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1、 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施 一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1、在人力資源安排上不按人事制度辦理； 2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私； 3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事； 4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開(kāi)招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)； 5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品； 6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事； 7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算； 8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事； 9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事； 10、利用職權(quán)，隨意支配資金； 11、在投標(biāo)中不講原則，不按規(guī)定程序辦事； 12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親

2、； 防控措施： 1、招標(biāo)辦公室按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)； 2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管； 4、按招投標(biāo)管理辦法，公開(kāi)進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)； 5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下； 6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行； 7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲? 8、在大額資金使用上，必須進(jìn)行班子研究；并按照廠務(wù)公開(kāi)原則，征求職代會(huì)或相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，職工代表或相關(guān)部門(mén)列席會(huì)議； 9、在物資采購(gòu)中，進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，實(shí)行貨比三家，看質(zhì)量、看生產(chǎn)廠家、看單價(jià)、看售后服務(wù)擇優(yōu)采購(gòu)； 10、資金使用、管理必須按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；

3、11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。 二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1、在人事安排、任用、考核、評(píng)選先進(jìn)等方面徇私舞弊、弄虛作假、任人唯親、獨(dú)斷專行等； 2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共產(chǎn)黨隊(duì)伍； 3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息； 4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部； 5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則； 6、為了小團(tuán)體利益，私自開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)； 7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開(kāi)支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票； 8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任； 9、在報(bào)銷(xiāo)上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷(xiāo)； 10、在重

4、大項(xiàng)目、重要人事任免、重大決策、大宗資金安排時(shí)上不按規(guī)定和制度辦事。 防控措施： 1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問(wèn)題必須集體研究決定， 2、關(guān)鍵部門(mén)的人事安排要嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行； 3、對(duì)要求加入中國(guó)共產(chǎn)黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理； 4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度公開(kāi)，接受職工監(jiān)督； 5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開(kāi)、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策； 8、按照黨和國(guó)家有關(guān)規(guī)定任用干部； 9、嚴(yán)格按照規(guī)定開(kāi)支、報(bào)銷(xiāo)工會(huì)經(jīng)費(fèi)； 10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬； 11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變； 12、

5、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。 三、紀(jì)檢監(jiān)察 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)； 2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度； 3、利用職權(quán)違反規(guī)定，干預(yù)和插手不屬自己職權(quán)范圍的工作內(nèi)容，為個(gè)人和親友謀取私利； 4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定； 5、對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的案源線索不登記、不及時(shí)匯報(bào)或發(fā)現(xiàn)違法隱患后不及時(shí)查處，產(chǎn)生不良影響，造成失職或?yàn)^職； 6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正； 7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒(méi)有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為； 8、“一崗雙責(zé)”履行不到位，怠于領(lǐng)導(dǎo)，疏于監(jiān)督，導(dǎo)致

6、下屬或班組違法違規(guī)問(wèn)題發(fā)生； 9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。 防控措施： 1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開(kāi)一次廉政建設(shè)專題會(huì)議； 2、檢查黨員干部廉潔從政建設(shè)責(zé)任制情況，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，針對(duì)存在問(wèn)題督促整改； 3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為； 4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度； 5、實(shí)事求是，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。 四、辦公室 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)） 1、隨意亂使用印

7、章； 2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工做假資料； 3、利用購(gòu)買(mǎi)辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票； 4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品； 5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓； 6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件； 7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事； 8、不安規(guī)定或高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備； 9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）； 10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息； 11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職； 12、濫用職權(quán)，影響公開(kāi)、公平、公正； 13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問(wèn)題，隱瞞、拖延、推諉； 14、對(duì)內(nèi)對(duì)外協(xié)調(diào)中，利用工作之便，故意刁

8、難服務(wù)對(duì)象，不給好處不辦事，給了好處亂辦事； 15、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象； 16、在工作中不講工作程序，任意簡(jiǎn)化審批手續(xù)，變通或放寬審批條件，導(dǎo)致單位經(jīng)濟(jì)損失或出現(xiàn)不良社會(huì)現(xiàn)象； 17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料； 18、在相關(guān)資料年審時(shí)，故意刁難或設(shè)置不必要條件。 防控措施： 1、健立健全印章、檔案管理制度，沒(méi)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意簽字不得加蓋印章及查閱檔案，所有蓋章文件須存檔、作記錄； 2、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字； 3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行； 4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格

9、按規(guī)章制度辦事； 5、辦公用品的采買(mǎi)一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字。 五、勞動(dòng)人事 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)） 1、不按規(guī)定使用印章； 2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工造假資料； 3、為謀私利，利用購(gòu)買(mǎi)辦公用品之機(jī)亂開(kāi)發(fā)票 4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假； 5、透露人事檔案及相關(guān)信息； 6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾； 7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作； 8、隨意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案； 9、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，弄虛作假； 10、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，虛填、涂

10、改、變動(dòng)、漏報(bào)、透露相關(guān)信息。 防控措施： 1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策； 2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作； 3、建立健全印章、檔案管理制度，不見(jiàn)領(lǐng)導(dǎo)簽字不蓋章，對(duì)所有蓋章文件須存檔、做記錄； 4、做好人事管理部門(mén)的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作； 5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則； 6、在干部管理、任用上，必須按照單位述職考評(píng)、后備干部培養(yǎng)、選拔作用管理辦法進(jìn)行； 7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲(chóng)、蛀等事件發(fā)生。 六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)） 1、在招標(biāo)、物資采購(gòu)等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)； 2、對(duì)招標(biāo)

11、、物資采購(gòu)等決算過(guò)程采取吃、拿、卡、要； 3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息； 4、在報(bào)賬過(guò)程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事； 5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬； 6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事； 7、公款私存、公款打入私人銀行卡； 8、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)，講人情，對(duì)原始憑證的審核部嚴(yán)格，不規(guī)范； 9、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計(jì)入本； 10、不執(zhí)行年初財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開(kāi)支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)； 防控措施： 1、嚴(yán)格按程序、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律； 2、加強(qiáng)廉潔自律，嚴(yán)格按程序和規(guī)定辦事； 3、抵制白條、不正規(guī)、增開(kāi)、虛開(kāi)發(fā)票入賬；

12、 4、必須在資料完整，手續(xù)齊備的情況下才能支取現(xiàn)金； 5、嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)算制，避免洗錢(qián)現(xiàn)象發(fā)生； 6、按財(cái)經(jīng)制度設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位； 7、按照財(cái)務(wù)管理制度辦事，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)； 8、對(duì)不正規(guī)發(fā)票應(yīng)堅(jiān)決糾正，有問(wèn)題及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)； 9、要有良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德，要嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度約束自己，杜絕不良風(fēng)氣的發(fā)生，提高法律意識(shí)； 10、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)制度。對(duì)原始憑證要認(rèn)真審核，力求規(guī)范合法。 七、思想道德風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)） 1、日常工作中，重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)輕政治理論學(xué)習(xí)，導(dǎo)致干部職工理想信念淡薄、政治素質(zhì)下降； 2

13、、工作中不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，使當(dāng)事人產(chǎn)生不滿情緒，引起投訴問(wèn)題發(fā)生； 3、工作中不能大膽管理，是非觀念不明，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，導(dǎo)致工作不力，組織紀(jì)律渙散； 4、工作缺乏責(zé)任心和主動(dòng)性，爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，會(huì)導(dǎo)致工作停滯不前； 5、自身要求不嚴(yán)，工作紀(jì)律松懈，著裝不整，上網(wǎng)玩游戲、聊天、炒股； 6、工作期間不在位，接聽(tīng)電話、收發(fā)電子郵件不及時(shí)，會(huì)導(dǎo)致工作被貽誤，造成不良后果； 7、在文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等過(guò)程中，因責(zé)任心不強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)失密現(xiàn)象，給工作帶來(lái)嚴(yán)重影響； 8、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書(shū)檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)原始檔案、企業(yè)電子檔案等出現(xiàn)丟失或損壞、損毀，會(huì)

14、造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失； 9、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章或印章被盜用、丟失，會(huì)造成嚴(yán)重后果。 防范措施 1、加強(qiáng)思想道德教育 要警鐘長(zhǎng)鳴，將防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中。建立預(yù)警制度，定期對(duì)當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對(duì)策，由專人監(jiān)督實(shí)施。安排定期學(xué)習(xí)時(shí)間，對(duì)職務(wù)犯罪的典型案例及時(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)、討論，接受教訓(xùn)。 2、加強(qiáng)時(shí)事政策教育。 運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，定期向風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員發(fā)送廉政提醒信息，引導(dǎo)和告誡大家牢記職責(zé)，秉公用權(quán)，干凈干事，對(duì)自己的政治生命負(fù)責(zé)，對(duì)黨和人民的事業(yè)負(fù)責(zé)。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防“節(jié)日病

15、”的發(fā)生。 3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn) 用科學(xué)發(fā)展觀不斷提高執(zhí)法人員的政治思想水平、業(yè)務(wù)知識(shí)能力以及自我保護(hù)能力，努力降低由于自身因素導(dǎo)致的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。 4、加強(qiáng)廉政文化建設(shè) 通過(guò)開(kāi)展豐富多采的廉政文化，樹(shù)立職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)黨員干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。 5、加強(qiáng)對(duì)“一把手”監(jiān)管 健全科學(xué)民主決策制度，認(rèn)真貫徹民主集中制，重大事項(xiàng)必須經(jīng)過(guò)民主合議、民主決策，接受民主監(jiān)督。積極推行政務(wù)公開(kāi)和處務(wù)公開(kāi)，增強(qiáng)決策透明度。 6、加強(qiáng)干部人事權(quán)管理 在干部選拔中，嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用條例，嚴(yán)格執(zhí)行干部任用條件和標(biāo)準(zhǔn)要求。 在干部考察工作中，嚴(yán)格執(zhí)行程序，嚴(yán)格推行和完善民

16、主推薦、民主測(cè)評(píng)、競(jìng)爭(zhēng)上崗、考核考察、任前公示、任用試用期等制度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)推薦提名、考核考察、討論決定等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效地防止跑官要官和選拔任用中不廉潔行為的發(fā)生。 在干部人員調(diào)配中，堅(jiān)持用人標(biāo)準(zhǔn)，突出德能勤績(jī)廉，特別是注重人員的品德，把能干事會(huì)干事干成事的人調(diào)整到重要的崗位當(dāng)中，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)選配人員的監(jiān)督措施，確保選配人員能夠適應(yīng)并適合所從事的崗位工作。 在人員考錄調(diào)配中，按照公務(wù)員及事業(yè)單位錄用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，堅(jiān)持公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)，采取嚴(yán)格考核和考察相結(jié)合的辦法，做好人員的選配工作；在干部評(píng)先考核中，落實(shí)制度化，把日?？己伺c年終考核結(jié)合起來(lái)，量化考核指標(biāo)

17、，制定考核辦法，做到優(yōu)中選優(yōu)。同時(shí)全面落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)參與干部選拔任用監(jiān)督工作，干部選拔任用在開(kāi)會(huì)研究前及公示行文時(shí)，必須書(shū)面征求紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。 7、加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控 進(jìn)一步完善系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，杜絕暗箱操作；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)單位的財(cái)務(wù)審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)防范和查處違規(guī)開(kāi)支、設(shè)立帳外帳、坐收坐支、隱性債務(wù)等問(wèn)題。 8、加強(qiáng)“三重一大” 建立完善的管理制度，規(guī)范流程，認(rèn)真落實(shí)由紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)、機(jī)電人員參與采購(gòu)、招投標(biāo)管理規(guī)程；紀(jì)檢監(jiān)察要參與基建、重要物資采購(gòu)及處置的全程監(jiān)督管理。 9、完善責(zé)任追究制度 對(duì)造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)決追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人的責(zé)任。 10、要充分發(fā)揮群眾職工廉政監(jiān)督作用，定期進(jìn)行廉政巡查進(jìn)行明察暗訪，重點(diǎn)檢查履行職責(zé)，落實(shí)責(zé)任的情況。 11、實(shí)行干部全面監(jiān)督 要結(jié)合行風(fēng)評(píng)議工作，采取回訪服務(wù)對(duì)象、問(wèn)卷調(diào)查、案卷抽查等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)人員執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度和勤政廉政等情況進(jìn)行群眾督察。 對(duì)評(píng)議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話的干部針對(duì)存在問(wèn)題立即整改并于談話后半月內(nèi)將整改情況向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 12、推行投訴舉報(bào)制度 疏通舉報(bào)渠道，方便廣大群眾投訴舉報(bào)，及時(shí)掌握違法案件信息，提高案件的查處效率。 14