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山西省2015年證券從業(yè)《證券交易》：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易模擬試題 一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失的，處__有期徒刑或者拘役。 A．2年以下 B．3年以下 C．5年以下 D．1～3年 2、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于__向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。 A．每年4月30日前 B．每月前7個(gè)工作日內(nèi) C．每年7月30日前 D．每月后7個(gè)工作日內(nèi) 3、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。 A．制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議 D．對(duì)公司發(fā)行債券作出決議 4、依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。 A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元 B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元 D．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30% 5、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得__的罰款。 A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以Z10倍以下 D．1倍以上15倍以下 6、基金績效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。 A．基金凈值收益率 B．特雷諾比率 C．基準(zhǔn)組合收益率 D．夏普比率 7、對(duì)于不收取申購、贖回費(fèi)的基金．還可以按照不高于__的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。 A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3% 8、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。 A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10 9、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是__。 A．公司的分立 B．資產(chǎn)配負(fù)債剝離 C．收購公司 D．股權(quán)的無償劃撥 10、債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。 A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn) 11、目前，我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采用多邊（）方式。 A．金額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．逐筆結(jié)算 D．全員結(jié)算 12、將一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的最低價(jià)值的前提下，將其余資金投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)并隨著市場(chǎng)的變動(dòng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和元風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例，同時(shí)不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動(dòng)態(tài)調(diào)整策略是__。 A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B．恒定混合策略 C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D．投資組合保險(xiǎn)策略 13、收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，變動(dòng)方向正好與國債基金收益相反的基金是__。 A．貨幣市場(chǎng)基金 B．黃金基金 C．衍生證券投資基金 D．平衡性基金 14、證券登記結(jié)算公司就結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息的時(shí)間間隔是__。 A．每季度 B．半年 C．三個(gè)季度 D．每一會(huì)計(jì)年度 15、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短為__，最長為__。 A．1天，1年 B．2天，1年 C．10天，1年 D．50天，1年 16、（）于1952年最早提出免疫策略。 A．M.Reddington B．莫頓 C．享芮科桑 D．特雷諾 17、下列關(guān)于證券交易所的說法中，錯(cuò)誤的是__。 A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司 B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一 C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易 18、甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則__的價(jià)格折扣會(huì)較小。 A．兩者一樣 B．甲 C．乙 D．不能判斷 19、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。 A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金 20、證券公司同時(shí)經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）億元。 A．1  B．3  C．5  D．7 21、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。 A．公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況  B．最近3個(gè)月公司為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金情況  C．最近3個(gè)月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量  D．最近6個(gè)月公司的對(duì)外擔(dān)保情況 22、__年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。 A．1602 B．1773 C．1790 D．1792 23、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。 A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理 24、下列各項(xiàng)不屬于流通國債特點(diǎn)的是__。 A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購 D．無面值 25、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起__后。 A．30日 B．3個(gè)月 C．6個(gè)月 D．12個(gè)月 二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。 A．代理委托人從事證券投資 B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 C．買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議 2、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是__。 A．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 B．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 C．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 D．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移 3、以KD指標(biāo)的交叉作為買入信號(hào)時(shí)，下列各項(xiàng)中說法不正確的是__。 A．K線從下向上與D線形成交叉的位置越低越好 B．KD形成交叉的次數(shù)以兩次為最少，越多越好 C．K是在D已經(jīng)抬頭向上時(shí)才同D交叉，比D還在下降時(shí)與之交叉要可靠 D．K是在D還在下降時(shí)與之交叉，比D已經(jīng)抬頭向上時(shí)與之交叉要可靠 4、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，__日中簽率公告見報(bào)。 A．T+2 B．T+3 C．T+4 D．T+5 5、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，該股東最多可以投__票。 A．1100 B．110 C．11000 D．11 6、信用風(fēng)險(xiǎn)是__的主要風(fēng)險(xiǎn)。 A．公債． B．普通股 C．優(yōu)先股 D．公司債券 7、對(duì)基金收益率進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的三大經(jīng)典方法是__。 A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．詹森指數(shù) D．信息比率 8、目前營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理稽核監(jiān)督主要包括__。 A．是否超過其自身的經(jīng)營范圍經(jīng)營 B．會(huì)計(jì)核算管理是否合適 C．財(cái)務(wù)管理是否合適 D．資金往來的正常性 E．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理和運(yùn)行的合規(guī)性 9、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。 A．5 B．10 C．15 D．20 10、有面額股票的特點(diǎn)有__。 A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割 C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價(jià)格 11、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是__。 A．中國還沒有中外合資基金 B．基金為中小投資者拓寬了投資渠道 C．基金起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn) D．與國外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn) 12、證券交易所作為高度組織化的有形市場(chǎng)，具有的特征包括__。 A．有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間 B．一般投資者可直接進(jìn)入交易所買賣證券 C．實(shí)行“公開、公平、公正”的原則 D．交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 13、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是__。 A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù) B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理 D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù) 14、（）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。 A．證券公司內(nèi)部控制 B．證券公司的治理機(jī)構(gòu) C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度 15、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。 A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人 16、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定__折合相加而成。 A．收益率 B．面值 C．折合數(shù) D．折算率 17、申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。 A．取得基金從業(yè)資格 B．通過中國證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試 C．最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰 D．具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 18、2006年實(shí)施的新《中華人民共和國證券法》對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開展__。 A．證券投資咨詢 B．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務(wù) 19、下列各項(xiàng)屬于金融衍生工具特征的有__。 A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．不確定性 20、證券公司的__是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。 A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．理事會(huì) D．股東大會(huì) 21、A公司今年每股股息為0.5元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.03，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.06，A公司股票的β值為1.5。那么，A公司股票當(dāng)前的合理價(jià)格是（）元。 A．15 B．20 C．25 D．30 22、投資者在進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)主要考慮的因素有__。 A．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素 B．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素 C．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題 D．投資期限和稅收考慮 23、基金管理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有（）。 A．股東會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．工會(huì) 24、下列屬于公司證券的是__。 A．股票 B．商業(yè)票據(jù) C．公司債券 D．金融債券 25、如果__，那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。 A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 C．申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止來滿3年 D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄