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1、文件編號 有限公司 制定部門 版本 頁次 6 / 5 風險控制和應急管理程序 編 制 審 核 核 準 文 件 變 更 履 歷 制定/修改日期 制/修訂內容摘要 版本 頁數 制/修訂人

2、 1.目的 為確保質量管理體系能夠實現(xiàn)其預期的結果，增強期望的影響，預防或減少非預期的影響，實現(xiàn) 持續(xù)改進而編制本程序。 2.適用范圍 適用于公司質量管理體系各過程中的風險和機會的識別及應付、相關方要求的確定管理活動。 3.職責 3.1 總經理:負責為風險和機會的識別及應對、相關方要求的確定管理活動配備充分的資源和有資 格能勝任的人員，并主導該項管理活動。 3.2 副總經理與管理者代表:負責公司風險和機會的識別及應對措施、相關方要求的確定管理活動 的實施。 3.3 各和部門:負責與本部門相關的風險和機會的識別及

3、應對措施、相關方要求的確定管理活動實 施及應對措施的驗證。 4.工作程序: 4.1 風險和機會識別 4.1.1組織應在風險分析中至少包含從產品召回、產品審核、使用現(xiàn)場退貨和修理、投訴、報廢及 返工中吸取的經驗教訓。 4.1.2風險和機會識別需考慮以下內容： a) 結合公司的目前情況及公司所處于的內外部環(huán)境，識別風險和機會； b) 充分理解影響質量管理體系績效的相關方需求和期望，識別風險和機會； c) 從體系所需的過程策劃中，識別風險和機會； d) 在設計開發(fā)的輸入時，識別有關產品的失效風險； e) 從質量管理體系的變更時，識別風險和機會；

4、 f) 環(huán)境因素所導致的風險和機會； g) 合規(guī)性符合性情況的風險和機會； h) 其他適當機會時發(fā)現(xiàn)有風險和機會（如檢查、審核、外部交流）； 4.1.3風險和機會識別應在質量管理體系各個過程展開，包括但不限以下過程： 顧客導向過程 支持過程 管理過程 C1 合同評審和報價 S1 人力資源管理 M1 經營計劃 C2 顧客財產管理 S2 設備管理 M2 管理評審 C3 過程設計與開發(fā) S3 工裝管理 M3 內部審核 C4 采購和供方管理 S4 文件和記錄 C5 生產實施 S5 糾正預防措施和持續(xù)改進 C6

5、 產品交付和防護 S6 風險控制和應急計劃 C7 顧客反饋管理 S7 標識和可追溯性控制 注：由總經理主導負責，副總經理及相關部門協(xié)助每年進行一次風險和機會識的別及相關方要求的確定，填寫《項目風險識別和控制表》。 4.2風險評價和風險可接受標準: 風險識別與評價方法為綜合評價法，包括嚴重性及可能性兩個指標。 風險綜合指數=嚴重性 × 可能性 4.2.1風險的嚴重性： 級別 嚴重性 分值 第1級 輕微 1 第2級 一般 2 第3級 較嚴重 3 第4級 嚴重 4 第5級

6、 非常嚴重 5 4. 2.2風險發(fā)生的可能性： 級別 發(fā)生可能性 分值 第1級 極少發(fā)生（發(fā)生頻率≤0.001%） 1 第2級 很少發(fā)生（0.001%<發(fā)生頻率≤0.1%） 2 第3級 偶爾發(fā)生（0.1%發(fā)生頻率≤1%） 3 第4級 有時發(fā)生(1%發(fā)生頻率≤10%） 4 第5級 經常發(fā)生（發(fā)生頻率≥10%） 5 4.2.3根據風險發(fā)生的可能性和嚴重性，用風險指數矩陣圖來綜合評價風險的等級： 可能性 嚴重性 第一級 第二級 第三級 第四級 第五級 第一級 1

7、2 3 4 5 第二級 2 4 6 8 10 第三級 3 6 9 12 15 第四級 4 8 12 16 20 第五級 5 10 15 20 25 風險級別：低級風險 1-5 ；中級風險 6-14 ；高級風險 15-25 ； 4.3應對措施：應對風險的措施有四種---規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。對于高級風 險（15～25）應采取規(guī)避風險、降低風險和分擔風險；對于中級風險（6～14）可采取降低風險 和分擔風險；對于低級風險（1～5）可以接受。 4.3.1規(guī)

8、避風險：通過避免受未來可能發(fā)生事件的影響而消除風險。例如規(guī)避風險的辦法有： A.通過公司政策、限制性制度和標準，阻止高風險的經營活動、交易行為、財務損失和資產風 險的發(fā)生。 B.通過重新定義目標，調整戰(zhàn)略及政策，或重新分配資源，停止某些特殊的經營活動。 C.在確定業(yè)務發(fā)展和市場擴張目標時，避免追逐“偏離戰(zhàn)略”的機會。 D.審查投資方案，避免采取導致低回報、偏離戰(zhàn)略、以及承擔不可接受的高風險行動。 E.通過撤出現(xiàn)有市場和區(qū)域，或者通過出售、清算、剝離某個產品組合或業(yè)務，規(guī)避風險。 4.3.2接受風險：維持現(xiàn)有風險水平。例如： A.不采取任何行動，將風險保持在現(xiàn)有水平。

9、B.根據市場情況許可等因素，對產品和服務進行重新定價，從而補償風險成本。 C.通過合理設計的組合工具，抵消風險。 4.3.3降低風險：利用政策或措施將風險降低到可接受的水平。例如： A.將金融資產、實物資產或信息資產分散放置在不同地方，以降低遭受災難性損失的風險。 B.借助內部流程或行動，將不良事件的可能性降低到可接受的程度，以控制風險。 C.通過給計劃提供支持性的證明文件并授權合適的人做決策，應對偶發(fā)事件。必要時，可定期 對計劃進行檢查，邊檢查邊執(zhí)行。 4.3.4分擔風險：將風險轉移給資金雄厚的獨立機構。例如：通過合同或非合同的方式將風險轉嫁 給另一個人或單位的一種風險處理方式。 4.4機會識別及應對措施: 風險總是與機會同行，公司識別風險并采取應對措施的同時也是識別機會尋求突破與發(fā)展的時 機。公司采取的如降低風險的措施也就是質量管理體系或產品和服務改進的機會，公司應在質 量管理體系過程中融入和實施以上措施，并評價這些措施的有效性。 5 相關文件 無 6 使用表單 6.1 項目風險識別和控制表（圖示如下，有插入對象文件） 6.2 應急計劃（圖示如下，有插入對象文件）