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1、國(guó)際航運(yùn)管理畢業(yè)論文 海運(yùn)中的無單放貨風(fēng)險(xiǎn)及防范措施分析 摘要：國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展促進(jìn)了海運(yùn)的發(fā)展。在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中，正本提單在國(guó)際貿(mào)易中扮演著重要的角色，尤其在現(xiàn)在單證交易制度下，其作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出海上運(yùn)輸?shù)沫h(huán)節(jié)，但是無單放貨頻頻出現(xiàn)并有不斷增加的趨勢(shì)，不僅給我國(guó)出口商、進(jìn)口商及承運(yùn)人帶來很大的風(fēng)險(xiǎn)，也給國(guó)家造成很大的損失。因此，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)及防范措施的研究具有相當(dāng)?shù)默F(xiàn)實(shí)意義。本文介紹了可能引起船貨糾紛的無單放貨的概念和形式，并分析了它的產(chǎn)生原因及風(fēng)險(xiǎn)，從而提出從政府、提單、出口商和承運(yùn)人方面進(jìn)行的防范措施來規(guī)避無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)。 關(guān)鍵詞：海運(yùn)、正本提單、無單放貨風(fēng)險(xiǎn)及措施

2、 我國(guó)《海商法》規(guī)定：提單是指用以海上貨物運(yùn)輸證明和貨物已由承運(yùn)人接收或裝船，以及承運(yùn)人用以保證據(jù)以交付貨物的保證，也是收貨人提貨的重要憑證。隨著國(guó)際集裝箱運(yùn)輸?shù)钠占?、造船技術(shù)的提高和先進(jìn)導(dǎo)航設(shè)備的應(yīng)用，貨物裝卸速度的加快，使船舶在海上航行的時(shí)間縮短，貨物從裝貨港到卸貨港的時(shí)間也大大減少；另一方面提單的流轉(zhuǎn)速度并沒有相對(duì)加快，仍將經(jīng)歷多次背書、結(jié)匯、檢查、郵寄等環(huán)節(jié)，正本提單不能在傳播到達(dá)卸貨港之前到達(dá)收貨人手中，有時(shí)押匯、結(jié)匯費(fèi)時(shí)較長(zhǎng)，這樣就不可避免的產(chǎn)生了“貨等單”的矛盾，這一矛盾在近洋運(yùn)輸中顯得更為突出。在“貨等單”的情況下，如果堅(jiān)持憑正本提單提貨，勢(shì)必造成貨物在目的港壓船、壓港

3、，港口費(fèi)用和倉儲(chǔ)費(fèi)用大大增加。當(dāng)然也不排除一些欺詐行為，這些原因?qū)е聼o單放貨的趨勢(shì)愈演愈烈，對(duì)托運(yùn)人、承運(yùn)人的利益造成極大影響，針對(duì)這一現(xiàn)狀對(duì)無單放貨的防范措施分析尤為重要。 一． 提單的作用 提單是在貨物裝船后取得的，或者說提單是在合同履行過程中取得的。但是托運(yùn)單或訂艙委托書(單)沒有規(guī)定承、托雙方之間的權(quán)利、義務(wù)，而提單背面的條款卻規(guī)定了，而且法律上承認(rèn)是解決班輪貨物運(yùn)輸爭(zhēng)議的主要依據(jù)。 1. 提單是海上貨物運(yùn)輸合同的證明，是承運(yùn)人與托運(yùn)人處理雙方在運(yùn)輸中的 權(quán)利和義務(wù)問題的主要依據(jù)。 按照嚴(yán)格的法律概念，提單并不是運(yùn)輸合同本身。在班輪運(yùn)輸中，他是處理承運(yùn)人與托運(yùn)人在海上運(yùn)輸中爭(zhēng)

4、議的重要依據(jù)。如果承運(yùn)人與托運(yùn)人雙方定有運(yùn)輸合同，承、托雙方的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)以合同為依據(jù)。如果托運(yùn)人或提單持有人與承運(yùn)人約定雙方的權(quán)利、義務(wù)按提單條款履行，此時(shí)提單就是托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的運(yùn)輸合同，對(duì)雙方都有約束力。我國(guó)《海商法》第七十八條規(guī)定：“承運(yùn)人與托運(yùn)人、提單持有人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單規(guī)定確定”。 2.提單是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明已按提單所列內(nèi)容接收貨物。 提單作為貨物收據(jù)，不僅證明貨物的種類、數(shù)量、外表狀況等，還是收到貨物時(shí)間的有效證明。國(guó)際貿(mào)易中通常貨物裝上船就象征著貨物已由賣方交付給買方，這種情況下所簽發(fā)的已裝船提單就表示賣方交付貨物的時(shí)間。在實(shí)際

5、操作中，賣方此時(shí)可憑所簽發(fā)的已裝船提單去銀行結(jié)匯。因此，提單是表明貨物裝船時(shí)間的重要依據(jù)。 3．提單是貨物所有權(quán)的憑證，提單的持有人可憑正本提單獲得貨物的所有權(quán)。 。 二．無單放貨的概念、形式及放貨人的法律責(zé)任 1. 概念：所謂的無單放貨，即無正本提單放貨，是指承運(yùn)人或其代理人或港務(wù)當(dāng)局或倉庫管理人在未收回正本提單的情況下，依提單上記載的收貨人貨通知人憑副本提單或提單復(fù)印件，加保函放行貨物的行為。 2. 在實(shí)踐中常見無單放貨形式及放貨人的法律責(zé)任 (1) 憑副本提單加保函放貨 憑副本提單加保函放貨是無單放貨中最常見的形式?！皯{保函放貨”是指承運(yùn)人在未收回正本提單的情況下，依據(jù)提貨

6、人所出具的保函而放貨。出具保函的可能是銀行、資信好的企業(yè)、保險(xiǎn)公司,也可能是提貨人本人,無論誰出具保函,承運(yùn)人不具單交貨,就是嚴(yán)重違反合同的違約行為；如果承運(yùn)人憑保函交貨后又收回了正本提單，并未給合法的提單持有人造成實(shí)際損失，則承運(yùn)人會(huì)免除無單放貨的相應(yīng)的法律責(zé)任，相反，則要承擔(dān)無單放貨的法律責(zé)任。 （2）應(yīng)發(fā)貨人要求“電放提單” 在提單延誤的情況下，發(fā)貨人在貨物裝船后將承運(yùn)人（或其代理人）所簽發(fā)的全套正本提單交回承運(yùn)人（或其代理人），承運(yùn)人授權(quán)其在卸貨港的代理人在收貨人不出具正本提單的情況下交付貨物。目前，“電放提單”非常普遍，也為大多數(shù)承運(yùn)人所接受。但接受并不意味著全部

7、可行，沒有糾紛，一旦發(fā)生問題，真正的收貨人向承運(yùn)人提起訴訟，承運(yùn)人不可能因發(fā)貨人的請(qǐng)求而免除自己的責(zé)任。 （3）按照港口所在國(guó)家的法律或港口慣例而無單放貨 有少數(shù)國(guó)家的法律規(guī)定，承運(yùn)人必須將貨物交由港口政府部門，如海關(guān)當(dāng)局，再由該部門將貨物交給收貨人。若承運(yùn)人依據(jù)此法律在收貨人不出具正本提單的情況下無單放貨，則承運(yùn)人不承擔(dān)任何法律責(zé)任;若承運(yùn)人按照港口當(dāng)?shù)氐牧?xí)慣無單放貨給收貨人，承運(yùn)人也不承擔(dān)無單放貨的法律責(zé)任。 （4）依偽造的提單交貨 偽造提單在法律上視作無效，如果此種行為已知或已被懷疑，或者承運(yùn)人已被告知提單是偽造的情況下仍將貨物交給收貨人，則承運(yùn)人

8、必然要負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。如果此種行為在承運(yùn)人不知情也沒有被告知的情況下，要看偽造提單與正本提單提單的區(qū)別對(duì)待，如果承運(yùn)人在交付貨物時(shí)履行了適當(dāng)謹(jǐn)慎檢查的義務(wù)，但根據(jù)其所具備的海商知識(shí)并沒有看出是偽造提單，則承運(yùn)人不負(fù)責(zé)任，反之，則要負(fù)相應(yīng)責(zé)任。 （5）承運(yùn)人與托運(yùn)人約定可不憑正本提單放貨 我國(guó)《海商法》規(guī)定憑正本提單交貨是承運(yùn)人的義務(wù)，同時(shí)也是托運(yùn)人的權(quán)利。如果承運(yùn)人與托運(yùn)人約定可不憑正本提單交貨，則是托運(yùn)人對(duì)其權(quán)利的放棄，亦是對(duì)承運(yùn)人義務(wù)的免除，只要權(quán)利的放棄與義務(wù)的免除不影響公共利益及第三人的利益，應(yīng)認(rèn)為有效。即在這種情況下的無單放貨，承運(yùn)人不負(fù)責(zé)任。 （6）卸貨

9、港無人提貨或收貨人遲延、拒絕提貨的無單放貨 我國(guó)《海商法》第八十六條規(guī)定：“在卸貨港無人提取貨物或者收貨人遲延、拒絕提取貨物的，船長(zhǎng)可以將貨物卸在倉庫或者其他適當(dāng)場(chǎng)所，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)由收貨人承擔(dān)。”但在此種情況下，承運(yùn)人“憑單交貨”的義務(wù) 仍沒有免除。承運(yùn)人將貨物卸在倉庫或其他場(chǎng)所，并不是貨物的真正交付，承運(yùn) 人的交付義務(wù)并沒有履行，適法的提單持有人的權(quán)利并沒有消失，提單持有人仍 可要求承運(yùn)人憑單交貨。我國(guó)《海商法》規(guī)定由收貨人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，按通常理解， 系商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，而并不包括無正本提單交貨的責(zé)任。承運(yùn)人這樣做違反了海上貨物 運(yùn)輸合約的主要目標(biāo)和宗旨，因而要負(fù)相應(yīng)的

10、法律責(zé)任。 （7）提單丟失或下落不明的無單放貨 提單是一種憑證，在此種情況下，對(duì)提單下的物權(quán)所有人來說可向法院申 請(qǐng)啟動(dòng)公示催告程序，要求提單持有人在一定期限內(nèi)提貨。期滿后，無人出示正 本提單提貨，則視申請(qǐng)人為正本提單所有人，可不憑正本提單提貨。否則，承運(yùn) 人仍不能免除無單放貨的責(zé)任。 三．無單放貨產(chǎn)生的原因 1. 航程短、航速快而提單流轉(zhuǎn)速度慢 近年來隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展，造船技術(shù)的提高、高速船舶的出現(xiàn)及中 途港的減少，集裝箱的廣泛應(yīng)用，裝卸速度的加快，使得貨物從裝貨港到卸貨港的時(shí)間大大減少，但傳統(tǒng)提單的流轉(zhuǎn)方式仍然較慢，這就造成“貨等單”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，為了減

11、少在港費(fèi)用，也為了不耽誤船期，承運(yùn)人往往在收貨人不出具正本提單、提供保函的情況下交付貨物。 2. 貿(mào)易環(huán)節(jié)多而復(fù)雜 現(xiàn)在國(guó)際貿(mào)易中有很多中間商的參與，一票貨物通常被轉(zhuǎn)手好幾次才到達(dá) 真正的收貨人手中，因此提單的延遲也是很常見的現(xiàn)象。當(dāng)收貨人一欄需要變更時(shí)，托運(yùn)人必然會(huì)要求承運(yùn)人修改或重新簽發(fā)提單，為此承運(yùn)人勢(shì)必要收回已簽發(fā)的提單進(jìn)行修改或重簽，新提單到達(dá)目的港的時(shí)間必然延長(zhǎng)。因此，承運(yùn)人有時(shí)出于船期和商業(yè)上的考慮，會(huì)在無正本提單的情況下放貨給收貨人。 3. 信用證的審單時(shí)間較長(zhǎng) 在國(guó)際貿(mào)易中通常采用信用證付款。在信用證付款方式下，開證行有嚴(yán)格 的審單程序。在確定是否“單單相符、單證

12、相符”的情況，如果有一處與規(guī)定不符，則會(huì)退回全套單據(jù)，責(zé)令開證人在信用證有效期內(nèi)提供符合要求的全套單據(jù)。無論是重新制單還是修改信用證，勢(shì)必會(huì)造成單據(jù)的流轉(zhuǎn)速度受阻，在貨物到達(dá)卸貨港時(shí)，提單還在流轉(zhuǎn)過程中。基于此種情況，托運(yùn)人或承運(yùn)人為了自己得利益考慮，會(huì)約定無單放貨。 4. 賣方未能及時(shí)交單結(jié)匯 有時(shí)，在某些情況下，也會(huì)出現(xiàn)賣方拒絕去銀行結(jié)匯使收貨人不可能憑正 本提單提貨。例如1993年我國(guó)曾經(jīng)發(fā)生一個(gè)案例，某出口公司從朝鮮購進(jìn)一批水泥出口到新加坡，由于合同與信用證上規(guī)定的裝貨港是中國(guó)青島，因此賣方必須在船舶抵達(dá)青島港時(shí)向承運(yùn)人申請(qǐng)收回原來的提單，重新簽發(fā)一張以青島港為裝運(yùn)港的提單，即所

13、謂的交換提單，然后才能憑交換后的提單向銀行辦理議付。但是，由于業(yè)務(wù)員缺少對(duì)海運(yùn)業(yè)務(wù)的了解，擔(dān)心承運(yùn)人收回原提單后會(huì)扣住提單不放，不再簽發(fā)新提單，從而使收貨人喪失對(duì)提單項(xiàng)下貨物的提貨權(quán)，結(jié)果造成交換提單不能簽發(fā)，結(jié)匯業(yè)務(wù)無法進(jìn)行，導(dǎo)致船舶抵達(dá)新加坡港口兩個(gè)多月后，收貨人仍未取得正本提單。 5. 買方無力或不愿去銀行付款贖單 有時(shí)，收貨人無法取得正本提單是由于自身的原因。如買方已知提單已在進(jìn)口地的開證行，但買方可能由于自身資金周轉(zhuǎn)問題，而無法去銀行付款贖單。當(dāng)然這也不排除買方本身就存在欺詐企圖的可能，故意不去銀行付款贖單，讓承運(yùn)人憑其出具的保函放貨。 6. FOB條款下涉嫌欺詐的無單放貨

14、根據(jù)《2000年國(guó)際貿(mào)易是與解釋通則》中對(duì)FOB術(shù)語的解釋，在FOB條 件下，租船訂艙并支付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)屬于買方，而實(shí)際交貨是由賣方把貨物交給買方指定的承運(yùn)人，這就出現(xiàn)了運(yùn)費(fèi)支付人與貨物交付人異體的現(xiàn)象。在實(shí)際業(yè)務(wù)中，特別是那些對(duì)出口業(yè)務(wù)不是很精通、對(duì)航運(yùn)市場(chǎng)情況不是很了解、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)又比較淡薄的中小型企業(yè)，往往將貨物的運(yùn)輸權(quán)利、運(yùn)輸方式和運(yùn)輸承運(yùn)人的權(quán)力都交給了買方，不知不覺中就喪失了貨權(quán)。FOB條款下，契約承運(yùn)人接受一些不法進(jìn)口商的訂艙，簽發(fā)HOUSE提單給托運(yùn)人，不法進(jìn)口商則依據(jù)承運(yùn)人所簽發(fā)的海運(yùn)單在目的港提貨。 四．無單放貨的防范措施 在實(shí)際業(yè)務(wù)中，無論何種情況的“無單放貨”都會(huì)

15、給承運(yùn)人、托運(yùn)人造成大 的風(fēng)險(xiǎn)，這就要求相關(guān)人員與企業(yè)必須對(duì)此驚醒有效地防范和規(guī)避。 1.盡量使用海運(yùn)單 海運(yùn)單，簡(jiǎn)稱運(yùn)單，它是證明國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同和貨物由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給指定收貨人的一種不可流通的單證。海運(yùn)單適應(yīng)現(xiàn)代化運(yùn)輸和集裝箱的廣泛應(yīng)用而產(chǎn)生的。在實(shí)務(wù)中使用海運(yùn)單時(shí)，承運(yùn)人只需將貨物交給海運(yùn)單上記名的收貨人即可完成交貨義務(wù)，無需收貨人提交證明海上貨物運(yùn)輸合同的海運(yùn)單。海運(yùn)單與提單不同的是海運(yùn)單不具有物權(quán)憑證的功能，不能流通轉(zhuǎn)讓。即使有不法分子非法取得海運(yùn)單，也無法憑以提貨，這有效的避免了欺詐行為的發(fā)生。由于海運(yùn)單得不可流通轉(zhuǎn)讓性，收貨人不能在此情

16、況下轉(zhuǎn)讓其貨物，只有在無轉(zhuǎn)讓意圖的情況下才能使用海運(yùn)單。 2.推行電子提單 在現(xiàn)代國(guó)際、國(guó)內(nèi)貿(mào)易中，EDI系統(tǒng)被越來越廣泛的應(yīng)用，EDI被稱為“電子數(shù)據(jù)交換”，也稱“無紙貿(mào)易”。它取消了傳統(tǒng)的紙面交易，利用電子方式將貿(mào)易資料由一方傳至另一方，是一個(gè)交換商業(yè)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)格式。電子提單的出現(xiàn)則是隨著EDI的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，它利用EDI系統(tǒng)，對(duì)海運(yùn)中的貨物所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。使用電子提單時(shí)，托運(yùn)人、收貨人以及銀行都已承運(yùn)人為中心，以專用密碼為信息來通告貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。采用電子提單時(shí)，收貨人提貨時(shí)只需出示有效的身份證件證明身份，由承運(yùn)人或卸貨港船舶代理人驗(yàn)明即可。這與海運(yùn)單極為相似。這有效的避免了實(shí)務(wù)中

17、常出現(xiàn)的“貨等單”現(xiàn)象的發(fā)生，也規(guī)避了詐騙行為的發(fā)生。 3. 在對(duì)外貿(mào)易中慎重選擇貿(mào)易術(shù)語 在我國(guó)今年來的出口貿(mào)易中，越來越多的企業(yè)采用FOB術(shù)語成交。在這種情況下，如果賣方不是很熟悉FOB條款，很容易喪失貨權(quán)。在沒有把握的情況下，最好采用CIF/CFR條款。 4. 憑銀行的保函交貨 在實(shí)際業(yè)務(wù)中，為了避免“貨等單”的現(xiàn)象，按照一般的航運(yùn)慣例，收貨人可出具有銀行簽署的保證書，憑保證書換取提單提貨。如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，可追究出具保函的相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任及承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用。 5. 對(duì)買方的信用進(jìn)行調(diào)查 在對(duì)外貿(mào)易中，出口方一定要對(duì)買方的資信進(jìn)行調(diào)查，選擇資信好的企業(yè)合 作。

18、在簽訂合同時(shí)盡可能的選擇對(duì)自己有利的支付方式，比如預(yù)付貨款等等。 結(jié)語：綜上文所述，在目前以及將來的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，“無單放貨”的現(xiàn)象仍會(huì)存在，托運(yùn)人、承運(yùn)人及有關(guān)利益方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)及各方責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，最重要的是采取相應(yīng)的防范措施來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。只有這樣才能保證各方的利益不受損害，也更能促進(jìn)國(guó)內(nèi)乃至國(guó)際貿(mào)易的順利發(fā)展。 參考文獻(xiàn)： 1. 楊宜良.無提單交貨{J}.中國(guó)海商法年刊，1994. 2. 李守琴.海運(yùn)焦點(diǎn)問題透視---無單放貨責(zé)任論綱{A}.海商法研究第4輯{C}.北京：法律出版社，2001. 3. 黎孝先.國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù){(diào)M}.北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008. 指導(dǎo)教師評(píng)語： 簽名 年 月 日 論文評(píng)審組意見： 成績(jī) 組長(zhǎng)簽名 年 月 日 教研室審批意見： 教研室主任 年 月 日 系部審批意見： 系部主任 年 月 日