59. 趙先生今年37歲，妻子35歲，女兒6歲。家庭年收入10萬元，支出6萬元，有存款20萬元，有購房計劃。從家庭生命周期分析，為其家庭的規(guī)劃架構重點應是( )。 A.穩(wěn)定期，這個時期對于未來的生涯規(guī)劃應該有明確的方向，是否專項管理崗位，是否可以自行創(chuàng)業(yè)當老板，在該階段都應該定案 B.成熟期，應該既在職進修充實自己，同時擬定職業(yè)生涯計劃，確定往后的工作方向，目標是使家庭收入穩(wěn)定增加 C.成長期，在支出方面子女教育撫養(yǎng)負擔將逐漸增加，但同時隨著收入的提高也應增加儲蓄額，來應對此時多數(shù)家庭會有的購房計劃和購車計劃 D.形成期，年輕可承受較高的投資風險 參考答案：C 60. 基本分析流派的理論假設有( ) A.市場包含一切信息 B.股票的價值決定價格 C.股票的價格圍繞價值波動 D.任何金融資產(chǎn)的內在價值等于這項資產(chǎn)所有者的所有預期收益流量的現(xiàn)值 E.市場是弱式有效的 參考答案：BC