《保密認(rèn)證評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及操作方法.doc》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《保密認(rèn)證評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及操作方法.doc（41頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

. 保密認(rèn)證評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及操作方法 項(xiàng)目 分值 操作方法 保密責(zé)任(40分) 法定代表人或主要負(fù)責(zé)人責(zé)任(10分) 保證黨和國(guó)家有關(guān)保密工作方針政策和法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行 1.????????對(duì)保密工作重要性認(rèn)識(shí)不夠和對(duì)自己職不清的，扣1分； 2.???對(duì)上級(jí)有關(guān)保密工作的重要指示和要求不夠清楚的，扣1分 3.對(duì)《保密資格標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)要求不夠清楚的，扣1分； 4.??年度內(nèi)未對(duì)保密工作提出明確要求的，扣1分。 4分 a）通過(guò)談話，了解對(duì)《保密法》、《意見(jiàn)》和《辦法》、《標(biāo)準(zhǔn)》及單位相關(guān)保密制度熟悉情況；對(duì)本單位保密工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)知悉情況。 b）查看單位年度工作要點(diǎn)有無(wú)保密工作內(nèi)容，在上級(jí)相關(guān)文件和指示、會(huì)議講話、工作計(jì)劃、工作總結(jié)等有無(wú)具體落實(shí)的批示和要求。 C）查看單位人事任命文件、人員工資發(fā)放表或會(huì)議紀(jì)要，了解保密工作機(jī)構(gòu)設(shè)置、專職保密工作人員配備情況；現(xiàn)場(chǎng)檢查保密條件保障落實(shí)情況，了解對(duì)保密工作人力、物力和財(cái)力提供支持保障情況。 d）查看保密責(zé)任制考核獎(jiǎng)懲的相關(guān)材料，了解責(zé)任制落實(shí)情況。 落實(shí)保密責(zé)任 5.????????對(duì)本單位保密工作整體情況掌握不夠的，扣1分； 6.????????未及時(shí)研究解決保密工作重要問(wèn)題的，扣1分； 7.????????年度內(nèi)未對(duì)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督考核的，扣1分。 3分 提供保密工作條件保障 8.????????未按要求在人力上為保密工作提供條件保障的，扣1分； 9.????????未按要求在財(cái)力上為保密工作提供條件保障的，扣1分； 10.?????未按要求在物力上為保密工作提供條件保障的，扣1分； 3分 分管保密工作負(fù)責(zé)人責(zé)任??(8分) 對(duì)保密工作組織研究和部署 11.?????對(duì)本單位保密工作全面情況掌握不夠的，扣1分； 12.?????半年內(nèi)未組織研究部署保密工作的，扣1分； 13.?????對(duì)保密工作未作出批示并提出明確意見(jiàn)和要求的，扣1分 3分 a）通過(guò)談話，了解是否全面掌握本單位的保密工作情況；是否知悉單位保密工作中的難點(diǎn)、重點(diǎn)，采取了哪些組織協(xié)調(diào)落實(shí)措施。 b)查看工作計(jì)劃、總結(jié)、會(huì)議紀(jì)要、審查審批事項(xiàng)文字記錄等，了解對(duì)保密工作作了哪些具體的批示和要求。 C）查看檢查記錄，了解是否每年組織2次保密專項(xiàng)保密專項(xiàng)檢查（包括對(duì)單位負(fù)責(zé)人），是否及時(shí)研究和解決發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。 d）查看有關(guān)記錄，了解是否及時(shí)協(xié)調(diào)解決保密工作機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)中存在的問(wèn)題，是否定期聽(tīng)取工作匯報(bào)。 對(duì)保密工作落實(shí)情況組織監(jiān)督檢查 14.?????半年內(nèi)未組織檢查保密工作落實(shí)情況的，扣2分； 15.?????年度內(nèi)未組織檢查單位負(fù)責(zé)人保密工作情況的，扣1分。 3分 保證秘密工作機(jī)構(gòu)履行職責(zé) 16.?????關(guān)心支持保密工作機(jī)構(gòu)工作不夠的，扣1分； 17.?????對(duì)保密工作機(jī)構(gòu)履行職責(zé)監(jiān)督指導(dǎo)不夠的，扣1分。 2分 其它負(fù)責(zé)人責(zé)任 (8分) 對(duì)保密工作進(jìn)行研究和部署 18.?????對(duì)分管業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)的保密工作職責(zé)不清楚的，扣1分； 19.?????對(duì)分管業(yè)務(wù)中保密重點(diǎn)不清楚的，扣1分； 20.?????年度內(nèi)未結(jié)合分管工作實(shí)際對(duì)保密工作進(jìn)行研究和部署，提出明確要求的，扣1分。 3分 a）通過(guò)談話和實(shí)地詢問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，了解對(duì)分管業(yè)務(wù)中的涉密事項(xiàng)是否清楚；對(duì)分管工作中的保密工作是否提供了支持和條件保障。 b）查看會(huì)議記錄，是否結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際，對(duì)業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)的保密工作進(jìn)行了研究和部署。 c）查看保密檢查記錄，了解保密檢查情況；是否對(duì)檢查出的問(wèn)題有書(shū)面整改要求并督促整改。 對(duì)保密措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 21.???半年內(nèi)未對(duì)分管業(yè)務(wù)的保密工作落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，扣2分； 22.?????未對(duì)存在的問(wèn)題整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的，扣1分。 3分 為保密工作開(kāi)展提供保障 23.?????未對(duì)分管工作中的保密工作開(kāi)展提供保障的，扣1分； 24.?????對(duì)單位保密工作機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作支持不夠的，扣1分。 2分 涉密部門負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目責(zé)任人責(zé)任 (10分) 掌握本部門或本項(xiàng)目的保密工作情況 25.?????對(duì)保密工作職責(zé)不清楚的，扣1分； 26.?????對(duì)業(yè)務(wù)工作中的重要涉密事項(xiàng)掌握不夠的，扣1分； 27.?????對(duì)涉密人員基本情況掌握不夠的，扣1分； 3分 a）通過(guò)談話，了解是否清楚保密工作職責(zé)；怎樣做到保密工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合并采取那些措施。 b）通過(guò)談話，了解是否知悉本部門或項(xiàng)目涉及事項(xiàng)的密級(jí)、數(shù)量、人員的涉密登記。 c）查看會(huì)議記錄和保密教育記錄，了解對(duì)接觸涉密事項(xiàng)的人員是否有保密要求。 d）查看教育培訓(xùn)大綱和人員簽到表、考試卷及筆記等，了解單位對(duì)涉密人員保密教育培訓(xùn)情況。 e）查看檢查記錄，了解是否按規(guī)定每3個(gè)月進(jìn)行1次保密檢查和對(duì)檢查出問(wèn)題的整改落實(shí)情況。 對(duì)單位保密工作部署采取具體落實(shí)措施 28.?????對(duì)單位部署的保密工作落實(shí)不夠的，扣2分； 29.?????季度內(nèi)未安排保密教育的，扣1分； 30.?????對(duì)專兼職保密工作人員關(guān)心支持不夠的，扣1分。 4分 對(duì)保密措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 31.?????季度內(nèi)未對(duì)保密措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查的，扣2分； 32.?????對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題未監(jiān)督落實(shí)整改的，扣1分。 3分 涉密人員責(zé)任 (4分） 涉密人員履行職責(zé) 33.?????對(duì)本職崗位保密職責(zé)不清楚的，發(fā)現(xiàn)一人扣1分； 34.?????對(duì)本職崗位業(yè)務(wù)工作中的保密事項(xiàng)不清楚，發(fā)現(xiàn)一人扣1分； 35.?????未按要求進(jìn)行保密自查的，發(fā)現(xiàn)一人扣1分； 36.?????對(duì)保密知識(shí)和基本要求掌握不夠的，發(fā)現(xiàn)一人扣1分。 4分 a）通過(guò)談話，；了解涉密人員對(duì)其崗位中保密職責(zé)和保密事項(xiàng)是否清楚； b）查看涉密人員自查表，了解每月是否進(jìn)行了保密自查，內(nèi)容是否具體； c）通過(guò)提問(wèn)，了解涉密人員對(duì)各項(xiàng)保密審批程序、載體管理及計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)有關(guān)要求是否清楚。 保密組織機(jī)構(gòu) 40分 保密委員會(huì)或保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組 （10分） 保密委員會(huì)組成及職責(zé) 37.?????保密委員會(huì)成員組成不符合要求的，扣1分； 38.?????保密委員會(huì)及其成員職責(zé)和分工不夠明確的，扣1分。 2分 a）通過(guò)查看文件，了解保密委員會(huì)成立、人員的組成是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否有明確職責(zé)與分工。 b）查看保密委員會(huì)或保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議記錄，了解參會(huì)人員范圍和會(huì)議議題；了解是否實(shí)行例會(huì)制度及是否對(duì)本單位保密工作開(kāi)展做出部署各總結(jié)；是否及時(shí)研究解決本單位保密工作中的重大問(wèn)題。 c）查看相關(guān)資料，了解保密工作是否有年度計(jì)劃和工作總結(jié)。 保密委員會(huì)履行職責(zé) 39.?????年度內(nèi)召開(kāi)工作例會(huì)少于2次的，扣1分； 40.?????年度內(nèi)未對(duì)保密工作研究和部署的，扣2分；、 41.?????未及時(shí)解決保密工作重要問(wèn)題的，扣3分； 42.?????保密委員會(huì)成員未按分工履行職責(zé)的，扣2分。 8分 保密工作機(jī)構(gòu) （30分） 機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé) 43.?????保密工作機(jī)構(gòu)設(shè)置不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，中止審查或復(fù)查； 44.?????保密工作機(jī)構(gòu)管理職責(zé)和權(quán)限不夠明確的，扣3分。 3分 a）通過(guò)查看查看單位文件、審查審批記錄，了解保密工作機(jī)構(gòu)是否按要求單獨(dú)設(shè)置，并獨(dú)立行使管理職能（此條為基本項(xiàng)，不符合要求的，中止審查或復(fù)查）； b）查看保密工作計(jì)劃和工作記錄，了解保密工作機(jī)構(gòu)工作開(kāi)展情況； c）查看保密工作機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所和相關(guān)文件，了解保密工作機(jī)構(gòu)人員配備情況； d）詢問(wèn)專職保密工作人員，了解保密管理知識(shí)掌握情況； e）查看培訓(xùn)證書(shū)，了解專職保密工作人員是否特有保密工作培訓(xùn)證書(shū)。 人員配備 45.?????專職保密工作人員配備數(shù)量不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣10分； 46.?????專職保密工作人員條件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣2分； 47.?????專職保密工作人員為做到專用的，扣4分； 48.?????兼職保密工作人員未按要求配備的，扣2分； 18分 履行職責(zé) 49.保密工作機(jī)構(gòu)履行保密管理職責(zé)不夠的，扣4分。 4分 專職保密工作人員知識(shí)技能 50.對(duì)保密法律法規(guī)和保密知識(shí)技能掌握不夠的?？?分； 51.對(duì)本單位業(yè)務(wù)工作中的保密工作情況掌握不夠的，扣1分； 52.組織協(xié)調(diào)和管理能力不強(qiáng)的，扣1分； 53.未通過(guò)保密培訓(xùn)考試、獲得資格證書(shū)的，扣2分。 5分 保密制度（30分） 基本制度 (15分) 54.不夠健全的，扣5分； 55.不夠準(zhǔn)確規(guī)范的，扣4分； 56.操作性不強(qiáng)的，扣3分； 57.未及時(shí)修訂完善的，扣3分。 15分 a）查看基本制度（14項(xiàng)），了解是否有漏項(xiàng)，具體落實(shí)保障措施如何； b）查看二級(jí)制度，了解是否借個(gè)業(yè)務(wù)實(shí)際制定； c）查看專項(xiàng)工程（重要武器裝備工程或項(xiàng)目）外場(chǎng)試驗(yàn)活動(dòng)，了解是否有保密方案和具體實(shí)施的情況； d）通過(guò)詢問(wèn)，了解涉密部門的人員是否熟知單位的基本制度和本部門的二級(jí)制度的基本要求。 二級(jí)制度 (10分) 58.未按要求制定的，發(fā)現(xiàn)一個(gè)部門扣1分，最高扣4分； 59.結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際和特點(diǎn)不夠的，扣3分； 60.保密責(zé)任不明確的，扣3分。 10分 專項(xiàng)制度 (5分) 61.未按要求制定的，扣2分。 62.工程或項(xiàng)目密級(jí)不確定的，扣1分。 63.職責(zé)分工不清的，扣1分。 64.未結(jié)合專項(xiàng)任務(wù)特點(diǎn)，管理措施不具體的，扣1分。 5分 ? 定密管理 （10分） 65.未建立定密工作小組的，扣2分。 66.定密工作小組未按要求開(kāi)展工作的，扣1分。 67.定密及變更密級(jí)程序和責(zé)任不明確的，扣2分； 68.未確定本單位國(guó)家秘密事項(xiàng)的，扣2分； 69密級(jí)確定不夠準(zhǔn)確的，扣2分； 70.變更密級(jí)和解密不及時(shí)的，扣1分。 10分 a）查看文件、會(huì)議紀(jì)要，了解是否成立定密工作小組； b）查看資料，了解是否制定本單位《國(guó)家秘密事項(xiàng)范圍目錄》或《涉密事項(xiàng)一覽表》，定密依據(jù)是否正確； c）抽查部分涉密部門產(chǎn)生的涉密載體，了解是否按規(guī)定開(kāi)展定密工作，程序和責(zé)任是否明確。 涉密人員管理 （50分） 上崗管理 71.未界定涉密崗位和涉密人員的，扣2分； 72.對(duì)涉密崗位和涉密人員涉密等級(jí)界定不準(zhǔn)確的，扣2分； 73.未對(duì)進(jìn)入涉密崗位的人員進(jìn)行審查和培訓(xùn)的，扣4分； 74未按要求與涉密人員簽訂保密責(zé)書(shū)的，扣2分。 10分 ? a）查看檔案和工作制度等資料，了解是否對(duì)涉密崗位進(jìn)行了界定、對(duì)涉密人員是否進(jìn)行審查，并檢查涉密崗位、人員界定是否準(zhǔn)確。 b）查看保密教育培訓(xùn)記錄，了解教育培訓(xùn)內(nèi)容及學(xué)時(shí)是否符合要求。 C）查看保密責(zé)任書(shū)，了解涉密人員是否按規(guī)定簽訂；保密責(zé)任書(shū)內(nèi)容是否明確雙方應(yīng)履行的責(zé)任義務(wù)和享有的權(quán)利情況。 d）通過(guò)抽取涉密人員進(jìn)行保密知識(shí)考試以及實(shí)地檢查、詢問(wèn)等，了解涉密人員掌握保密基本知識(shí)情況 。 e）查看保密補(bǔ)貼發(fā)表，了解保密補(bǔ)貼發(fā)放情況，是否與考核掛鉤， f）查看涉密人員等級(jí)變更表，了解涉密人員因私出境審批情況和保密提醒制度落實(shí)情況錄。 g）查看因私出境審批表，了解涉密人員因私出境審批情況和保密提醒制度落實(shí)情況錄。 h）查看有關(guān)材料，了解單位是否將涉密人員名單在公安機(jī)關(guān)出入境管理機(jī)構(gòu)登記備案。 i）查看有關(guān)材料，了解單位對(duì)涉密人員擅自出國(guó)（鏡）的是否按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。 j）查看制度和涉密載體登記記錄，里歐阿姐單位是否對(duì)離崗人員的涉密載體移交做出規(guī)定并對(duì)移交涉密載體情況做出記錄。 K）查看涉密人員離崗審批表，了解脫離單位涉密人員是否實(shí)行了脫密期管理并簽訂保密承諾書(shū)。 在崗管理 75.年度內(nèi)對(duì)涉密人員進(jìn)行保密教育和培訓(xùn)未達(dá)到15學(xué)時(shí)，扣4分； 76.現(xiàn)場(chǎng)審查保密知識(shí)考試良好率未達(dá)到80%的，扣4分； 77.未對(duì)涉密人員采取監(jiān)督制約措施和進(jìn)行考核的，扣4分； 78.對(duì)不符合條件的涉密人員未及時(shí)調(diào)離涉密崗位的，扣4分； 79.年度內(nèi)未根據(jù)情況的變化對(duì)涉密人員涉密等級(jí)進(jìn)行調(diào)整，扣2分； 80.未按規(guī)定對(duì)涉密人員因私自出國(guó)（境）進(jìn)行管理的，扣4分； 81.未按規(guī)定對(duì)涉密人員進(jìn)行備案的，扣2分； 82.對(duì)涉密人員擅自出國(guó)（境）未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告的，扣2分； 83保密補(bǔ)貼制度不落實(shí)的，扣4分； 30分 離崗管理 84.對(duì)離開(kāi)涉密崗位的人員未及時(shí)清退涉密載體的，扣6分； 85.對(duì)脫離單位的涉密人員未按規(guī)定實(shí)行脫密期管理的，扣2分； 86.未與脫離單位的涉密人員簽訂保密承諾書(shū)的，扣2分； ? 10分 涉密載體管理（50分） 87.涉密部門未建立涉密載體臺(tái)帳的，扣2分； 88.涉密載體臺(tái)帳與實(shí)際不符的，扣2分； 89.涉密載體未標(biāo)明密級(jí)的，發(fā)現(xiàn)一份扣2分，最高扣4分； 90.涉密載體未按規(guī)定制作的，扣2分； 91.涉密載體未按規(guī)定收發(fā)的，扣2分； 92.涉密載體未按規(guī)定傳遞的，扣2分； 93.涉密載體未按規(guī)定借閱的，扣2分； 94.涉密載體未按規(guī)定使用的，扣2分； 95.涉密載體未按規(guī)定復(fù)制的，發(fā)現(xiàn)一份扣2分，最高4分； 96.涉密載體未按規(guī)定保存的，發(fā)現(xiàn)一份扣2分，最高扣5分； 97.涉密載體未按規(guī)定銷毀的，扣3分； 50分 a）查看部門涉密載體臺(tái)帳，了解登記是否齊全，手續(xù)是否清楚，帳物是否相符； b）抽查單位制作的涉密文件資料，是否按規(guī)定標(biāo)明密級(jí)和保密期限； C）抽查單位涉密部門電子文檔和未定稿的涉密過(guò)程文件是否標(biāo)密，標(biāo)識(shí)是否正確； d）查看文件和文件資料收發(fā)登記本、審批記錄，了解涉密文件資料制作、收發(fā)、傳遞、復(fù)印、保存、借閱、使用、銷毀等環(huán)節(jié)審批登記管理情況； e）查看涉密移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的存放是否符合要求； f）檢查機(jī)要室、檔案管理部門，了解單位對(duì)接觸和知悉絕密級(jí)國(guó)家秘密人員，是否明確指定，有文字記載以及涉密文件資料借閱管理控制情況； g）查看涉密人員保密記錄本，了解記載涉密事項(xiàng)是否使用專用保密本； h）查看密品研制、生產(chǎn)、存放部門，了解保密技術(shù)防護(hù)措施是否符合保密規(guī)定。 98.過(guò)程文件資料管理不符合要求的，扣3分； 99.記錄涉密事項(xiàng)未使用保密本的，扣3分； 100.未嚴(yán)格控制涉密載體的知悉范圍的，扣5分； 101.對(duì)接觸和知悉絕密級(jí)國(guó)家秘密載體人員未做文字記載，扣4分； 102.密品管理不符合有關(guān)規(guī)定的，扣5分； ? 保密管理措施 103.未按規(guī)定確定保密要害部門部位的，扣3分； 104.保密要害部門部位確定不準(zhǔn)確的，扣2分； 105.保密管理措施不落實(shí)的，扣3分 8分 a）位文件資料，了解保密要害部門、部位界定是否符合標(biāo)準(zhǔn)，是否履行審批手續(xù)； b）查看二級(jí)制度是否結(jié)合業(yè)務(wù)部門的自身實(shí)際； c）實(shí)地檢查，了解保密要害部門、部位的人防、物防和技防的基本情況； d）檢查保密要害部門、部位集中的安全控制區(qū)域、外周界和視頻監(jiān)控室技防設(shè)施設(shè)備及應(yīng)急方案的有效性及人員值班情況等； e）查看記錄，了解對(duì)保密要害部位的安全值班、工勤服務(wù)人員是否進(jìn)行了審查，履行了審批手續(xù)，并簽訂由保密承諾書(shū)； f）查看記錄，了解進(jìn)入要害部位的外來(lái)人員是否經(jīng)過(guò)審批，做出記載，并采取了相應(yīng)的控制措施； g）查看涉及保密要害部門、部位的新建、擴(kuò)建、改建工程檔案，了解在立項(xiàng)、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)是否經(jīng)過(guò)單位保密工作機(jī)構(gòu)組織的審核。 要害部門部位管理 （40分） 保密防護(hù)措施 106.未按規(guī)定安裝防盜報(bào)警裝置的，扣3分； 107.未按規(guī)定安裝視頻監(jiān)控裝置的，扣3分； 108未按規(guī)定安裝電子門禁系統(tǒng)的，扣3分； 109.要害部門、部位相對(duì)集中的建筑物未確定安裝控制區(qū)域，扣3分； 110.安全控制區(qū)域外周界未安裝防入侵報(bào)警裝置和視頻監(jiān)控系統(tǒng)的，扣3分； 111.安全控制區(qū)域出入口未設(shè)置電子門禁系統(tǒng)，配置安全值班人員，扣3分； 112.未對(duì)安全值班和工勤服務(wù)人員采取保密監(jiān)督管理措施，扣3分； 113.未對(duì)外來(lái)人員進(jìn)入采取措施的，扣3分。 24分 新建、改建工程項(xiàng)目防護(hù)措施 114.未經(jīng)保密工作機(jī)構(gòu)組織審核的，扣4分； 115.未按要求同計(jì)劃、同設(shè)計(jì)、同建設(shè)、同驗(yàn)收的，扣4分； 8分 ? 涉密信息系統(tǒng)審批 116.涉密信息系統(tǒng)未經(jīng)國(guó)家保密工作部門審批的，中止審查復(fù)查。 ? a）查驗(yàn)被審查單位涉密信息系統(tǒng)是否具有國(guó)家保密行政管理部門頒發(fā)《涉及國(guó)家秘密的信息系統(tǒng)使用許可證》； b）查驗(yàn)單臺(tái)涉密計(jì)算機(jī)是否存在聯(lián)網(wǎng)互聯(lián)記錄。 計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)管理（80分） 基本要求 117.涉密計(jì)算機(jī)或信息系統(tǒng)連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)和其他公共信息網(wǎng)絡(luò)的，中止審查或復(fù)查； 118.使用連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)或其他公共信息網(wǎng)絡(luò)的計(jì)算機(jī)和信息設(shè)備存儲(chǔ)和處理涉密信息的，中止審查或復(fù)查； 119.涉密信息運(yùn)程傳輸未按國(guó)家有關(guān)部門要求采取密碼保護(hù)措施的，中止審查或復(fù)查； 120.涉密計(jì)算機(jī)或信息系統(tǒng)接入內(nèi)部非涉密信息系統(tǒng)的，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)扣10分； 121.使用費(fèi)涉密的計(jì)算機(jī)、信息系統(tǒng)和存儲(chǔ)介質(zhì)存儲(chǔ)和處理涉密信息的，發(fā)現(xiàn)一份扣5分； 122.未經(jīng)審批對(duì)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)格式化或重裝系統(tǒng)的，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)扣5分，最高扣20分； 123.未經(jīng)審批刪除涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)的移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)及外部設(shè)備等日志記錄的，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)扣5分，最高扣20分。 ? a）保密要求的技術(shù)手段，對(duì)單臺(tái)計(jì)算機(jī)、信息系統(tǒng)服務(wù)器、用戶終端和外部設(shè)備進(jìn)行抽查； b）采用數(shù)據(jù)檢索和數(shù)據(jù)恢復(fù)等技術(shù)手段，檢查涉密信息存儲(chǔ)或處理痕跡； c）采用數(shù)字取證技術(shù)，對(duì)計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、用戶終端和外部設(shè)備違規(guī)外聯(lián)痕跡進(jìn)行技術(shù)檢查； d）對(duì)照審批記錄，驗(yàn)證操作系統(tǒng)安裝和日志記錄刪除是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。 臺(tái)帳、維修、報(bào)廢 124.信息設(shè)備臺(tái)帳不符合保密要求的，扣1分； 125.存儲(chǔ)介質(zhì)臺(tái)帳不符合保密要求的，扣1分； 126.涉密信息設(shè)備維修、報(bào)廢不符合要求的，扣2分； 127.涉密存儲(chǔ)介質(zhì)維修、報(bào)廢不符合要求的，扣2分； 6分 a）分別檢查單位總臺(tái)帳和部門分臺(tái)帳。驗(yàn)證臺(tái)帳是否缺少基本項(xiàng)、與實(shí)物不一致、沒(méi)有定期對(duì)臺(tái)帳進(jìn)行核對(duì)等； b）檢查維修、報(bào)廢的申請(qǐng)單喝相關(guān)記錄，內(nèi)部或外部維修點(diǎn)設(shè)置，維修中的信息轉(zhuǎn)儲(chǔ)和涉密存儲(chǔ)介質(zhì)管理情況。 標(biāo)識(shí) 128.信息設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)的標(biāo)識(shí)不符合要求的，扣2分； 129.涉密信息設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)中的涉密信息未標(biāo)注相應(yīng)密級(jí)標(biāo)識(shí)的，發(fā)現(xiàn)一份扣1分，最高扣5分； 7分 a）驗(yàn)證信息設(shè)備和存儲(chǔ)介質(zhì)的標(biāo)識(shí)是否符合要求； b）驗(yàn)證涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)服務(wù)器、用戶終端和外部設(shè)備中存儲(chǔ)涉密信息的密級(jí)標(biāo)識(shí)。 安全保密策略與審計(jì) 130.未建立文檔化的涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)安全保密策略的，扣2分； 131.未根據(jù)環(huán)境、系統(tǒng)和威脅變化情況及時(shí)調(diào)整更新涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)安全保密策略的，扣1分； 132.未按要求建立文檔化的涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)安全保密審計(jì)報(bào)告的，扣1分； 133.未定期進(jìn)行涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估的，扣1分； 134.未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告對(duì)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)隱患漏洞及時(shí)采取補(bǔ)救措施的，扣1分； 6分 a）????檢查文檔化的策略文件； b）????檢查策略文件的更新情況； c）????檢查安全保密審計(jì)報(bào)告； d）????檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和記錄； e）????檢查是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果采取必要的補(bǔ)救措施。 ? ? 安全保密措施 135.超越計(jì)算機(jī)及信息系統(tǒng)涉密等級(jí)存儲(chǔ)和處理涉密信息的，扣2分； 136.未正確配置和使用安全保密產(chǎn)品的，扣2分； 137.安全保密產(chǎn)品失效或功能不符合保密要求的，扣2分； 138.涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)身份鑒別不符合保密要求的，扣2分； 139.未有效實(shí)現(xiàn)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)訪問(wèn)控制策略的，扣2分； 140.未進(jìn)行涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)病毒和惡意代碼查殺并及時(shí)升級(jí)樣本庫(kù)的，扣1分； 141.未及時(shí)安裝涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、應(yīng)用系統(tǒng)補(bǔ)丁程序的，扣2分； 142.涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)的信息輸出未做到相對(duì)集中、有效控制的，扣2分； 24分 a）查驗(yàn)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)終端用戶處和存儲(chǔ)信息的密級(jí)是否高于設(shè)備標(biāo)識(shí)的密級(jí)； b）查驗(yàn)安全保密產(chǎn)品是否正確安裝和配置，是否能夠正常工作； c）查驗(yàn)安全保密產(chǎn)品的功能是否與保護(hù)要求相一致，是否根據(jù)信息系統(tǒng)的變更及時(shí)調(diào)整策略配置或升級(jí)更新安全保密防護(hù)產(chǎn)品； d）多人共用一臺(tái)涉密計(jì)算機(jī)時(shí)，讒言用戶權(quán)限設(shè)置和硬盤分區(qū)是否符合要求； e）查驗(yàn)用戶身份標(biāo)示符的唯一性，并驗(yàn)證是否與安全審計(jì)相關(guān)聯(lián)，是否設(shè)置了多余的用戶身份標(biāo)識(shí)符； f）查驗(yàn)BIOS、操作系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)和空閑操作超時(shí)用戶身份鑒別的設(shè)置情況，查驗(yàn)鑒別失敗后的記錄和處理是否符合保密要求； g）查驗(yàn)訪問(wèn)控制策略、細(xì)粒度、控制列表是否有效，特別要驗(yàn)證高密級(jí)信息是否能夠流向低等級(jí)的安全域、用戶終端或信息設(shè)備； h）查驗(yàn)是否定期進(jìn)行計(jì)算機(jī)病毒與惡意代碼樣本庫(kù)的更新并及時(shí)查殺計(jì)算機(jī)病毒與惡意代碼； i）涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)服務(wù)器、用戶終端是否存在未查殺的計(jì)算機(jī)病毒與惡意代碼，發(fā)現(xiàn)存在不能被清除的計(jì)算機(jī)病毒與惡意代碼，是否記錄和及時(shí)上報(bào)； j）查驗(yàn)是否在中間計(jì)算機(jī)上采取與涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)不同的計(jì)算機(jī)病毒與惡意代碼查殺工具 k）查驗(yàn)系統(tǒng)補(bǔ)丁的下載、分發(fā)與安裝過(guò)程和日志記錄，操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)和應(yīng)用系統(tǒng)中是否存在中、高風(fēng)險(xiǎn)的漏洞； l）查驗(yàn)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)是否存在不受控制或違規(guī)安裝的信息輸出點(diǎn)； m）查驗(yàn)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)的服務(wù)器、用戶終端的軟硬件的安裝情況和審批記錄； n）查驗(yàn)涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)用戶終端上是否存在無(wú)線聯(lián)網(wǎng)功能模塊，涉密計(jì)算機(jī)（便攜式計(jì)算機(jī)）和信息系統(tǒng)用戶終端上是否存在連接或使用無(wú)線功能外部設(shè)備的記錄； o）查驗(yàn)涉密便攜式計(jì)算機(jī)內(nèi)涉密信息存儲(chǔ)情況和審批錄 143.未經(jīng)審批涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)用戶終端安裝或拆卸硬件設(shè)備和軟件的，發(fā)現(xiàn)一起扣2分，最高扣4分； 144.未拆除涉密便攜式計(jì)算機(jī)無(wú)線聯(lián)網(wǎng)功能硬件模塊的，扣2分； 145.涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)使用無(wú)線鍵盤、鼠標(biāo)等具有無(wú)線功能外部設(shè)備的，扣1分； 146.未經(jīng)審批在涉密便攜式計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)涉密信息的，扣2分； ? 絕密級(jí)信息保護(hù) 147.絕密級(jí)計(jì)算機(jī)的使用環(huán)境不符合保密要求的，扣2分； 148.絕密級(jí)信息未按國(guó)家有關(guān)部門要求采取密碼保護(hù)措施進(jìn)行存儲(chǔ)和傳輸?shù)?，?分； 4分 a）檢查絕密計(jì)算機(jī)的物理環(huán)境是否符合要求； b）檢查絕密級(jí)計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)介質(zhì)的密碼保護(hù)措施是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定； c）如果有絕密級(jí)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)信息儲(chǔ)存和傳輸?shù)拿艽a保護(hù)措施。 存儲(chǔ)介質(zhì) 149.存儲(chǔ)介質(zhì)未與涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)采用綁定或有效技術(shù)措施的，扣5分； 150.使用無(wú)標(biāo)識(shí)存儲(chǔ)介質(zhì)的，扣2分； 151.使用低密級(jí)存儲(chǔ)介質(zhì)存儲(chǔ)高密級(jí)信息的，扣1分； 152.高密級(jí)存儲(chǔ)介質(zhì)在低密級(jí)計(jì)算機(jī)上使用的，扣1分； 153.信息交換未按規(guī)定配備并正確使用中間交換機(jī)的，扣3分； 12分 a）檢查移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的綁定措施是否有效，使用范圍是否符合國(guó)家秘密的知悉范圍； b）檢查涉密計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)中使用的存儲(chǔ)介質(zhì)是否具有標(biāo)識(shí)； c）檢查存儲(chǔ)介質(zhì)中涉密信息的密集與其標(biāo)識(shí)是否相符； d）檢查用于信息交換的設(shè)備和記錄，是否符合有關(guān)保密規(guī)定。 電磁泄漏發(fā)射防護(hù) 154.涉密信息設(shè)備的電磁泄漏發(fā)射部符合安全要求，且未采取防護(hù)措施的，扣1分； 155.涉密信息設(shè)備和傳輸線路不符合紅黑隔離要求的，扣1分； 156.涉密信息設(shè)備未采取電源濾波防護(hù)措施的，扣1分； 3分 a）查看電磁泄漏發(fā)射檢測(cè)報(bào)告或涉密信息系統(tǒng)測(cè)評(píng)報(bào)告，檢查是否采取保護(hù)措施； b)查驗(yàn)涉密信息設(shè)備和傳輸線路是否滿足紅黑隔離要求； c)查驗(yàn)涉密信息設(shè)備的電源濾波防護(hù)措施配置和使用是否符合要求。 外出攜帶 157.未配備專供未出攜帶的涉密計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)介質(zhì)的，扣1分； 158.專供外出攜帶的涉密計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)介質(zhì)無(wú)專人管理的，扣1分； 159.攜帶涉密計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)介質(zhì)外出未經(jīng)審批的，扣2分。 160.帶回涉密計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)介質(zhì)未經(jīng)保密檢查的，扣2分。 6分 a)檢查是否明確專供外出攜帶并專人管理的計(jì)算機(jī)和存儲(chǔ)介質(zhì)； b)查看審批單項(xiàng)目是否齊全，審批流程是否符合要求； c)檢查帶回后的保密記錄。 安全保密管理人員 161.配備不符合要求的，扣2分。 162.未建立互相監(jiān)督機(jī)制的，扣2分。 163.未通過(guò)安全保密培訓(xùn)取得上崗證書(shū)的，扣1分。 164.未按要求履行崗位職責(zé)的，扣2分。 165.未按重要涉密人員管理的，扣1分。 8分 a)查驗(yàn)崗位設(shè)置和人員配備文件； b）檢查崗位職責(zé)，查看崗位設(shè)置是否能夠?qū)崿F(xiàn)相互獨(dú)立、相互監(jiān)督； c)查看培訓(xùn)證書(shū)，是否滿足上崗要求； d)通過(guò)詢問(wèn)人員和查看工作記錄，檢查是否履行崗位職責(zé)； e)查看涉密崗位一覽表，檢查涉密等級(jí)是否符合要求。 國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)使用 166.未建立防止涉密信息上國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)或其他公共信息網(wǎng)絡(luò)控制措施的，扣2分。 167.對(duì)外發(fā)布信息未經(jīng)過(guò)保密審查的，扣2分。 4分 a）檢查國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)，驗(yàn)證安全控制措施的有效性； b）查驗(yàn)信息發(fā)布保密審查記錄。 ? 通信及辦公自動(dòng)化設(shè)備管理 （20分） 基本要求 168.處理涉密信息的辦公自動(dòng)化設(shè)備連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)或其他公共信息網(wǎng)絡(luò)的，中止審查或復(fù)查； 169.使用連接國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)或其他公共信息網(wǎng)絡(luò)的辦公自動(dòng)化設(shè)備處理涉密信息的，中止審查或復(fù)查； 170.處理涉密信息的辦公自動(dòng)化連接內(nèi)部非涉密計(jì)算機(jī)或信息系統(tǒng)的，發(fā)現(xiàn)一臺(tái)扣10分。 171.使用不與國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)和其他公共信息網(wǎng)絡(luò)連接的非涉密辦公自動(dòng)化設(shè)備處理涉密信息的，發(fā)現(xiàn)一次扣5分。 ? a)采用符合國(guó)家保密要求的技術(shù)手段，對(duì)涉密辦公自動(dòng)化設(shè)備進(jìn)行檢查； b）檢查是否將用于處理國(guó)家秘密信息的具有打印、復(fù)印、傳真等多功能的一體機(jī)與普通電話線連接； c）檢查非涉密辦公自動(dòng)化設(shè)備是否處理涉密信息。 通信集辦公自動(dòng)化設(shè)備 172.通信設(shè)備管理和使用不符合保密要求的，發(fā)現(xiàn)一次扣2分，最高扣8分； 173.辦公自動(dòng)化設(shè)備臺(tái)帳不符合要求的口1 分； 174.辦公自動(dòng)化設(shè)備未指定專人管理的，扣1分； 175.使用具有無(wú)線功能的設(shè)備處理涉密信息的，發(fā)現(xiàn)一次扣2分，最高扣8分； 176.涉密自動(dòng)化設(shè)備的維修、報(bào)廢處理不符合保密要求的，扣2分。 20分 a)檢查是否存在無(wú)線通信的基站、天線、無(wú)線發(fā)射裝置等； b）檢查保密要害部門、部位是否使用無(wú)線通訊設(shè)備； c）檢查辦公自動(dòng)化設(shè)備臺(tái)帳的項(xiàng)目，并與實(shí)物對(duì)照； d)檢查辦公自動(dòng)化設(shè)備是否指定專人進(jìn)行管理； e）對(duì)維修和報(bào)廢處理的檢查可參照計(jì)算機(jī)和信息系統(tǒng)管理相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行。 宣傳報(bào)道管理 （10分） 177.宣傳報(bào)道未經(jīng)保密審查的，扣2分； 178.舉辦展覽未經(jīng)保密審查的，扣1分； 179.展品制作未采取嚴(yán)格控制措施的，扣1分； 180.參觀展室、密品未履行保密審批手續(xù)的，扣1分； 181.發(fā)表著作和論文未經(jīng)保密審查的，扣2分； 182.未經(jīng)批準(zhǔn)接受新聞媒體采訪的，扣2分； 10分 a)查看檔案和業(yè)務(wù)部門工作記載，了解宣傳報(bào)道、舉辦展覽、發(fā)表的著作和論文等，是否經(jīng)過(guò)保密審查； b)通過(guò)提問(wèn)和查看有關(guān)資料，檢查展品制作過(guò)程中是否采取了嚴(yán)格控制措施； c)查看審查審批記錄，了解參觀展室、密品是否履行了審批登記手續(xù)。 涉密會(huì)議管理 20分 183.在不符合保密要求的場(chǎng)所召開(kāi)涉密會(huì)議的，扣3分； 184.重要涉密會(huì)議未制定保密方案的，扣2分； 185.重要涉密會(huì)議未指定專人負(fù)責(zé)保密管理工作的，扣2分； 186.重要涉密會(huì)議保密工作機(jī)構(gòu)未按要求進(jìn)行監(jiān)督檢查的，扣2分； 187.對(duì)與會(huì)人員沒(méi)有進(jìn)行身份等級(jí)確認(rèn)的，扣3分； 188.涉密載體發(fā)放、清退和銷毀管理不符合要求的，扣4分； 189.涉密內(nèi)容的錄制、復(fù)制不符合要求的，扣2分； 190.會(huì)議設(shè)備使用不符合要求的的，扣2分。 20分 a)查看涉密會(huì)議審批表，了解重大（機(jī)密級(jí)以上）涉密會(huì)議是否在內(nèi)部場(chǎng)所召開(kāi)并經(jīng)過(guò)審批； b)查看重大涉密會(huì)議保密工作方案的內(nèi)容是否符合要求及實(shí)施的可操作性； c)查看保密工作機(jī)構(gòu)對(duì)重要涉密會(huì)議是否進(jìn)行了監(jiān)督檢查并記錄； d)查看涉密會(huì)議簽到表，了解是否對(duì)人員進(jìn)行了身份確認(rèn)； e）查看涉密會(huì)議文件資料發(fā)放、清退和銷毀是否有登記。 外場(chǎng)試驗(yàn)管理 （10分） 191.未制定保密工作方案和指定專人負(fù)責(zé)保密工作的，扣2分。 192.未履行保密組織協(xié)調(diào)工作職責(zé)的，扣2分； 193.通信管理不符合要求的，扣2分； 194.對(duì)具有攝錄功能的設(shè)備等為采取嚴(yán)格控制措施的?？?分； 195.涉密載體和密品管理不符合要求的，扣2分。 10分 a)查看外場(chǎng)試驗(yàn)是否有專項(xiàng)保密工作方案或現(xiàn)場(chǎng)管理措施； b)查看業(yè)務(wù)部門檔案，了解對(duì)參試人員是否進(jìn)行了保密教育、監(jiān)督檢查； c）查看外場(chǎng)試驗(yàn)檔案及工作記錄，了解涉密載體發(fā)放、借閱、清退、銷毀及通信管理是否符合要求； d)查看涉密計(jì)算機(jī)及涉密存儲(chǔ)介質(zhì)攜帶外出審批情況； e）查看外場(chǎng)試驗(yàn)密品管理記錄，了解外場(chǎng)試驗(yàn)密品管理情況； f）查看外場(chǎng)試驗(yàn)使用的涉密計(jì)算機(jī)和涉密存儲(chǔ)介質(zhì)，帶回是否進(jìn)行了保密檢查及記錄。 協(xié)作配套管理 （10分） 196.選擇的涉密協(xié)作配套單位不具有相應(yīng)保密資格的，中止審查或復(fù)查； 197.未在合同中明確項(xiàng)目密級(jí)和保密條款并未簽訂保密協(xié)議的，扣3分； 198.向協(xié)作單位提供了項(xiàng)目研制必需的技術(shù)要求以外涉密內(nèi)容的，扣3分； 199.未對(duì)協(xié)作配套單位履行合同保密條款和保密協(xié)議進(jìn)行監(jiān)督檢查的，扣2分； 200.未嚴(yán)格執(zhí)行合同保密條款并未遵守保密協(xié)議的，扣2分。 10分 a）抽查合同，了解承擔(dān)協(xié)作配套任務(wù)單位是否有相應(yīng)的保密資格，合同文本中除技術(shù)要求外，不涉及任務(wù)背景、用途和戰(zhàn)技指標(biāo)等內(nèi)容（絕密級(jí)合同嚴(yán)禁查看）； b）查看協(xié)作配套任務(wù)合同書(shū)中是否有保密條款，重大項(xiàng)目是否簽訂保密協(xié)議； c）查看業(yè)務(wù)部門對(duì)協(xié)作配套任務(wù)單位保密協(xié)議執(zhí)行情況是否有監(jiān)督管理記錄。 涉外管理 （10分） 201.對(duì)外交流、合作和談判等活動(dòng)中未制定保密方案、明確保密事項(xiàng)的，扣2分； 202.對(duì)外交流、合作和談判等活動(dòng)中未采取相應(yīng)保密措施、執(zhí)行保密提醒制度的，扣3分； 203.對(duì)外交流、合作和談判內(nèi)容未經(jīng)保密審查的，扣2分； 204.對(duì)外提供涉密文件資料和物品未經(jīng)審批的，扣3分； 10分 a）查看審查審批記錄，了解對(duì)外交流、合作和談判等活動(dòng)是否制定了保密方案和談判口徑，責(zé)任是否明確，措施是否具體有效； b）查看保密提醒記錄，了解單位業(yè)務(wù)部門對(duì)外交流、合作和談判中，單位保密工作機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門是否進(jìn)行了保密提醒，提出相關(guān)保密要求； c）檢查檔案，了解對(duì)外提供的涉密文件、資料、物品是否進(jìn)行了審批； d）查看記錄，了解重要涉外談判時(shí)保密工作機(jī)構(gòu)有無(wú)參與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。 保密檢查 （30分） 205.單位半年內(nèi)未組織保密檢查的，扣5分； 206.涉密部門和涉密人員每月未進(jìn)行保密自查的，扣3分； 207.單位保密工作機(jī)構(gòu)季度內(nèi)未對(duì)涉密部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行保密檢查的，扣3分； 208.保密委員會(huì)或保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組年度內(nèi)未組織對(duì)單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行保密檢查的，扣3分； 209.對(duì)保密檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題為提出書(shū)面整改要求的，扣4分； 210.未監(jiān)督整改落實(shí)情況的，扣3分； 211.未按規(guī)定對(duì)涉密事件及時(shí)報(bào)告的，扣3分； 212.未按規(guī)定對(duì)泄密事件采取補(bǔ)救措施的，扣3分； 213.未按規(guī)定對(duì)涉密事件進(jìn)行查處的，扣3分； 30分 a）通過(guò)查看保密工作機(jī)構(gòu)和涉密部門的檢查記錄，了解單位年度內(nèi)組織保密檢查是否不少于2次；保密工作機(jī)構(gòu)對(duì)涉密部門負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的保密檢查每季度不少于1次；保密委員會(huì)對(duì)單位負(fù)責(zé)的人保密檢查每年度不少于1次；涉密部門每年度組織保密自查每月不少于1次。 b）查看檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否提出書(shū)面整改要求，整改后有無(wú)反饋。 c）查看保密自查表，了解單位涉密部門的人員保密自查情況。 d）查看檢查記錄，了解保密工作機(jī)構(gòu)是否對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)督促整改。 ? 考核與獎(jiǎng)懲 （10分） 214.未將保密責(zé)任落實(shí)情況納入年度績(jī)效考核的，扣4分 215.未對(duì)保密工作先進(jìn)集體和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)的，扣3分； 216.未對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行處罰并執(zhí)行保密責(zé)任追究制度的，扣3分。 10分 a）查看單位績(jī)效考核制度中是否將保密責(zé)任落實(shí)情況納入考核內(nèi)容，是否落實(shí)了保密責(zé)任績(jī)效考核； b）查看單位文件，了解單位是否表彰了保密工作先進(jìn)集體和個(gè)人； c)查看單位文件，了解對(duì)保密工作違規(guī)違紀(jì)行為是否追究了保密責(zé)任，進(jìn)行了相應(yīng)處罰。 工作檔案管理 （10分） 217.單位保密工作開(kāi)展情況文字記載不完整的，扣3分； 218.單位保密工作開(kāi)展情況文字記載不真實(shí)的，扣4分； 219.單位保密工作檔案分類不夠合理的，扣1分； 220.涉密部門對(duì)保密工作開(kāi)展情況未作記錄的，扣1分； 221.涉密部門對(duì)保密工作開(kāi)展情況記載不詳實(shí)的，扣1分 10分 a）查看單位保密工作檔案，了解是否能夠全面反映保密工作開(kāi)展情況； b）查看涉密部門工作記錄，了解保密工作開(kāi)展情況； c）核實(shí)有關(guān)檔案記錄情況，了解檔案材料的真實(shí)性。 保密條件保障 30 分 管理經(jīng)費(fèi) （15分） 222.未單獨(dú)列入單位年度財(cái)務(wù)預(yù)算的，扣5分； 223.數(shù)額未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的，扣5分； 224.未根據(jù)工作需要保證足額開(kāi)支的，扣5分； 15分 a）查看單位財(cái)務(wù)預(yù)算文件，了解保密管理經(jīng)費(fèi)是否單獨(dú)列入單位財(cái)務(wù)預(yù)算，數(shù)額是否符合要求； b）查看保密工作管理經(jīng)費(fèi)支出憑證，了解支出是否用于保密管理工作，做到?？顚Ｓ茫? c）查看專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出憑證，了解專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)是否予以保障； d）查看保密技術(shù)檢測(cè)工具配置，是否能夠滿足工作需要。 專項(xiàng)經(jīng)費(fèi) (10分) 225.未按照實(shí)際需要予以保障的，扣10分； 10分 其他保障 （5分） 226.技術(shù)檢查工具不能滿足工作需要的，扣5分； 5分 注：共計(jì)5大項(xiàng)，226小項(xiàng)。 41 可編輯修改