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證券市場基礎(chǔ)知識真題,1,一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。) 1、目前，我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國( )的規(guī)定。 A.《財政法》 B.《證券法》 C.《稅法》 D.《預(yù)算法》 【答案】 D 【解析】《中華人民共和國預(yù)算法》第二十八條明文規(guī)定：“除法律和國務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債券”。,,,2,2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.紐約 B.倫敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 【答案】 D 【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。,,,3,3、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25% 【答案】 D 【解析】2005年修訂、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。,,,4,4、 反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險資金數(shù)的是( )。 A.凈資本 B.凈利潤 C.票面利率 D.交易價格 【答案】 A 【解析】凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負(fù)債后的金額。,,,5,5、 ( )是我國主權(quán)財富基金的發(fā)端。 A.中國投資有限公司 B.中國國際金融有限公司 C.QFII D.QDII 【答案】 A 【解析】經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告威立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。,,,6,,6、 下列關(guān)于股票的清算價值的說法，正確的是( )。 A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B.股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等 C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值,,,7,【答案】 C 【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當(dāng)清算時的資產(chǎn)實陌出售額與財務(wù)報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致.但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。,,,8,7、 下列關(guān)于基金的說法，正確的是( )。 A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風(fēng)險較高 B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金 C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定 D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例,,,9,【答案】 C 【解析】國債基金以國家信用作為保證，風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者，尉以A項錯誤;貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內(nèi)，包括銀行存款、國庫券、公司債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以B項錯誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D項錯誤。,,,10,8、 無國籍債券是指( )。 A.外國債券 B.揚基債券 C.歐洲債券 D.武士債券 【答案】C 【解析】歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。,,,11,9、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )。 A.產(chǎn)權(quán) B.債券 C.物權(quán) D.所有權(quán) 【答案】 D 【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。,,,12,10、 有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是( )。 A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C.參與優(yōu)先股票 D.非參與優(yōu)先股票 【答案】 C 【解析】參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。,,,13,11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財產(chǎn)股息 D.負(fù)債股息 【答案】A 【解析】現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價格，以吸引更多的投資者。,,,14,12、 下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是( )。 A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象 B.債券和股票都屬于有價證券 C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段 D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通,,,15,【答案】 A 【解析】通常情況下，期限較長的債券，流動性差，風(fēng)險相對較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;期限較短的債券，流動性強(qiáng)，風(fēng)險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，加上其他因素的影響，有時，也能見到短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。,,,16,13、 金融期貨一般不包括( )。 A.利率期貨 B.貨幣期貨 C.期權(quán)期貨 D.股票指數(shù)期貨 【答案】 C 【解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨三種。,,,17,14、 以下不可能成為詢價對象的是( )。 A.證券公司 B.財務(wù)公司 C.保險機(jī)構(gòu)投資者 D.股份有限公司 【答案】 D 【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。,,,18,15、 資產(chǎn)證券化是( )。 A.風(fēng)險管理型創(chuàng)新的重要成果 B.增強(qiáng)流動性型創(chuàng)新的重要成果 C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果 【答案】 B 【解析】通過資產(chǎn)證券化，將流動性較低的資產(chǎn)(如銀行貸款、應(yīng)收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)化為具有較高流動性的可交易證券，提高了基礎(chǔ)資產(chǎn)的流動性，便于投資者進(jìn)行投資。因此，資產(chǎn)證券化是增強(qiáng)流動性型創(chuàng)新的重要成果。,,,19,16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是( )。 A.優(yōu)先股 B.可轉(zhuǎn)換公司債券 C.收益公司債券 D.信用公司債券 【答案】 B 【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。,,,20,17、 利率期貨以( )作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。 A.浮動利率 B.固定利率 C.市場利率 D.各類固定收益金融工具 【答案】 D 【解析】利率是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn) 是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。,,,21,18、 上海證券交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數(shù)是( )。 A.上證綜合指數(shù) B.新上證綜合指數(shù) C.上證公司治理指數(shù) D.上證成分股指數(shù) 【答案】 B 【解析】新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指”，以2005年12月30日為基日，基點為1000點，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司的股票。,,,22,19、 外國債券的發(fā)行一般由( )的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。 A.投資者所在國 B.發(fā)行人所在國 C.發(fā)行地所在國 D.第三國 【答案】 C 【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。,,,23,20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( )。 A.債權(quán) B.資金使用權(quán) C.財產(chǎn)支配權(quán) D.資產(chǎn)所有權(quán) 【答案】 A 【解析】債券是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,,,24,21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是( )。 A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系 B.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C.持有與監(jiān)管的關(guān)系 D.委托與受托的關(guān)系 【答案】 D 【解析】基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系?；鸢l(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。,,,25,22、 證券市場可分為發(fā)行市場和交易市場，這反映了證券市場的( )。 A.交易結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu) C.品種結(jié)構(gòu) D.主體結(jié)構(gòu) 【答案】 B 【解析】層次結(jié)構(gòu)通常是指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場的構(gòu)成可分為發(fā)行市場和交易市場。按證券市場的交易場所結(jié)構(gòu)，證券市場可分為有形市場和無形市場;按品種結(jié)構(gòu)，證券市場可分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。,,,26,23、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。 A.證券市場 B.基金市場 C.信托市場 D.房地產(chǎn)市場,,,27,【答案】 A 【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。,,,28,24、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。 A.50% B.60% C.80% D.90% 【答案】 D 【解析】根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%。,,,29,25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費。 A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰ 【答案】 B 【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。,,,30,26、 下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是( )。 A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)要求召開基金份額持有人大會 B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集 D.一般由基金管理人召集,,,31,【答案】 A 【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額l0%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，所以A項錯誤。,,,32,27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權(quán)。 A.董事會 B.股東會 C.監(jiān)事會 D.董事長 【答案】 D 【解析】我國《公司法》第一百二十九條規(guī)定，股票由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋章。,,,33,28、 證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的( )，供委托人使用。 A.交割單 B.證券買賣委托書 C.指定交易協(xié)議書 D.買賣成交報告單 【答案】 B 【解析】證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用?？蛻舻淖C券買賣委托不論是否成立，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的期限保存于證券公司。,,,34,29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。 A. 5.7 B. 10.7 C. 16.7 D. 20.0 【答案】 C 【解析】金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，即1/6%≈16.7(倍)。,,,35,30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于( )。 A.利率風(fēng)險 B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C.購買力風(fēng)險 D.違約風(fēng)險 【答案】 C 【解析】購買力風(fēng)險是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險。,,,36,31、 目前，最大的衍生交易品種為( )。 A.按名義金額計算的互換交易 B.按實際金額計算的互換交易 C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D.金融期貨合約 【答案】 A 【解析】自1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。,,,37,32、 在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，則( )。 A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格 B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的 C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價 D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的,,,38,【答案】 D 【解析】荷蘭式招標(biāo)以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。,,,39,33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關(guān)系。 A.所有者和經(jīng)營者 B.相互制衡 C.委托與受托 D.債權(quán)與債務(wù) 【答案】B 【解析】管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。,,,40,34、 證券市場中介機(jī)構(gòu)是指( )。 A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu) C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門 D.通過證券市場籌集資金的公司 【答案】A 【解析】證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。,,,41,35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。 A.逃避金融管制 B.金融機(jī)構(gòu)的利益驅(qū)動 C.避險 D.存在套利機(jī)會 【答案】 C 【解析】金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎(chǔ)金融工具相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)金融變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。,,,42,36、 下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)是( )。 A.按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國 B.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶 C.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 D.負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督,,,43,【答案】 C 【解析】在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)：(1)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;(2)根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;(3)向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?,,44,37、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。 A.成分股票 B.基礎(chǔ)指數(shù) C.受托人 D.投資人 【答案】 B 【解析】指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。,,,45,38、 無面額股票的價值與公司資產(chǎn)價值( )。 A.同方向變化 B.反方向變化 C.相等 D.無關(guān) 【答案】 A 【解析】無面額股票是指股票票面不記載金額的股票.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例股票或股份股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額股票的價值將隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減，公司資產(chǎn)增加，每股價值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。,,,46,39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時所認(rèn)購的新股，叫做( )。 A.配股 B.轉(zhuǎn)配股 C.除權(quán)股 D.除息股 【答案】 B 【解析】本題是對轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國股票市場特有的產(chǎn)物。,,,47,40、某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數(shù)為( )元。 A.8.37 B.8.45 C.8.55 D.8.85,,,48,【答案】 C 【解析】具體計算如下：(1)計算第一日三種股票的簡單算術(shù)平均股價為： (8.00+9.00+7.60)÷3=8.20(元);(2)計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);(3)計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。,,,49,THE END,50,