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1、航空工業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易的重要性 航空工業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易的重要性 2012/09/18 本文作者：潘璠單位：上海大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院 一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ) 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認(rèn)為，在滿足完全競爭和不變規(guī)模經(jīng)濟的“二維假定”市場條件下，各國專業(yè)化生產(chǎn)本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品并隨后展開自由貿(mào)易，可以使參與專業(yè)分工與自由貿(mào)易國家的整體福利達到最大化。根據(jù)這一理論，任何實施貿(mào)易保護政策的國家不但會降低世界福利總水平，而且會使本國得不償失，奉行自由貿(mào)易政策是各國的最優(yōu)選擇。但傳統(tǒng)理論的假設(shè)

2、前提是市場處于完全競爭的狀態(tài)下，不受任何外力干擾，市場這只看不見的手是資源分配的唯一力量。這種理想化的市場結(jié)構(gòu)在現(xiàn)實生活中并不存在，特別是在汽車、半導(dǎo)體、電子工業(yè)、航空產(chǎn)業(yè)等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，一個顯著的特征便是由幾家進入較早、已形成巨大成本優(yōu)勢的企業(yè)壟斷市場，影響市場價格，進而攫取超額壟斷利潤。這種典型的不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)違背了傳統(tǒng)理論的假設(shè)前提，為了解釋在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟存在的前提下，國際貿(mào)易發(fā)生的動因問題，美國經(jīng)濟學(xué)家克魯格曼等人提出了新貿(mào)易理論，從而解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、研究開發(fā)以及企業(yè)間的對立等外部經(jīng)濟問題。新貿(mào)易理論證明了在存在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟的市場結(jié)構(gòu)中自由貿(mào)易的非最優(yōu)性及政府干

3、預(yù)的合理性，并促成了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的形成。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論認(rèn)為：在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，一國政府可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼、研究與開發(fā)補貼、進口關(guān)稅以及保護國內(nèi)市場等手段，扶持本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)成長，培育和增強其在國際市場的競爭力，謀取規(guī)模經(jīng)濟收益，并借機奪取競爭對手的市場份額和利潤。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的發(fā)展，為國家戰(zhàn)略性干預(yù)貿(mào)易活動提供了理論基礎(chǔ)，通過國家干預(yù)來培育對于本國具有戰(zhàn)略性意義產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，來達到提高本國總體福利水平的目的。 二、民用航空產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險收益特征 1．從民用航空產(chǎn)業(yè)的風(fēng)險角度分析 飛機制造業(yè)涉及產(chǎn)業(yè)鏈長、集成度高、相關(guān)技術(shù)的不穩(wěn)定性與整合后飛機性能的不確定性導(dǎo)

4、致巨大的研發(fā)成本。民用航空工業(yè)集中了各領(lǐng)域與工業(yè)部門眾多的技術(shù)方法，涉及廣泛的科技領(lǐng)域，如材料學(xué)、動力學(xué)、電子學(xué)等，其產(chǎn)品具有高度的系統(tǒng)復(fù)雜性，任何一個涉及領(lǐng)域技術(shù)的創(chuàng)新都有可能帶來飛機性能的改善。這種相關(guān)技術(shù)的不定時的變化給民用航空業(yè)造成了技術(shù)的不穩(wěn)定性，需要花費大量的資金來協(xié)調(diào)、整合這些復(fù)雜的組成部分。據(jù)估計，波音開發(fā)747機型時，其成本高達12億美元，這筆龐大的開發(fā)費用大部分用來整合相關(guān)技術(shù)，使產(chǎn)品達到技術(shù)領(lǐng)先與經(jīng)濟性的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，而非單項技術(shù)的開發(fā)。這對于任何一個生產(chǎn)者來說，前期巨大的資金投入是重要的風(fēng)險來源。然而，任何飛機在試飛之前都無法預(yù)測其各個獨立復(fù)雜系統(tǒng)之間的配合與協(xié)調(diào)程度，一旦

5、在試飛或者使用中出現(xiàn)在圖紙上無法演示與估計到的致命缺陷時，生產(chǎn)者就將要承擔(dān)巨大的經(jīng)濟損失與名譽風(fēng)險。因此，這種技術(shù)的不確定性反映了高性能系統(tǒng)本身的復(fù)雜性，往往被視為航空產(chǎn)業(yè)風(fēng)險最主要的來源。此外，除研發(fā)投入外，生產(chǎn)廠商還要巨額的資金添置設(shè)備（如風(fēng)洞、試驗臺、機床等）以及維護龐大售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。飛機制造業(yè)前期對大量研發(fā)資金(30~60億美金)的需求、長期流動資金的赤字運作(5~6年)以及成本回收期的滯后(10~14年)都造成行業(yè)本身巨大的風(fēng)險。民機制造業(yè)是一個進入壁壘高的寡頭壟斷性行業(yè)，后進入者處于先天的競爭劣勢地位。民機從誕生之日起面對的就是全球的市場而非區(qū)域市場，以彌補其市場容量小的不足。如今

6、民機產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了寡頭壟斷格局，即使后進企業(yè)能夠開發(fā)出一種優(yōu)秀的產(chǎn)品，但飛機這樣的產(chǎn)品需要長時間的安全飛行紀(jì)錄以獲得客戶的信任、廠商需要提供多型號的廣泛產(chǎn)品線以及維護一個龐大的售后支持系統(tǒng)，后進者很難在短時間內(nèi)同時實現(xiàn)上述目標(biāo)以和先入者抗衡。民機制造業(yè)的這些特點構(gòu)成了對后進入者的巨大的風(fēng)險與挑戰(zhàn)，雖然幾十年來不斷有國家嘗試制造飛機，但現(xiàn)實是自1960年以來新進入者只有巴西的Embraer在民機領(lǐng)域生存到了現(xiàn)在，反觀許多老牌的飛機制造商或被兼并、或退出、或破產(chǎn)，最終退出了民機制造領(lǐng)域。 2．從民用航空產(chǎn)業(yè)的收益角度分析 民機產(chǎn)業(yè)具有明顯的外部經(jīng)濟效應(yīng)。首先，航空工業(yè)具有明顯的技術(shù)外溢效應(yīng)與關(guān)

7、聯(lián)效應(yīng)。軍事部門是民用航空工業(yè)技術(shù)革新的重要動力來源，軍用與商用飛機技術(shù)之間有著緊密的聯(lián)系，而軍事部門不但側(cè)重飛機的性能，而且有能力承擔(dān)巨大的研發(fā)費用，這就決定了在技術(shù)上與軍用飛機一脈相承的商用飛機不僅占據(jù)技術(shù)上的領(lǐng)先地位，而且大大降低了研發(fā)費用與生產(chǎn)成本。同理，航空工業(yè)也將自身領(lǐng)先的技術(shù)與工藝往往從航空工業(yè)外溢至其他相關(guān)的上、下游行業(yè)。目前，我國在高速列車、飛艇、航模、汽車、壓縮機、燃?xì)廨啓C、紡織機械、復(fù)合材料制品等方面已經(jīng)廣泛應(yīng)用航空工業(yè)領(lǐng)域的先進技術(shù)，從而大大降低了這些部門的生產(chǎn)成本。此外，航空企業(yè)的選址能促進所在地的城市一體化建設(shè)。如山西閆良與貴州安順，都是由于被選擇成為航空建設(shè)基地而

8、獲得社會經(jīng)濟的跨越性發(fā)展。規(guī)模經(jīng)濟及學(xué)習(xí)效應(yīng)。雖然航空工業(yè)在建立之初需要投入龐大的建設(shè)資金與研發(fā)費用，但隨著市場份額的擴大與生產(chǎn)規(guī)模的提高，會呈現(xiàn)出空前的規(guī)模報酬遞增效應(yīng)。也正是由于看到了航空工業(yè)市場后期潛在的利潤回報，英、德、法等歐洲政府才持續(xù)25年為空客注入扶持資金，企圖與美國爭奪民用航空市場這個大蛋糕。1990年克萊珀的一段話深刻的體現(xiàn)出了學(xué)習(xí)效應(yīng)對航空產(chǎn)業(yè)的影響：“學(xué)習(xí)效應(yīng)最基本的部分出現(xiàn)在飛機裝配中。它需要技術(shù)和對成千上萬個動作進行計時。這種經(jīng)驗在勞動大軍中一致現(xiàn)象是飛機生產(chǎn)顯示出學(xué)習(xí)效應(yīng)的彈性為0.2，也就是說產(chǎn)量每增加一倍，生產(chǎn)成本降低20%?！币虼?，航空企業(yè)一旦在某一種新機型上

9、取得成功，便會以此為基礎(chǔ)，不斷的改進機身的長短、機翼的大小、發(fā)動機的雙發(fā)和四發(fā)等，根據(jù)市場地位及技術(shù)機遇等派生出一系列機型。如此以來，這種在一種產(chǎn)品中實現(xiàn)的學(xué)習(xí)效應(yīng)不僅大大降低了同系列產(chǎn)品的邊際成本，還能夠為固定使用系列產(chǎn)品的客戶節(jié)約人員培訓(xùn)、維修等方面的開支，同時也起到了提高客戶轉(zhuǎn)換成本的作用，無形中為潛在競爭者樹立起了進入壁壘。 三、民航產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性地位 綜合航空工業(yè)的風(fēng)險與收益特征，政府之所以愿意為存在極大技術(shù)不確定與不穩(wěn)定性的民用航空工業(yè)提供政府補貼、承擔(dān)巨大的財政開支風(fēng)險，正是由于這一產(chǎn)業(yè)具有軍事與經(jīng)濟上的雙重戰(zhàn)略意義。 1．在軍事意義上的戰(zhàn)略地位 民用飛機與軍用飛機都同樣存

10、在產(chǎn)品生命周期問題，但二者的周期并不同步，這就是兩個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生互補聯(lián)系的提前條件。軍用飛機側(cè)重飛機性能的優(yōu)越性與技術(shù)的先進性的協(xié)調(diào)，而民用飛機側(cè)重的是成本與可靠性的統(tǒng)一。由于存在外部性，軍事領(lǐng)域的先進技術(shù)會轉(zhuǎn)移至民用飛機領(lǐng)域，而獲得了先進技術(shù)支持的民用航空業(yè)也會憑借其競爭優(yōu)勢將取得的壟斷利潤補貼軍事部門，在一定程度上消除軍費削減和變化對軍用航空能力產(chǎn)生的影響。這種技術(shù)與生產(chǎn)能力的普及大大降低了軍事研發(fā)的成本，解除了軍用部門的后顧之憂，使其能夠?qū)Ｗ⒂诩夹g(shù)的領(lǐng)先。在歐美等發(fā)達國家，這種民用與軍用航空工業(yè)的互補已經(jīng)形成了一種良性循環(huán)，所有民用飛機的生產(chǎn)商都是重要的軍事合同供應(yīng)商。1989年，當(dāng)時世界三

11、大民航業(yè)巨頭波音、空客、麥道公司軍用飛機銷售收入占總收入的比例分別達到23.4%、46.1%與55.5%?？梢哉f，這種互補性正是飛機技術(shù)能夠取得不斷革新的動力所在。綜上，民用航空產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對增強一國航空武器實力、鞏固國防做出了巨大的貢獻。因此，從國家安全角度來看，民用航空工業(yè)是國家必須高度重視的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。 2．在經(jīng)濟意義上的戰(zhàn)略地位 首先，民用航空產(chǎn)業(yè)作為典型的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，具有規(guī)模經(jīng)濟與學(xué)習(xí)效應(yīng)，在經(jīng)濟中能夠創(chuàng)造出“超額租金”，換句話說，在民航業(yè)生產(chǎn)所得的回報要遠遠高于在其他部門所得，這個觀點與此前所作的論證是一致的。其次，民航產(chǎn)業(yè)還通過創(chuàng)造大量貿(mào)易盈余與高薪就業(yè)機會，直接拉動GDP的增長

12、。由于民航產(chǎn)業(yè)附加值高、與航空制造業(yè)、航空運輸業(yè)、航空服務(wù)業(yè)等多種行業(yè)聯(lián)系既深入又廣泛，使其人才需求的結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多層次、多類型的特點，不僅是典型的資本密集行業(yè)，同時也因為能夠為社會提供大量的就業(yè)機會而成為勞動密集型行業(yè)。據(jù)一般的國際運營經(jīng)驗表明，民航產(chǎn)業(yè)初始投資額與10年后與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的總計產(chǎn)值比例可以高達1：80，并可以為相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造出12倍于民航產(chǎn)業(yè)本身就業(yè)人數(shù)的就業(yè)機會。2000年美國航空航天工業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)共提供了1120萬就業(yè)機會。2003年歐盟航天航空直接從業(yè)人數(shù)為41萬，而由航天航空工業(yè)帶來的歐洲就業(yè)人數(shù)高達120萬。民航產(chǎn)業(yè)在為國家?guī)矶愂帐杖氲耐瑫r，還通過國際貿(mào)易成為國家出口創(chuàng)匯

13、的重要產(chǎn)業(yè)。2001年，航空航天相關(guān)產(chǎn)業(yè)貢獻了585億美元的出口額，是美國所有“制造業(yè)之冠”；2005年，美國航空航天業(yè)出口額654億美元，實現(xiàn)貿(mào)易順差370億美元，是美國各產(chǎn)業(yè)部門中順差最大的；2005年美國出口民用飛機銷售收入220億美元，貿(mào)易順差達到91億美元；2004年，歐盟航空航天業(yè)營業(yè)收入達到750億歐元，其中59％來自出口。 四、小結(jié) 總之，民用航空工業(yè)作為世界上最代表性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其精密度、復(fù)雜度、與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度沒有其他單項產(chǎn)業(yè)可以與之相提并論。新貿(mào)易理論認(rèn)為，在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，企業(yè)及政府的戰(zhàn)略行動能夠影響貿(mào)易流程和國民福利，為國家干預(yù)和保護貿(mào)易提供了理論依據(jù)，航空工業(yè)因其具有的經(jīng)濟上的外部性特征與國防安全的緊密性聯(lián)系而具有戰(zhàn)略性的特點。航空工業(yè)在政治經(jīng)濟方面的重要戰(zhàn)略地位已經(jīng)被越來越多的國家所認(rèn)識到，美國在“由政府出資與指導(dǎo)下的大型企業(yè)基礎(chǔ)上的具有高度組織性的經(jīng)濟體制”指導(dǎo)下，國家與企業(yè)默契的融合，形成強大的航空工業(yè)體系。歐洲國家也依靠政府扶持建立了可與美國抗衡的民航工業(yè)。從美國及歐盟航空業(yè)發(fā)展歷程中充分體現(xiàn)了政府應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的重要性。