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1、6.1 建設(shè)工程索賠概述,6.1.1 索賠,索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。,1）索賠的提出具有雙向性； 2）只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。,索賠的特征,6.1.2 建設(shè)工程索賠,建設(shè)工程索賠通常是指在建設(shè)工程合同實(shí)施過程中，合同的一方當(dāng)事人因?yàn)閷?duì)方不履行或者未能正確履行合同中所規(guī)定的義務(wù)而遭受經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利侵害，通過一定的合法程序向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出經(jīng)濟(jì)賠償或者時(shí)間賠償?shù)男袨椤?6.1.3 建設(shè)工程索賠起因,1工程項(xiàng)目的特殊性 2工程項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多

2、變性 3參與工程建設(shè)主體的多元性 4工程合同的復(fù)雜性及易出錯(cuò)性 5不可抗力因素,6.1.4 建設(shè)工程索賠的分類,6.1.5 承包商向業(yè)主的索賠,1因合同文件引起的索賠 有關(guān)合同文件的組成問題引起的索賠； 關(guān)于合同文件有效引起的索賠； 因圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤而引起的索賠。 2有關(guān)工程施工的索賠 地質(zhì)條件變化引起的索賠； 工程中認(rèn)為存在障礙引起的索賠； 增減工程量的索賠； 各種額外的試驗(yàn)和檢查費(fèi)用的索賠； 工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠； 指定分包商違約或延誤造成的索賠； 其他有關(guān)施工的索賠。,3關(guān)于價(jià)款方面的索賠 關(guān)于價(jià)格調(diào)整方面的索賠； 關(guān)于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)導(dǎo)致的索賠； 拖延支付工程款的

3、索賠。 4關(guān)于工期的索賠 關(guān)于延展工期的索賠； 由于延誤產(chǎn)生損失的索賠； 趕工期的索賠。 5特殊風(fēng)險(xiǎn)和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠 （1）特殊風(fēng)險(xiǎn)的索賠 （2）人力不可抗拒災(zāi)害的索賠 6工程暫停，終止合同的索賠,6.2 建設(shè)工程常見索賠,6.2.1 合同文件引起的工程索賠,1合同文件自身缺陷的原因 2工程變更引起的合同索賠 3合同文件的組成、有效性、圖紙或工程量表中的錯(cuò)誤問題引起索賠,在工程項(xiàng)目實(shí)施的過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に?、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面作出的改變，稱為工程變更。,2工程變更引起的合同索賠,工程變更的程序,6.2.2 工程施工過程

4、中的索賠,工程施工索賠一般是由于業(yè)主或其他非承包商方面原因，致使承包商在工程項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包商通過合法的途徑和程序，運(yùn)用和解、談判、仲裁或訴訟等手段，向業(yè)主提出償付其在工程施工中的費(fèi)用損失或工期延長(zhǎng)的要求。,1索賠意向書,2索賠項(xiàng)目種類及起止日期,（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠 （2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠 （3）工程變更導(dǎo)致的索賠 （4）以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠 （5）由外部環(huán)境而引起的索賠 （6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠 （7）其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r,3同期記錄,日期從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止。,同期記錄的內(nèi)容包括：,事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)

5、場(chǎng)實(shí)際狀況,導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備閑置的清單,對(duì)工期的延誤，對(duì)工程的損害程度,導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等,4詳細(xì)情況報(bào)告,在索賠事件的進(jìn)行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)，同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位或視具體情況由監(jiān)理工程師而定。,5最終索賠報(bào)告,當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。 索賠申請(qǐng)表要填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽

6、訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。,6設(shè)計(jì)變更單、工程聯(lián)系單與工程簽證單, 設(shè)計(jì)變更單是設(shè)計(jì)單位就工程設(shè)計(jì)變更有關(guān)事項(xiàng)的說明文件，任何單位如果有關(guān)于設(shè)計(jì)變更的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商時(shí)，必須與之相符，要求對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行合理修改的建議除外； 工程聯(lián)系單是可用于參建各方之間的聯(lián)系方式，可以就工程建設(shè)有關(guān)問題進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商意見以議定的紀(jì)錄為準(zhǔn)； 工程簽證如果與工程變更有關(guān)，就必須與之對(duì)應(yīng)，不能隨意修改、變更意圖。,6.2.3 特殊風(fēng)險(xiǎn)索賠,特殊風(fēng)險(xiǎn)一般是指

7、戰(zhàn)爭(zhēng)、敵對(duì)行動(dòng)、入侵、敵人的行為，核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等等。,6.2.4 不可抗力索賠,1不可抗力事件引起的索賠,在新版FIDIC施工合同條件中，不可抗力通常是滿足以下條件的特殊事件或情況：一方無(wú)法控制的、該方在簽訂合同前不能對(duì)之進(jìn)行合理防備的、發(fā)生后該方不能合理避免或克服的、不主要?dú)w因于他方的。 不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致承包人損失，通常應(yīng)該由發(fā)包人承擔(dān)，即承包人可以據(jù)此提出索賠，這類災(zāi)害造成的損失可以向承保的保險(xiǎn)公司索賠。,2不可抗力事件的范圍, 由于自然原因引起的，如地震、洪水、颶風(fēng)、寒流、火山爆發(fā)、大雪、火災(zāi)、冰災(zāi)、暴風(fēng)雨等； 由于社會(huì)原因引起的，如戰(zhàn)爭(zhēng)

8、、罷工、政府禁令、封鎖等。,3不可抗力事件的通知期限、方式,不可抗力事件發(fā)生后如影響合同履行時(shí)，發(fā)生事件的一方當(dāng)事人應(yīng)按約定的通知期限和通知方式，將不可抗力事件情況如實(shí)通知對(duì)方，如以電報(bào)通知對(duì)方，并在15天內(nèi)以航空信提供事故的詳盡情況和影響合同履行程度的證明文件。對(duì)方在接到通知后應(yīng)及時(shí)答復(fù)，如有異議也應(yīng)及時(shí)提出。,4不可抗力事件的處理與證明,發(fā)生不可抗力事件后，應(yīng)按約定的處理原則和辦法及時(shí)進(jìn)行處理。不可抗力的后果有兩種：一是解除合同，一是延期履行合同。 在國(guó)際貿(mào)易中，當(dāng)一方援引不可抗力條款要求免責(zé)時(shí)，必須向?qū)Ψ教峤挥嘘P(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件，作為發(fā)生不可抗力的證明。,5注意事項(xiàng), 發(fā)生事故的一方當(dāng)

9、事人應(yīng)按約定期限和方式將事件情況通知對(duì)方，對(duì)方也應(yīng)及時(shí)答復(fù)； 雙方當(dāng)事人都要認(rèn)真分析事件的性質(zhì)，看其是否屬于不可抗力事件的范圍； 發(fā)生事件的一方當(dāng)事人應(yīng)出具有效的證明文件，以作為發(fā)生事件的證據(jù)； 雙方當(dāng)事人應(yīng)就不可抗力的后果，按約定的處理原則和辦法進(jìn)行協(xié)商處理。處理時(shí)應(yīng)弄清情況，體現(xiàn)實(shí)事求是的精神。,6.2.5 工程暫停、中止、終止合同的索賠,施工過程中，工程師有權(quán)下令暫停全部或任何部分工程，只要暫停命令并非承包人違約或其他意外風(fēng)險(xiǎn)造成的，承包人不僅可以得到要求工期延展的權(quán)利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費(fèi)用補(bǔ)償。 由于發(fā)包人違約或發(fā)生了不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人因

10、蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出索賠；如果由于承包人或者分包人的原因?qū)е鹿こ谭钦＝K止，或者合同無(wú)法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以對(duì)此提出索賠。, 承包人決定是否接受最終的索賠結(jié)果。, 承包人提出索賠申請(qǐng)。, 發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。, 工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。, 當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。, 工程師與承包人談判達(dá)不成共識(shí)時(shí)，工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見，報(bào)送業(yè)主并通知承包人。, 由發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。

11、,建設(shè)工程索賠程序,6.3 建設(shè)工程索賠程序與文件,6.3.2 建設(shè)工程索賠文件,索賠文件一般按照索賠事件的發(fā)生、發(fā)展、處理及事件的最后解決過程進(jìn)行編寫。 索賠文件通常包括總述部分、論證部分、索賠款項(xiàng)和工期的計(jì)算部分、證據(jù)部分。,6.4.1 建設(shè)工程反索賠的概念與特征,1建設(shè)工程反索賠概念,反索賠就是反駁、反擊或者防止對(duì)方提出的索賠，不讓對(duì)方提出的索賠成功或者全部成功。,6.4 建設(shè)工程反索賠,2建設(shè)工程反索賠特征, 反索賠一般是不主張也不補(bǔ)償，提出主張是獲得補(bǔ)償?shù)那疤帷?反索賠是在索賠方提出索賠的事后或者事中提出的。 反索賠同樣是依法、依約定和慣例解決問題的過程。同索賠一樣，反索賠也要依據(jù)合

12、同以及法律法規(guī)的規(guī)定。 反索賠發(fā)生在建設(shè)工程合同實(shí)施過程中，其本身屬于正常商業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。 反索賠要按固定程序進(jìn)行，必須以合同的約定為基礎(chǔ)，并且要以發(fā)生實(shí)際損失為前提。 反索賠也是一種期待的權(quán)益，能否成功要看證據(jù)是否確實(shí)充分，證據(jù)不足則難以得到確認(rèn)。,3反索賠的對(duì)抗性,6.4.2 反索賠的分類,（1）工期延誤反索賠 （2）施工缺陷反索賠 （3）對(duì)超額利潤(rùn)的索賠 （4）業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)放棄合同的索賠 （5）工傷及財(cái)物損壞的索賠 （6）對(duì)指定分包商的付款索賠,1對(duì)承包商履約中的違約責(zé)任進(jìn)行索賠,2對(duì)承包商提出的索賠要求進(jìn)行評(píng)審、反駁與修正,3FIDIC合同反索賠,（1）承包商違約 （2）法規(guī)變化 （3）不可抗力,6.4.3 建設(shè)工程反索賠的方法,1積極防御 2反駁索賠方的索賠報(bào)告 3反索賠中主動(dòng)提出索賠,（1）工程質(zhì)量反索賠 （2）擔(dān)保的反索賠 （3）拖延工期的反索賠 （4）保修期內(nèi)的反索賠 （5）保留金的反索賠 （6）承包商未遵循監(jiān)理工程師指示的反索賠 （7）工程變更或者放棄時(shí)的反索賠 （8）不可抗力的反索賠,6.4.4 反索賠注意問題,1早期索賠管理 2資料、證據(jù)的收集和積累 3迅速、及時(shí)處理合同糾紛,6.5.1 索賠費(fèi)用構(gòu)成,1人工費(fèi) 2材料費(fèi) 3施工機(jī)械使用費(fèi) 4分包費(fèi)用 5工地管理費(fèi) 6利息 7總部管理費(fèi) 8利潤(rùn),6.5 索賠費(fèi)用,6.5.2 索賠費(fèi)用計(jì)算,