《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議.doc》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議.doc（4頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

合同范本/證券合同 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議 　　甲方：深圳證券交易所 　　法定代表人：_________________ 　　法定___________________ 　　聯(lián)系電話：___________________ 　　乙方：_______________________ 　　法定代表人：_________________ 　　法定___________________ 　　聯(lián)系電話：___________________ 　　第一條　為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。 　　第二條　甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。 　　本協(xié)議所稱(chēng)證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。 　　第三條　乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。 　　第四條　乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守： 　?。ㄒ唬┮曳焦善北唤K止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。 　　（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。 　　第五條　乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。 　　乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。 　　第六條　乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。 　　第七條　乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。 　　第八條　甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。 　　第九條　乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。 　　股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元。 　　可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元；超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。 　　其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。 　　經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 　　第十條　上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。