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1、成 立 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 制 定 工 作 方 案做 好 思 想 動 員工 作 啟 動 階 段 明 確 工 作 流 程確 定 關(guān) 鍵 環(huán) 節(jié) 檢 查 制 度 漏 洞 公 布 廉 政 風(fēng) 險匯 總 廉 政 風(fēng) 險反 饋 意 見查 找 評 定 階 段 自 己 找領(lǐng) 導(dǎo) 提群 眾 幫集 體 定制 定 廉 政 風(fēng) 險 防 控 措 施補(bǔ) 充 制 度 建 設(shè) 盲 點(diǎn)強(qiáng) 化 權(quán) 力 制 約 空 白 點(diǎn) 加 強(qiáng) 制 度 體 系 建 設(shè)規(guī) 范 工 作 環(huán) 節(jié)完 善 落 實(shí) 階 段自 我 檢 查上 級 抽 查 對 照 檢 查自 我 評 價聽 取 匯 報座 談 了 解查 閱 資 料 看 防 范 措 施 是 否 落 實(shí)看

2、 防 范 效 果 是 否 明 顯看 防 范 重 點(diǎn) 有 無 變 化檢 查 考 核 階 段 思 想 道 德 風(fēng) 險崗 位 職 責(zé) 風(fēng) 險制 度 機(jī) 制 風(fēng) 險外 部 環(huán) 境 風(fēng) 險形 成 初 查 報 告交 換 意 見形 成 評 估 報 告 評 估 工 作 成 效推 廣 先 進(jìn) 經(jīng) 驗 提 出 工 作 建 議追 究 工 作 責(zé) 任評 估 整 改 階 段 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 廉 政 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖初 定 廉 政 風(fēng) 險 干 部 選 拔 任 用 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 組 織 部公 布 職 位 信 息 及 任 職 條 件民

3、 主 推 薦 公 開 招 聘 進(jìn) 行 組 織 考 察征 求 紀(jì) 委 意 見黨 委 會 討 論任 前 公 示印 發(fā) 任 職 通 知 試 用 期 考 察流 程 結(jié) 束 干 部 選 拔 任 用 違 反 程 序監(jiān) 督 干 部 選 拔 任 用 程 序防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 組 織 部 門 和 紀(jì) 委 加 強(qiáng) 溝 通 ， 選 任 干 部 書面 征 求 紀(jì) 委 意 見制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 干 部 選 拔 任 用 的 有 關(guān) 規(guī) 定 （ 北 航 黨 組 字 200317號 ） 校 紀(jì) 委 、 組 織 部 對 干 部 選 拔 任 用 工 作 加 強(qiáng) 聯(lián)

4、 系 的 有 關(guān) 規(guī) 定 （ 北 航 黨 紀(jì) 字 20033號 ） 關(guān) 于 回 復(fù) 組 織 部 干 部 提 拔 任 用 書 面 意 見 的 規(guī) 定 干 部 帶 病 上 崗競 爭 上 崗干 部 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 討 論匯 總 情 況提 出 人 選 意 見 事 業(yè) 性 收 費(fèi) 其 他 收 費(fèi) 管 理收 費(fèi) 單 位 向 財 務(wù) 處 報 送 收 費(fèi) 數(shù) 據(jù) 及材 料 依 據(jù) 有 關(guān) 文 件 報 學(xué) 校 有 關(guān)部 門 審 批先 到 北 京 市 教 委 審 批 ， 再到 發(fā) 改 委 辦 理 收 費(fèi) 許 可 證 收 費(fèi) 核 算流 程 結(jié) 束上 繳 財 政 發(fā) 放 收 費(fèi) 票 據(jù) 收 費(fèi) 單 位 申 報 收 費(fèi)

5、 項 目 風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式擅 自 擴(kuò) 大 收 費(fèi) 項 目 ，提 高 收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn)防 范 措 施 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 收 費(fèi) 許 可 證 審 批 程 序制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 收 費(fèi) 管 理 辦 法 （ 北 航 財 審 字 2001475號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 收 費(fèi) 票 據(jù) 管 理 規(guī) 定 （ 北 航 財 字 20098號 ） 責(zé) 任 單 位 ： 財 務(wù) 處教 育 收 費(fèi) 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 未 按 規(guī) 定 使 用 收 費(fèi) 票據(jù) 執(zhí) 行 票 據(jù) 使 用 管 理 規(guī) 定 校 內(nèi) 預(yù) 算 下 達(dá) 支 出收 入 校 內(nèi)

6、預(yù) 算 執(zhí) 行開 具 發(fā) 票 填 寫 交 款 憑 證 收 入 核 算收 入 結(jié) 算 履 行 相 關(guān) 審 批 、建 賬 手 續(xù)其 他 支 出 工 資 性 支 出支 出 核 算年 終 決 算 接 受 相 關(guān) 檢 查流 程 結(jié) 束 風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式賬 外 資 金防 范 措 施 全 校 各 單 位 所 有 收 入 必 須 納 入學(xué) 校 財 務(wù) 統(tǒng) 一 核 算 和 管 理制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 二 級 單 位 財 務(wù) 管 理 暫 行 規(guī) 定 （ 北 航 財 審 字 2000576號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 收 費(fèi) 管 理 辦 法 （ 北 航 財 審

7、字 2001475號 ） 責(zé) 任 單 位 ： 財 務(wù) 處財 務(wù) 管 理 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 “小 金 庫 ” 加 強(qiáng) 全 校 各 項 財 務(wù) 收 支 檢 查坐 收 坐 支 各 院 （ 系 ） 、 部 （ 處 ） 、 項 目 組申 請 支 出 并 提 供 原 始 票 據(jù)經(jīng) 費(fèi) 負(fù) 責(zé) 人 審 批會 計 核 算 并 復(fù) 核 票 據(jù) 的 合 理 性 并 錄入 記 賬 憑 證 及 生 成 收 付 憑 證 現(xiàn) 金 出 納 根 據(jù) 收 付 憑證 支 付 現(xiàn) 金 銀 行 出 納 根 據(jù) 收 付 憑證 支 付 支 票銀 行 業(yè) 務(wù) 崗 定 期 核 對銀 行 賬 戶 支 出 超 過 1萬

8、 財 務(wù) 處 副 處 長 或 會 計 科 負(fù) 責(zé)人 簽 字 ， 超 過 100萬 由 財 務(wù) 處 處 長 簽 字 等審 批 制 度支 票 系 統(tǒng) 打 印 ， 不得 簽 發(fā) 空 抬 頭 支 票現(xiàn) 金 出 納 每 天 現(xiàn) 金 盤 點(diǎn) ，確 保 賬 實(shí) 相 符 ， 財 務(wù) 負(fù)責(zé) 人 定 期 抽 查 風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式內(nèi) 控 失 效 ， 違 反 財 經(jīng) 紀(jì) 律防 范 措 施加 強(qiáng) 內(nèi) 控 ， 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 程 序責(zé) 任 單 位 ： 財 務(wù) 處財 務(wù) 內(nèi) 部 控 制 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 流 程 結(jié) 束 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 貨 幣 資 金 內(nèi) 部 會

9、計 控 制 實(shí) 施 細(xì) 則 （ 北 航 財 字 200412號 ）制 度 建 設(shè) 本 科 招 生 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 招 生 就 業(yè) 處在 高 考 錄 取 工 作 中 及 保 送 生 、 自 主 招 生 、 藝 術(shù) 特 長 生 、 藝 術(shù) 類 、 高水 平 運(yùn) 動 員 等 特 殊 類 招 生 工 作 中 違 反 國 家 政 策 和 學(xué) 校 規(guī) 定 嚴(yán) 格 招 生 工 作 國 家 政 策 和 上 級 要 求 ， 招 生 工 作 做 到 “ 六 公 開 ” 、 “ 六 禁止 ” ， 健 全 規(guī) 范 各 類 招 生 錄 用 程 序 ， 完 善 工 作 流

10、程 ， 重 點(diǎn) 加 強(qiáng) 監(jiān) 督 檢 查防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 進(jìn) 一 步 深 入 推 進(jìn) 實(shí) 施 本 科 生 招 生 “ 陽 光工 程 ” 的 通 知 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 本 科 生 招 生 管 理 規(guī) 程 特 殊 類 招 生 的 管 理 規(guī) 定 和 錄 取 工 作 辦 法 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 網(wǎng) 上 錄 取 工 作 管 理 辦 法 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 本 科 生 招 生 管 理 綱 要 研 究 生 復(fù) 試 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 研 究

11、生 院研 究 生 錄 取 線 下 生 違 反 規(guī) 程 研 究 生 招 生 破 格 復(fù) 試 錄 取 的 規(guī) 程防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 研 究 生 招 生 考 試 保 密 工 作 實(shí) 施 細(xì) 則 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 碩 士 學(xué) 位 研 究 生 入 學(xué) 考 試 初 試 自 命 題 工 作 有 關(guān) 規(guī) 定 （ 校 研 函 字 20086號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 碩 士 研 究 生 入 學(xué) 考 試 復(fù) 試 及 錄 取 工 作 有 關(guān) 規(guī) 定 （ 校 研 函 字 20094號 ） 北 京 航

12、空 航 天 大 學(xué) 接 收 外 校 推 薦 免 試 攻 讀 碩 士 學(xué) 位 研 究 生 的 暫 行 辦 法 （ 北 航 2009年 修 訂 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 接 收 直 接 攻 讀 博 士 學(xué) 位 研 究 生 的 暫 行 辦 法 （ 北 航 2009年 修 訂 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 碩 博 連 讀 生 和 提 前 攻 博 生 資 格 認(rèn) 定 工 作 的 實(shí) 施 辦 法 （ 北 航 2009年 修 訂 ） 研 究 生 招 生 破 格 復(fù) 試 錄 取 的 規(guī) 程本 人 提 出 書 面 申 請 委 托 單 位 推薦 說 明 函接 收 學(xué) 院 同 意 上 報 并

13、 推 薦校 研 究 生 招 生 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 審 核 審 核 意 見 返 回 學(xué) 院院 系 安 排 專 家 對 考 生 復(fù) 試復(fù) 試 意 見 返 回 考 生錄 取 庫 上 報 北 京 市 和 教 育 部 審 批 審 批 意 見 返 回 學(xué) 院發(fā) 放 錄 取 通 知 書 是 委 托 生否是 否是 是 否 儀 器 設(shè) 備 、 家 具 采 購 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 實(shí) 驗 室 設(shè) 備 管 理 處防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 1、 采 購 過 程 中 ， 在 網(wǎng) 站 （ 院 系 或 學(xué) 校或 政 府 采 購 網(wǎng) ） 上 發(fā) 布 招 標(biāo) 公

14、 告 和 中 標(biāo)供 應(yīng) 商 公 示 。2 出 臺 招 標(biāo) 代 理 機(jī) 構(gòu) 選 取 的 相 關(guān) 規(guī) 定 。3 出 臺 儀 器 設(shè) 備 、 家 具 采 購 管 理 實(shí) 施細(xì) 則 。制 度 建 設(shè) 關(guān) 于 進(jìn) 一 步 加 強(qiáng) 我 校 貨 物 政 府 采 購 工 作 及 校 內(nèi) 組 織 招 標(biāo) 、 談 判 有 關(guān) 事 項的 通 知 （ 北 航 實(shí) 設(shè) 字 200715號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 招 標(biāo) 管 理 辦 法 （ 北 航 監(jiān) 字 2006 7號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 采 購 管 理 辦 法 （ 北 航 監(jiān) 字 2006 8號 ） 采 購 管 理 過 程 個 別 環(huán) 節(jié)

15、 缺少 操 作 規(guī) 范 儀 器 設(shè) 備 、 家 具 回 收 處 置 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 實(shí) 驗 室 設(shè) 備 管 理 處廢 舊 儀 器 設(shè) 備 、 家 具 回 收 處 置 內(nèi) 控 缺 失 1 實(shí) 行 回 收 /處 置 兩 條 線 ， 分 過 程 專 人 管 理2 建 立 報 廢 報 損 資 產(chǎn) 明 細(xì) 賬3 紀(jì) 委 、 原 使 用 單 位 監(jiān) 督 處 置 過 程防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 儀 器 設(shè) 備 管 理 規(guī) 定 （ 北 航 實(shí) 設(shè) 字 200522號 ） 基 建 工 程 采 購

16、 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 校 園 規(guī) 劃 與 建 設(shè) 處防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 基 本 建 設(shè) 七 十 條 （ 內(nèi) 部 文 件 ） 基 本 建 設(shè) 招 標(biāo) 入 圍 管 理 辦 法 （ 內(nèi) 部 文 件 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 在 基 本 建 設(shè) 中 實(shí) 施 “ 陽 光 工 程 ” 的 意 見 （ 北 航 規(guī) 建 字 200318號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 招 標(biāo) 結(jié) 果 備 案 管 理 辦 法 房 屋 出 租 收 費(fèi) 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流

17、 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 后 勤 管 理 處用 房 不 收 費(fèi) ， 收 費(fèi) 不 入 賬 層 級 監(jiān) 督 與 管 控 ， 及 時 與 物 業(yè) 、 財 務(wù) 等 環(huán) 節(jié) 核 對 信 息防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 航 后 字 20045號 文 件 北 航 教 職 工 周 轉(zhuǎn) 房 管 理 辦 法 接 受 承 租 申 請如 合 同 未 到 期 ， 轉(zhuǎn)入 上 程 序 ， 否 則 走下 一 流 程房 改 辦 、 住 戶 、 物 業(yè) 簽 訂 三 方 合 同 房 改 辦 應(yīng) 定 期 與 物 業(yè) 核 對 房 源 使 用 情 況 ，與 財 務(wù) 處 核 對 租 金 收 取 情

18、 況 住 戶 繳 納 押 金 ， 憑 合 同 、 交 押 金 憑 證 和入 住 通 知 單 到 物 業(yè) 辦 理 入 住 手 續(xù)正 常 入 住 后 ， 校 內(nèi) 職 工 每 月 從 工 資 扣 除 房租 ， 其 他 人 員 從 一 次 性 押 金 中 扣 除 房 租退 房 時 ， 物 業(yè) 驗 收 、 財 務(wù) 處 打 印 租 金 賬 目 ， 房 改 辦 退 結(jié) 款 ， 對 于 占 房 不 交 還 人 員 ， 按 合 同 約 定 采 取 法律 措 施 退 結(jié) 款 審 批 資 格 ， 根 據(jù) 房 源 情 況 確 定 承 租 人 供 暖 收 費(fèi) 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位

19、： 后 勤 管 理 處防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 制 度 建 設(shè)北 航 教 職 工 物 業(yè) 費(fèi) 、 供 暖 費(fèi) 報 銷 管 理 辦 法 北 航 后 勤 處 收 取 供 暖 費(fèi) 等 費(fèi) 用 的 若 干 管 理 規(guī) 定 與 相 關(guān) 部 處 核 對 應(yīng) 收 取 的 人 員 信 息 （ 與 人 事 處核 對 職 工 調(diào) 入 、 調(diào) 出 信 息 ； 離 退 休 處 核 對 死 亡信 息 ）每 年 建 立 應(yīng) 收 帳 目 清 單 ， 由 主 任 審 批 后 執(zhí)行小 區(qū) 公 示雙 人 負(fù) 責(zé) ， 帳 款 分 離 ， 開 付 票 據(jù) ， 收 費(fèi)應(yīng) 及 時 上 交流 程 結(jié) 束 收 費(fèi) 不

20、 入 賬層 級 監(jiān) 督 與 管 控 ， 雙 人 負(fù) 責(zé) 制 ， 現(xiàn) 金 與 賬 目 分 開 管 理 、現(xiàn) 金 及 時 上 交 財 務(wù) 并 核 對 信 息 ， 小 區(qū) 公 示 等 環(huán) 節(jié) 校 內(nèi) 供 暖 費(fèi) 、 物 業(yè) 報 銷 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 后 勤 管 理 處防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 制 度 建 設(shè)北 航 教 職 工 物 業(yè) 費(fèi) 、 供 暖 費(fèi) 報 銷 管 理 辦 法 北 航 后 勤 處 收 取 供 暖 費(fèi) 等 費(fèi) 用 的 若 干 管 理 規(guī) 定 房 源 、 補(bǔ) 貼 發(fā) 放 等 信 息 核 實(shí) 不清 ， 錯 報 多 報層

21、級 監(jiān) 督 與 管 控 ， 報 銷 現(xiàn) 金 與 賬 目 分 開 管 理 、 及 時 與 財務(wù) 核 對 報 銷 明 細(xì)打 印 名 單 、 核 對 帳 目 與 金 額 ， 報 主 管 審 批嚴(yán) 格 核 對 住 房 、補(bǔ) 貼 發(fā) 放 信 息 ，根 據(jù) 住 房 變 動 調(diào)整 報 銷 額 度職 工 本 人 簽 字 確 認(rèn) ， 如 變 化 相 關(guān) 部 門 提 供 證 明流 程 結(jié) 束每 年 確 定 變 動 人 員 信 息 ， 作 出 應(yīng) 報 銷 總 帳 名 單按 季 度 與 財 務(wù) 處 核 對 報 銷 明 細(xì) 大 運(yùn) 村 公 寓 床 位 管 理 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位

22、： 后 勤 管 理 處防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 大 運(yùn) 村 公 寓 床 位 管 理 辦 法 住 宿 不 收 費(fèi) ， 收 費(fèi) 不 入 賬嚴(yán) 格 執(zhí) 行 “ 床 位 收 入 控 制 流 程 ” 計 劃 提 供 調(diào) 配 方 案 校 財 務(wù) 交 款前 臺 開 四 聯(lián) 入 住 單（ 臺 1、 存 1、 物 2） 前 臺 留 存 匯 總 物 業(yè) 簽 收 物 業(yè) 代 收 代 繳（ 計 劃 外 及 零 散 ） 單 位 及 校 內(nèi) 轉(zhuǎn) 賬 計 劃 內(nèi) 學(xué) 生 集中入住 零散入住 物 業(yè) 簽 協(xié) 議 物 業(yè) 交 款 返 還 1聯(lián) 入 住 單

23、計 劃 收 存 匯 總審 批辦 理 入 住物 業(yè) 匯 總 報 校 財 務(wù) 計 劃 核 對 報 表審 批 修 繕 工 程 項 目 、 物 業(yè) 監(jiān) 理 等 服 務(wù) 項 目 采 購 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖責(zé) 任 單 位 ： 后 勤 管 理 處直 接 發(fā) 包 項 目 單位 的 選 擇 、 合 同金 額 的 確 定 選 擇 2-3家 業(yè) 績 良 好的 單 位 比 價 ， 集 體討 論 后 確 定（ 審 計 參 加 ）防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 網(wǎng) 上 發(fā) 布 招 標(biāo) 公 告 、中 標(biāo) 結(jié) 果 公 示 、 成 立資 格 預(yù) 審 小 組 ， 接 受多 部 門 監(jiān) 督

24、 等 ， 過 程公 開 、 公 正 、 透 明制 度 建 設(shè) 北 航 大 中 修 與 環(huán) 境 治 理 工 程 管 理 辦 法 （ 試 行 ） （ 北 航 后 字 20035號 ） 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 招 投 標(biāo) 管 理 辦 法 （ 北 航 監(jiān) 字 20067號 ） 招 標(biāo) 過 程 投 標(biāo) 單 位的 選 取 、 中 標(biāo) 單 位的 確 定 完 善 內(nèi) 部 工 作 流 程 ，發(fā) 揮 監(jiān) 理 、 審 計 的 過程 管 理 作 用 ， 避 免 任何 個 人 確 定 事 項 發(fā) 生 。結(jié) 算 實(shí) 施 兩 級 審 核項 目 實(shí) 施 過 程 中 的 洽 商 、 變更 等 ， 以 及 其 它 引 起

25、 工 程 造價 變 化 的 因 素是年 度 大 中 修 計 劃 其 它 改 造 資 金獲 取 項 目 信 息 、 制 定 實(shí) 施 計 劃招 標(biāo) 報 名 資 格 審 查編 制 招 標(biāo) 文 件確 定 是 否 進(jìn) 行 招 標(biāo) ？發(fā) 布 招 標(biāo) 公 告開 標(biāo) 、 評 標(biāo) 、 定 標(biāo)中 標(biāo) 結(jié) 果 公 示 選 擇 2-3家 單 位比 價 后直 接 發(fā)包 竣 工 驗 收 、 移 交組 織 項 目 實(shí) 施簽 訂 施 工 合 同資 料 歸 檔 、 審 計 否 人 員 錄 用 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 人 事 處違 反 規(guī) 定 聘 用 和 錄 用 各類 人 員 按 學(xué) 校

26、規(guī) 定 要 求 執(zhí) 行 ， 完 善 人 員聘 用 和 錄 用 程 序防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 非 教 師 人 員 公 開 招 聘 辦 法 （ 北 航 人 字 200672號 ） 人 事 處 會 議 制 度 人 事 處 黨 風(fēng) 廉 政 建 設(shè) 責(zé) 任 制 實(shí) 施 細(xì) 則 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 加 強(qiáng) 各 類 人 員 招 聘 工 作 的 指 導(dǎo) 意 見 （ 北 航 人 字 200928號 ） 各 單 位 根 據(jù) 崗 位 設(shè) 置 和 有 效編 制 情 況 制 定 年 度 招 聘 計 劃學(xué) 校 崗 位 招 聘 計

27、劃審 核 小 組 審 核審 核 通 過 后 公 布 招 聘 信 息 及任 職 條 件報 名 及 資 格 審 查各 用 人 單 位 及 人 事 處 初 審 確 定 考 試 人 員 名 單人 事 處 統(tǒng) 一 組 織 考 試 ，確 定 面 試 人 選面 試 小 組 確 定 前 2名 人 選 ，各 單 位 黨 政 聯(lián) 席 會 議 審 核確 定 錄 用 人 選人 事 處 處 長 辦 公 會 審 議 通 過任 前 公 示體 檢 合 格發(fā) 放 錄 用 通 知簽 訂 聘 任 合 同 流 程 結(jié) 束 監(jiān)察處全程監(jiān)督招聘工作 出 版 社 貨 幣 資 金 收 款 、 付 款 內(nèi) 部 控 制 風(fēng) 險 防 范 管 理

28、工 作 流 程 圖責(zé) 任 單 位 ： 出 版 社帳 外 資 金 所 有 收 入 納 入 財 務(wù) 同 意 核 算 和 管 理防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 收 到 的 現(xiàn) 金 單 日 全 部 送 存 銀 行制 度 建 設(shè)北 京 北 航 資 產(chǎn) 經(jīng) 營 有 限 責(zé) 任 公 司 貨 幣 資 金 管 理 規(guī) 定（ 航 資 財 字 200732號 ）北 航 出 版 社 關(guān) 于 開 支 報 銷 的 規(guī) 定北 航 出 版 社 關(guān) 于 內(nèi) 部 控 制 的 暫 行 規(guī) 定 坐 收 坐 支 所 有 收 入 所 有 支 出會 計 領(lǐng) 導(dǎo) 審批是 否收 /付 款 憑 單 出 納 網(wǎng) 上提 交 網(wǎng) 上

29、 授 權(quán) 確 認(rèn)開 具 支 票網(wǎng) 銀 支 付支 付 現(xiàn) 金法 人 章 財 務(wù) 章送存現(xiàn)金及支票銀 行 提取備用金 原 始 票 據(jù)銀行存款日記帳 現(xiàn)金日記帳 銀 行 存 款余 額 調(diào) 節(jié) 表財 務(wù) 部主 任稽 核稽 核編制 現(xiàn)金流水帳核對每 日盤 庫 銀 行 存 款對 賬 單 出 版 社 圖 書 發(fā) 行 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 出 版 社發(fā) 行 工 作 違 反 工 作 流 程 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 發(fā) 行 工 作 流 程及 各 工 作 環(huán) 節(jié) 管 理 規(guī) 定簽 訂 合 作 協(xié) 議 書 防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 發(fā) 行 部 圖

30、 書 發(fā) 行 管 理 規(guī) 定 批 銷 清 單 管 理 規(guī) 定 發(fā) 行 部 財 務(wù) 工 作 管 理 規(guī) 定 庫 房 管 理 若 干 規(guī) 定 出 版 社 印 刷 工 本 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 出 版 社印 裝 工 價 偏 離 市 場 價 格 制 定 出 版 社 標(biāo) 準(zhǔn) 工 價 體 系防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 航 出 版 社 關(guān) 于 圖 書 印 制 的 規(guī) 定 北 航 出 版 社 圖 書 工 價 體 系 管 理 不 規(guī) 范出 版 部 和 財 務(wù) 部 互 相 審 核 工 價出 版 社 制 定 本 年 度 工 價 標(biāo) 準(zhǔn)

31、社 務(wù) 會 討 論 決 定出 版 部 按 照 工 價 標(biāo) 準(zhǔn) 和 品 種印 數(shù) 審 批 單 發(fā) 印 圖 書 出 版 部 制 定 本 年 度 工 價 標(biāo) 準(zhǔn) 草 案出 版 部 依 照 工 價 制 作 每 種 書的 成 本 卡財 務(wù) 部 審 核 是 否 符 合 工 價 標(biāo) 準(zhǔn)印 刷 裝 訂 流 程 結(jié) 束出 版 部 針 對 制 作 廠 商 制 定 結(jié) 賬 單 是 否 出 版 社調(diào) 研 印 刷 廠調(diào) 研 主 管 社 領(lǐng) 導(dǎo)審 批是否主 管 社 領(lǐng) 導(dǎo) 審 核財 務(wù) 部 審 核 是 否符 合 成 本 卡是否 社 長 審 批 出 版 社 印 刷 工 本 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任

32、 單 位 ： 出 版 社紙 張 工 價 偏 離 市 場 價 格 招 標(biāo) 或 者 與 多 家 供 貨 商 談 判防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 航 出 版 社 關(guān) 于 紙 張 采 購 的 規(guī) 定 管 理 不 規(guī) 范采 購 和 結(jié) 賬 分 別 審 批年 初 確 定 本 年 度 用 紙 標(biāo) 準(zhǔn)出 版 部 制 定 本 批 次 紙 張 采 購 計 劃出 版 部 按 照 工 價 標(biāo) 準(zhǔn) 和 品 種印 數(shù) 審 批 單 發(fā) 印 圖 書 選 擇 合 作 造 紙 廠 商社 長 審 批 進(jìn) 紙 計 劃 財 務(wù) 部 支 付 紙 張 賬 款 出 版 部 訂 購?fù)?過 否 調(diào) 研 談

33、判 招 標(biāo) 主 管 社 領(lǐng) 導(dǎo) 審 核 價 格 和 數(shù) 量社 長 審 批紙 張 入 庫 單齊 全 否社 長 審 批 支 付 購 紙 款紙 張 入 庫 合 作 辦 學(xué) 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 繼 續(xù) 教 育 學(xué) 院防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 繼 續(xù) 教 育 合 作 辦 學(xué) 管 理 規(guī) 定 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 繼 續(xù) 教 育 合 作 辦 學(xué) 項 目 立 項 手 冊 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 繼 續(xù) 教 育 考 試 工 作 手 冊 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 繼 續(xù) 教

34、 育 證 書 發(fā) 放 及 管 理 規(guī) 定 合 作 單 位 考 察形 成 合 作 意 向（ 項 目 合 作 協(xié) 議 ）協(xié) 議 審 查合 作 辦 學(xué) 項 目 開 發(fā)（ 立 項 手 冊 ） 簽 署 合 作 協(xié) 議院 務(wù) 會 討 論須 學(xué) 校 審 批 合 作 項 目流 程 結(jié) 束合 作 辦 學(xué) 項 目 全 過 程 監(jiān) 控是 否 1、 合 作 單 位 資 質(zhì) 和 信 譽(yù)2、 合 作 經(jīng) 費(fèi) 分 配 比 例3、 招 生 過 程 中 的 虛 假 宣 傳 不 實(shí) 承 諾4、 招 生 錄 取 中 不 符 合 入 學(xué) 資 格1、 加 強(qiáng) 合 作 單 位 的 考 察 與 遴 選2、 合 作 經(jīng) 費(fèi) 分 配 比 例

35、辦 法3、 統(tǒng) 一 招 生 宣 傳 行 為4、 監(jiān) 督 錄 取 工 作 5、 合 作 單 位 利 用 合 作 名 義 開 展 非 合 作項 目 內(nèi) 容6、 學(xué) 費(fèi) 的 收 取 與 管 理7、 考 試 舞 弊 行 為8、 證 書 發(fā) 放5、 加 強(qiáng) 對 合 作 單 位 的 約 束 和 全過 程 監(jiān) 控6、 統(tǒng) 一 學(xué) 費(fèi) 收 取7、 加 強(qiáng) 考 試 監(jiān) 考 和 巡 考 工 作8、 嚴(yán) 格 證 書 發(fā) 放 程 序 合 作 辦 學(xué) 收 費(fèi) 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 繼 續(xù) 教 育 學(xué) 院合 作 單 位 亂收 費(fèi) 收 費(fèi) 項 目 和 收 費(fèi) 標(biāo)準(zhǔn) 公 示防 范 措

36、 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 內(nèi) 部 分 崗 管 理制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 繼 續(xù) 教 育 合 作 辦 學(xué) 管 理 規(guī) 定 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 繼 續(xù) 教 育 經(jīng) 費(fèi) 使 用 辦 法 內(nèi) 部 經(jīng) 費(fèi) 使用 的 管 理收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn) 公 示經(jīng) 費(fèi) 收 取 與 匯 總 合作單位經(jīng)費(fèi)撥付內(nèi) 部 經(jīng) 費(fèi) 使 用學(xué) 院 年 度 經(jīng) 費(fèi) 預(yù) 算收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn) 申 報 與 備 案經(jīng) 費(fèi) 項 目 列 支校 財 務(wù) 處 審 核須 學(xué) 校 審 批 經(jīng) 費(fèi) 項 目 流 程 結(jié) 束院 長 確 認(rèn) 簽 字 學(xué) 校 統(tǒng) 一 學(xué) 費(fèi) 收 取合 作 辦 學(xué) 項 目經(jīng) 費(fèi) 的 回

37、收 科 研 經(jīng) 費(fèi) 外 撥 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 科 技 綜 合 處科 研 經(jīng) 費(fèi) 使 用 不 規(guī) 范 完 善 經(jīng) 費(fèi) 使 用 審 批 手 續(xù) ；明 確 審 批 依 據(jù)防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 組 織 部 門 和 紀(jì) 委 加 強(qiáng) 溝 通 ， 選 任 干 部 書面 征 求 紀(jì) 委 意 見制 度 建 設(shè) 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 科 研 經(jīng) 費(fèi) 管 理 辦 法 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 關(guān) 于 科 研 經(jīng) 費(fèi) 開 支 審 批 手 續(xù) 的 規(guī) 定 北 京 航 空 航 天 大 學(xué) 技 術(shù) 合 同 管 理 辦 法 套 取 科

38、研 經(jīng) 費(fèi) 、 小 金 庫項 目 負(fù) 責(zé) 人 提 出 外 撥 款 需求 、 核 實(shí) 預(yù) 算確 定 外 撥 單 位擬 定 合 同 、 填 寫 審 批 表簽 訂 合 同審 批 合 同辦 理 付 款 、 建 賬 、 報 銷 等相 關(guān) 手 續(xù) 軍 工 科 技 處科 技 研 發(fā) 處實(shí) 驗 室 與 設(shè) 備 處 大 宗 物 資 采 購 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 資 產(chǎn) 公 司大 宗 物 資 采 購 違 反 程 序 監(jiān) 督 審 批 程 序防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 采 購 信 息 公 示 ， 保 留 書 面 記 錄工 作 人 員 要 求制 度 建 設(shè)

39、 北 京 北 航 資 產(chǎn) 經(jīng) 營 有 限 公 司 招 標(biāo) 管 理 辦 法 采 購 的 欠 公 開 、 欠 公 平 、 欠公 正 ， 利 益 誘 惑 ， 收 受 賄 賂 物 資 采 購 需 求公 開 招 標(biāo) 、 邀 請 招 標(biāo) 商 務(wù) 談 判明 確 技 術(shù) 指 標(biāo) 和 具 體 要 求填 寫 資 產(chǎn) 公 司 招 標(biāo) 采 購 申 請 表 招 標(biāo) 公 告 或 投 標(biāo) 邀 請 ， 對 潛 在投 資 人 進(jìn) 行 全 面 資 格 審 查根 據(jù) 招 標(biāo) 項 目 的 不 同 內(nèi) 容編 制 相 應(yīng) 的 招 標(biāo) 文 件 開 標(biāo)評 標(biāo)成 立 評 標(biāo) 小 組 定 標(biāo)資 格 審 查 中 標(biāo) 通 知訂 立 書 面 合 同

40、商 業(yè) 活 動 防 止 不 正 當(dāng) 行 為 附 加 協(xié) 議 北 京 北 航 資 產(chǎn) 經(jīng) 營 公 司 招 標(biāo) 備 案 書 招 標(biāo) 公 告 招 標(biāo) 工 作 領(lǐng)導(dǎo) 小 組 討 論成 立 談 判 小 組制 定 談 判 文 件審 核 合 格 供 應(yīng) 商 資 質(zhì)分 別 與 供 應(yīng) 商 進(jìn) 行 談 判 談 判 小 組 綜合 商 議 決 策紀(jì) 檢 負(fù) 責(zé) 人審 核招 標(biāo) 工 作 領(lǐng) 導(dǎo) 小 組 備 案 流 程 結(jié) 束 項 目 審 批 國 有 資 產(chǎn) 經(jīng) 營 和 管 理 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 資 產(chǎn) 公 司投 融 資 項 目 違 反 程 序 監(jiān) 督 審 批 程 序防 范

41、 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式 嚴(yán) 格 程 序 ， 集 體 決 策 （ 分 層 次 決 策 ）完 備 審 批 程 序 ， 并 保 留 書 名 記 錄制 度 建 設(shè) 北 京 北 航 資 產(chǎn) 經(jīng) 營 有 限 公 司 投 融 資 等 重 大 經(jīng) 濟(jì) 行 為 管 理 辦 法 投 融 資 風(fēng) 險投 融 資 項 目 論 證按 時 向 資 產(chǎn) 財 務(wù) 管 理 部 上 報 項目 實(shí) 施 進(jìn) 展 情 況 書 面 報 告定 期 或 于 項 目 終 （ 中 ） 止 時 對投 融 資 項 目 進(jìn) 行 審 計實(shí) 施 項 目 并 報 告 工 作審 批流 程 結(jié) 束 初 、 高 中 招 生 風(fēng) 險 防 范 管

42、理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 附 中利 益 誘 惑 ， 收 受 賄 賂 按 國 家 規(guī) 定 招 生 。 重 大 問 題 集 體決 策 ， 并 保 留 書 面 記 錄防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè)請 您 填 寫 相 關(guān) 的 制 度小 升 初 初 升 高海 淀 區(qū) 教 委下 達(dá) 錄 取 名 單北 京 市統(tǒng) 一 考 試海 淀 區(qū) 教 委 下 達(dá) 招 生 計 劃 人 數(shù)海 淀 區(qū) 招 辦按 照 分 數(shù) 錄 取北航子弟 流 程 結(jié) 束 推優(yōu)生 特長生 派位生 發(fā) 放 錄 取 通 知 書附 中 確 認(rèn) 名 單 初 、 高 中 教 育 收 費(fèi) 風(fēng) 險 防 范 管

43、 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 附 中亂 收 費(fèi) ， 隨 意 新 增 收 費(fèi) 項 目 ， 擅自 提 高 收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn) 按 照 國 家 政 策 收 費(fèi) ， 收 費(fèi) 必 須 開具 票 據(jù) ， 崗 位 分 離 ， 加 強(qiáng) 管 理防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 京 市 中 學(xué) “ 一 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn) 費(fèi) 制 ” 收 費(fèi) 標(biāo) 準(zhǔn) 北 航 附 中 財 務(wù) 管 理 制 度 2009年 海 淀 區(qū) 初 中 入 學(xué) 手 冊 收 費(fèi) 項 目 /標(biāo) 準(zhǔn) 公 示經(jīng) 費(fèi) 收 取 與 匯 總流 程 結(jié) 束主 管 校 長 確 認(rèn) 簽 字收 費(fèi) 通 知 書校 財 務(wù) 處 審 核

44、 藥 品 采 購 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 校 醫(yī) 院各 類 回 扣 、 商 業(yè) 賄 賂 1. 按 上 級 要 求 進(jìn) 行 藥 品 采 購 ， 藥 品 定 期 盤 點(diǎn)2. 根 據(jù) 門 診 的 實(shí) 際 用 藥 需 求 ， 醫(yī) 院 藥 事 委 員 會 集 體 討 論 決 定 ，在 北 京 市 指 定 的 范 圍 內(nèi) 確 定 定 購 藥 品 的 種 類 及 數(shù) 量防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè) 北 京 市 基 本 醫(yī) 療 保 險 定 點(diǎn) 醫(yī) 療 機(jī) 構(gòu) 服 務(wù) 協(xié) 議 書 （ 2008） 海 淀 區(qū) 基 本 醫(yī) 療 保 險 定 點(diǎn)

45、 醫(yī) 療 機(jī) 構(gòu) 服 務(wù) 補(bǔ) 充 協(xié) 議 書 （ 2009） 北 航 校 醫(yī) 院 關(guān) 于 藥 品 采 購 的 相 關(guān) 規(guī) 定 藥 品 需 求醫(yī) 院 藥 品 管 理 委 員 會 討 論藥 劑 科 制 定 購 藥 計 劃醫(yī) 院 主 管 領(lǐng) 導(dǎo) 審 批藥 品 庫 管 理 員 出 庫藥 品 庫 管 理 員 藥 品 入 庫政 府 選 定 的 醫(yī) 藥 公 司 配 送 藥 品藥 品 采 購 員 在 政 府 選 定 的 公 司限 購 藥 品 中 網(wǎng) 上 定 購 患 者 取 藥藥 房 發(fā) 藥 窗 口憑 醫(yī) 生 處 方 重 大 事 項 決 策 風(fēng) 險 防 范 管 理 工 作 流 程 圖 責(zé) 任 單 位 ： 各 院 系違 反 決 策 程 序 建 立 “ 三 重 一 大 ” 制 度 ， 明 確 決策 事 項 和 決 策 程 序 ,并 保 留 書 面 記錄防 范 措 施風(fēng) 險 內(nèi) 容 和 表 現(xiàn) 形 式制 度 建 設(shè)各 系 相 關(guān) 規(guī) 定“三 重 一 大 ” 的 具 體 內(nèi) 容 公 示明 確 院 系 “ 三 重 一 大 ” 的 具 體 內(nèi) 容院 務(wù) 會 討 論 流 程 結(jié) 束相 關(guān) 部 門 負(fù) 責(zé) 實(shí) 施 相 關(guān)負(fù) 責(zé)人 提出 項目 預(yù)案 否 是重 大 項 目 提 請教 代 會 表 決是否院 務(wù) 會 嚴(yán) 格 執(zhí) 行