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1、襄陽市質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)廉政風險防控工作實施細則（試行）按照中央、省、市有關(guān)推進和加強廉政風險防控工作的意見和要求制訂本細則。第一章 概念及定義第一條 風險就是人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致人身傷亡、財產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。即“未來損失結(jié)果的不確定性”，或者說“個人和群體在未來遇到傷害的可能性以及對這種可能性的判斷與認知”。第二條 廉政風險就是實施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風險。主要包括思想道德風險、崗位職責風險和機制制度風險。任何掌握公共權(quán)力的部門和個

2、人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風險。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。第三條 廉政風險防控是將風險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問題，采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。第四條 廉政風險管理，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生。第五條

3、思想道德風險是指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現(xiàn)是：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質(zhì)低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰違、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。第六條 崗位職責風險是指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正

4、確履行行政職責或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現(xiàn)是：不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定；利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權(quán)等。第七條 制度機制風險是指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規(guī)定，工作時限、標準、質(zhì)量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)利失控，行政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、“以權(quán)謀私”等嚴重后果的廉政風險。主要表現(xiàn)是：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)的形勢需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺

5、乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。第二章 指導(dǎo)思想和工作原則第八條 指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，認真貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)；堅持教育在前、制度在前、監(jiān)督在前、預(yù)警在前；堅持改革創(chuàng)新、重在建設(shè)、體現(xiàn)業(yè)務(wù)、促進發(fā)展；堅持突出重點、立足當前、著眼長遠、統(tǒng)籌推進，努力實現(xiàn)權(quán)力運行安全、項目建設(shè)安全、資金使用安全、干部成長安全，為全市系統(tǒng)改革、發(fā)展、穩(wěn)定提供有力的體制、機制、制度、紀律保障。第九條 總體原則。實施廉政風險防控工作堅持實事求是、科學(xué)管理、以人為本、注重預(yù)防、講究實效、獎懲分明

6、。第十條 原則性要求：1、要堅持圍繞中心，服務(wù)大局。把廉政風險防控工作有機融入質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督業(yè)務(wù)工作之中，形成風險防控與事業(yè)發(fā)展相互促進的良好局面。2、要堅持按照“抓質(zhì)量、保安全、促發(fā)展、強質(zhì)監(jiān)”的工作方針。把加強質(zhì)量管理與加強流程監(jiān)管結(jié)合起來，強化對權(quán)力運用、行政執(zhí)法和檢驗檢測各環(huán)節(jié)和程序的過程監(jiān)管，提升干部職工的法律意識和廉潔自律的自覺性。3、要堅持突出重點。從防范重點領(lǐng)域、重點崗位的廉政風險入手，以點帶面，整體聯(lián)動，形成統(tǒng)籌推進的工作態(tài)勢。全市系統(tǒng)在重大決策、選人用人、財務(wù)管理、綜合執(zhí)法、行政審批、項目評審、工程建設(shè)等工作中可能存在的廉政風險必須納入防控范圍。4、要堅持與時俱進，改革創(chuàng)新。

7、積極探索“制度+科技”的有效載體和形式，不斷推進廉政風險防控工作的科學(xué)化、規(guī)范化和信息化。5、廉政風險防控工作是推進反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)性工作，必須立足于質(zhì)監(jiān)工作實際，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，第三章 組織領(lǐng)導(dǎo)和工作目標第十一條 市局成立由主要負責人任組長的廉政風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并在紀檢監(jiān)察室設(shè)立辦公室，負責廉政風險防控工作的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查和考核。各縣（市）區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、市局直屬各單位也要成立相應(yīng)的組織和工作機構(gòu)，負責廉政風險防控工作的具體實施。第十二條 建立廉政風險防控工作責任制。各單位要把開展廉政風險防控工作作為構(gòu)建和預(yù)防腐敗體系的重要任務(wù)，加強對工作的分

8、類指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、督促檢查和年度考核。各級領(lǐng)導(dǎo)班子成員要按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風險防控工作。第十三條 廉政風險防控工作的總體目標是：運用現(xiàn)代管理理念和科學(xué)管理方法，以廉政風險查找為切入點，以領(lǐng)導(dǎo)干部、敏感崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點，以增強黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部抵御風險的能力為基本要求，緊緊圍繞行政決策、行政審批、人事管理、行政執(zhí)法、財務(wù)管理以及具有自由裁量權(quán)、業(yè)務(wù)處置權(quán)的敏感崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立一套提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉政風險的長效機制，全面運用教育、制度、監(jiān)督等有效措施，把廉政風險控制在最低程度，確保權(quán)力行使安全，資金使用安全，項目建設(shè)安全和干部成長安全。

9、 第四章 工作程序第十四條 廉政風險防控工作按以下程序?qū)嵤?。第一步：清?quán)查險。1、清權(quán)明責。根據(jù)法定職能，將崗位職責分解，清理行政處罰、行政許可、財務(wù)管理、檢驗檢測、政府采購等業(yè)務(wù)權(quán)責和行政事務(wù)管理的權(quán)力明細，編制職權(quán)目錄；將權(quán)力和責任落實到崗到人，依據(jù)崗位權(quán)力行使的頻率和可能發(fā)生腐敗的機率，科學(xué)設(shè)定廉政風險等級，制定防控預(yù)案；繪權(quán)曬權(quán)，規(guī)范權(quán)力流程圖，通過有效方式向社會公開，接受群眾監(jiān)督。2、排查風險。通過“自身找、相互幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集中評、組織審”的方式，從思想道德、制度機制、崗位職責三個方面認真查找個人廉政風險點。個人簽訂廉政風險防控承諾書。通過上網(wǎng)、上墻、上電子顯示屏等方式集中公開個人風

10、險點和廉政風險防控承諾書，接受監(jiān)督。綜合各類風險點，明確風險危害程度，確定風險等級，找出防范措施，編制單位和崗位廉政風險點目錄。第二步：監(jiān)督防范。從自我預(yù)防、科室聯(lián)防、社會群防三個方面進行監(jiān)督防范。1、通過自我學(xué)習(xí)、組織教育、相互幫助、自身日常思想和行為約束，開展自我預(yù)防。2、通過明確崗位職責、完善工作流程、健全規(guī)章制度、建立重大事項報告制度、定期述職述廉、強化行政執(zhí)法和人財物管理、推行政務(wù)公開、開展內(nèi)部各項檢查、設(shè)立預(yù)警信息收集員、及時采集預(yù)警信息等進行科室聯(lián)防。3、通過聘請人大、政協(xié)等各界人士為廉政監(jiān)督員，定期組織座談評議，接受服務(wù)對象和信訪人舉報，不定期進行民意調(diào)查，接受上級組織的專項檢

11、查和巡視督導(dǎo)等，開展社會群防。第三步：預(yù)警控制。通過收集預(yù)警信息，確定預(yù)警對象，及時進行預(yù)警處置，落實預(yù)警處置的督查和反饋，建立一套完善的腐敗風險預(yù)警機制，將腐敗風險消滅在萌芽狀態(tài)。1、明確各單位、各部門、各機構(gòu)主要負責人為預(yù)警信息員。通過信訪投訴舉報、黨風廉政監(jiān)督員評議反饋、內(nèi)部預(yù)警信息員采集信息等多渠道收集預(yù)警信息。2、建立預(yù)警信息采集、報送、分析、保密等制度，明確采集內(nèi)容和信息報送要求，定期對已采集的信息進行匯總和分析，并將分析結(jié)果報送市局防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組和黨組，確定預(yù)警對象。3、針對風險發(fā)生后的危害程度，及時有效地采取警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方式進行處置。開展預(yù)警處置的督查和處置

12、結(jié)果反饋，確保預(yù)警處置的時效性和有效性。 第四步：考核評責。主要采取自查、督查和檢查三種方式進行考核。1、各級單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和個人每季度對照考核標準開展一次自查。2、市局防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每半年組織一次考核或評估?？己斯ぷ鲌猿峙c行政管理和執(zhí)法責任制考核相結(jié)合、與公務(wù)員年度考核相結(jié)合、與落實黨風廉政建設(shè)責任制考核相結(jié)合。3、通過檢查考核，跟蹤督導(dǎo)，糾正問題，總結(jié)實踐經(jīng)驗，修正風險內(nèi)容，完善工作措施，進行獎優(yōu)懲劣。第五章 廉政風險排查第十五條 廉政風險排查按“梳理職能和工作流程明確（科室和單位職能）崗位職責查找廉政風險點（重點環(huán)節(jié)或崗位）和表現(xiàn)形式組織審定公示結(jié)果”的思路進行。（一）梳理職能和

13、工作流程。依據(jù)法定工作職能，對行政執(zhí)法、行政審批許可、檢驗檢測、財務(wù)管理、干部選拔任用、政府采購及其他事務(wù)處理、業(yè)務(wù)處置等工作流程或權(quán)力運行流程進行梳理，繪制工作流程圖和權(quán)力運行圖，查找容易發(fā)生廉政風險的部位、節(jié)點、事項和崗位。（二）明確職責。依據(jù)法定的職能任務(wù)，明確單位、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)、工作崗位的具體職責和職權(quán)，編制單位（機構(gòu)）職責目錄和崗位職責、權(quán)力目錄。（三）查找風險點。對照工作流程圖、權(quán)力運行圖，單位（機構(gòu)）職責目錄和崗位職責、權(quán)力目錄。采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)點、管理服務(wù)對象提、組織審等方式，全面查找崗位、科室和單位廉政風險點，并編制單位（機構(gòu)）廉政風險點目錄和崗位廉政風險點目錄。1、個

14、人找。組織全員參與，對照工作流程圖、權(quán)力運行圖，單位（機構(gòu)）職責目錄和崗位職責、權(quán)力目錄以及以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，分析查找個人在行使權(quán)力過程中存在的風險點及表現(xiàn)形式。并填寫個人（崗位）廉政風險自查登記表。個人（崗位）廉政風險自查登記表按姓名+崗位（職務(wù)）+職責（分工）+職權(quán)（具體的行權(quán)項目）+風險點及表現(xiàn)形式+風險等級+防控措施+承諾+組織意見等九項內(nèi)容設(shè)計。2、領(lǐng)導(dǎo)點。將個人（崗位）廉政風險自查登記表分別報送給主要負責人和分管領(lǐng)導(dǎo)。主要負責人和分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)其自查的結(jié)果和平時掌握的情況，提出風險點增減和風險等級升降的具體意見。3、管理服務(wù)對象提。根據(jù)各單位、各崗位的行權(quán)履職實際，設(shè)計相

15、應(yīng)表格，以發(fā)函、座談、上門征求意見等方式廣泛聽取管理服務(wù)對象的意見建議。4、組織審。將本條第三款前三項的工作內(nèi)容進行匯總，形成正式文本，由防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組或黨的組織逐項進行審定。組織審定的結(jié)果是開展風險防控、預(yù)警處置和考核評估的唯一依據(jù)。5、查找系統(tǒng)、單位、科室（機構(gòu)）風險點的方式與上述相同。查找系統(tǒng)風險要組織干部職工、市場主體參與，結(jié)合質(zhì)監(jiān)工作的特點，查找業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問題，報上級組織審定后在一定范圍進行公示，廣泛接受監(jiān)督。查找單位風險要結(jié)合本部門本單位職能和業(yè)務(wù)工作，重點查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、行使行政審批、行政執(zhí)法等

16、方面容易產(chǎn)生的風險及表現(xiàn)形式。查找部門（科室）風險點主要是對照職責定位和行使的權(quán)力，查找業(yè)務(wù)工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風險及表現(xiàn)形式。（四）組織審定。將單位、機構(gòu)、崗位（個人）的工作流程圖、權(quán)力運行圖、職責和職權(quán)目錄、廉政風險點目錄等匯編成冊，提交廉政風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組、黨組（支部）或干部職工代表進行集體評審，確定風險點、風險點等級和防控責任人。1、風險等級的確定。依據(jù)法律法規(guī)、黨紀條規(guī)、廉潔自律有關(guān)規(guī)定，將排查到的風險點分為一、二、三級?？赡艹袚淌仑熑巍⒒蛟斐芍卮髶p失、或產(chǎn)生重大不良影響的風險點定為一級；可能受到開除、撤職處分、或造成較大損失、或造成嚴重不良影響的風險點

17、定為二級；其它的風險點定為三級。2、廉政風險防控責任人的確定。對廉政風險點實行分層管理、分級防控。一級風險點由單位主要領(lǐng)導(dǎo)會同紀檢監(jiān)察部門負責監(jiān)控；二級風險點由單位分管領(lǐng)導(dǎo)會同有關(guān)職能部門（機構(gòu)）負責監(jiān)控；三級風險點由部門（機構(gòu)）負責人監(jiān)控。（五）公示結(jié)果。將工作流程圖、權(quán)力運行圖、職責和職權(quán)目錄、廉政風險點目錄、組織評審意見、防控責任人等結(jié)果編制成廉政風險手冊，報上級主管或紀檢監(jiān)察部門備案，并通過網(wǎng)絡(luò)、文件、會議等形式公開，接受組織和群眾監(jiān)督。還可設(shè)置電子顯示屏、電腦桌面屏保，幫助工作人員了解所處崗位的行為規(guī)范和廉政風險。第六章 廉政風險防控第十六條 明確基本要求：（一）重在預(yù)防。在明確和充

18、分評估廉政風險種類和級別的基礎(chǔ)上，通過制定和完善有針對性的預(yù)防措施，建立預(yù)警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預(yù)防的工作落到實處。（二）突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關(guān)鍵工作環(huán)節(jié)納入重點監(jiān)控管理范疇。（三）強化過程管理。按照全面質(zhì)量管理原理，對管理事項從經(jīng)辦開端到完結(jié)進行全程監(jiān)測，通過預(yù)防措施，及時發(fā)現(xiàn)潛在的廉政風險和管理的薄弱環(huán)節(jié)，糾正問題，循環(huán)往復(fù)，達到規(guī)范權(quán)力運行的目的。（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環(huán)節(jié)入手，發(fā)現(xiàn)最容易產(chǎn)生的廉政風險，選擇確定最適用的防范

19、措施，達到確保自己不出現(xiàn)腐敗問題的效果。第十七條 明確防控重點。結(jié)合質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)職能和工作實際，著重加強行政執(zhí)法、行政審批、干部任用、財務(wù)管理、檢驗檢測等重要環(huán)節(jié)的風險防控。（一）在行政執(zhí)法環(huán)節(jié)，要重點防控行政不作為或亂作為、不依相關(guān)程序規(guī)定辦案、接受行政相對人的吃請、禮物和有價證券等行為發(fā)生。在查處違反標準化、計量、產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、認證認可、特種設(shè)備、等法律法規(guī)的行為時隨意立案銷案、減免處罰、弄虛作假、以權(quán)謀私等問題的出現(xiàn)。辦理12365舉報申訴案件不及時或調(diào)查不徹底，以及人情案、關(guān)系案等行為的發(fā)生。（二）在行政審批環(huán)節(jié)，要重點防控審批程序不規(guī)范、審批依據(jù)不透明、審批收費

20、標準不公開、審批時限不按時、自由裁量權(quán)過大甚至暗箱操作等現(xiàn)象。在審批過程中違反程序操作，評審隨意性大、降低標準、評審走過場、甚至吃拿卡要報等問題的出現(xiàn)。（三）在財務(wù)管理環(huán)節(jié)，要重點防控規(guī)章制度執(zhí)行不嚴、票據(jù)管理不嚴、預(yù)算核算脫節(jié)、坐收坐支、私設(shè)小金庫、政府采購工作流程不規(guī)范、對各類資金、專用基金和國有資產(chǎn)監(jiān)管不力、侵占、挪用、套取專項資金和國有資產(chǎn)、以及優(yōu)親厚友、分配不公、報銷不正當開支等行為的發(fā)生。（四）在干部任用環(huán)節(jié)，要重點防控不按規(guī)定程序和民主集中制原則調(diào)整干部、不按規(guī)定編制、職數(shù)選配干部、封官許愿、任人唯親、泄露干部任免的醞釀、推薦和考核結(jié)果、民主推薦和測評中弄虛作假，造成用人失察、帶

21、病提拔等行為的發(fā)生。（五）在檢驗檢測環(huán)節(jié)，要重點防控檢不出、檢不準、檢不快等損害質(zhì)監(jiān)部門形象的“行業(yè)潛規(guī)則”，以及弄虛作假、出具虛假檢驗報告等方面的問題發(fā)生。第十八條 健全防控制度。按照個人定承諾、部門定流程、單位定制度的要求，由個人、部門、單位分別從強化自律、加強教育、明晰職責、規(guī)范流程、完善制度、監(jiān)督檢查等方面制定防控措施。（一）個人定承諾。依據(jù)國法政紀、黨法條規(guī)和內(nèi)部管理規(guī)章，自覺落實“廉潔自律”要求。針對個人查找、組織審定的風險點，制定切實可行的個人防范措施，并就相應(yīng)的責任作出承諾。（二）部門（機構(gòu)）定流程。按照“明晰職責、規(guī)范流程”的要求，針對容易發(fā)生廉政風險的部位、節(jié)點、事項和崗位

22、，對權(quán)力進行分化，對工作流程、權(quán)力運行流程進行再造。（三）單位定制度。從強化自律、加強教育、嚴格管理、監(jiān)督檢查等方面著手，針對排查出的風險點及風險表現(xiàn)，檢查現(xiàn)有預(yù)防腐敗制度的建設(shè)情況，已有制度且比較完善的，要抓好落實；已有制度但不很完善的，要修訂完善；還沒有相關(guān)制度的，要創(chuàng)新建立制度。第十九條 抓好分類防控。按照“沒有問題早防范，有了問題早發(fā)現(xiàn)，一般問題早糾正，嚴重問題早查處”的總體要求，對廉政風險實施分類防控。（一）思想道德風險的防控。思想道德風險的誘因是教育學(xué)習(xí)不到位。防控思想道德風險，要將風險防控體現(xiàn)在思想道德建設(shè)和作風建設(shè)的具體工作上，落實好思想道德建設(shè)、作風建設(shè)經(jīng)?；?、制度化的要求，

23、著力抓好干部職工的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育、落實先進性教育長效機制、加強人文關(guān)懷，實施對干部職工思想作風、學(xué)風、工作作風、領(lǐng)導(dǎo)作風、生活作風方面的日常化監(jiān)督。 1、加強教育培訓(xùn)。采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報告會、專題研討等形式，有計劃、有步驟、有針對性地組織好干部職工政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并做好學(xué)習(xí)的檢查工作，促進黨員干部職工養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵的習(xí)慣。 2、落實先進性教育長效機制。采取談心、互幫互助等形式，隨時掌握黨員干部的思想動態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)整、家庭發(fā)生重大事項等人生重大關(guān)口時，及時進行警示、告誡。 3、堅持以人為本。從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護、幫助

24、黨員干部職工。開展有益身心健康的文體活動，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。 4、加強作風建設(shè)。通過述職述廉、民主生活會、民主評議等方式對黨員干部的作風建設(shè)情況進行考核。5、規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。 （二）制度機制風險的防控。制度機制風險的誘因是制度落實不到位。防控制度機制風險，要依據(jù)單位職能，找出權(quán)力運行各個環(huán)節(jié)上未能很好落實各項制度規(guī)定的情況，有針對性地制定防控措施，使制度規(guī)定具體化、權(quán)力運行規(guī)范化、風險防范程序化。 1、建立綜合監(jiān)督機制。紀檢監(jiān)察機構(gòu)要積極參與到各項工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項工作按照

25、法定程序?qū)嵤?，并核查工作落實結(jié)果，強化對權(quán)力運行的全過程監(jiān)督。 2、完善制度體系。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，改進和完善制度機制。 3、做好現(xiàn)有各項規(guī)章制度的落實工作。要以規(guī)范權(quán)力運行，提高執(zhí)行力為根本，以有效落實組織人事制度、財務(wù)制度、“三重一大”決策制度、政府采購和招投標規(guī)定為重點，積極推進黨務(wù)、政務(wù)和事務(wù)公開，提高工作透明度。要通過聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡等辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。 （三）崗位職責風險的防控。崗位職責風險的誘因是崗位監(jiān)督不到位。防控崗位職

26、責風險，要明確涉及人、財、物、事各個崗位的操作規(guī)范，分解崗位職責的履行步驟，強化監(jiān)督和復(fù)核程序，對崗位行為實施有效監(jiān)督。 1、明確崗位職責。按照職責法定的要求，完善各崗位工作職責和工作流程，確保每名工作人員“一崗雙責”職責明確。2、推行崗位職責公開承諾制。全體干部職工要針對“一崗雙責”、廉政勤政等方面做出公開承諾，主動接受群眾和社會監(jiān)督。3、提高干部選拔任用工作透明度。落實實名推薦制差額考察制差額票決制。全程監(jiān)督干部選拔任用工作，提高工作透明度，確保干部考察的全面性。4、嚴格財務(wù)審批。嚴格執(zhí)行財務(wù)審批、資產(chǎn)處置等制度，特別是大額資金使用，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。對局內(nèi)的重大財務(wù)開支、群眾敏

27、感性支出及資產(chǎn)處置情況要定期公示。要定期開展內(nèi)部財務(wù)審計，及時糾正不合理支出。5、強化政務(wù)公開。按照上級要求，做好政策法規(guī)、執(zhí)法流程、收費標準、自由裁量權(quán)等事項的公開，提高工作透明度，接受各界監(jiān)督。 6、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量。根據(jù)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷完善工作流程，督促工作人員嚴格按程序辦事，堅持以人為本，不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水平。7、開展執(zhí)法檢查。定期開展質(zhì)量監(jiān)管和執(zhí)法責任制管理等工作考核和檢查，及時發(fā)現(xiàn)職責履行不到位的情況，迅速加以解決，降低監(jiān)管和執(zhí)法風險。8、加強社會監(jiān)督。聘請社會各界人士為質(zhì)監(jiān)廉政監(jiān)督員，通過政風行風評議和民主測評，提出意見和建議，及時糾正部門和工作人員各種不當

28、行為。第二十條 落實分段管理。按照廉政風險防控工作的基本規(guī)律，對廉政風險實行前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的分段管理模式。（一）前期預(yù)防。前期預(yù)防是針對風險點采取的預(yù)防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預(yù)防工作融入到各項業(yè)務(wù)工作中，貫穿于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。制定前期預(yù)防措施的關(guān)鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以便組織實施和監(jiān)督考核。具體措施是科學(xué)配置權(quán)力，加強流程控制，規(guī)范自由裁量權(quán)的使用，完善管理制度、工作規(guī)則、行為規(guī)范和廉政規(guī)定，堅持用制度管人，按制度辦事。加強廉政風險教育，組織黨員干部學(xué)習(xí)法律法規(guī)、黨紀政

29、紀條規(guī)、有關(guān)制度和典型案例，強化風險防范意識，提高風險防范能力。（三）中期監(jiān)控。中期監(jiān)控是開展風險預(yù)警和工作檢查的動態(tài)性措施。主要是通過信息監(jiān)測、定期自查和垂直抽查，對黨員干部行為、制度機制落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。落實中期監(jiān)控機制的關(guān)鍵在于發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監(jiān)控“網(wǎng)絡(luò)”；同時發(fā)揮及時糾錯功能，確保各項前期預(yù)防措施落實到位。（三）后期處置。后期處置是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進行督導(dǎo)。實施后期處置辦法的關(guān)鍵在于對可能發(fā)生

30、的腐敗問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。第二十一條 完善防控機制。以增強干部職工正確行使職權(quán)、提高風險防范意識和廉潔從政的自覺性為出發(fā)點，完善防控機制，確?！八膫€安全”。（一）建立健全工作機制。要在各級黨組織的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮黨風廉政建設(shè)責任制的作用，成立由主要負責人為組長的廉政風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立由紀檢監(jiān)察機構(gòu)負責人或分管紀檢監(jiān)察工作的領(lǐng)導(dǎo)任辦公室主任的工作機構(gòu)。具體負責整體工作的組織實施、監(jiān)督指導(dǎo)和檢查考核，形成“分層管理、分級負責、逐級落實”的工作格局。 （二）建立健全教育引導(dǎo)機制。要采取專題學(xué)習(xí)、培訓(xùn)輔導(dǎo)、交流研討等方式，教育、引導(dǎo)廣大干部職工特別是

31、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹立廉政風險防范意識，主動參與廉政風險防范管理工作，做到工作內(nèi)容熟悉，工作要求明確，風險點查找準確，防范管理措施有力。 （三）建立健全風險點查找機制。要緊密結(jié)合工作實際，緊貼職能任務(wù)，緊抓重要崗位和環(huán)節(jié)，以年度或項目建設(shè)始末為周期，定期采取自己找、同事提、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點、組織審等方式，全面、深入地查找風險點及表現(xiàn)，及時調(diào)整風險等級。做到單位業(yè)務(wù)流程清晰、崗位職責明確、廉政風險清楚。（四）建立健全制度修正機制。要針對排查出的風險點及風險表現(xiàn)，隨機調(diào)整風險等級，并檢查現(xiàn)有制度對廉政風險的防控程度，能有效防控廉政風險的的制度，要抓好落實；對防控廉政風險有漏洞或力度不大的制度，要修訂

32、完善；還沒有相關(guān)制度的，要創(chuàng)新建立。 （五）建立健全統(tǒng)籌推進機制。主要是做到“五個緊密結(jié)合”。堅持與構(gòu)建懲防腐敗體系緊密結(jié)合，完善教育、制度、監(jiān)督機制建設(shè)；堅持與執(zhí)行黨風廉政建設(shè)責任制緊密結(jié)合，進一步加大黨風廉政建設(shè)責任制的落實和考核力度；堅持與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，有效促進各項業(yè)務(wù)工作管理體系不斷完善；堅持與干部職工隊伍建設(shè)緊密結(jié)合，完善教育培訓(xùn)和隊伍管理工作制度，有效提高黨員干部廉潔從政水平；堅持與政風行風建設(shè)、行政效能建設(shè)和干部作風建設(shè)緊密結(jié)合，切實加強內(nèi)部管理，解決在行業(yè)風氣、行政效能、干部作風等方面存在的突出問題，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。（六）建立健全考核檢查機制。通過

33、自查自糾、專項檢查及重點抽查等方法，對廉政風險排查和防范管理措施落實情況進行檢查考核。并根據(jù)考核結(jié)果，總結(jié)經(jīng)驗，獎優(yōu)懲劣；糾正存在問題，修正廉政風險內(nèi)容，完善防范措施。第七章 廉政風險預(yù)警第二十二條 廉政風險預(yù)警是防止廉政風險轉(zhuǎn)化為腐敗行為的核心環(huán)節(jié)，目的是控制風險進一步擴大。要通過信息監(jiān)測、定期自查等方式對相關(guān)人員的行為、制度機制運轉(zhuǎn)、權(quán)力運行過程實施監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。要通過預(yù)警信息的分析、反饋和處置，對發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴重程度，分別予以警示提醒、誡勉糾錯、責令整改，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展為違法違紀行為。第二十三條 廉政風險信息收集。按照“早

34、發(fā)現(xiàn)、早研判、早預(yù)警、早處置”的要求，多形式、多渠道、多途徑收集廉政風險信息。（一）加強日常信息收集。要通過受理舉報投訴、開展專項檢查、執(zhí)法監(jiān)察、行風評議、案件檢查、責任審計、巡查等工作，參加領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會、干部述職述廉等活動，加強與執(zhí)紀執(zhí)法部門、人大、政協(xié)及有關(guān)部門的工作聯(lián)系和信息交流，以及問卷調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、走訪調(diào)查等方式，開展日常信息收集工作。（二）多渠道收集風險信息。要在加強日常信息收集的基礎(chǔ)上，特別注重從人大代表、政協(xié)委員、特邀監(jiān)察員、行風監(jiān)督員、新聞單位、網(wǎng)絡(luò)媒體、行政相對人及人民群眾中收集廉政風險信息。（三）強化部門協(xié)調(diào)配合。各級機關(guān)內(nèi)設(shè)部門、直屬機構(gòu)要主動加強與紀檢監(jiān)察部門

35、的聯(lián)系，重要會議請紀檢監(jiān)察部門參加，重要情況向紀檢監(jiān)察部門通報，重要活動請紀檢監(jiān)察部門參與，及時向紀檢監(jiān)察部門通報工作中發(fā)現(xiàn)或收集到的廉政風險信息。第二十四條 風險信息利用。對收集的風險信息要進行分類登記、科學(xué)分析、準確甄別。做到發(fā)現(xiàn)越權(quán)就預(yù)警、發(fā)現(xiàn)違規(guī)就預(yù)警、發(fā)現(xiàn)觸線就預(yù)警。對單位或個人在行使權(quán)力過程中不遵守工作制度和規(guī)程的；單位或個人不落實廉政風險防控措施，出現(xiàn)問題不及時報告或處置的；單位或個人違反廉潔自律規(guī)定、存在違法違紀行為的要及時發(fā)出預(yù)警通知。第二十五條 預(yù)警處置。按照風險事件可能造成的危害程度、緊急程度和發(fā)展態(tài)勢，依次采用藍色（較輕）、黃色（比較嚴重）和紅色（嚴重）預(yù)警。（一）對情

36、節(jié)輕微，損害和影響較小的問題，采取談心疏導(dǎo)、批評教育、信訪約談、發(fā)函詢問、誡勉談話等方式進行藍色預(yù)警；1、組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監(jiān)察機構(gòu)對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。2、重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務(wù)升降、“紅白喜事”以及因生活習(xí)慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生腐敗風險的事項由紀檢監(jiān)察機構(gòu)進行提醒談話。3、函詢整改。對舉報、測評反映出的問題由紀檢監(jiān)察機構(gòu)發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。4、藍色預(yù)警的期限為一周。（二）對情節(jié)比較嚴重，損害和影響較大的問題，采取

37、發(fā)送預(yù)警通知書、或監(jiān)察建議書、或問責問廉意見書、責令檢查、限期整改等方式進行黃色預(yù)警；1、告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由本級黨組織進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；2、糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的黨員干部，由本級黨組織或紀檢監(jiān)察機構(gòu)通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。 3、黃色預(yù)警的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應(yīng)當在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責監(jiān)督檢查。糾錯對象的糾錯落實情況應(yīng)在防

38、控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 （三）對情節(jié)嚴重，涉嫌違紀違法的問題，采取立案查處，追究責任等方式進行紅色預(yù)警。1、限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀，的黨員干部，由上級紀檢監(jiān)察機構(gòu)指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。2、強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊煿芾矸秶鷥?nèi)發(fā)生違紀違法案件負有責任的黨員干部，由上級黨組織進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導(dǎo)。 3、紅色預(yù)警的實施期限根據(jù)責令整改對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應(yīng)當在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負責監(jiān)督檢查。其整改落實

39、情況應(yīng)在防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 （四）根據(jù)需要，上級紀檢監(jiān)察部門可直接對有關(guān)單位或個人實施預(yù)警處置。主要方式是下達預(yù)警通知書、整改通知書、立案調(diào)查。第二十六條 結(jié)果反饋。單位或個人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)分析風險成因，制定整改措施，并書面報告整改結(jié)果。第二十七條 跟蹤督查。紀檢監(jiān)察部門負責預(yù)警處置情況的跟蹤監(jiān)控，對落實不到位的單位或個人進行督導(dǎo)直至追究其責任。第二十八條 情況通報。對實施預(yù)警處置的重要個案及綜合情況，紀檢監(jiān)察部門要及時向本級黨組和上級紀檢監(jiān)察部門報告，并在一定范圍內(nèi)通報。第八章 防控工作考核第二十九條 建立考核評價制度。各單位及內(nèi)設(shè)機構(gòu)每季度組織一次自查；市局防控領(lǐng)導(dǎo)

40、小組辦公室每半年組織一次考核或評價，并收集、匯總各單位及內(nèi)設(shè)機構(gòu)的自查、考核情況，向市局防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組報告。第三十條 考核方式和方法。檢查考核的主要方式是實地查看、服務(wù)對象測評、聽取匯報、查閱相關(guān)的活動記錄。堅持日?？己伺c定期考核相結(jié)合的方法。（一）動態(tài)考核。對日常工作完成情況進行記載，做為年終考核的重要依據(jù)。（二）隨機考核。有目的的對重點工作情況進行檢查，推進工作落實。（三）年終考核。結(jié)合黨風廉政、業(yè)務(wù)等各項工作目標考核進行，客觀評價年度工作情況。第三十一條 考核內(nèi)容： （一）黨風廉政教育、廉政文化建設(shè)的情況，以文件、實物及有關(guān)記錄等資料為準。 （二）黨風廉政建設(shè)目標責任制各項工作任務(wù)的完

41、成情況。以黨風廉政建設(shè)目標責任制考核標準為依據(jù)進行考核。（三）廉政風險防控工作實施細則的貫徹落實情況。以相關(guān)的檔案資料為準。（四）干部職工的思想、作風、紀律、道德建設(shè)的情況。重點考核執(zhí)行規(guī)章制度、履行崗位職責情況?？捶?wù)是否熱情，舉止是否文明，執(zhí)法是否規(guī)范，有無舉報投訴等。（五）完成紀檢監(jiān)察部門安排的工作任務(wù)，按時報送各項材料的情況。第三十二條 評定標準：（一）領(lǐng)導(dǎo)高度重視，各項制度落實，責任分工明確，界定風險準確，具有較強的針對性和可操作性。（二）前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的各項措施落實到位，無違法違紀行為，群眾滿意度高。（三）認真做好預(yù)警處置各項工作，結(jié)果反饋及時，跟蹤督查到位，教育效果明顯，檔案資料齊全。（四）認真總結(jié)廉政風險防控工作規(guī)律，不斷修正廉政風險內(nèi)容，完善措施，改進工作。第三十三條 考核結(jié)果運用。（一）對結(jié)合實際，創(chuàng)新制度，廉政風險防控工作有特色、有明顯成效的單位和個人給予表揚。（二）對工作落實不力，或考核不合格的單位和個人取消評先評優(yōu)資格，并通報批評有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責任人員，下達整改通知，限期進行整改。（三）對發(fā)生重大違法違紀案件的，除嚴肅懲處違法違紀者外，按干部管理權(quán)限追究失職、失察責任。第三十四條 本細則由市局廉政風險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責解釋。自發(fā)布之日起實施。24