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1、重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度 重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度 2015/07/28 《經(jīng)濟(jì)視角雜志》2015年第六期 一、建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度是推進(jìn)理論研究和應(yīng)用研究創(chuàng)新的迫切要求 重大事件的發(fā)生往往導(dǎo)致人類生產(chǎn)生活由正常狀態(tài)進(jìn)入到一種非正常狀態(tài)。在非正常狀態(tài)下，經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行展現(xiàn)出一些在正常狀態(tài)下無(wú)法觀察到的現(xiàn)象。從某種意義上講，對(duì)重大事件的運(yùn)行規(guī)律研究更有價(jià)值。因此，長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)重大事件影響的研究一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)和難點(diǎn)，也正是通過(guò)對(duì)重大事件的跟蹤研究，各個(gè)學(xué)科才不斷

2、出現(xiàn)重大的理論研究和實(shí)證研究的創(chuàng)新成果。比如，馬克思通過(guò)對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)這類事件的系統(tǒng)研究，提出了資本主義必然滅亡和社會(huì)主義必然勝利的科學(xué)論斷。工業(yè)革命以來(lái)，人類生產(chǎn)力快速提高，但人類發(fā)展脆弱性也在不斷增加，重大事件對(duì)人類發(fā)展的影響力和破壞力越來(lái)越大，各個(gè)學(xué)科對(duì)重大事件的研究重視程度也越來(lái)越高。以經(jīng)濟(jì)學(xué)為例，上個(gè)世紀(jì)20、30年代發(fā)生的經(jīng)濟(jì)大蕭條，是人類迄今為止最具破壞力的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，它引起了經(jīng)濟(jì)界的高度關(guān)注。各個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)派紛紛對(duì)危機(jī)的起因、應(yīng)采取的對(duì)策和政府的措施等方面進(jìn)行了長(zhǎng)期而深入的研究，不斷推動(dòng)經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新發(fā)展，產(chǎn)生了一批影響經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要著作：如凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》、弗

3、里德曼的《美國(guó)貨幣史》、羅斯巴德的《美國(guó)大蕭條》、伯南克的《大蕭條》。建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度，正是順應(yīng)了理論研究和應(yīng)用研究發(fā)展的這種需要。建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度，既是對(duì)重大事件的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響進(jìn)行研究的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性工作，也是各個(gè)學(xué)科，不僅包括社會(huì)科學(xué)，也包括自然科學(xué)，推進(jìn)理論研究和應(yīng)用研究創(chuàng)新的重大方向。建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度，是把應(yīng)對(duì)重大事件與推進(jìn)各個(gè)學(xué)科發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，不斷推進(jìn)各個(gè)學(xué)科創(chuàng)新和交叉發(fā)展，不斷提高對(duì)重大事件經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響判斷的準(zhǔn)確程度，從而提升應(yīng)對(duì)重大事件的能力。 二、建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度是推動(dòng)政府治理能力現(xiàn)代化、提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇 重大事件發(fā)生時(shí)，

4、市場(chǎng)往往會(huì)失靈，社會(huì)容易失控。這是因?yàn)橛捎谑艿街卮笫录臎_擊，原本在正常狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序，以及各市場(chǎng)主體和社會(huì)主體的行為、心理和預(yù)期等都會(huì)發(fā)生較大的變化，出現(xiàn)非理性和過(guò)激反應(yīng)，而且事件影響力和沖擊力越大，相應(yīng)的變化和反應(yīng)也會(huì)越大。此時(shí)企圖依托各類主體自身的力量，依靠市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)機(jī)制進(jìn)行自發(fā)調(diào)整，通常不能有效應(yīng)對(duì)。因此，政府的及時(shí)介入和強(qiáng)有力的干預(yù)，不僅是必須的，而且意義重大。同時(shí)，由于重大事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響較大，各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系和社會(huì)關(guān)系處于非正常狀態(tài)，也使得政府對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢(shì)判斷和掌控的難度加大。為了有效應(yīng)對(duì)，倒逼政府不得不推出一些改革創(chuàng)新的舉措。因此，重大事件發(fā)生時(shí)期，也是政府推進(jìn)管理和

5、服務(wù)創(chuàng)新的重要時(shí)期。比如，在經(jīng)濟(jì)大蕭條之后，美國(guó)推出了存款保險(xiǎn)制度、《社會(huì)保險(xiǎn)法》、《公平勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)法》等一系列重大創(chuàng)新政策；在2008年次貸危機(jī)之后，美國(guó)為加強(qiáng)金融監(jiān)管，成立了金融服務(wù)監(jiān)管委員會(huì)和消費(fèi)者金融保護(hù)局，賦予了政府應(yīng)對(duì)金融危機(jī)所必需的政策工具。在競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的當(dāng)今世界，各國(guó)都高度重視提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。從競(jìng)爭(zhēng)的程度和態(tài)勢(shì)來(lái)看，在重大事件發(fā)生時(shí)期，國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)程度不會(huì)削弱，反而更加激烈。應(yīng)對(duì)重大事件的能力已經(jīng)成為衡量一個(gè)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力，特別是政府競(jìng)爭(zhēng)力的重要方面。政府如何對(duì)重大事件進(jìn)行干預(yù)和控制，對(duì)政府的干預(yù)措施和效果如何進(jìn)行修正、檢驗(yàn)和評(píng)價(jià)，如何創(chuàng)新政府管理和服務(wù)方式，這些都可以通過(guò)建立重大事

6、件評(píng)估制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。通過(guò)建立這樣的評(píng)估制度，既評(píng)估事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響，也評(píng)價(jià)政府的應(yīng)對(duì)能力、創(chuàng)新能力和干預(yù)效率?？梢哉f(shuō)，在重大事件發(fā)生時(shí)期對(duì)政府職能行為的評(píng)價(jià)，是對(duì)政府執(zhí)政能力最有意義、最具價(jià)值和最為集中的評(píng)價(jià)。 目前，世界一些發(fā)達(dá)國(guó)家的政府比較重視評(píng)估工作，把開展評(píng)估視為提升政府競(jìng)爭(zhēng)力的重要內(nèi)容，作為政府治理能力現(xiàn)代化的主要方向，甚至有的已將政府業(yè)績(jī)和政策評(píng)估納入到政府日常管理。如英國(guó)于1982年出臺(tái)了《地方政府法》，明確指出地方政府必須實(shí)行績(jī)效評(píng)估制度，1999年頒布了新的《地方政府法》，提出了最佳評(píng)估機(jī)制；美國(guó)于1993年制定了《政府績(jī)效與結(jié)果法案》，2003年頒布《政策規(guī)定績(jī)效分

7、析》，2010年又通過(guò)了《政府績(jī)效與結(jié)果法案修正案》，對(duì)實(shí)施公共政策績(jī)效評(píng)估作了系統(tǒng)、全面的規(guī)定；韓國(guó)于2001年通過(guò)了《政策評(píng)估框架法案》，對(duì)政策評(píng)估原則、主體、類型、程序等方面進(jìn)行了明確、詳細(xì)的規(guī)定；日本于2002年施行了《政府政策評(píng)估法》，強(qiáng)化了政策事先評(píng)估制度。1997年亞洲金融危機(jī)暴露出金融系統(tǒng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和脆弱性。在此之后，國(guó)際貨幣基金和世界銀行聯(lián)合推出了金融部門評(píng)估計(jì)劃，重點(diǎn)是對(duì)金融體系推行壓力測(cè)試，這實(shí)際上是一種異常情況下的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2008年世界金融危機(jī)爆發(fā)后，壓力測(cè)試已經(jīng)被世界各國(guó)政府廣泛使用和推廣到其他領(lǐng)域。與此同時(shí)，一些國(guó)家政府對(duì)重大事件給予了極大的關(guān)注，開展了針對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)

8、展、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等方面的評(píng)估，但總的情況是：這些評(píng)估仍然是臨時(shí)的、局部的、不系統(tǒng)的，缺乏頂層設(shè)計(jì)和制度化安排。對(duì)重大事件進(jìn)行整體化、制度化、規(guī)范化、常規(guī)化的戰(zhàn)略評(píng)估還沒有引起世界各國(guó)政府的高度重視。 當(dāng)前和今后一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，中國(guó)處于加速轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，頻繁受到來(lái)自國(guó)際和國(guó)內(nèi)重大事件的沖擊。近年來(lái)，中國(guó)政府加大對(duì)評(píng)估制度的關(guān)注程度，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十二五”規(guī)劃中“評(píng)估”出現(xiàn)了25次，其中已經(jīng)明確提出：建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、建立科學(xué)合理的政府績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估機(jī)制。評(píng)估的理念正在形成，但對(duì)重大事件的戰(zhàn)略評(píng)估制度還沒有引起足夠的重視。必須

9、把建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度提上重要議程，使之成為完善政府治理體系、推動(dòng)政府治理能力現(xiàn)代化的有效抓手。 三、新常態(tài)下建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度的政策建議 新常態(tài)下整個(gè)世界都在加速轉(zhuǎn)型，可以預(yù)見重大事件必然會(huì)層出不窮。作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理職能的重要?jiǎng)?chuàng)新，建立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度，需要引起國(guó)家高度重視。加大人力、物力和財(cái)力的投入，需要方方面面的支持和參與。為此，本文建議從以下幾個(gè)方面著手： （一）開展頂層設(shè)計(jì)，將重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度納入到政府經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理職能的常態(tài)化范疇評(píng)估是政府決策的前提，尤其是對(duì)于重大事件的應(yīng)對(duì)決策來(lái)說(shuō)，評(píng)估尤為重要。因此，建議政府建立針對(duì)重大事件的評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)制度，

10、并在有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合職能部門如國(guó)家發(fā)改委，成立專門的評(píng)估組織單位，統(tǒng)籌調(diào)度評(píng)估工作。由于這項(xiàng)工作涉及面廣、技術(shù)要求高，為了加強(qiáng)對(duì)這項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，建議國(guó)家設(shè)立重大事件戰(zhàn)略評(píng)估專家指導(dǎo)委員會(huì)。同時(shí)，根據(jù)形勢(shì)發(fā)展的需要，在推進(jìn)公共政策績(jī)效評(píng)估的制度化和法制化的過(guò)程中，一并對(duì)重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度所涉及的法律層面有關(guān)事宜進(jìn)行立法。 （二）開展政學(xué)研合作，積極發(fā)揮各類科研、咨詢機(jī)構(gòu)和智庫(kù)的作用鼓勵(lì)與重大事件評(píng)估有關(guān)的研究機(jī)構(gòu)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)重大事件評(píng)估制度所涉及的理論、方法和實(shí)證研究，加大對(duì)此領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入和相關(guān)專業(yè)的建設(shè)力度。積極推動(dòng)在此領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)學(xué)界、社會(huì)學(xué)界、政治學(xué)界之間的研究互動(dòng)，并與政府有關(guān)部

11、門和單位的合作，建立關(guān)系密切的溝通交流機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)評(píng)估制度中一些重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題上的攻關(guān)。建立重大事件評(píng)估的專門人才庫(kù)，加大對(duì)此類人才培育力度。 （三）建立歷史重大事件評(píng)估庫(kù)廣泛發(fā)動(dòng)各方面的力量，逐步系統(tǒng)地對(duì)已發(fā)生重大事件分類進(jìn)行追溯評(píng)估，比如，針對(duì)科技革命、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、自然災(zāi)害、政治事變、公共突發(fā)事件、大型社會(huì)活動(dòng)等重點(diǎn)領(lǐng)域，研究探討各類事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展影響的機(jī)制、途徑和方式，為將來(lái)類似重大事件發(fā)生時(shí)進(jìn)行評(píng)估打下基礎(chǔ)。 （四）廣泛開展此領(lǐng)域的國(guó)際合作在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，應(yīng)對(duì)重大事件是全人類的共同責(zé)任。應(yīng)鼓勵(lì)各個(gè)相關(guān)學(xué)科和政府相關(guān)部門和單位加強(qiáng)與其他國(guó)家和國(guó)際上相關(guān)組織、機(jī)構(gòu)在此領(lǐng)域

12、的交流合作。從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的條件、背景、階段來(lái)看，中國(guó)與巴西、印度等新興經(jīng)濟(jì)體具有很多相似性，尤其是加強(qiáng)與這些新興經(jīng)濟(jì)體在此領(lǐng)域的交流合作。鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，定期舉辦一些國(guó)際學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，積極吸納國(guó)際在這方面的最新成果和優(yōu)秀人才。 （五）建立重大事件評(píng)估相關(guān)制度對(duì)重大事件影響進(jìn)行戰(zhàn)略評(píng)估不是最終目的。通過(guò)評(píng)估準(zhǔn)確把握未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展可能出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題和新形勢(shì)，提早作出預(yù)判和拿出有針對(duì)性的對(duì)策才是我們的目標(biāo)。因此，應(yīng)加強(qiáng)重大事件評(píng)估相關(guān)制度的建設(shè)，如建立重大事件分類管理制度、重大事件前期預(yù)估制度、重大事件戰(zhàn)略評(píng)估定期報(bào)告制度和干預(yù)制度、重大事件總結(jié)評(píng)估制度，真正把評(píng)估制度的作用和

13、價(jià)值發(fā)揮到最大。 （六）強(qiáng)化對(duì)重大事件評(píng)估系統(tǒng)的研究在重大事件評(píng)估制度中，評(píng)估系統(tǒng)及其內(nèi)容是關(guān)鍵。評(píng)價(jià)系統(tǒng)應(yīng)重點(diǎn)從績(jī)效、效率、風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新等四個(gè)方面展開，即：評(píng)估重大事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)出的影響，評(píng)估對(duì)企業(yè)效率、市場(chǎng)效率和政府效率的影響，對(duì)可能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會(huì)政治生態(tài)等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制機(jī)制、企業(yè)和科技等創(chuàng)新的評(píng)估。不同類型重大事件的評(píng)估系統(tǒng)可能側(cè)重點(diǎn)不同，需要有針對(duì)性的研究。 （七）加強(qiáng)重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度和各類預(yù)警機(jī)制對(duì)接目前，中國(guó)正在加緊建立健全經(jīng)濟(jì)、金融、社會(huì)事務(wù)、自然災(zāi)害、環(huán)境等方面預(yù)警機(jī)制。如在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域開展景氣分析，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)警。但從2008年世界金融危機(jī)事前沒有得到有效預(yù)警的情況來(lái)看，現(xiàn)有的預(yù)警機(jī)制作用和能力與實(shí)際要求有差距，還有待進(jìn)一步提升。其它領(lǐng)域預(yù)警機(jī)制也存在同樣問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善。預(yù)警機(jī)制可以看做是事前評(píng)估，重大事件戰(zhàn)略評(píng)估是一種事后評(píng)估。加強(qiáng)重大事件戰(zhàn)略評(píng)估制度和各類預(yù)警機(jī)制對(duì)接，可以把事前評(píng)估和事后評(píng)估有機(jī)結(jié)合起來(lái)，有利于發(fā)揮兩者的長(zhǎng)處和優(yōu)勢(shì)，更加及時(shí)、有效對(duì)各類重大事件的發(fā)生進(jìn)行研究，更加全面、準(zhǔn)確把握各類重大事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深遠(yuǎn)影響。