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1、大工21春《證券投資學》在線作業(yè)一滿分答案 1. 積極成長型基金的投資目標是( )。 A.追求資本的最大增值 B.獲取最大的當期收益為投資目標 C.追求“穩(wěn)定的資產凈值”、“可觀的當期收益”和“適度的資本增長” D.以上都不對 參考答案：A 2. 場外交易市場是按( )方式?jīng)Q定證券交易價格的。 A.公開競價 B.連續(xù)競價 C.議價方式 D.集中報價 參考答案：C 3. 下列哪些資金不能進入我國股票市場?( ) A.保險公司資金 B.銀行資金 C.企業(yè)資金 D.證券公司資金 參考答案：B 4. 在正常情況下，預期

2、收益越高的證券，風險越大﹔預期收益越低的證券，風險越小。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 5. 在強式有效市場中，證券組合的管理者獲得的期望收益率是____。 A.資本收益率 B.市場平均收益率 C.無風險利率 D.零 參考答案：B 6. H股的發(fā)行方式是( )加“國際配售”。 A.定向發(fā)行 B.私募發(fā)行 C.非公開發(fā)行 D.公開發(fā)行 參考答案：D 7. 下列關于債券流動性、安全性與收益性的敘述中，正確的是( ) A.安全性越高的債券，其收益率越高 B.流動性越高的債券，其收益率越高 C.債券的收益性與流動性沒

3、有關系 D.債券的收益性與流動性、安全性負相關 參考答案：D 8. 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權力機構為由全體會員組成的會員大會。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 9. 在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關系數(shù)為( )時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。 A.1 B.0.5 C.0 D.0.5 參考答案：ABCD 10. 創(chuàng)業(yè)板是聯(lián)交所主板以內的一個市場。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 11. 假設市場中存在一

4、張面值為1000元，息票率為7%(每年支付一次利息)，存續(xù)期為2年的債券，當投資者要求的必要投資回報率為10%時，投資該債券第一年的當期收益率為( )。 A.5.00% B.10.00% C.7.20% D.3.52% 參考答案：C 12. 有效集(有效邊界)指( )。 A.可行域下邊界 B.可行域上邊界 C.可行域外部邊界 D.可行域內部邊界 參考答案：B 13. 價格穩(wěn)定操作主要是指新股上市后承銷商為了防止或延緩股價的過分波動而有意識地介入股票交易的行為。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：B 14. 在百分比線中

5、，將( )連成一條直線，就得到上升趨勢線。 A.1/43 B.1/3 C.1/2 D.2/3 參考答案：BCD 15. 由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于( ) A.增長型組合 B.收入型組合 C.平衡型組合 D.指數(shù)型組合 參考答案：B 16. 1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志著股價指數(shù)期貨的正式產生的交易所是______。 A.芝加哥商業(yè)交易所 B.芝加哥期貨交易所 C.紐約證券交易所 D.美國堪薩斯農產品交易所 參考答案：D 17. 在證券市場中，價格、成交量、時間和空間是

6、進行分析的要素，即價、量、時、空。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 18. 契約型基金依據(jù)基金契約營運基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運基金。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 19. 二板市場與主板市場最重要的一點區(qū)別就是( ) A.上市公司的主題概念不同 B.贏利水平不同 C.發(fā)展方向不同 D.公司規(guī)模不同 參考答案：A 20. KDJ指標的計算公式考慮了哪些因素____。 A.開盤價，收盤價 B.最高價，最低價 C.開盤價，最高價，最低價 D.收盤價，最高價，最低價 參考答案：D 21.

7、 在允許賣空的情況下，當兩種證券的相關系數(shù)為( )時，可以通過按適當比例買入這兩種風險證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。 A.1 B.0.5 C.0 D.0.5 參考答案：ABCD 22. 如果某證券或證券組合的β=1，其系統(tǒng)性風險與市場風險一致; β>1，大于市場風險; βA.錯誤 B.正確 參考答案：B 23. 典型的K線買進圖形有插入線圖形、分離線圖形、三陽線圖形等。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 24. 下列產業(yè)中，屬于防御性產業(yè)的是( ) A.珠寶業(yè) B.公用事業(yè) C.計算機產業(yè) D.

8、汽車產業(yè) 參考答案：B 25. 期權和期貨交易都具有金融衍生工具的功能，兩者都可以用來套期保值。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：B 26. 下列關于道氏理論說法，正確的是( )。 A.道氏理論對大形勢的判斷有較大的作用，但對小波動則顯得無能為力 B.道氏理論是用來指出應該買賣哪只股票 C.道氏理論的信號領先于價格變化，信號較早 D.道氏理論對單只股票的實際操作具有重要意義 參考答案：A 27. 上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求是( )。 A.上市公司在公開發(fā)行證券前的25個工作日內，應當將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的募集說明書摘

9、要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其全文刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱 B.上市公司在非公開發(fā)行新股后，應當將發(fā)行情況報告書刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱 C.上市公司可以將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于法定披露信息的時間 D.上市公司可以早于法定披露信息的時間將公開募集證券說明書全文或摘要、發(fā)行情況公告書刊登于其他網(wǎng)站和報刊 參考答案：ABC 28. 以一特定時期內股價的

10、變動情況推測價格未來的變動方向，并根據(jù)股價漲跌幅度顯示市場強弱的指標是____。 A.PSY B.BIAS C.RSI D.WMS 參考答案：C 29. 做市商制度具有成交及時、可以矯正證券供求關系失衡現(xiàn)象、抑制證券價格操縱的優(yōu)點。( ) A.錯誤 B.正確 參考答案：B 30. 證券業(yè)協(xié)會是證券市場的監(jiān)管機構。( ) T.對 F.錯 參考答案：F 31. 下列關于GDP與證券市場被動關系表述錯誤的是( )。 A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢 B.高通貨膨脹下的GDP增長將導致證券市場行情下跌

11、C.GDP負增長速度逐漸減緩并呈現(xiàn)向正增長轉變的趨勢時，證券市場走勢將由下跌轉為上升 D.GDP增長，證券市場將同步上升 參考答案：D 32. 財務報表分析法中的( )是指對兩個或幾個有關的可比數(shù)據(jù)進行對比，揭示財務指標的差異和變動關系，是財務投資分析中最基本的方法。 A.比率分析法 B.因素分析法 C.趨勢分析法 D.比較分析法 參考答案：D 33. 某公司報酬率是16%，年增長率為12%，D0為2元，則該公司股票的內在價值是( )元。 A.60 B.56 C.62 D.70 參考答案：B 34. 松的貨幣政策的主要政策手

12、段是( ) A.減少貨幣供應量，降低利率，放松信貸控制量 B.增加貨幣供應量，降低利率，放松信貸控制量 C.增加貨幣供應量，降低利率，放松信貸控制量 D.減少貨幣供應量，提高利率，放松信貸控制量 E.增加貨幣供應量，提高利率，放松信貸控制量 參考答案：B 35. 香港創(chuàng)業(yè)板要求對市值少于10億港元的公司，其最低公眾持股量必須為發(fā)行股本的20%。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 36. 認股權證是普通股股東的一種特權。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 37. 從委托價格的( )看，可以將委托分為市價委托和限價委

13、托。 A.高低 B.波動區(qū)間 C.限制形式 D.有效性 參考答案：C 38. EASDAQ規(guī)定上市公司總股本不少于350萬歐元。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 39. 配股時除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%; 控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 40. 確定具體的投資品種和對各種資產的投資比例屬于證券組合管理中的一個重要步驟，該步驟也可表述為( )。 A.確定證券投資政策 B.進行證券投資分析 C.投

14、資組合的修正 D.構建證券投資組合 參考答案：D 41. ( )也稱次級收購。 A.第三期收購 B.第二期收購 C.首次收購 D.越級收購 參考答案：B 42. ( )是證券公司派駐證券交易所的代表，專門接受本公司的指令，在交易大廳內代替顧客買賣證券。 A.傭金經(jīng)紀人 B.大廳經(jīng)紀人 C.專家經(jīng)紀人 D.零股經(jīng)紀人 參考答案：A 43. 證券經(jīng)紀業(yè)務包含的要素不包括( )。 A.委托人 B.證券經(jīng)紀商 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會 參考答案：D 44. 關于證券組合業(yè)績評估，下列說法正確的是_

15、___。 A.既要考慮組合受益的高低，也要考慮組合所承擔風險的大小 B.收益水平僅與管理者的技能有關 C.詹森指數(shù)是基于收益調整法思想而建立的專門用于評價證券組合優(yōu)劣的工具 D.夏普指數(shù)以證券市場線為基準 參考答案：A 45. 股份回購一般可以通過賣股期權和買股期權來實現(xiàn)。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：A 46. 保險公司為客戶制定保險規(guī)劃的目標是( )。 A.幫助客戶選擇合適的保險品種，期限及保險金額 B.風險最小化 C.深入了解和分析客戶經(jīng)濟狀況和投資需求 D.降低和轉移風險 參考答案：D 47. 久期的概念最早來自_

16、___對債券平均到期期限的研究。 A.麥考萊 B.特雷諾 C.夏普 D.羅斯 參考答案：A 48. 下列屬于影響客戶投資風險承受能力因素的有( )Ⅰ、身體狀況Ⅱ、理財目標的彈性Ⅲ、收入、職業(yè)和財富規(guī)模Ⅳ、資金的投資年限 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 參考答案：D 49. 間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 50. 風險企業(yè)對風險投資家所持股份的回購一般不采用現(xiàn)金、票據(jù)形式支付。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 51. (

17、)是股票最基本的特征。 A.收益性 B.安全性 C.風險性 D.流動性 參考答案：A 52. 按美國的標準，凡實際收入的資本金少于1億美元的企業(yè)都屬中小企業(yè)。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 53. 《公司法》第一百二十四條規(guī)定：“上市公司設董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務等事宜?！鄙鲜泄镜亩聲貢枪靖呒壒芾砣藛T，對董事會負責。董事會秘書由( )提名，經(jīng)( )聘任或解聘。公司董事或者其他高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。 A.董事長 董事會 B.總經(jīng)理 董事會

18、 C.股東大會 董事長 D.董事長 監(jiān)事會 參考答案：A 54. 風險投資能否成功的關鍵因素有三個，技術因素，人的因素，市場因素，其中技術因素是最關鍵的。( ) A.正確 B.錯誤 參考答案：B 55. 陽線表示股價走勢向下，空頭力量強大。( ) T.對 F.錯 參考答案：F 56. 某一證券組合的目標是追求基本收益的最大化。我們可以判斷這種證券組合屬于____。 A.防御型證券組合 B.平衡型證券組合 C.收入型證券組合 D.增長型證券組合 參考答案：C 57. 一般來講，股價上漲轉為下跌期間都是股票(

19、 )時機，股價下跌轉為上漲期間都是股票( )時機。 A.賣出;買進 B.買進;賣出 C.買進;買進 D.賣出;賣出 參考答案：A 58. 公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。( ) T.對 F.錯 參考答案：T 59. 不是面向公眾投資者，而是向與發(fā)行人有特定關系的投資者發(fā)行的債券是______。 A.公募債券 B.私募債券 C.記名債券 D.無記名債券 參考答案：B 60. 甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是( ) A.15元 B.13元 C.20元 D.25元 參考答案：A